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工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金更新的招募說明書摘要
基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二○○八年一月
重要提示
本基金經中國證券監督管理委員會2006年11月17日證監基金字[2006]239號文核準募集。本基金的基金合同于2006年12月6日正式生效。
投資有風險，投資者申購基金份額時應認真閱讀本招募說明書�；鸬倪^往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產。
基金管理人不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。
本招募說明書所載內容截止日為2007年12月5日，有關財務數據和凈值表現數據截止日為2007年9月30日。本招募說明書更新部分已經基金托管人復核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、基金管理人基本情況
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
住所：北京市東城區朝內大街188號鴻安國際商務大廈
法定代表人：楊凱生
成立日期：2005年06 月21日
批準設立機關：中國證券監督管理委員會
批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監基金字【2005】93號
中國銀行業監督管理委員會銀監復[2005]105號
經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理以及中國證監會許可的其它業務。
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2億元人民幣
聯系人：夏洪彬
聯系電話：010-65179888
股權結構：中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的55%；瑞士信貸占公司注冊資本的25%；中國遠洋運輸（集團）總公司占公司注冊資本的20％。
存續期間：持續經營
（二）主要人員情況
1．董事會成員
楊凱生先生：董事長，博士。1975年起從事工業企業生產工藝和成本預算管理工作，1985年進入銀行，歷任中國工商銀行監察室副主任、規劃信息部主任、深圳分行行長，1996年任中國工商銀行副行長，1999年9月任中國華融資產管理公司總裁。2004年9月再次兼任中國工商銀行副行長。2005年10月至今任中國工商銀行股份有限公司副董事長、執行董事、行長�，F為武漢大學經濟學院兼職教授，中國國際經濟貿易仲裁委員會第十六屆委員會副主任。
Anthony Nimeh Iliya先生：董事，工商管理碩士。1996-2000年任General Re Financial Products首席執行官、總裁及董事會成員。2000－2003年任Newtonmore Advisors Limited倫敦董事總經理及合伙人，負責投資及募集資金。2004年任Cumulus Capital Sal貝魯特主席及投資管理及財務顧問公司總經理，服務位于中東國家的高資產值的個人及家庭。2005年1月－2006年9月，任瑞士信貸（香港）有限公司董事總經理。2006年10月至今任瑞士信貸資產管理（香港）有限公司執行副主席，亞太區資產管理部主管，瑞士信貸資產管理亞太區管理委員會成員，瑞士信貸銀行香港行政總裁。
David Peter Walker先生：獨立董事，1978年至1983年任職于J.P.Morgan，負責跨國企業的資金管理咨詢研究的推廣及進行，以及推廣及執行債務融資；1983年至1990年任職于Bankers Trust，先后擔任資本市場部發起成員、執行董事及美國資本市場部主管、負責亞太區（日本除外）的銀行及證券業務；1990年至2003年5月，任職于瑞士信貸第一波士頓，擔任執行董事、證券產品業務主管、投資銀行部主管等職；2003年6月至今，成立物業發展業務公司，并兼任幾家英國公司的董事。
陳曉燕女士：董事，學士。1982－1984年任職于中國人民銀行會發局。1984－1986年任中國工商銀行會計部營業處處長。1986－1998年任中國工商銀行會計部副主任。1998－1999年任中國工商銀行銀行卡部主任。1999－2001年任中國工商銀行資金營運部總經理。2001年1月至今任中國工商銀行個人金融業務部總經理。
李揚先生：獨立董事， 博士。1989-2003年中國社會科學院財貿經濟研究所副所長。2003至今中國社會科學院金融研究所所長。
牛大鴻先生：獨立董事， 博士。1995-2000年ASIAN MERCHANTS PTE LTD副總經理、總經理。1999-2000年MERCHANTS HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD副總裁（兼）。2000年至今PHQ HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD執行總裁。
孫月英女士：董事，學士。1998-2000年中遠集團總公司財務部總經理。2000年2月-2000年12月中遠集團總公司, 副總會計師。2000年12月至今，任中遠集團總公司總會計師。
徐志宏先生：董事， 博士。2000-2001年中國工商銀行計劃財務部副總經理。2001-2002年中國工商銀行資金營運部資金營運副總經理（主持工作）。2002年至2005年10月任中國工商銀行資金營運部總經理。2005年10月至2006年6月任中國工商銀行銀行卡業務部總經理，牡丹卡中心總裁、黨委書記。2006年至今任中國工商銀行金融市場部總經理。
