國泰金鷹增長證券投資基金更新招募說明書摘要(2007年第二號)
http://www.sina.com.cn 2008年01月14日 08:32 中國證券網
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國泰金鷹增長證券投資基金更新招募說明書摘要(2007年第二號)
基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
重要提示
國泰金鷹增長證券投資基金（以下簡稱"國泰金鷹增長基金"或"本基金"）經中國證券監督管理委員會證監基金字【2002】12號文批準公開發行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。
國泰基金管理有限公司（以下簡稱"本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人"）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資者擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的"買者自負"原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金的基金合同已經根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。
投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
本招募說明書已經本基金托管人復核。除特別注明外，本招募說明書所載內容截止日為2007年11月30日。財務數據未經審計。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國泰基金管理有限公司
設立日期：1998年3月5日
注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A
辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓
法定代表人：陳勇勝
注冊資本：1.1億元人民幣
股權結構：
股東名稱 股權比例
中國建銀投資有限責任公司 70%
萬聯證券有限責任公司 20%
中國電力財務有限公司 10%
信息披露負責人：丁昌海
聯系電話：（021）23060288轉
（二）基金管理人管理基金的基本情況
截至2007年11月30日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及9只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國泰金鵬價值藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由基金金鼎轉型而來）、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、國泰滬深300指數證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而來）。另外，本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社保基金資產管理人資格，目前受托管理全國社保基金2個投資組合。
2007年11月19日，本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。
（三）主要人員情況
1、董事會成員：
陳勇勝，董事長，碩士，16年證券從業經歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理，1998年3月起任國泰基金管理公司總經理，1999年10月起任董事長。
陳良秋，董事，大學本科，律師。1993年7月起在建設銀行廈門市分行工作，歷任業務科副經理、辦公室副總經理、支行副行長、行長。2006年10月起在中國建銀投資有限責任公司工作，任企業管理部總經理助理、副總經理。
劉晶，董事，博士，高級經濟師。1997年4月起在建設銀行總行工作，任投資銀行部（中間業務部）高級副經理。2005年1月起任中國建銀投資有限責任公司投資銀行部高級經理。2005年11月起任中投證券經紀業務部總經理、市場部總經理、資本市場部總經理。2007年7月起任中國建銀投資有限責任公司投資銀行部副總經理。
張和之，董事，碩士。曾任北京半導體器件二廠財務科會計主管、審計科干部，水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國電中興實業發展總公司總會計師，現任中國電力財務有限公司副總經理。
王耀南，董事，大專，15年證券從業經歷。1993年至1996年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1996年-2001年任職廣州珠江實業集團財務公司。2001年至今在萬聯證券有限責任公司，歷任辦公室主任、工會主席、行政總監等職。
金旭，董事，法學碩士，15年證券從業經歷。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作，歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月擔任國泰基金管理有限公司總經理。
龔浩成，獨立董事，碩士。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經學院副教授、教授、副院長，1984年起歷任人行上海分行副行長、行長，上海外管局副局長、局長，1992年起任上證所常務理事，1995年起任上海證券期貨學院院長。
曹爾階，獨立董事，本科。長期從事金融證券研究和管理，中國國際金融有限公司高級顧問，中國財科所教授，清華大學、中央財大、中國金融學院兼職教授，曾任中國投資咨詢公司總經理。
