廣發(fā)大盤(pán)(162707)招募說(shuō)明書(shū)【更新】摘要【2008年第1號(hào)】
http://www.sina.com.cn 2008年01月25日 08:58 中國(guó)證券網(wǎng)
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廣發(fā)大盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)【更新】摘要【2008年第1號(hào)】
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
【重要提示】
廣發(fā)大盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本基金）于2007年6月4日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2007】158號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2007年6月13日生效。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)本基金合同和本基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金合同。
本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或網(wǎng)站進(jìn)行了公告。
本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2007年12月12日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
一、 基金管理人
（一）概況
1、名稱(chēng)：廣發(fā)基金管理有限公司
2、住所：廣東省珠海市鳳凰北路19號(hào)農(nóng)行商業(yè)大廈1208室
3、辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31-33樓
4、法定代表人：馬慶泉
5、設(shè)立時(shí)間：2003年8月5日
6、電話：020-89899150
7、聯(lián)系人：陳伯軍
8、注冊(cè)資本：1.2億元人民幣
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"廣發(fā)證券"）、香江投資有限公司、烽火通信科技股份有限公司、廣東康美藥業(yè)股份有限公司和廣州科技風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司，分別持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股權(quán)。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
馬慶泉：董事長(zhǎng)，男，博士，教授，研究員，中國(guó)人民大學(xué)博士生導(dǎo)師，第四屆中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)主任委員。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授，廣發(fā)證券副總裁、常務(wù)副總裁、副董事長(zhǎng)、總裁，嘉實(shí)基金管理有限公司董事長(zhǎng)，第二屆中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)，第三屆中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)等職務(wù)。
孫曉燕：董事，女，大學(xué)本科學(xué)歷，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、投資自營(yíng)部副總經(jīng)理、廣發(fā)基金管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理。
馮夢(mèng)覺(jué)：董事，男，大學(xué)本科，工程師，現(xiàn)任廣州科技風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司董事長(zhǎng)，兼任廣州生產(chǎn)力促進(jìn)中心副主任、廣州科達(dá)實(shí)業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理、廣州市科技館籌建辦主任。曾任廣州市星火公司副總經(jīng)理兼任百星生物工程有限公司副總經(jīng)理，廣州科技開(kāi)發(fā)總公司總經(jīng)理助理，廣州科技實(shí)業(yè)發(fā)展公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州科技風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司總經(jīng)理。
李建紹：董事，男，EMBA，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。曾任武漢郵電科學(xué)研究院團(tuán)委書(shū)記、市場(chǎng)策劃部副主任，長(zhǎng)江愛(ài)立信電信有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總會(huì)計(jì)師，烽火通信科技股份有限公司財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理。
董茂云：獨(dú)立董事，男，法學(xué)博士，教授，現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)教授。曾任復(fù)旦大學(xué)法律系副主任，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)。
姚海鑫：獨(dú)立董事，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任遼寧大學(xué)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長(zhǎng)兼遼寧大學(xué)工商管理碩士（MBA）教育中心副主任。
羅海平：獨(dú)立董事，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)任太平保險(xiǎn)公司助理總經(jīng)理兼紀(jì)委書(shū)記。曾任中國(guó)人民保險(xiǎn)公司荊州市分公司經(jīng)理、中國(guó)人民保險(xiǎn)公司湖北省分公司業(yè)務(wù)處長(zhǎng)、中國(guó)人民保險(xiǎn)公司湖北省國(guó)際部總經(jīng)理、中國(guó)人民保險(xiǎn)公司漢口分公司總經(jīng)理，太平保險(xiǎn)湖北分公司總經(jīng)理。
2、監(jiān)事會(huì)成員
余利平：監(jiān)事長(zhǎng)，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，曾任廣發(fā)證券成都營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、廣發(fā)證券基金部副總經(jīng)理、嘉實(shí)基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事長(zhǎng)。
張永清：監(jiān)事，男，大學(xué)本科學(xué)歷，現(xiàn)任深圳香江控股股份有限公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)。曾任中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理、香港何錫麟會(huì)計(jì)師行經(jīng)理、香江集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理部經(jīng)理。
劉文紅: 監(jiān)事，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)證券研究發(fā)展中心研究員。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