郭特華女士： 董事， 總經理， 博士。1989－1998年中國工商銀行總行商業信貸部、資金計劃部副處長，1998－2005 年中國工商銀行總行資產托管部歷任處長，副總經理。
2． 監事會成員
陳克儒先生：監事長，學士。1996年任中國工商銀行黨組成員、人事部總經理。1997年任中國工商銀行黨組紀律檢查組組長、黨組成員。1998-2005年任中共中國工商銀行紀律檢查委員會書記、黨委委員。
Salman Shoaib先生：監事，碩士，1986-1988年美國銀行，金融機構團隊研究員。1992-1994年Khadim Ali Shah Bukhari & Co.，董事會董事、企業融資負責人。1994-1997年Shoaib資本有限公司，首席執行官。1989年加入瑞士信貸，先后就職于英國投資銀行部和亞洲投資銀行部。2000-2005年瑞士信貸第一波士頓董事總經理，瑞士信貸集團全球戰略團隊負責人。2005年至今，瑞士信貸資產管理部門亞太區首席運營官，董事總經理。
李西貝先生：監事，大專。1998-2001年中遠工業公司人事部經理。2001-2002年 中遠（集團）總公司黨組紀檢組審理處處長。2002-2005中遠（集團）總公司監督部副總經理、監察室副主任。2006年至今中遠（集團）總公司紀檢工作部副部長、監察室副主任。
朱輝毅先生：監事，碩士。1996-1998年中國工商銀行人力資源部。1998-2002年中國工商銀行資產托管部運作中心。2002-2003年中國工商銀行資產托管部委托資產處。2003-2004年中國工商銀行北京東城支行行長助理。2004-2005年中國工商銀行資產托管部QFII處副處長（主持工作）�，F任工銀瑞信基金管理有限公司運作部總監。
張軼先生：監事，雙學士。1998－2000年，任職于中國工商銀行總行技術保障部。2000－2001年，任職于中國工商銀行總行數據中心。2001－2005年，任職于中國工商銀行總行信息科技部�，F任工銀瑞信基金管理有限公司信息科技部副總監。
3． 其他高級管理人員
朱碧艷女士: 督察長，碩士，國際注冊內部審計師。1997－1999年中國華融信托投資公司證券總部經理，2000－2005年中國華融資產管理公司投資銀行部、證券業務部高級副經理。
戴勇毅先生：副總經理，碩士。1993年至1995年任職于上海萬國證券公司，擔任基金管理部基金經理；1995年至1998年任職于華夏證券公司，擔任交易部副總經理；1998年至2005年任職于華夏基金管理有限公司，歷任興華基金基金經理、基金管理部總經理、總經理助理、副總經理兼投資總監、副總經理兼市場總監、常務副總經理。
夏洪彬先生：副總經理，工商管理碩士。1999年至2003年任職于瑞士信貸資產管理公司，先后擔任高級風險分析師、副總裁；2003年至2005年任職于瑞士信貸第一波士頓，曾擔任瑞士信貸第一波士頓Tremont對沖基金指數的數量分析員、基金經理、副總裁。
4．本基金基金經理
楊建勛先生，畢業于北京大學，獲經濟學碩士學位。1993年7月至1997年7月，任職于沈陽財政局會計師事務所。2000年7月至2006年9月，任職于鵬華基金管理有限公司，歷任研究員、基金經理助理、普潤基金經理、鵬華行業成長基金經理。2004年8月至2006年8月，兼任普潤基金經理；2004年至2006年10月，擔任鵬華行業成長基金經理。2006年10月至今，任職于工銀瑞信基金管理有限公司，2007年3月至11月，擔任工銀瑞信精選平衡混合型基金基金經理。2007年3月至今，擔任工銀瑞信穩健成長股票型基金基金經理。2007年7月至今，擔任工銀瑞信紅利股票型基金基金經理。
王筱苓女士，畢業于清華大學，獲工商管理碩士學位。1997年7月任職于中國銀行總行全球金融市場部，從事對外籌資業務。1998年12月至2002年12月，任職于中國銀行全球金融市場部，從事外匯、衍生產品交易，擔任客戶業務處副處長。2002年12月至2005年6月任職于中國銀行全球金融市場部，擔任首席交易員，負責管理信用產品投資組合，結構性產品投資組合，以及客戶資金投資管理。2005年8月至今，任職于工銀瑞信基金管理有限公司，2007年1月至11月，擔任工銀瑞信核心價值基金基金經理。2007年1月至今，擔任工銀瑞信精選平衡混合型基金基金經理，工銀瑞信穩健成長股票型基金基金經理。
溫震宇先生，畢業于中國人民大學，獲管理學碩士學位。1992年7月至1998年1月，任職于北京鋼鐵設計研究總院，擔任工程師。1998年2月至2000年12月，任職于華夏證券有限責任公司，擔任高級研究員。2000年12月至2001年12月，任職于大成基金管理有限公司，擔任研究員。2001年12月至2007年4月，任職于泰達荷銀基金管理有限公司，歷任研究員，研究部副總經理和基金經理。2005年2月25日至2007年4月30日，擔任泰達荷銀價值優化型周期類行業基金基金經理。2006年12月1日至2007年4月30日，擔任泰達荷銀首選企業基金基金經理。2007年5月至今，任職于工銀瑞信基金管理有限公司，2007年11月，擔任工銀瑞信穩健成長股票型基金基金經理。
本基金歷任基金經理：張翎先生，2006年12月至2007年11月管理本基金。
吳剛先生，2006年12月至2007年11月管理本基金。
5． 投資決策委員會成員
主任：副總經理戴勇毅先生。
成員：研究部總監詹粵萍女士，固定收益部總監文鳴先生，權益投資部基金經理吳剛先生、張翎先生、楊建勛先生。
上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人為中國建設銀行股份有限公司，基本情況如下：
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：尹 東
聯系電話：(010) 6759 5104
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