吳鵬，獨立董事，博士。著名律師，執業范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務所合伙人、主任，北京大學客座教授，曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。
2、監事會成員：
萬樹斌，監事會主席，大學本科，高級會計師。1984年起在建設銀行總行工作，歷任會計部副處長、計財部副處長、處長、資債部高級經理。2005年1月起任中國建銀投資有限責任公司財會部副總經理，兼任建投中信資產管理公司監事長。
黃曉坤，監事，博士，經濟師。7年證券從業經歷。1996年7月起在廣州五星化工廠任工程師。2000年4月起在廣東省電信公司研究員。2001年6月起任南方證券高級經理。2004年5月起任銀華基金管理有限公司高級經理。2005年10月起任萬聯證券研究發展中心總經理。
李芝樑，監事，碩士。曾任中建一局集團第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理，現任中國電力財務有限公司債券基金部經理。
王駿，監事，碩士，曾任國泰君安證券公司會計、清算部經理，2001年10月加入國泰基金，一直從事基金登記核算工作，現任運營管理部副總監（主持工作）。
朱小川，監事，博士，曾任聯信覆銅層壓板系統有限公司行政法務專員，Lehman, Lee & Xu 律師事務所、中天律師事務所律師，東海證券有限公司合規審查員，2004年8月加入國泰基金，現任稽核監察部法務主管。
3、高級管理人員
陳勇勝，董事長，見董事會成員介紹。
金旭，總經理，見董事會成員介紹。
陳甦，副總經理，金融學博士后，10年證券從業經歷。曾在中國人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國人壽保險公司資金運用中心組合管理處副處長。2003年3月起在國泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監、副總經理職務。
丁昌海，督察長，碩士，14年證券從業經歷。1994年起歷任國泰證券公司證券發行部副經理，證券投資二部和基金管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司研究開發部總監，稽核監察部總監，公司督察長。
4、本基金的基金經理及助理
(1) 現任基金經理及助理
基金經理 何江旭，男，經濟學碩士，15年證券期貨從業經歷。曾就職于浙江金達期貨經紀有限公司、君安證券公司、國信證券公司。2000年加盟國泰基金管理公司，歷任研究開發部總監助理、投資決策委員會秘書，基金管理部副總監，2002年11月至2004年7月擔任基金金鑫基金經理，2003年1月至2004年3月擔任基金金鼎基金經理，2004年6月起擔任國泰金馬穩健回報基金的基金經理，2007年3月起兼任金鷹增長基金的基金經理，并兼任基金管理部總監，2007年5月起兼任國泰金牛創新基金的基金經理。
基金經理助理 張瑋，男，中南財經政法大學經濟學碩士，8年證券基金從業經驗。2000年至2004年，就職于申銀萬國證券研究所，任行業研究員。2004年至2007年，就職于銀河基金管理有限公司，歷任高級研究員、基金經理。2007年加入國泰基金管理有限公司，任國泰金鷹增長基金的基金經理助理。
(2) 歷任基金經理情況
2002年4月至2003年1月，由張以杰、黃剛、徐學標擔任本基金的基金經理；2003年2月至2004年3月，由呂俊擔任本基金的基金經理；2004年4月至2007年4月，由馮天戈擔任本基金的基金經理。
5、投資決策委員會成員
本基金管理人設有投資決策委員會，由公司總經理、分管投資副總經理、投資總監、研究開發部、固定收益部、基金管理部負責人等人員組成，督察長列席公司投資決策委員會會議。其主要職責是根據有關法規、基金合同以及公司研究部門和基金小組提供的研究報告和投資計劃，確定基金資產投資策略，審批基金投資計劃。
投資決策委員會成員組成如下：
金旭（總經理）、余榮權（投資總監）、陳甦（投資總監）、周傳根（研究開發部總監）、何江旭（基金管理部總監）、崔海峰（基金管理部副總監兼首席基金經理）、高紅兵（固定收益部總監）。丁昌海（督察長）列席會議。
上述成員之間均不存在近家屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
住所：上海市浦東新區銀城中路188號
郵政編碼：200120
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：489.94億元
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25號
聯系人：張詠東
電話：021-68888917
交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業務和機構建設持續健康發展，目前在我國143個大中城市設有分支行，全行員工近6萬人。截至2007年6月末，資產總額為21358.80億元人民幣，實現凈利潤85.58億元人民幣。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內地商業銀行。2007年5月15日，交通銀行成功在上海證券交易所上市。2006年，由世界品牌實驗室（WBL）舉辦的2006年第三屆《Brand China品牌中國》大型調查的調查結果，交通銀行再次蟬聯"中國品牌年度大獎（No.1）"（銀行類），同時榮獲2006年"中國最具影響力品牌"（TOP10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年"中國十大誠信品牌"（唯一入選銀行）。英國《銀行家》雜志公布的2007年全球1000家銀行的最新排名中，按一級資本排序，交行列第68位；按總資產排序，交行的排名則從去年的第73位上升到第69位。
交通銀行總行設資產托管部，現有員工80余人。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金從業資格，并具有經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。