林傳輝：總經(jīng)理，男，大學(xué)本科學(xué)歷，曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。
肖雯：副總經(jīng)理，女，企業(yè)管理碩士, 高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任珠海國(guó)際信托投資公司助理總經(jīng)理、廣發(fā)證券電子商務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理。
朱平：副總經(jīng)理，男，碩士, 經(jīng)濟(jì)師。曾任上海榮臣集團(tuán)市場(chǎng)部經(jīng)理、廣發(fā)證券投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、易方達(dá)基金管理有限公司投資部研究負(fù)責(zé)人、廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
蘭惠艷：督察長(zhǎng)，女，工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，曾任廣發(fā)證券稽核部經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
李琛，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，7年證券從業(yè)經(jīng)歷，2000年7月至2002年8月任職于廣發(fā)證券股份有限公司，2002年8月至2007年6月先后任廣發(fā)基金管理有限公司籌建人員、投資管理部中央交易室主管，2007年6月起任本基金基金經(jīng)理。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下：
主席：公司總經(jīng)理林傳輝；成員：公司副總經(jīng)理朱平，公司總經(jīng)理助理、投資管理部總經(jīng)理易陽(yáng)方，研究發(fā)展部總經(jīng)理許雪梅。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊(cè)資本：人民幣334,018,850,026元
聯(lián)系電話：010-66106912
聯(lián)系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2007年9月末，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工100人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為中國(guó)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)工商銀行始終堅(jiān)持"誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)"的原則，嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專(zhuān)業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至2007年9月，托管證券投資基金82只，其中封閉式12只，開(kāi)放式70只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增超過(guò)70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、履約類(lèi)產(chǎn)品、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評(píng)選的"2004年度中國(guó)最佳托管銀行"稱(chēng)號(hào)、《財(cái)資》和《全球托管人》評(píng)選的"2005年度中國(guó)最佳托管銀行"稱(chēng)號(hào)后，中國(guó)工商銀行又分別摘取《環(huán)球金融》、《財(cái)資》雜志"2006年度中國(guó)最佳托管銀行"桂冠。
三、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
基金管理人通過(guò)在廣州、北京、上海設(shè)立的分公司為投資人辦理開(kāi)放式基金開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)：
（1）廣州分公司
地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔32樓
客戶(hù)服務(wù)電話：95105828或020-83936999
直銷(xiāo)專(zhuān)線電話：020-89899073
傳真：020-89899069 020-89899070
原傳真號(hào)碼020-85586639保留到2009年1月11日，過(guò)期后自動(dòng)終止使用。
（2）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號(hào)月壇大廈17樓
電話：010-68083368
傳真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號(hào)中國(guó)保險(xiǎn)大廈2908室
電話：021-68885310
傳真：021-68885200
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
聯(lián)系人：田耕
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
客戶(hù)服務(wù)熱線：95588
公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（2）名稱(chēng)：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大貿(mào)易中心
辦公地址：廣州市天河區(qū)天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：肖中梅
電話：020-87555888-875
傳真：020-87557985
客戶(hù)服務(wù)熱線： 020-87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（3）名稱(chēng)：廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司
住所：福州市五四路157號(hào)新天地大廈8層
法定代表人：黃金琳
聯(lián)系人：張騰
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
客戶(hù)服務(wù)熱線：0591-87383333或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢(xún)電話
公司網(wǎng)址：www.gfhfzq.com.cn
（4）名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司
住所：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人： 蔣超良
聯(lián)系人：曹榕
電話：021-58781234
傳真：021-58408842
客戶(hù)服務(wù)熱線：95559
公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（5）名稱(chēng)：上海銀行
住所：上海市中山東二路585號(hào)
法定代表人：陳辛
聯(lián)系人：夏雪
電話：021-63370888
傳真：021-63371203
客戶(hù)服務(wù)熱線：021-962888
公司網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（6）名稱(chēng)：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：金運(yùn)
電話：021-61618888
傳真：021-63604199
聯(lián)系人：徐偉、湯嘉惠