名 稱：工銀瑞信基金管理有限公司
注冊地址：北京市東城區朝內大街188號鴻安國際商務大廈
辦公地址：北京市東城區朝內大街188號鴻安國際商務大廈2層
法定代表人：楊凱生
客戶服務電話：010-65179888
傳 真：010-85159100
聯系人：郝煒
網 址：www.icbccs.com.cn
2、代銷機構
（1）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人： 郭樹清
客戶服務電話: 95533
網址： www.ccb.com
（2）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：中國北京復興門內大街55號
辦公地址：中國北京復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
客戶服務電話：95588（全國）
網址：www.icbc.com.cn
（3）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
客戶服務電話：95566
網址：www.bank-of-china.com
（4）深圳發展銀行股份有限公司
地址： 深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼 （Frank N. Newman）
郵政編碼： 518001
傳真電話： 0755-82080714
客服電話:95501
公司網址: www.sdb.com.cn
（5）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
客戶服務統一咨詢電話：95555
網址：www.cmbchina.com
（6）中國光大銀行
注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
辦公地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：唐雙寧
客戶服務統一咨詢電話：95595
網址： www.cebbank.com
（7）中信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層
法定代表人：王東明
電話：010-84588266
傳真：010-84865560
公司網址：www.ecitic.com
（8）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-213
傳真：021-62569400
客戶服務熱線：400-8888-666
公司網站：www.gtja.com
（9）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
電話：（010）66568047
公司網址：www.chinastock.com.cn
（10）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
開放式基金咨詢電話：400-8888-108
開放式基金業務傳真：（010）65182261
公司網址：www.csc108.com
（11）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40-45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
客戶服務熱線：400-8888-111、0755-26951111
公司網址：www.newone.com.cn
（12）興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈19層
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
客戶服務熱線：021-68419974
公司網址：www.xyzq.com.cn
（13）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦電路438號雙鴿大廈
法定代表人：王明權
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
公司網址：http://www.ebscn.com
（14）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號
法定代表人：王開國
客戶服務熱線：400-8888-001、021-962503
公司網址：www.htsec.com
（15）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯系電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
客戶咨詢電話：0532-96577
公司網站：www.zxwt.com.cn
（16）長江證券有限責任公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區新華路特8號
法定代表人：胡運釗
客戶服務熱線：4008888999 （全國）
公司網址：www.95579.com
基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時履行公告義務。
（二）注冊登記機構
名 稱：工銀瑞信基金管理有限公司
住 所：北京市東城區朝內大街188號鴻安國際商務大廈
辦公地址：北京市東城區朝內大街188號鴻安國際商務大廈2層
法定代表人：楊凱生
電 話：010-65179888
傳 真：010-85159100
聯系人：朱輝毅
（三）律師事務所及經辦律師
名 稱：北京市德恒律師事務所