（二）主要人員情況
李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經濟學碩士，高級經濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務董事、執行董事、副行長；2006年9月擔任交通銀行副董事長、行長。
王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產托管業務，南開大學經濟學博士，高級經濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。
谷娜莎女士，交通銀行資產托管部副總經理，主持工作。大學學歷，經濟師。曾任交通銀行研究開發部主任科員、交通銀行信托部代理業務處副處長、交通銀行證券投資基金托管部規劃處副處長、交通銀行證券投資基金托管部內控巡查處處長；2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經理助理，2002年5月起任交通銀行資產托管部副總經理。
（三）基金托管業務經營情況
截止2007年6月末，交通銀行共托管證券投資基金36只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、科瑞基金、華安創新基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、泰達荷銀合豐系列基金（成長、周期、穩定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現金收益基金、易方達50指數基金、融通行業景氣基金、鵬華中國50基金、金鷹中小盤精選基金、富國天益價值基金、華安寶利基金、中海優質成長基金、銀河銀富貨幣市場基金、銀華貨幣市場基金、泰達荷銀預算風險基金、萬家公用事業基金、天治核心成長基金、匯豐晉信2016生命周期基金、巨田貨幣市場基金、匯豐晉信龍騰基金、長城久富核心成長基金、匯豐晉信動態策略基金、華夏藍籌核心基金。此外，還托管了包括全國社會保障基金、保險資產、企業年金、QFII、QDII、信托計劃、證券公司集合資產計劃、ABS、產業基金等11類產品。托管資產規模近兩千億元。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
序號 機 構 名 稱 機 構 信 息
1 國泰基金管理有限公司上海理財中心 地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓
電話：021-23060330 傳真：021-23060372
客戶服務專線：4008-888-688，021-33134688
聯系人：尤艷、蔡彥林 網址：www.gtfund.com
2 國泰基金管理有限公司北京理財中心 地址：北京市海淀區中關村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層
電話：010-68498575 傳真：010-68498182
負責人：吳畏 聯系人：隋素梅
3 國泰基金電子交易平臺 網站：www.gtfund.com登錄網上交易頁面
電話：021-23060367 聯系人：嚴仁明
2、代銷機構
序號 機 構 名 稱 機 構 信 息
1 交通銀行 注冊地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良 客服電話：95559
聯系人：曹榕 電話：021-58781234
網址：www.bankcomm.com
2 招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉 聯系人：蘭奇
電話：0755-83198888 傳真：0755-83195109
客戶服務熱線：95555 網址：www.cmbchina.com
3 上海浦東發展銀行股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝 電話：021-61618888
聯系人：張軼美 客戶服務熱線：95528
網址：www.spdb.com.cn
4 中國建設銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清 客服電話：95533
公司網址：www.ccb.com
5 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-213 傳真：021-62152814
聯系人：芮敏祺 網址：www.gtja.com
6 中信建投證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：張佑君 聯系人：魏明
電話：010-85130588 傳真：010-65182261
網址：www.csc108.com
7 中國銀河證券有限責任公司 注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶 聯系人：李洋
聯系電話：010-66568047 傳真：010-66568536
網址：www.chinastock.com.cn
8 宏源證券有限責任公司 注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號宏源大廈
法定代表人：湯世生 聯系人：張智紅
電話：010-62267799-6416 傳真：010-62294470
網址：www.ehongyuan.com
9 中信建投證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：張佑君 聯系人：魏明
聯系電話：010-85130588 傳真：010-65182261
10 東吳證券股份有限公司 注冊地址：蘇州市石路愛河橋路28號