客戶(hù)服務(wù)熱線：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（7）名稱(chēng)：深圳發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
聯(lián)系人：周勤
聯(lián)系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
客戶(hù)服務(wù)電話：95501
公司網(wǎng)址: www.sdb.com.cn
（8）名稱(chēng)：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)
辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層
法定代表人：高建平
聯(lián)系人：蘇健
電話： 021－52629999
客戶(hù)服務(wù)熱線：95561，或撥打當(dāng)?shù)刈稍?xún)電話
公司網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（9）名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
客戶(hù)服務(wù)熱線：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（10）名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓(長(zhǎng)安興融中心)
法定代表人：郭樹(shù)清
客戶(hù)服務(wù)熱線： 95533
公司網(wǎng)址：www.ccb.com
（11）名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市復(fù)興路甲23號(hào)
法定代表人： 楊明生
客戶(hù)服務(wù)電話:95599
公司網(wǎng)址：www.abchina.com
（12）名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人：孔丹
客服電話：95558
公司網(wǎng)址:bank.ecitic.com
（13）名稱(chēng)：長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：寧金彪
聯(lián)系人：高峰
電話：0755-83516094
傳真：0755-83516199
客戶(hù)服務(wù)電話：0755-82288968
公司網(wǎng)址：www.cc168.com.cn
（14）名稱(chēng)：東北證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市人民大街138－1號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：李樹(shù)
聯(lián)系人：高新宇
開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話： 0431-9668899；0431－85096733
開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真： 0431-85680032
公司網(wǎng)址：www.nesc.cn
（15）名稱(chēng)：東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：吳宇
電話： 021-63325888
傳真： 021-63326173
客戶(hù)服務(wù)熱線：021-962506
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（16）名稱(chēng)：東海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)17樓
法定代表人：朱科敏
聯(lián)系人：邵一明
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
客戶(hù)服務(wù)電話：400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266
公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（17）名稱(chēng)：德邦證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26層
法定代表人： 王軍
聯(lián)系人：羅芳
電話： 021-68590808
傳真： 021-68596077
客戶(hù)服務(wù)電話: 021-68590808-8119
公司網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（18）名稱(chēng)：東吳證券有限責(zé)任公司
住所：蘇州市石路愛(ài)河橋28號(hào)
法定代表人： 吳永敏
聯(lián)系人：方曉丹
電話： 0512-65581136
傳真： 0512-65588021
公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（19）名稱(chēng)：第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座25層
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：王立洲
電話：0755-25832494
傳真：0757-25831718
公司網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（20）名稱(chēng)：廣州證券有限責(zé)任公司
住所：廣州先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)五樓
法定代表人：吳志明
聯(lián)系人：江欣
電話：020-87322668
傳真：020-87325036
客戶(hù)服務(wù)熱線：961303
公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（21）名稱(chēng)：光大證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔14樓
法定代表人： 王明權(quán)
聯(lián)系人：劉晨
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
客戶(hù)服務(wù)電話：021-68823685
公司網(wǎng)址： www.ebscn.com
（22）名稱(chēng)：國(guó)海證券有限責(zé)任公司
住所：中國(guó)廣西南寧市濱湖路46號(hào)
法定代表人：張雅峰
聯(lián)系人：覃清芳
電話： 0771-5539262
傳真： 0771-5539033
客戶(hù)服務(wù)電話：4008888100（全國(guó)）、96100（廣西）
公司網(wǎng)址： www.ghzq.com.cn
（23）名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司
住所：無(wú)錫市縣前東街168號(hào)
法定代表人：范炎
聯(lián)系人：袁麗萍
電話：0510-82831662
傳真：0510-82830162
客戶(hù)服務(wù)熱線：0510-82588168
公司網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（24）名稱(chēng)： 國(guó)元證券有限責(zé)任公司
住所：合肥市壽春路179號(hào)
法定代表人： 鳳良志
聯(lián)系人： 李蔡
開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話：安徽地區(qū)：96888；全國(guó)：400-8888-777
開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0551-2634400-1171
公司網(wǎng)站：www.gyzq.com.cn
（25）名稱(chēng)： 國(guó)信證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