住 所：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座十二層
辦公地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座十二層
負責人：王麗
電 話：（010）66575888
傳 真：（010）65232181
經辦律師：徐建軍、李曉明
（四）會計師事務所及經辦注冊會計師
名 稱：安永華明會計師事務所
住 所：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城，東三辦公樓16層
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城，東三辦公樓16層
法定代表人：葛明
經辦注冊會計師：張小東，金馨
聯系電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯系人：葛明，金馨
四、基金的名稱
本基金名稱：工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：股票型基金
六、基金的投資目標
有效控制投資組合風險，追求基金長期資本增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、中央銀行票據、回購，以及法律法規允許或經中國證監會批準允許基金投資的其它金融工具，其中，股票資產占基金資產的比例為60%-95%，債券、現金等金融工具占基金資產的比例為5%-40%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。
八、基金的投資策略
本基金專注基本面研究，采取"自下而上"的策略，運用工銀瑞信上市公司成長性評價體系選擇具有長期可持續成長能力的上市公司股票。本基金在多數情況下將進行充分投資，通過發掘成長型股票，以合理價格買入并進行中長期投資，獲取超過市場平均水平的長期投資收益。
1．股票選擇
選擇成長型股票是本基金投資策略的核心，本基金采用的上市公司成長性評價體系具體包括行業發展前景及競爭格局考察、公司競爭力分析、公司可持續成長潛力評估及投資吸引力評估等四個層次，如下圖所示。
圖1－1上市公司成長性評價體系
（1）行業發展前景及競爭格局考察
根據行業所處生命周期、產業競爭結構、近期發展趨勢等數方面因素對各行業的相對盈利能力及投資吸引力進行評價。本基金將致力于從那些處于成長期、發展前景光明、盈利能力強的行業，例如，新能源、新材料、信息技術、生物醫學、健康保健等，發掘具有持續增長潛力的公司。此外，對于傳統行業，本基金將會致力發掘那些應用新技術或新商業模式等途徑創造客戶需求或擴大客戶群體及市場份額的上市公司。
（2）公司競爭力分析
考察公司的競爭戰略，從公司治理、經營機制、品牌、生產成本、營銷、產品研發、技術、財務管理等方面，評價上市公司在所處行業中的競爭力及相對競爭地位。那些具有清晰、合理的競爭戰略，主營業務突出，在品牌、技術、自主創新能力等方面具有明顯競爭優勢的公司是本基金深入研究的對象。
（3）可持續成長能力評估
結合公司所處行業特性及公司在行業內的相對競爭地位，分析公司可持續成長能力，選擇預期未來3-5年或更長時間，公司主營業務收入、主營業務利潤具有20%以上可持續成長速度的公司進行跟蹤研究。其中可持續成長速度是公司未來一段時間剔除掉短期非經營性或者非正常收入或者損失后的增長速度。
（4）投資吸引力評估
運用自由現金流折現(Discounted Free Cash Flow )等估值模型評估公司股票市場價值，并結合PEG(當前市盈率PE與可持續增長速度G×100的比值)等指標，評估投資的安全邊際與投資吸引力，選擇具有足夠安全邊際、PEG指標在1.0以下且在投資期限內預期投資收益能達到30%以上的股票，構建投資組合。
2．組合優化
基于基金組合中單個證券的預期收益及風險特性，對組合進行優化，在合理風險水平下追求基金收益最大化，同時監控組合中證券的估值水平，在證券價格明顯高于其內在合理價值時適時賣出證券。
此外，由于流動性管理及策略性投資的需要，本基金將進行國債、金融債等固定收益類證券以及可轉換債券的投資。債券投資策略包括利率策略、信用策略等，由相關領域的 專業研究人員提出獨立的投資策略建議，經固定收益投資團隊討論，并經投資決策委員會批準后形成固定收益證券指導性投資策略。
本基金還將在法規允許的范圍內，基于謹慎原則利用權證以及其它金融工具進行套利交易或風險管理，為提高基金收益提供增加價值。本基金進行權證投資時，將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上，結合股價波動率等參數，運用數量化期權定價模型，確定其合理內在價值，從而構建套利交易或避險交易組合。
九、基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準為：業績基準收益率=80%×滬深300指數收益率+20%×上證國債指數收益率。
隨著市場環境的變化，如果上述業績比較基準不適用本基金時，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意，報中國證監會備案，基金管理人應在調整前3個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。
十、基金的風險收益特征
本基金是成長型股票基金，其預期收益及風險水平高于債券型基金與混合型基金,屬于風險水平相對較高的基金。
十一、基金的投資組合報告
本投資組合報告期為2007年7月1日起至9月30日止。
1. 報告期末基金資產組合情況
項目 金額（元） 占總資產比例
股票 13,481,495,758.57 92.38%
債券 670,386,000.00 4.59%
權證 7,336,104.88 0.05%
