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| 1.第一節 重要提示 |
| 2.第三節 主要財務指標和基金凈值表現 |
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新世紀優選分紅混合型證券投資基金2007年第四季度報告
第一節 重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國農業銀行根據本基金合同規定，于2008年1月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告中財務資料未經審計。本報告期自2007年10月1日起至12月31日止。
第二節 基金產品概況
基金名稱： 新世紀優選分紅混合型證券投資基金
基金簡稱： 世紀分紅
基金運作方式： 契約型開放式
基金合同生效日： 2005年9月16日
報告期末基金份額總額： 520,723,573.70份
投資目標： 有效地控制風險，實現基金凈值增長持續地超越業績比較基準并提供穩定的分紅。
投資策略： 1、 大類資產配置
根據本基金的投資目標、投資理念和投資范圍，采用戰術型資產配置策略。即不斷評估各類資產的風險收益狀況，以調整投資組合中的大類資產配置，從變化的市場條件中獲利。本基金一方面動態地考察中國宏觀經濟和制度變革帶來的國內金融資產估值水平的變化趨勢，根據國內市場“新興加轉軌”的特點對政策等因素進行研究；另一方面，對無風險收益率、股權風險溢價進行分析，在比較收益風險狀況的基礎上綜合確定股票、債券和其他金融工具之間的配置比例。
2、行業配置策略
動態研究行業基本面、景氣周期變化形成行業投資價值評價，參考國際競爭力比較因素，形成行業配置。
3、股票優選策略
在財務分析和上市公司調研的基礎上，尋找品質優異且有分紅潛力的高成長型上市公司及分紅能力強的價值型上市公司，構建股票庫。并輔助以國際競爭力比較，提高選股的有效性，尋找具有國際競爭優勢的股票，增強最終投資組合的盈利能力和抗風險能力。
4、 債券投資策略
本基金考察國內宏觀經濟景氣周期引發的債券市場收益率的變化趨勢，采取利率預期、久期管理、收益率曲線策略等積極投資策略，力求獲取高于業績比較基準的回報。
業績比較基準： 60%*中信標普300指數+40%*中信全債指數風險收益特征： 本基金屬于中等風險的混合型基金，其風險收益特征從長期平均來看，介于股票基金與債券基金之間。
基金管理人： 新世紀基金管理有限公司
基金托管人： 中國農業銀行
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第三節 主要財務指標和基金凈值表現
一、基金主要財務指標：
單位：人民幣元
1.本期利潤 -44,963,064.44
2.本期利潤總額扣減公允價值變動損益后的凈額 67,798,471.55
3.加權平均基金份額本期利潤 -0.0790
4.期末基金資產凈值 833,548,388.82
5.期末基金份額凈值 1.6008
注：①2007年7月1日基金實施新會計準則后，原“基金本期凈收益”名稱調整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”，原“加權平均基金份額本期凈收益”=第2項/（第1項/第3項）②以上所述基金業績指標不包括持有人交易基金的各項費用（例如基金申購贖回費等），計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
二、本報告期內凈值增長率與同期業績基準收益率比較表
階 段 凈值增
長率
（1） 凈值增長
率標準差（2） 業績比較基準收益率（3） 業績比較基準
收益率標準差
（4） （1）-（3） （2）-（4）
過去3個月 -4.47% 1.69% -1.73% 1.18% -2.74% 0.51%
三、累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢比較
第四節 管理人報告
一、基金經理簡介
曹名長先生：經濟學碩士，10年證券從業經驗，歷任君安證券有限公司研究員、紅塔證券股份有限公司資產管理部投資經理、百瑞信托股份有限公司投資經理、新世紀基金管理有限公司策略分析師。現任“新世紀優選分紅混合型證券投資基金”基金經理。
向朝勇先生，管理學博士，10年證券從業經驗，先后供職于寶鋼集團公司；平安證券資產管理事業部及投資管理部；東吳證券投資總部；東吳基金管理公司投資管理部，并于2005年2月1日至2006年7月20日期間擔任東吳嘉禾優勢精選基金的基金經理；現供職于新世紀基金管理有限公司，任總經理助理兼投資管理部總監。2007年6月19日，經新世紀基金管理有限公司臨時董事會會議決議增聘為“新世紀優選分紅混合型證券投資基金”基金經理。
二、遵規守信說明
本報告期，新世紀基金管理有限公司作為新世紀優選分紅混合型證券投資基金的管理人按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《新世紀優選分紅混合型證券投資基金基金合同》以及其它有關法律法規的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上為持有人謀求最大利益。運作整體合法合規，無損害基金持有人利益的行為。
三、本報告期內的業績表現和投資策略
（一）對報告期內本基金的投資策略和業績表現的說明與解釋
1、本基金業績表現
截至2007年12月31日，本基金份額凈值為1.6008元，本報告期份額凈值增長率為-4.47%，同期比較基準的增長率為-1.73%。
2、投資策略和運作分析
四季度A市場出現較大幅度下跌，其中上證綜指跌幅超過5%、而深成指跌幅超過了6%。各板塊都不同程度下跌，基金重倉股以及以銀行保險為代表的藍籌股也不能幸免。
相對來說，金融股跌幅較小，為我們基金凈值的穩定起到較大作用，但由于地產股跌幅較大，因此，四季度我們凈值整體表現一般，并略低于基準。
（二）未來展望及操作策略
目前國內總體市場絕對估值偏高，盡管經歷了四季度的下跌，但相對估值高于美國和香港，顯然目前國內市場處于泡沫時代，負利率的環境對泡沫起到推波助瀾的作用，但比較日本和臺灣泡沫破滅階段的各因素，國內的泡沫短期還沒有破滅的跡象。
此階段基本面的因素在弱化，而資金和情緒因素對市場走勢的影響加強，考慮到流動性泛濫沒有真正被抑制，08年一季度A股市場仍可謹慎看好。
由于人民幣加速升值，通脹維持高位，因此我們仍會考慮本幣升值、通脹背景和注重內需的投資策略，另外也將關注3G、資產注入，節能減排和奧運題材等投資主題。比較看好房地產、銀行、零售、食品飲料、汽車、航空、航運（干散貨）、造紙、水泥、煤炭、景點酒店、機械設備、化工、農業等行業，以及有色金屬中的部分品種。
第五節 投資組合報告
一、 報告期末基金資產組合情況
項目名稱 金額（人民幣元） 占基金資產總值比例