聯(lián)系人： 林建閩
電話： 0755－82130833-2181
傳真： 0755-82133302
客戶(hù)服務(wù)電話: 800-810-8868
公司網(wǎng)址：www.guosen.com
（26）名稱(chēng)：國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈27樓
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
電話： 021-38676161
傳真： 021-38670161
客戶(hù)服務(wù)熱線：400-8888-666
公司網(wǎng)址： www.gtja.com
（27）名稱(chēng)： 華安證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市長(zhǎng)江中路357號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號(hào)潤(rùn)安大廈
法定代表人：汪永平
聯(lián)絡(luò)人：唐泳
電話： 0551-5161666
傳真： 0551-5161600
客戶(hù)服務(wù)電話: 0551-5161671
公司網(wǎng)址：www.hazq.com或www.huaans.com.cn
（28）名稱(chēng)：海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
聯(lián)系人：金蕓、楊薇
電話： 021-53594566
傳真： 021-53858549
客戶(hù)服務(wù)熱線：021-962503
公司網(wǎng)址：www.htsec.com
（29）名稱(chēng)：華泰證券有限責(zé)任公司
住所：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
電話： 025-84457777-950、248
傳真： 025-84579763
聯(lián)系人：李金龍、張小波
客戶(hù)服務(wù)熱線：025-84579897
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（30）名稱(chēng)：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯(lián)系人：盛宗凌
電話： 0755-82492962
傳真： 0755-0755-82492187
客戶(hù)服務(wù)熱線：400-8888-555，0755-25125666
公司網(wǎng)址：www.lhzq.com
（31）名稱(chēng)：金元證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17樓
法定代表人：鄭輝
聯(lián)系人：金春
電話：0755-83025666
傳真：0755-83025625
客戶(hù)服務(wù)電話：4008-888-228
公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn
（32）名稱(chēng)： 平安證券有限責(zé)任公司
辦公地址： 深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人： 葉黎成
聯(lián)系人： 余江、莊維佳
電話： 0755－82450826或22622287
傳真： 0755－82433794
客戶(hù)服務(wù)電話: 95511
公司網(wǎng)址：www.pa18.com
（33）名稱(chēng)：山西證券有限責(zé)任公司
住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：吳晉安
聯(lián)系人：張治國(guó)
電話：0351－8686703
傳真：0351－8686709
客戶(hù)服務(wù)電話：0351－8686868
公司網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（34）名稱(chēng)：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
住所： 上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：謝平
聯(lián)系人 ：王序微
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客戶(hù)服務(wù)電話：021-962505
公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（35）名稱(chēng)：湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
辦公地址:上海市陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：陳學(xué)榮
聯(lián)系人：陳偉
電話：021-68634818-8631
傳真：021-68865938
開(kāi)放式基金客服電話：021-68865020
公司網(wǎng)址：www.xcsc.com和 www.eestart.com
（36）名稱(chēng)：興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
辦公地址：上海市陸家嘴東路166號(hào)中保大廈
法定代表人：蘭榮
聯(lián)系人：楊盛芳
電話： 021-68419974
傳真: 021-68419867
客戶(hù)服務(wù)熱線：021-68419974
公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（37）名稱(chēng)：中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
聯(lián)系人：郭京華
電話： 010-66568587
傳真： 010-66568536
客戶(hù)服務(wù)熱線：010-68016655
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（38）名稱(chēng)：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯(lián)系人：黃健
電話： 0755-82943666
傳真： 0755-82960141
客戶(hù)服務(wù)熱線：400-8888-111、0755-26951111
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（39）名稱(chēng)：中原證券股份有限公司
注冊(cè)地址：許昌市南關(guān)大街38號(hào)
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)11樓
法定代表人：張建剛
聯(lián)系人：陳利民
電話：0371-65585670
傳真：0371-65585670
客戶(hù)服務(wù)電話： 0371-967218
公司網(wǎng)址：www.ccnew.com
（40）名稱(chēng)：中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
住所：上海市浦東新區(qū)區(qū)銀城中路中銀大廈39層
法定代表人：平岳
聯(lián)系人：張靜、金堅(jiān)
電話：021-68604866
傳真：021-50372474
客戶(hù)服務(wù)熱線：021-68604866
公司網(wǎng)址：www.bocichina.com
（41）名稱(chēng)：中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系人：陳忠
電話：010-84588888
傳真：010-84865560
公司網(wǎng)址：www.ecitic.com
（42）名稱(chēng)：中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：權(quán)唐
電話： 010-65183888
傳真： 010-65182261
客戶(hù)服務(wù)熱線：400-8888-108
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
