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海富通精選證券投資基金2007年第四季度報(bào)告
重要提示
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
基金產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：海富通精選
基金代碼：519011
基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
基金合同生效日：
報(bào)告期末基金份額總額：13,677,928,446.44份
基金投資目標(biāo)：本基金采取積極主動(dòng)精選證券和適度主動(dòng)進(jìn)行資產(chǎn)配置的投資策略，實(shí)施全程風(fēng)險(xiǎn)管理，在保證資產(chǎn)良好流動(dòng)性的前提下，在一定風(fēng)險(xiǎn)限度內(nèi)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期最大化增值。
基金投資策略：本基金的投資策略分兩個(gè)層次：第一層次為適度主動(dòng)的資產(chǎn)配置，以控制或規(guī)避市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；第二層次為積極主動(dòng)的精選證券，以分散或規(guī)避個(gè)券風(fēng)險(xiǎn)。積極主動(dòng)精選證券是本基金投資策略的重點(diǎn)。
基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：65％MSCI China A＋35％上證國(guó)債
風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金屬于證券投資基金中風(fēng)險(xiǎn)程度適中的品種。本基金力爭(zhēng)通過(guò)適度主動(dòng)的資產(chǎn)配置和積極主動(dòng)的精選證券，識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)限度內(nèi)的超額回報(bào)。
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：
本期利潤(rùn)（人民幣元） -622,867,764.56
本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額（人民幣元） 236,524,973.19
加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)（人民幣元） -0.0424
期末基金資產(chǎn)凈值（人民幣元） 14,351,773,552.23
5. 期末基金份額凈值（人民幣元） 1.0493
注：所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。
(二) 基金凈值表現(xiàn)
1、本基金凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表：
階段 凈值增長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)－(3) (2)－(4)
過(guò)去3個(gè)月 -3.58% 1.40% -1.96% 1.27% -1.62% 0.13%
2、本基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖：
注：1、按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起6個(gè)月內(nèi)為建倉(cāng)期。本基金自至為持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)后建倉(cāng)期。建倉(cāng)期滿至今，本基金投資組合均達(dá)到本基金合同第十八條（三）、（六）規(guī)定的比例限制及本基金投資組合的比例范圍。
管理人報(bào)告
基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
先生，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)，碩士。君安證券有限公司投資經(jīng)理、廣東發(fā)展銀行深圳分行業(yè)務(wù)經(jīng)理、富通基金管理亞洲有限公司基金經(jīng)理。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司投資總監(jiān)兼海富通精選基金基金經(jīng)理，2005年7月至2006年9月任海富通股票基金基金經(jīng)理，2006年3月至9月任海富通收益增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理，2007年2月至2007年8月任海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)基金基金經(jīng)理，2007年4月至2007年8月任海富通精選貳號(hào)基金經(jīng)理。
先生，碩士。2002年7月至2006年4月就職于平安資產(chǎn)管理公司，曾任權(quán)益投資部研究主管，2006年4月加入海富通基金管理有限公司，任海富通精選基金和海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)基金基金經(jīng)理助理，2007年8月起任海富通精選基金和海富通精選貳號(hào)基金基金經(jīng)理。
報(bào)告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明
本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人認(rèn)真遵循《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡職的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，沒(méi)有發(fā)生損害基金份額持有人利益的行為。