法定代表人：吳永敏 聯系人：方曉丹
電話：0512-65581136 傳真：0512-65588021
網址：www.dwzq.com.cn
11 廣發證券有限責任公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉 聯系人：肖中梅
電話：020-87555888 傳真：020-87555305
12 海通證券股份有限公司 注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國 聯系人：金蕓、楊薇
聯系電話：021-53594566 傳真：021-53858549
網址：www.htsec.com
13 中信金通證券有限責任公司 注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍 聯系人：龔曉軍
電話：0571-85783750 傳真：0571-85783771
14 國信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如 聯系人：林建閩
電話：0755-82130833 傳真：0755-82133302
客服熱線：800-810-8868
15 光大證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人：王明權 聯系人：劉晨
電話：021-68816000 傳真：021-68815009
網址：www.ebscn.com
16 民生證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻春 聯系人：張顥
電話：010-85252664 傳真：010-85252655
網址：www.mszq.com
17 東方證券股份有限公司 注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民 聯系人：吳宇
電話：021-63325888 傳真：021-63326173
網址：www.dfzq.com.cn
18 中信萬通證券有限責任公司 注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民 聯系人：丁韶燕
電話：0532-85022026 傳真：0532-85022026
網址：www.zxwt.com.cn
19 中信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
法定代表人：王東明 聯系人：陳忠
電話：010-84588266 傳真：010-84865560
網址：www.ecitic.om
20 華泰證券有限責任公司 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善 聯系人：樊昊
電話：025-84457777-248 咨詢電話：025-84579897
網址：www.htzq.com.cn
21 申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮 聯系人：鄧寒冰
電話：021-54038844 傳真：021-54038844
網址：www.sw2000.com.cn
22 長江證券有限責任公司 注冊地址：武漢市新華路特8號
法定代表人：胡運釗 聯系人：甘露
電話：021-63296362 傳真：021-51062920
網址：www.cz318.com.cn
23 國海證券有限責任公司 注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒 聯系人：覃清芳
電話：0771-5539262 傳真：0771-5539033
客服熱線：4008888100（全國）、96100（廣西）
公司網站：www.ghzq.com.cn
24 渤海證券有限責任公司 注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍 聯系人：陳慶燕
電話：022-28451700 傳真：022-28451892
網址：www.ewww.com.cn
25 聯合證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明 聯系人：盛宗凌
電話：0755-82492000 傳真：0755-82492962
客服熱線：400-8888-555，0755-25125666
26 上海證券有限責任公司 注冊地址：上海市九江路111號
法定代表人：蔣元真 聯系人：謝秀峰
電話：021-65076608 傳真：021-65081063
客服電話：021-962518 網址：www.962518.com
網址：www.bigsun.com.cn
27 萬聯證券有限責任公司 注冊地址：廣州市東風東路836號東峻廣場3座5、34、35樓
法定代表人：李舫金 聯系人：李俊
電話：020-37865026 傳真：020-87691530
網址：www.wlzq.com.cn
28 國盛證券有限責任公司 注冊地址：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升 聯系人：徐美云
電話：0791-6285337 傳真：0791-6289395
網址：www.gsstock.com
29 中原證券股份有限公司 注冊地址：許昌市南關大街38號
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人：張建剛 聯系人：陳利民
電話：0371-65585670 傳真：0371-65585670
網址：www.ccnew.com 咨詢電話：0371-967218
（二）注冊登記機構
序號 機 構 名 稱 機 構 信 息
1 國泰基金管理有限公司 注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A
辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓
法定代表人：陳勇勝 傳真：021-23060266
聯系人：孫艷麗、陸未定
客戶服務專線：4008-888-688，021-33134688
（三）律師事務所和經辦律師
序號 機構 名 稱 機 構 信 息
1 北京市金杜律師事務所 注冊地址：北京市朝陽區東三環中路39號建外SOHO A座31層
負責人：王玲 聯系人：王建平、王恩順
電話：010-58785588 傳真：010-58785599
經辦律師：王建平、王恩順
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
序號 機 構 名 稱 機 構 信 息
1 普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信 聯系人：陳兆欣
電話：021-61238888 傳真：021-61238800
經辦注冊會計師：汪棣、陳宇
四、基金名稱
國泰金鷹增長證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式基金
六、投資目標
在保證基金資產安全前提下，主要通過投資增長型上市公司, 實現基金資產的中長期增值，確保基金資產必要的流動性，并將投資風險控制在較低的水平。
七、投資范圍
本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中投資重點是利潤或收入具有良好增長潛力的增長型上市公司，這部分投資比例將不低于本基金股票資產的80%。
八、投資理念
價格終將反映價值。
九、投資方向
（一）分享我國經濟增長的成果。中國經濟連續多年高速增長的勢頭仍有望保持下去，上市公司中有許多是我國未來經濟增長的代表，將帶動經濟的高速增長，投資于這些增長型上市公司的股票，可以分享中國經濟高速增長的成果。
（二）投資于未來國民經濟發展的支柱行業或相對于國民經濟增長較快的新興行業。
（三）重點投資于預期利潤或收入具有良好增長潛力的上市公司。在研究公司基本面的基礎上，判斷企業的內在價值，選擇增長型上市公司。國債收益的中長期走勢是由宏觀經濟的基本面決定的，股票價格的中長期走勢是由上市公司的基本面決定的，只有立足于宏觀經濟和上市公司的基本面，才能準確把握債券和股票的中長期走勢。
十、投資策略
（一）投資依據
1、法律法規和《基金合同》。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。
2、宏觀經濟和上市公司的基本面。本基金將在對宏觀經濟和上市公司的基本面進行深入研究的基礎上進行投資決策。
3、投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系。本基金將在承擔適度風險的范圍內，選擇預期收益大于預期風險的品種進行投資。
（二）投資程序
1、研究開發部通過基金管理人自身的獨立研究和其他研究機構的報告，形成宏觀經濟環境、市場行情、行業分析和上市公司的分析報告，為投資決策委員會和基金小組提供決策依據。
2、投資決策委員會定期召開會議，通過對政治、經濟、政策、市場的綜合分析決定本基金投資組合中股票、債券、現金的配置比例。自上而下地作出一段時期內資產配置的決定，審定本基金的投資組合計劃。如遇重大情況，投資決策委員會及時召開臨時會議作出決策。
3、基金小組根據投資決策委員會所做的決議，參考研究開發部的宏觀、行業、上市公司及市場分析報告，結合自身對證券市場和上市公司的分析判斷，在股票備選池中選擇股票，獨立制定本基金投資組合的具體方案，決定具體的股票和債券投資品種并決定買賣時機。
4、投資研究聯席會議為投資決策委員會下屬的常設機構。主要職責是：作為研究開發部、基金管理部和投資決策委員會之間信息溝通的制度性固定渠道，為公司投資決策提供有效支持，監督投資決策委員會所作決議的實施。
5、設置獨立的中央交易室，基金經理必須遵守投資組合決定權和交易下單權必須嚴格分離的規定，經由中央交易室統一下達交易指令；通過嚴格的交易制度和實時的監控，保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效的執行。
6、風險控制委員會根據市場變化對投資組合進行風險評估與監控，稽核監察部對投資的執行過程進行日常監督。基金小組將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化，結合基金申購和贖回導致的現金流量變化情況，以及組合風險和流動性的評估結果，對投資組合進行動態的調整，使之不斷得到優化。
7、基金管理人在確保基金持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要對上述投資程序作出調整。
（三）投資方法
資產配置和行業配置采用自上而下的方法；股票選擇采用自下而上的方法。基金組合投資的基本范圍：股票資產60%-95%；債券資產35%-0；現金或到期日在一年以內的政府債券不低于5%。
1、股票投資
本基金選擇股票時優先考慮增長型的行業，即行業可持續發展；行業銷售收入增長率超過GDP的增長率；行業平均利潤率不低于中長期商業貸款平均利率；或者為確實具有實體經濟意義，相對國民經濟增長較快的新興行業。
本基金重點投資于預期利潤或收入具有良好增長潛力的增長型上市公司，從基本面的分析入手挑選增長型股票。具有以下全部和部分特點的公司將是本基金積極關注的對象：①公司所處的行業增長前景明朗，公司在該行業內具有一定的行業地位，或具有明顯競爭優勢和實力，能充分把握行業發展的機遇；②經營業務中至少有一項突出的產品或服務，依靠商業模式和管理水平取勝；③公司主營業務收入或利潤增長較快；④財務狀況趨于良性，具有合理的現金流狀況；⑤公司管理層敬業負責，經營規范，具有敏銳的商業觸覺和創新精神。
本基金建立了一套基于增長性的上市公司綜合評價指標體系，通過對上市公司所處行業增長性及其在行業中的競爭地位、公司商業模式、核心競爭能力、企業資本擴張能力、戰略重組等多方面的因素進行綜合評估；同時本基金利用股票內在價值的定價模型進行增長型股票的相對價值評估，以上市公司過去兩年的主營業務收入和利潤的增長性和未來兩至三年的主營業務收入和利潤的預期增長性為核心，綜合考察上市公司的增長性以及這種增長的可靠性和持續性。在此基礎上本基金將進一步考量其股價所對應的市盈率、市凈率水平與市場（行業）平均水平、增長性相比是否合理，結合資本市場的具體情況，適時作出具體的投資決策。