（43）名稱(chēng)：中信金通證券有限責(zé)任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
聯(lián)系人：龔曉軍
電話：0571-85783750
傳真：0571-85783749
客戶(hù)服務(wù)熱線：0571-96598
公司網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
（44）名稱(chēng)：中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號(hào)
辦公地址：青島市東海西路28號(hào)
法定代表人：史潔民
聯(lián)系人：丁韶燕
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
客戶(hù)服務(wù)熱線：0532-96577
公司網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
（45）名稱(chēng)：財(cái)通證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：杭州市解放路111號(hào)
法定代表人：陳海曉
聯(lián)系人：?jiǎn)舔E
電話：0571-87925129
傳真：0571-87925129
客戶(hù)服務(wù)熱線：0571-96336
公司網(wǎng)址：www.ctsec.com
（46）名稱(chēng)：世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40-42樓
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：段強(qiáng)
聯(lián)系人：劉軍輝
電話：0755-83199511
公司網(wǎng)址：www.csco.com.cn
（47）萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司
住所：廣州市東風(fēng)東路836號(hào)東峻廣場(chǎng)3座5、34、35樓
法定代表人：李舫金
聯(lián)系人：李俊
電話：020-87692648
公司網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn
（48）名稱(chēng)：江南證券有限責(zé)任公司
住所： 江西省南昌市撫河北路291號(hào)教育出版大廈6 樓
法定代表人： 姚江濤
聯(lián)系人：余雅娜
電話：0791-6768763
網(wǎng)站：www.scstock.com
（49）名稱(chēng)：國(guó)都證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層
法定代表人：王少華
聯(lián)系人：：馬澤承
電話：010-84183390
網(wǎng)站：www.guodu.com
（50）名稱(chēng)：財(cái)富證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓
辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓
法定代表人：周暉
聯(lián)系人：郭磊
電話：0731-4403319
網(wǎng)站：www.cfzq.com
（51）名稱(chēng)：安信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號(hào)安聯(lián)大廈34層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層
法人代表人：牛冠興
聯(lián)系人：李瑾
電話：0755-82825555
傳真：0755-82825550
客服電話：020-96210
網(wǎng)站： www.essences.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。
（二）注冊(cè)登記人
名稱(chēng)：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市鳳凰北路19號(hào)農(nóng)行商業(yè)大廈1208室
法定代表人：馬慶泉
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔32樓
電話：020-89899129
傳真：020-89899175
聯(lián)系人：李爾華
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：國(guó)浩律師集團(tuán)（廣州）事務(wù)所
住所： 廣東省廣州市體育西路189號(hào)城建大廈9樓
負(fù)責(zé)人：章小炎
電話：020－38799345
傳真: 020－38799335
經(jīng)辦律師：程秉 章小炎
聯(lián)系人：程秉
（四）審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：深圳鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所
辦公地址：深圳市東門(mén)南路2006號(hào)寶豐大廈5樓
法人代表：饒永
電話：0755-8220 3222
傳真：0755-8223 7549
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：楊克晶 侯立勛
聯(lián)系人：楊克晶
四、基金的名稱(chēng)
廣發(fā)大盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金
五、基金的類(lèi)型
契約型開(kāi)放式混合型基金
六、基金的投資目標(biāo)
依托中國(guó)快速發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)和高速成長(zhǎng)的資本市場(chǎng)，通過(guò)投資于成長(zhǎng)性較好的大市值公司股票，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
七、基金的投資方向
具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、權(quán)證及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。若法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。本基金股票資產(chǎn)的配置比例為30%-95%，債券資產(chǎn)的配置比例為0-70%，現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
八、 基金的投資策略
（一）資產(chǎn)配置策略
本基金各類(lèi)資產(chǎn)的投資比例范圍根據(jù)本基金的投資理念和投資方針決定：股票資產(chǎn)的配置比例為30%-95%，債券資產(chǎn)的配置比例為0-70%，現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如果有關(guān)法律法規(guī)許可，本基金資產(chǎn)配置比例可作相應(yīng)調(diào)整，股票資產(chǎn)投資比例可達(dá)到有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最高上限及最低下限。
在既定的經(jīng)濟(jì)變量下，投資組合的期望收益和方差為：
其中： 為投資組合中股票的比重， 為投資組合中債券的比重；
為給定時(shí)刻t的經(jīng)濟(jì)參數(shù)，對(duì)t+1期股票的預(yù)期收益；
為給定時(shí)刻t的經(jīng)濟(jì)參數(shù)，對(duì)t+1期債券的預(yù)期收益；
為現(xiàn)金收益；
為給定時(shí)刻t的經(jīng)濟(jì)參數(shù)，t+1期股票收益的方差；
為給定時(shí)刻t的經(jīng)濟(jì)參數(shù)，t+1期債券收益的方差；
因此，可得到以下的最優(yōu)化模型：
其中： 為所設(shè)定的基金風(fēng)險(xiǎn)水平
于是可以得到股票和債券的比重分別為：
本基金將對(duì)此模型計(jì)算出來(lái)的最優(yōu)比重根據(jù)實(shí)際情況作出適當(dāng)調(diào)整后在前述資產(chǎn)配置范圍內(nèi)確定基金的大類(lèi)資產(chǎn)配置比例。