報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說(shuō)明與解釋
2007年4季度上海和深圳兩地股市都出現(xiàn)了沖高回落，行情振蕩反復(fù)。10月初，兩市指數(shù)延續(xù)了3季度的升勢(shì)，在成交量的配合下，上證指數(shù)和深證成指分別上觸了6100點(diǎn)和19600點(diǎn)的整數(shù)關(guān)口，此后不久，在美國(guó)次級(jí)債影響逐步放大和國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控預(yù)期不斷強(qiáng)化之下，兩市指數(shù)開(kāi)始展開(kāi)逐級(jí)調(diào)整，下跌幅度均超過(guò)20％，尤以金融、地產(chǎn)板塊跌幅居前。至季度末，由于對(duì)于明年1季報(bào)的看好，兩市指數(shù)均有一定幅度的回升。本季度內(nèi)，消費(fèi)類(lèi)股票表現(xiàn)出色。
基于宏觀緊縮政策和美國(guó)次級(jí)債危機(jī)誘發(fā)的擔(dān)憂，本報(bào)告期內(nèi)本基金對(duì)金融地產(chǎn)進(jìn)行了部分減持，轉(zhuǎn)而增持以醫(yī)藥等代表的消費(fèi)類(lèi)行業(yè)。
本報(bào)告期內(nèi)，基金凈值增長(zhǎng)率為-3.58％，而同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為-1.96％，落后基準(zhǔn)1.62個(gè)百分點(diǎn)。
展望后市，國(guó)內(nèi)宏觀緊縮政策效應(yīng)和美國(guó)次級(jí)債危機(jī)仍將對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)有著較大的影響。美國(guó)次級(jí)債危機(jī)預(yù)計(jì)仍將持續(xù)，勢(shì)必對(duì)全球經(jīng)濟(jì)形成拖累。在國(guó)內(nèi)宏觀調(diào)控政策下，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)能否保持高速增長(zhǎng)和相對(duì)合理通貨膨脹水平，則決定著市場(chǎng)波動(dòng)區(qū)間和節(jié)奏。就投資機(jī)會(huì)而言，估值相對(duì)合理的消費(fèi)類(lèi)行業(yè)、鑒于季節(jié)性而位于高景氣度的行業(yè)以及得益于政策調(diào)控、限制產(chǎn)能釋放的行業(yè)有望成為市場(chǎng)關(guān)注重點(diǎn)。在投資風(fēng)格上,預(yù)計(jì)中小盤(pán)公司將階段性成為資金流入標(biāo)的。
隨著年報(bào)和季報(bào)的逐步披露，上市公司股價(jià)勢(shì)必依據(jù)業(yè)績(jī)重新進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，精選基金將重點(diǎn)選擇業(yè)績(jī)有望超越預(yù)期且具備持續(xù)增長(zhǎng)潛力的公司。此外，即將實(shí)施股權(quán)激勵(lì)以及已經(jīng)執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)的公司也將成為關(guān)注對(duì)象。
投資組合報(bào)告
報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目名稱(chēng) 項(xiàng)目市值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)總值比例
股 票 9,834,032,829.95 67.50%
債 券 3,361,775,780.00 23.07%
權(quán) 證 333,024,712.05 2.29%
銀行存款及清算備付金合計(jì) 318,689,667.89 2.19%
其他資產(chǎn) 721,156,496.71 4.95%
合 計(jì) 14,568,679,486.60 100.00%
報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
行業(yè) 市值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采掘業(yè) 1,210,232,611.06 8.43%
C 制造業(yè) 4,300,704,385.98 29.97%
C0 食品、飲料 249,841,024.21 1.74%
C1 紡織、服裝、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造紙、印刷 138,562,000.00 0.96%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 556,708,831.80 3.88%
C5 電子 962,386.48 0.01%
C6 金屬、非金屬 719,969,800.00 5.02%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 2,267,100,513.89 15.80%
C8 醫(yī)藥、生物制品 207,859,829.60 1.45%
C99 其他制造業(yè) 159,700,000.00 1.11%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 112,026,201.63 0.78%
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 757,859,496.64 5.28%
G 信息技術(shù)業(yè) 302,848,950.87 2.11%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 149,210,411.70 1.04%
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 1,942,552,550.19 13.53%
J 房地產(chǎn)業(yè) 770,335,452.80 5.37%
