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寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金2007年第四季度報告
一、重要提示
本公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2008年1月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本報告財務(wù)資料未經(jīng)審計。
二、基金產(chǎn)品概況
基金簡稱： 寶盈泛沿海
基金運(yùn)作方式： 契約型開放式
基金合同生效日：2005年3月8日
報告期末基金份額總額：4,326,120,832.96份
投資目標(biāo)：通過投資于泛沿海地區(qū)有增長潛力的上市公司，有效分享中國經(jīng)濟(jì)快速增長的成果，在嚴(yán)格控制基金投資風(fēng)險的前提下保持基金財產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)健增值。
投資策略：本基金采取“自上而下”進(jìn)行資產(chǎn)配置和行業(yè)及類屬資產(chǎn)配置，“自下而上”精選個股的積極投資策略。
在整體資產(chǎn)配置層面，本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、財政、貨幣政策、國家產(chǎn)業(yè)政策及各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策調(diào)整情況、市場資金環(huán)境等因素，決定股票、債券及現(xiàn)金的配置比例。
在區(qū)域資產(chǎn)配置及行業(yè)權(quán)重層面，本基金根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)及區(qū)域內(nèi)各行業(yè)經(jīng)營發(fā)展情況、行業(yè)景氣狀況、競爭優(yōu)勢等因素動態(tài)調(diào)整基金財產(chǎn)配置在各行業(yè)的權(quán)重。
在個股選擇層面，本基金以PEG、每股經(jīng)營現(xiàn)金流量、凈利潤增長率及行業(yè)地位等指標(biāo)為依據(jù)，通過公司投資價值評估方法選擇具備持續(xù)增長潛力的上市公司進(jìn)行投資。
業(yè)績比較基準(zhǔn)：
上證A股指數(shù)×80%＋上證國債指數(shù)×20%
當(dāng)市場出現(xiàn)合適的全市場統(tǒng)一指數(shù)時，本基金股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)將適時調(diào)整為全市場統(tǒng)一指數(shù)。
風(fēng)險收益特征：
本基金屬于區(qū)域類增長型股票基金，風(fēng)險介于價值型股票基金與積極成長型股票基金之間，適于能承擔(dān)一定風(fēng)險，追求較高收益和長期資本增值的投資人投資。
基金管理人：寶盈基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
三、主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
（一）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)(截止2007年12月31日) 單位：人民幣元
主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo) 2007年12月31日
1 本期利潤 -48,422,237.75
2 本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 206,990,154.90
3 加權(quán)平均基金份額本期利潤總額 -0.0146
4 期末基金資產(chǎn)凈值 4,527,350,279.98
5 期末基金份額凈值 1.0465
提示：上述基金業(yè)績指標(biāo)不包括份額持有人認(rèn)購或交易基金的各項費(fèi)用，計入費(fèi)用后實際收益要低于所列數(shù)字。
注：2007年7月1日基金實施新會計準(zhǔn)則后，原“基金本期凈收益”名稱調(diào)整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”，原“加權(quán)平均基金份額本期凈收益”=第2項/（第1項/第3項）。
（二）同期業(yè)績比較(截止2007年12月31日)
階段 凈值增長率① 凈值增長標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
過去3個月 -3.00% 1.73% -3.85% 1.65% 0.85% 0.08%
（三）基金凈值表現(xiàn)(截止2007年12月31日)
四、管理人報告
1、基金經(jīng)理簡介
姚剛，男，1977年生，金融學(xué)碩士。歷任深圳新德利財經(jīng)資迅公司軟件開發(fā)工程師、南方基金管理有限公司投資研究部高級研究員、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理。2007年4月加入寶盈基金管理有限公司從事行業(yè)研究工作，現(xiàn)任寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。
2、報告期內(nèi)基金運(yùn)作的遵規(guī)守信情況
本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險的前提下，為基金持有人謀求最大利益。在本報告期內(nèi)，基金運(yùn)作合法合規(guī)，無損害基金持有人利益的行為。
3、報告期內(nèi)基金投資業(yè)績的說明
10月份以來,市場出現(xiàn)了一定程度的調(diào)整。在投資上，我們堅持價值投資，重點(diǎn)參與未來幾年能夠保持快速增長的優(yōu)勢企業(yè)---如金融服務(wù)行業(yè)和食品飲料行業(yè)的重點(diǎn)公司。
展望未來，我們認(rèn)為中國股市仍然處在一輪大牛市之中, 投資中國仍會在未來幾年之內(nèi)為投資者贏得豐厚的回報,但由于基數(shù)的提高，我們認(rèn)為現(xiàn)在是投資者放低收益預(yù)期的時刻了，連續(xù)兩年的巨幅收益已經(jīng)成為歷史。
國內(nèi)經(jīng)濟(jì)方面，我們預(yù)計未來一年國內(nèi)經(jīng)濟(jì)仍將保持較高增速，經(jīng)濟(jì)增長的動力仍然強(qiáng)勁，宏觀經(jīng)濟(jì)鼓舞人心。流動性還將保持充裕,原因在于儲蓄大于投資，這有與人口相關(guān)的長期因素，也有周期性因素。但我們需要密切關(guān)注美國次級債危機(jī)對于全球經(jīng)濟(jì)的影響.