（二）股票投資策略
本基金的股票投資策略是大市值成長(zhǎng)導(dǎo)向型。在股票投資方法上，通過(guò)"自下而上"為主的股票分析流程，以成長(zhǎng)性分析為重點(diǎn)，對(duì)大市值公司的基本面進(jìn)行科學(xué)、全面的考察，挖掘投資機(jī)會(huì)。
本基金的股票庫(kù)包括一級(jí)庫(kù)和二級(jí)庫(kù)。
1、一級(jí)庫(kù)構(gòu)建：一級(jí)庫(kù)是本基金管理人所管理旗下基金統(tǒng)一的股票投資范圍，入選條件主要是根據(jù)廣發(fā)企業(yè)價(jià)值評(píng)估體系，通過(guò)研究，篩選出基本面良好的股票進(jìn)入一級(jí)庫(kù)。
2、二級(jí)庫(kù)的構(gòu)建：主要投資于大市值公司是本基金股票投資策略的一個(gè)重要特點(diǎn)。
本基金將80%以上的股票資產(chǎn)投資于大盤(pán)成長(zhǎng)類(lèi)股票。其中，大盤(pán)股定義如下：A股按總市值從大到小排序，位于市場(chǎng)中位數(shù)之前或者行業(yè)三分之一以前的股票為大盤(pán)股。（行業(yè)分類(lèi)按證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》確定，其中制造行業(yè)按子行業(yè)進(jìn)行計(jì)算）。在此期間對(duì)于未納入最近一次排序范圍內(nèi)的股票（如新股、恢復(fù)上市股票等），本基金參照上述規(guī)則決定是否屬于大盤(pán)股。基金因所持有股票價(jià)格的變化而導(dǎo)致大盤(pán)股投資比例低于上述規(guī)定的不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。未來(lái)，隨股票市場(chǎng)發(fā)展和個(gè)股市值差異的變化，基金管理人可在保持大盤(pán)風(fēng)格的前提下適當(dāng)調(diào)整大盤(pán)股定義標(biāo)準(zhǔn)，并及時(shí)公告。
接下來(lái)，本基金將通過(guò)定性與定量相結(jié)合的分析方法進(jìn)一步選出成長(zhǎng)性較好的大市值公司股票建立二級(jí)股票庫(kù)。二級(jí)庫(kù)是基金經(jīng)理小組進(jìn)行股票投資的范圍。
（1）定量選股指標(biāo)：主指標(biāo)為預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率，輔助指標(biāo)為預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率
本基金管理人認(rèn)為，公司的成長(zhǎng)性最終需要體現(xiàn)在利潤(rùn)的增長(zhǎng)上，因此本基金將成長(zhǎng)性定位于主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率。主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)取決于主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率。當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率保持穩(wěn)定的時(shí)候，主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)成長(zhǎng)主要來(lái)自于主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的增長(zhǎng)，當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比較穩(wěn)定的時(shí)候，主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)的成長(zhǎng)主要來(lái)自于主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率的提高。真實(shí)的、可持續(xù)的利潤(rùn)增長(zhǎng)既要有主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的增長(zhǎng)，還要有合適的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率。因此本基金將預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率作為本基金成長(zhǎng)性考察的主指標(biāo)，而將預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率作為輔助指標(biāo)。
（2）定性分析
定量的選股指標(biāo)為股票選擇提供了一個(gè)簡(jiǎn)潔、客觀、可操作性強(qiáng)的遴選平臺(tái)，但是科學(xué)的投資需要在這基礎(chǔ)上對(duì)上市公司繼續(xù)進(jìn)行全方位的分析。
公司的研究能力和新產(chǎn)品推出能力，重點(diǎn)考察有效研發(fā)費(fèi)用投入比率。
公司的融資政策對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有著深遠(yuǎn)的影響，公司的分紅政策、財(cái)務(wù)杠桿是否合理及發(fā)展趨勢(shì)。
公司在行業(yè)內(nèi)的地位變化，競(jìng)爭(zhēng)能力變化趨勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)策略，公司的應(yīng)對(duì)策略。
公司產(chǎn)品市場(chǎng)占有率的變動(dòng)趨勢(shì)，包括廣告在內(nèi)的營(yíng)銷(xiāo)策略是否科學(xué)合理。
公司成本控制能力是否增強(qiáng)，毛利率的變動(dòng)趨勢(shì)。
管理層的進(jìn)取心和經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，管理層的團(tuán)結(jié)度及經(jīng)營(yíng)能力。
（3）估值
本基金將綜合運(yùn)用PE、PB、PEG等相對(duì)估值方法與股利折現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型等絕對(duì)估值方法對(duì)股票進(jìn)行估值，從而確定合理的投資評(píng)級(jí)。
（三）債券投資策略
在債券投資上，堅(jiān)持穩(wěn)健投資的原則，控制債券投資風(fēng)險(xiǎn)。具體包括利率預(yù)測(cè)策略、收益率曲線模擬、債券資產(chǎn)類(lèi)別配置和債券分析。
本基金將在利率合理預(yù)期的基礎(chǔ)上，通過(guò)久期管理，穩(wěn)健地進(jìn)行債券投資，控制債券投資風(fēng)險(xiǎn)。尤其是在預(yù)期利率上升的時(shí)候，嚴(yán)格控制，保持債券投資組合較小的久期，降低債券投資風(fēng)險(xiǎn)。
（四）權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值，有利于加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金投資權(quán)證目前遵循下述投資比例限制：
1、本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五。
2、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之三。
3、本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不超過(guò)該權(quán)證的百分之十。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，不受上述條款限制。
（五）投資決策依據(jù)和決策程序
1、決策依據(jù)
以《基金法》、本基金合同、公司章程等有關(guān)法律法規(guī)為決策依據(jù)，并以維護(hù)基金份額持有人利益作為最高準(zhǔn)則。
2、決策程序