銀行存款和清算備付金合計 130,423,645.05 0.89%
其他資產 303,108,890.42 2.08%
合計 14,592,750,398.92 100.00%
2. 報告期末按行業分類的股票投資組合
序號 行業分類 市值（元） 占凈值比例
1 農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
2 采掘業 1,367,639,158.62 9.42%
3 制造業 5,855,847,027.15 40.34%
其中：食品、飲料 436,092,814.60 3.00%
紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
木材、家具 0.00 0.00%
造紙、印刷 51,344,295.70 0.35%
石油、化學、塑膠、塑料 830,715,440.06 5.72%
電子 360,410.00 0.00%
金屬、非金屬 1,826,702,542.79 12.58%
機械、設備、儀表 2,067,718,856.36 14.24%
醫藥、生物制品 642,912,667.64 4.43%
其他制造業 0.00 0.00%
4 電力、煤氣及水的生產和供應業 212,629,173.00 1.46%
5 建筑業 375,159,700.96 2.58%
6 交通運輸、倉儲業 656,608,683.24 4.52%
7 信息技術業 0.00 0.00%
8 批發和零售貿易 1,086,079,043.32 7.48%
9 金融、保險業 2,745,820,592.42 18.91%
10 房地產業 1,104,131,620.44 7.61%
11 社會服務業 77,580,759.42 0.53%
12 傳播與文化產業 0.00 0.00%
13 綜合類 0.00 0.00%
合計 13,481,495,758.57 92.87%
注：由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
3. 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 期末市值（元） 市值占基金
資產凈值比例
1 000709 唐鋼股份 34,169,637.00 895,927,882.14 6.17%
2 600036 招商銀行 20,825,331.00 796,985,417.37 5.49%
3 601318 中國平安 4,015,883.00 541,943,410.85 3.73%
4 000617 石油濟柴 8,061,458.00 460,551,095.54 3.17%
5 600582 天地科技 8,338,494.00 460,118,098.92 3.17%
6 000002 萬科Ａ 13,556,248.00 409,398,689.60 2.82%
7 000581 威孚高科 19,165,409.00 393,849,154.95 2.71%
8 600000 浦發銀行 7,389,791.00 387,964,027.50 2.67%
9 000937 金牛能源 12,146,386.00 382,003,839.70 2.63%
10 600825 新華傳媒 6,919,621.00 372,967,571.90 2.57%
4. 報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券品種 市值（元） 占凈值比例
1 國債 - -
2 金融債 - -
3 央行票據 670,386,000.00 4.62%
4 企業債 - -
5 可轉債 - -
- 合計 670,386,000.00 4.62%
5. 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值（元） 占凈值比例
1 07央行票據22 388,400,000.00 2.68%
2 07央行票據04 97,240,000.00 0.67%
3 07央行票據06 97,230,000.00 0.67%
4 07央行票據12 87,516,000.00 0.60%
6. 投資組合報告附注
(1) 報告期內基金投資的前十名證券的發行主體是否有被監管部門立案調查的，是否有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。
無
(2) 基金投資的前十名股票中，是否有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的。若有應對相關的投資決策程序進行說明。
無
(3) 基金的其他資產構成
單位：元
項目 金額
應收股利 0.00
應收利息 11,541,709.98
交易保證金 2,872,791.08
應收申購款 14,878,458.51
待攤費用 70,592.25
應收證券清算款 273,745,338.60
合計 303,108,890.42
(4) 本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。
(5) 本基金報告期持有權證的情況
序號 權證代碼 權證名稱 數量（份） 成本總額（元） 獲得方式
1 580013 武鋼CWB1 899,694 2,084,839.02 網下申購07武鋼債送配
①報告期末持有權證明細
②報告期內獲得權證明細
本基金報告期內未獲得權證
(6) 本基金報告期內未持有資產支持證券
本基金報告期內未持有資產支持證券
（7）本報告期內基金管理人未以自有資產投資本基金
本報告期內基金管理人未以自有資產投資本基金
十二、基金的業績