我們認(rèn)為在08年的1季度,隨著提價高峰的到來,以高檔白酒為主的食品飲料行業(yè)將迎來較好的投資機(jī)會。
五、基金投資組合報告
基金資產(chǎn)組合情況
項目名稱 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
銀行存款和結(jié)算備付金 566,798,253.37 12.11
股票 3,774,525,749.46 80.63
債券 --- ---
衍生金融資產(chǎn) 85,685,400.00 1.83
其他資產(chǎn) 254,034,042.46 5.43
合計 4,681,043,445.29 100.00
行業(yè)分類的股票投資組合
序號 分類 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 13,692,696.03 0.30
2 B 采掘業(yè) 4,956,573.06 0.11
3 C 制造業(yè) 2,315,837,665.92 51.15
C0 食品、飲料 670,937,595.01 14.82
C1 紡織、服裝、皮毛 --- ---
C2 木材、家具 --- ---
C3 造紙、印刷 50,423,457.92 1.11
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 385,870,613.51 8.52
C5 電子 167,941,786.75 3.71
C6 金屬、非金屬 267,361,360.93 5.91
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 437,662,331.07 9.67
C8 醫(yī)藥、生物制品 335,640,520.73 7.41
C99 其他制造業(yè) --- ---
4 D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) --- ---
5 E 建筑業(yè) --- ---
6 F 交通運(yùn)輸、倉儲業(yè) 76,860,000.00 1.70
7 G 信息技術(shù)業(yè) 175,254,894.06 3.87
8 H 批發(fā)和零售貿(mào)易 80,832,929.99 1.79
9 I 金融、保險業(yè) 451,121,480.43 9.96
10 J 房地產(chǎn)業(yè) 482,622,097.97 10.66
11 K 社會服務(wù)業(yè) --- ---
12 L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 173,347,412.00 3.83
13 M 綜合類 --- ---
合計 3,774,525,749.46 83.37
基金投資前十名股票明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 庫存數(shù)量（股） 期末市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 002146 榮盛發(fā)展 7,618,118 276,004,415.14 6.10
2 600519 貴州茅臺 1,061,362 244,113,260.00 5.39
3 000858 五 糧 液 5,011,377 227,917,425.96 5.03
4 600143 金發(fā)科技 5,434,662 210,049,686.30 4.64
5 000951 中國重汽 2,732,083 181,137,102.90 4.00
6 600085 同仁堂 5,063,894 176,729,900.60 3.90
7 000917 電廣傳媒 6,989,815 173,347,412.00 3.83
8 002007 華蘭生物 2,981,997 158,910,620.13 3.51
9 000001 深發(fā)展Ａ 4,099,828 158,253,360.80 3.50
10 600325 華發(fā)股份 3,990,024 145,675,776.24 3.22
按券種分類的債券投資組合
本報告期末未持有債券。
（五）投資組合報告附注
1、本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調(diào)查；在本報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。
2、基金投資的前十名股票中未有超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
3、其他資產(chǎn)明細(xì)
項目名稱 金額（元）
應(yīng)收利息 196,100.40
應(yīng)收申購款 251,875,330.91
存出保證金 1,962,611.15
合計 254,034,042.46
4、本報告期內(nèi)未投資權(quán)證。
5、本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
6、本報告期內(nèi)本基金未投資資產(chǎn)支持證券。
7、由于四舍五入的原因，分項與合計項之間可能存在尾差。
六、開放式基金份額變動
本報告期內(nèi)基金份額的變動情況 單位：份
項目 份額數(shù)
1 期初基金份額總額 2,847,739,055.95
2 期末基金份額總額 4,326,120,832.96
3 基金總申購份額 2,243,357,236.18
4 基金總贖回份額 764,975,459.17
七、備查文件目錄
1 、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金設(shè)立的文件。
2 、《寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金基金合同》。
3 、《寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金基金托管協(xié)議》。
4 、寶盈基金管理有限公司批準(zhǔn)成立批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程。
5 、本報告期內(nèi)在中國證監(jiān)會指定報紙上公開披露的各項公告。
上述備查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的辦公場所，在辦公時間內(nèi)基金持有人可免費(fèi)查閱。
基金管理人辦公地址：廣東省深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈15層
基金托管人辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
寶盈基金管理有限公司
二零零八年一月二十二日
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