（1）投資決策委員會(huì)制定整體投資戰(zhàn)略；
（2）研究發(fā)展部根據(jù)自身或者其他研究機(jī)構(gòu)的研究成果，構(gòu)建股票備選庫(kù)，對(duì)擬投資對(duì)象進(jìn)行持續(xù)跟蹤調(diào)研，并提供個(gè)股、債券投資決策支持；
（3）基金經(jīng)理小組根據(jù)投資決策委員會(huì)的投資戰(zhàn)略，在研究部門(mén)研究報(bào)告的指引下，結(jié)合對(duì)證券市場(chǎng)、上市公司、投資時(shí)機(jī)的分析，擬訂所轄基金的具體投資計(jì)劃，包括：資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、重倉(cāng)個(gè)股投資方案；
（4）投資決策委員會(huì)對(duì)基金經(jīng)理小組提交的方案進(jìn)行論證分析，并形成決策紀(jì)要；
（5）根據(jù)決策紀(jì)要基金經(jīng)理小組構(gòu)造具體的投資組合及操作方案，交由中央交易室執(zhí)行；
（6）中央交易室按有關(guān)交易規(guī)則執(zhí)行，并將有關(guān)信息反饋基金經(jīng)理小組；
（7）金融工程小組定期進(jìn)行基金績(jī)效評(píng)估，并向投資決策委員會(huì)提交綜合評(píng)估意見(jiàn)和改進(jìn)方案；
（8）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)識(shí)別、防范、控制基金運(yùn)作各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)全面負(fù)責(zé)，尤其重點(diǎn)關(guān)注基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況；金融工程小組重點(diǎn)控制基金投資組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
九、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
75%* 滬深300指數(shù)+25%*上證國(guó)債指數(shù)
十、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
較高風(fēng)險(xiǎn)，較高收益
十一、投資組合報(bào)告
本基金管理人董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，于2007年10月23日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年9月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
（一）期末基金資產(chǎn)配置組合
市值（元） 占總資產(chǎn)的比重
股票 26,266,702,207.97 83.46%
債券 7,270,377.72 0.02%
權(quán)證 7,256,855.97 0.02%
銀行存款和結(jié)算備付金 5,103,956,805.10 16.22%
其他資產(chǎn) 87,899,236.26 0.28%
合計(jì) 31,473,085,483.02 100.00%
（二）期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 市值占凈值比
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 53,760,000.00 0.17%
B采掘業(yè) 2,412,087,396.04 7.70%
C制造業(yè) 11,454,167,185.49 36.59%
C0食品、飲料 1,003,265,165.46 3.20%
C1紡織、服裝、皮毛 - -
C2木材、家具 24,228,131.90 0.08%
C3造紙、印刷 297,257,673.42 0.95%
C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 1,910,482,284.57 6.10%
C5電子 60,066,890.92 0.19%
C6金屬、非金屬 4,529,463,705.55 14.47%
C7機(jī)械、設(shè)備、儀表 3,629,403,333.67 11.59%
C8醫(yī)藥、生物制品 - -
C99其他制造業(yè) - -
D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 867,859,359.91 2.77%
E建筑業(yè) 0.00 0.00%
F交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 877,176,571.18 2.80%
G信息技術(shù)業(yè) 868,955,916.25 2.78%
H批發(fā)和零售貿(mào)易 1,064,884,836.97 3.40%
I金融、保險(xiǎn)業(yè) 5,504,317,928.40 17.58%
J房地產(chǎn)業(yè) 2,728,846,953.88 8.72%
K社會(huì)服務(wù)業(yè) - -
L傳播與文化產(chǎn)業(yè) 388,932,575.85 1.24%
M綜合類(lèi) 45,713,484.00 0.15%
合計(jì) 26,266,702,207.97 83.90%
（三） 期末基金投資前十名股票明細(xì)
股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占凈值比
600000 浦發(fā)銀行 29,584,543 1,553,188,507.50 4.96%
601166 興業(yè)銀行 20,728,961 1,169,527,979.62 3.74%
000001 深發(fā)展Ａ 28,224,723 1,128,424,425.54 3.60%
600383 金地集團(tuán) 20,514,733 943,099,667.44 3.01%
601666 平煤天安 14,896,601 728,592,754.91 2.33%
000792 鹽湖鉀肥 11,318,862 657,173,127.72 2.10%
600150 中國(guó)船舶 2,346,425 642,896,985.75 2.05%
600331 宏達(dá)股份 6,826,751 547,505,430.20 1.75%
600456 寶鈦股份 6,627,899 537,390,050.92 1.72%
600036 招商銀行 13,886,124 531,421,965.48 1.70%
（四）按券種分類(lèi)的債券投資組合
債券類(lèi)別 債券市值（元） 市值占凈值比
交易所國(guó)債投資 - -
銀行間國(guó)債投資 - -
央行票據(jù)投資 - -
企業(yè)債券投資 7,270,377.72 0.02%
金融債券投資 - -
可轉(zhuǎn)換債投資 - -
國(guó)家政策金融債券 0.00 0.00%
債券投資合計(jì) 7,270,377.72 0.02%
（五） 債券投資前五名組合
債券代碼 債券名稱(chēng) 市值（元） 市值占凈值比 數(shù)量（股）
115002 國(guó)安債1 7,270,377.72 0.02% 102,747
（六）投資組合報(bào)告附注
(1) 本基金持有的每只股票的價(jià)值均不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％。
(2) 報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開(kāi)譴責(zé)和處罰。
(3) 本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
(4) 本基金本報(bào)告期其他資產(chǎn)的構(gòu)成包括交易保證金2,139,381.81元，應(yīng)收證券清算款84,471,884.75元，應(yīng)收利息1,095,097.31元，應(yīng)收申購(gòu)款192,872.39元，合計(jì)為87,899,236.26元。
（5）本基金期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（6）本報(bào)告期本基金所持有權(quán)證數(shù)量和成本總額列示如下：