股票投資 753,464,832.44 87.03%
債券投資 27,890,661.83 3.22%
權證投資 0.00 0.00%
銀行存款和清算備付金 21,947,079.79 2.53%
其它資產 62,493,170.59 7.22%
合計 865,795,744.65
100.00%
二、報告期末按行業分類的股票投資組合
行業 數量（股） 市值（人民幣元） 市值占基金資產凈值比例
A 農、林、牧、漁業 920,500 15,527,260.00 1.86%
B 采掘業 924,857 59,489,497.04 7.14%
C 制造業 9,743,493 282,529,207.71 33.89%
C0 食品、飲料 361,907 31,213,677.78 3.74%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 755,941 21,238,044.15 2.55%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 863,441 60,338,468.20 7.24%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 4,319,301 103,025,324.83 12.36%
C7 機械、設備、儀表 1,348,643 31,582,601.53 3.79%
C8 醫藥、生物制品 2,094,260 35,131,091.22 4.21%
C99 其他制造業 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 899,992 7,730,931.28 0.93%
E 建筑業 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業 1,430,623 35,170,194.51 4.22%
G 信息技術業 599,433 25,572,198.85 3.07%
H 批發和零售貿易 1,083,639 39,336,858.15 4.72%
I 金融、保險業 2,900,792 129,536,691.16 15.54%
J 房地產業 3,791,554 137,653,127.58 16.51%
K 社會服務業 537,544 10,513,954.16 1.26%
L 傳播與文化產業 0.00 0.00%
M 綜合類 276,800 10,404,912.00 1.25%
合計 23,109,227 753,464,832.44 90.39%
三、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數 量
（股） 期末市值
（人民幣元） 市值占基金資產凈值比例
1 600331 宏達股份 593,441 47,593,968.20 5.71%
2 000002 萬 科Ａ 1,277,057 36,830,323.88 4.42%
3 600036 招商銀行 806,262 31,952,163.06 3.83%
4 600383 金地集團 768,285 31,346,028.00 3.76%
5 000006 深振業Ａ 1,098,802 28,733,672.30 3.45%
6 600048 保利地產 429,970 27,870,655.40 3.34%
7 000001 深發展Ａ 708,953 27,365,585.80 3.28%
8 600000 浦發銀行 451,648 23,847,014.40 2.86%
9 000933 神火股份 431,211 22,560,959.52 2.71%
10 601166 興業銀行 410,200 21,272,972.00 2.55%
四、報告期末按券種分類的債券投資組合
債券類別 期末市值
（人民幣元） 市值占基金資產
凈值比例
交易所國債投資 10,056,000.00 1.21%
銀行間國債投資 0.00 0.00%
央行票據投資 0.00 0.00%
企業債券投資 0.00 0.00%
金融債券投資 0.00 0.00%
可轉換債投資 17,834,661.83 2.14%
國家政策金融債券 0.00 0.00%
其他債券 0.00 0.00%
債券投資合計 27,890,661.83 3.35%
五、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 期末市值
（人民幣元） 市值占基金資產凈值比例
1 125709 唐鋼轉債 15,087,790.83 1.81%
2 010115 21國債⒂ 10,056,000.00 1.21%
3 110567 山鷹轉債 2,737,778.40 0.33%
4 126001 06馬鋼債 9,092.60 0.001%
六、投資組合報告附注
1、 報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
2、 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3、期末其它資產構成：
單位：人民幣元
資產 期末數
交易保證金 800,000.00
應收利息 34,993.78
應收證券清算款 61,131,291.76
應收申購款 526,885.05
合計 62,493,170.59
4、本報告期末本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。
5、本報告期末本基金未持有權證。
6、本報告期末本基金未持有資產支持證券。
7、由于四舍五入的原因，分項之和與合計之間可能存在尾差。
第六節 開放式基金份額變動
單位：份
期初基金份額總額 639,269,432.53
期間總申購份額 39,252,607.53
期間總贖回份額 157,798,466.36
期末基金份額總額 520,723,573.70
第七節 備查文件目錄
（一）中國證監會批準新世紀優選分紅證券投資基金募集的文件
（二）《新世紀優選分紅混合型證券投資基金基金合同》
（三）《新世紀優選分紅混合型證券投資基金托管協議》
（四）《新世紀基金管理有限公司開放式基金業務規則》
（五）更新的《新世紀優選分紅混合型證券投資基金招募說明書》
（六）基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程
（七）基金托管人業務資格批件及營業執照
存放地點：基金管理人、基金托管人住所
查閱方式：投資者可在營業時間內免費查閱，也可按工本費購買復印件，或通過本基金管理人網站查閱。
新世紀基金管理有限公司
2008年1月21日
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