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 196,946,167.34 1.37%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) - -
M 綜合類(lèi) 91,316,601.74 0.64%
合計(jì) 9,834,032,829.95 68.52%
報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 期末市值（人民幣元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 000768 西飛國(guó)際 18,000,036.00 658,801,317.60 4.59%
2 601398 工商銀行 70,000,000.00 569,100,000.00 3.97%
3 600879 火箭股份 18,022,012.00 498,128,411.68 3.47%
4 600748 上實(shí)發(fā)展 9,799,902.00 454,715,452.80 3.17%
5 601318 中國(guó)平安 3,955,200.00 419,646,720.00 2.92%
6 000527 美的電器 10,487,245.00 389,181,661.95 2.71%
7 000937 金牛能源 11,492,072.00 323,042,143.92 2.25%
8 600036 招商銀行 8,000,000.00 317,040,000.00 2.21%
9 600028 中國(guó)石化 12,699,938.00 297,559,547.34 2.07%
10 600111 包鋼稀土 6,000,000.00 292,680,000.00 2.04%
報(bào)告期末按券種分類(lèi)的債券投資組合
債券類(lèi)別 債券市值（人民幣元） 市值占凈值比例
國(guó)債 102,142,100.00 0.71%
金融債券 1,595,299,000.00 11.11%
企業(yè)債券 129,246,680.00 0.90%
央行票據(jù) 1,535,088,000.00 10.70%
債券投資合計(jì) 3,361,775,780.00 23.42%
報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
債券名稱(chēng) 市值（人民幣元） 市值占凈值比例
07進(jìn)出10 689,360,000.00 4.80%
07央票91 318,483,000.00 2.22%
07央票02 291,870,000.00 2.03%
07農(nóng)發(fā)10 200,680,000.00 1.40%
07央票15 194,420,000.00 1.35%
報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證明細(xì)
權(quán)證名稱(chēng) 市值（人民幣元） 市值占凈值比例
五糧YGC1 331,140,701.30 2.31%
上汽CWB1 1,884,010.75 0.01%
基金在報(bào)告期內(nèi)的權(quán)證投資明細(xì)
權(quán)證代碼 權(quán)證名稱(chēng) 投資類(lèi)別 累計(jì)數(shù)量 累計(jì)成本(人民幣元) 期末持有數(shù)量
580014 深高CWB1 被動(dòng)持有 156,816 519,511.58 -
580016 上汽CWB1 被動(dòng)持有 207,360 1,654,979.08 207,360
投資組合報(bào)告附注
報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，沒(méi)有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的證券。
本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
報(bào)告期內(nèi)本基金未投資資產(chǎn)支持證券。
基金其他資產(chǎn)的構(gòu)成：
其他資產(chǎn) 金額（人民幣元）
交易保證金 9,798,996.74
應(yīng)收利息 58,823,666.26
應(yīng)收申購(gòu)款 12,835,669.58
證券清算款 239,697,364.13
買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) 400,000,800.00
合 計(jì) 721,156,496.71
基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無(wú)。
報(bào)告期內(nèi)本基金管理人未運(yùn)用自有資金投資本基金。
本基金份額變動(dòng)情況
期初基金份額（份） 期間總申購(gòu)份額（份） 期間總贖回份額（份） 期末基金份額（份）
16,027,115,196.02 1,110,239,644.94 3,459,426,394.52 13,677,928,446.44
備查文件目錄
中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立海富通精選證券投資基金的文件
海富通精選證券投資基金基金合同
海富通精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
海富通精選證券投資基金托管協(xié)議
中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立海富通基金管理有限公司的文件
報(bào)告期內(nèi)海富通精選證券投資基金在指定報(bào)刊上披露的各項(xiàng)公告
文件存放地點(diǎn)：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈37樓本基金管理人辦公地址。
文件查閱方式：投資者可于本基金管理人辦公時(shí)間預(yù)約查閱。
投資者對(duì)本報(bào)告書(shū)如有疑問(wèn)，可咨詢本基金管理人海富通基金管理有限公司。
客戶服務(wù)中心電話：021-38784858；40088-40099
公司網(wǎng)址：
海富通基金管理有限公司
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