主動(dòng)投資
權(quán)證代碼 權(quán)證名稱(chēng) 權(quán)證數(shù)量（份） 成本總額（元）
031005 國(guó)安GAC1 578,466 3,155,590.00
（7）本報(bào)告期本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
十二、基金的業(yè)績(jī)
本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截至2007年9月30日。
1、本基金本報(bào)告期單位基金資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表
階段 凈值增長(zhǎng)率(1) 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差(2)
過(guò)去3個(gè)月 26.29% 0.0123
自基金合同生效至今 24.24% 0.0117
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率(3) 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差(4)
過(guò)去3個(gè)月 36.26% 0.0161
自基金合同生效至今 28.61% 0.0170
================續(xù)上表=========================
階段 (1)-(3) (2)-(4)
過(guò)去3個(gè)月 -9.97% -0.0038
自基金合同生效至今 -4.37% -0.0053
2、本基金自基金合同生效以來(lái)單位基金資產(chǎn)凈值的變動(dòng)與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)比較圖
注： 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：75%*滬深 300指數(shù)收益+25%*上證國(guó)債指數(shù)收益。
十三、基金的費(fèi)用
(一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、銀行匯劃費(fèi)用；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×2.5‰÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)是指基金管理人根據(jù)基金合同的約定及屆時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，從開(kāi)放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的一定比例的費(fèi)用，用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金、基金的營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用以及基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
基金管理人可以選取適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)（但應(yīng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布有關(guān)收取開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)定后）開(kāi)始計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，但至少應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上公告。公告中應(yīng)規(guī)定計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的條件、程序、用途和費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。
基金管理人依據(jù)本基金合同及屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)公告收取基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)或酌情降低基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
上述"（一）基金費(fèi)用"的種類(lèi)中第4－7項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）本基金不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可經(jīng)協(xié)商一致后酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求, 結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)《廣發(fā)大盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下：
1、在"第三部分 基金管理人"部分，對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化進(jìn)行了更新，根據(jù)公司人員變動(dòng)情況對(duì)公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員及基金經(jīng)理等相關(guān)人員資料進(jìn)行了更新，對(duì)公司辦公地址進(jìn)行了更新。
2、在"第四部分 基金托管人"部分,根據(jù)托管行人員變動(dòng)情況和基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況對(duì)托管人信息進(jìn)行了相應(yīng)更新。
3、在"第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分,增加了相關(guān)的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，對(duì)原有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的資料進(jìn)行更新，相關(guān)事宜均已公告。
4、在"第六部分 基金的募集"部分，對(duì)基金募集情況進(jìn)行了更新。
5、在"第七部分 基金合同的生效"部分，對(duì)基金合同生效情況進(jìn)行了更新。
6、在"第八部分 基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換"部分，對(duì)基金轉(zhuǎn)換的情況進(jìn)行了更新。
7、在"第九部分 基金的投資"部分,增加了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
8、增加了"第十部分 基金的業(yè)績(jī)"部分,對(duì)截至2007年9月30日的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況予以披露。
9、在"第十二部分 基金資產(chǎn)估值"部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)的估值方法、估值錯(cuò)誤的處理等內(nèi)容進(jìn)行了修改，相關(guān)事宜均已公告。
10、在"第二十部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要"部分，對(duì)托管人基本信息進(jìn)行了更新，并更新了基金資產(chǎn)估值方法和估值差錯(cuò)處理的內(nèi)容。
11、根據(jù)最新公告增加了"第二十二部分 其他應(yīng)披露的事項(xiàng)"部分。
廣發(fā)基金管理有限公司
二零零八年一月二十五日
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