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2006年12月6日，基金合同生效以來的（截至2007年9月30日）的投資業績及同期基準的比較如下表所示：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差②
過去三個月 38.13% 1.92%
自基金合同生效日起至今 115.22% 1.76%
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④
過去三個月 37.45% 1.71%
自基金合同生效日起至今 149.50% 1.86%
================續上表=========================
階段 ①－③ ②－④
過去三個月 0.68% 0.21%
自基金合同生效日起至今 -34.28% -0.10%
十三、費用概覽
(一)與基金運作有關的費用
1．基金費用的種類
(1)基金管理人的管理費；
(2)基金托管人的托管費；
(3)基金財產撥劃支付的銀行費用；
(4)基金合同生效后的信息披露費用；
(5)基金份額持有人大會費用；
(6)基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；
(7)基金的證券交易費用；
(8) 在中國證監會規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明；
(9)按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。
2．上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內按照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。
3．基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(1)基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數，本基金年管理費率為1.5%
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
(2)基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數，本基金年托管費率為0.25%
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
(3)上述第(一)款第1條中第(3)到(9)項費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
4．不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用�；鸷贤八l生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。
5. 基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。
(二)與基金銷售有關的費用
1、申購費
本基金對申購設置級差費率，申購費率隨申購金額的增加而遞減，最高申購費率不超過3％，投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜300萬 1.0%
300萬≤M＜500萬 0.8%
M≥500萬 按筆收取，1,000元/筆
本基金的申購費用由投資人承擔，并應在投資人申購基金份額時收取，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
2、贖回費
持有期限 贖回費率
持有期<1年 0.5%
1年≤持有期<2年 0.25%
持有期M≥2年 全免
注：1年指365天。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，贖回費總額的25%歸基金財產，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整申購費率、贖回費率或收費方式，并最遲將于新的費率或收費方式開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對本基金管理人于2007年7月18日刊登的本基金更新的招募說明書（《工銀瑞信穩健成長股票型基金更新招募說明書》）進行了更新，主要更新的內容如下：
1、在"三、基金管理人"部分，更新了本公司經營范圍、股權結構的相關內容；更新了本公司董事的簡歷，根據相關公告，調整了公司其他高級管理人員的組成及簡歷；根據相關公告，調整了基金經理的情況；更新了基金管理人內部控制制度的相關內容。
2、在"四、基金托管人"部分，對基金托管人基本情況及相關業務經營情況進行了更新。
3、在"五、相關服務機構"部分，根據有關公告，對代銷機構的信息進行了更新。
4、"七、基金份額的申購與贖回"部分，根據有關公告，更新了（十三）基金轉換的內容以及(十六)定期定額投資計劃的內容。
5、八、基金的投資"部分，增加了本基金最近一期投資組合報告的內容。
6、更新了"九、基金的業績"部分的內容。
7、在"十一、基金財產的估值"部分，根據相關法律法規和本公司公告，調整了本基金的估值方法等內容。
8、更新了"二十、對基金份額持有人的服務"部分的內容。
9、在"二十一、其他應披露的事項"部分，增加了本次更新內容期間的歷次公告。
上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，投資人欲查詢本更新招募說明書正文，可登陸工銀瑞信基金管理有限公司網站www.icbccs.com.cn。
工銀瑞信基金管理有限公司
二○○八年一月十九日
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