2、債券投資
本基金可投資于國債、金融債和企業債（包括可轉換債）。按照基金總體資產配置計劃，以滿足流動性需求為前提，提高基金的收益水平。
本基金將在對利率走勢和債券發行人基本面進行分析的基礎上，綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風險的大小、流動性的好壞等因素。利用債券定價模型計算內在的債券定價（名義利率，通貨膨脹預期，對于非國債則須要求的投資報酬率，特定債券的期限），從而產生不同期限的債券特別是國債的內在投資價值。
通過宏觀經濟分析考慮歷史上中國的年度及季度GDP增長率水平、CPI增長趨勢、國家貨幣政策傾向、匯率政策的變動傾向、財政政策的變動等宏觀政策、經濟周期的更迭，對市場現有收益率曲線的變動進行預期，據此對利率風險進行評估。
通過相對價值分析，在維持投資組合風險承受水平的期望水準的情況下進行調整。包含期限變動，非國債的相對產業風險價值，信用風險偏離。
通過上述步驟建立由不同類型、不同期限債券品種構成的組合。
十一、業績比較基準
本基金以上證A股指數作為衡量基金業績的比較基準。
十二、風險收益特征
本基金追求中性偏低的風險收益，通過組合投資于增長型股票，力爭實現基金單位資產凈值在大盤上漲時增幅不低于比較基準上漲幅度的65%，大盤下跌時基金單位資產凈值跌幅不高于比較基準跌幅的60%；年度內基金單位資產凈值的標準差小于比較基準的標準差。
十三、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人交通銀行根據本基金合同規定,于2007年12月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截止2007年9月30日，本報告所列財務數據未經審計。
（一）基金資產組合情況
分 類 市 值（元） 占總資產比例
股票 1,222,371,419.26 86.95%
債券 40,081,000.00 2.85%
權證 20,580,000.00 1.46%
銀行存款和清算備付金 114,280,089.52 8.13%
應收證券清算款 2,174,061.62 0.15%
其他資產 6,410,124.17 0.46%
合 計 1,405,896,694.57 100.00%
（二）按行業分類的股票投資組合
序號 分 類 市 值（元） 占凈值比例
1 農、林、牧、漁業 6,720,000.00 0.49%
2 采掘業 121,912,902.47 8.81%
3 制造業 404,320,756.93 29.22%
其中：食品、飲料 72,209,187.00 5.22%
造紙、印刷 22,384,860.64 1.62%
石油、化學、塑膠、塑料 35,409,251.36 2.56%
金屬、非金屬 168,022,639.07 12.14%
機械、設備、儀表 59,870,818.86 4.33%
醫藥、生物制品 37,912,000.00 2.74%
其他 8,512,000.00 0.62%
4 電力、煤氣及水的生產和供應業 26,510,420.16 1.92%
5 建筑業 20,394,470.30 1.47%
6 交通運輸、倉儲業 105,593,920.00 7.63%
7 信息技術業 50,556,738.78 3.65%
8 批發和零售貿易 46,573,510.76 3.37%
9 金融、保險業 242,164,568.50 17.50%
10 房地產業 100,082,875.74 7.23%
11 社會服務業 64,281,324.78 4.64%
12 傳播與文化產業 6,538,000.00 0.47%
13 綜合類 26,721,930.84 1.93%
合 計 1,222,371,419.26 88.33%
（三）按市值占基金資產凈值比例的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 市 值（元） 占凈值比例
1 601318 中國平安 403,970 54,515,751.50 3.94%
2 601919 中國遠洋 1,152,000 51,909,120.00 3.75%
3 600030 中信證券 466,570 45,121,984.70 3.26%
4 601628 中國人壽 692,364 43,210,437.24 3.12%
5 000895 雙匯發展 834,864 42,369,348.00 3.06%
6 000952 廣濟藥業 800,000 37,912,000.00 2.74%
7 600782 新華股份 1,500,904 34,460,755.84 2.49%
8 600036 招商銀行 900,000 34,443,000.00 2.49%
9 002140 東華科技 300,000 33,396,000.00 2.41%
10 600997 開灤股份 611,821 30,676,704.94 2.22%
（四）按券種分類的債券投資組合
序號 債 券 品 種 市 值（元） 占凈值比例
1 國家債券 40,081,000.00 2.89%
合 計 40,081,000.00 2.89%
（五）按市值占基金資產凈值比例的前五名債券明細
序號 債 券 名 稱 市 值（元） 占凈值比例
1 02國債(14) 30,051,000.00 2.17%
2 20國債(10) 10,030,000.00 0.72%
（六）報告附注
1、報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。
2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
3、其他資產的構成如下：
分 類 市值（元）
交易保證金 750,000.00
權證交易保證金 101,282.05
應收利息 1,027,653.32
應收申購款 4,531,188.80
合 計 6,410,124.17
4、報告期末本基金無處于轉股期的可轉換債券。
5、本報告期內本基金投資權證明細如下：
1) 本報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的所有權證明細
權證代碼 權證名稱 持有數量(份) 成本(元) 市值(元) 占凈值比例
031001 僑城HQC1 400,000 0.00 20,580,000.00 1.49%
合 計 400,000 0.00 20,580,000.00 1.49%
2) 本報告期內本基金未獲得權證。
6、本報告期內未投資資產支持證券。
十四、基金的業績
基金業績截止日為2007年11月30日。
基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2002年5月8日至2002年12月31日 -12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%
2003年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%
2004年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%
2005年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%
2006年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%
2007年上半年 55.65% 2.22% 42.44% 2.37% 13.21% -0.15%
自基金合同生效
起至今 393.84% 1.20% 193.46% 1.51% 200.38% -0.31%
十五、基金費用與稅收
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類：
(1) 基金管理人的管理費；
(2) 基金托管人的托管費；
(3) 證券交易費用；
(4) 基金信息披露費用；
(5) 基金持有人大會費用；
(6) 與基金相關的會計師費和律師費；
(7) 按照國家有關規定可以列入的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(1) 基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.5%的年費率計算，具體計算方法如下：
H＝E×1.5%÷365
H為每日應付的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理人的管理費每日計提, 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
(2) 基金托管人的托管費
本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的2.5‰的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×2.5‰÷365
H為每日應支付的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
(3)上述1中(3)到(7)項費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調前述費率無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。
（二）與基金銷售有關的費用
1、申購費
本基金的申購費率隨申購金額的增加而遞減，如下表所示：
申購金額（M） 申購費率
50萬元以下 1.5%
50萬元（含）-500萬元 1.0%
500萬元(含)-1000萬元 0.6%
1000萬元（含）以上 1000元（單筆）
2、贖回費
贖回部分基金份額持有期未滿一年的，贖回費率為0.5%；持有期超過一年（包括一年）少于兩年的，贖回費率為0.2%；持有期超過兩年（包括兩年）的，贖回費率為0。"持有期"指自基金份額認購/申購確認日至贖回申請日的期間。
贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應當歸入基金財產。
3、本基金的實際執行費率由基金管理人在基金合同規定的范圍內調整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。基金管理人認為需要調整費率時，必須于新的費率開始實施日前的第三個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。
（三）其他費用
本基金其他費用根據相關法律法規執行。
（四）基金稅收
本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規的規定，履行納稅義務。
十六、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求, 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對2007年7月14日刊登的本基金招募說明書進行了更新,更新的主要內容如下：
1、在"重要提示"部分，更新了招募說明書內容的截止日期。
2、更新了"第三節 基金管理人"的"基金管理人概況"、"基金管理人管理基金的基本情況"、"主要人員情況"、"投資決策委員會成員"等內容。
3、更新了"第四節 基金托管人"的"基金托管人基本情況"的相關信息。
4、更新了"第五節 相關服務機構"的相關信息，增加了中國建設銀行股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、上海證券有限責任公司、萬聯證券有限責任公司、國盛證券有限責任公司、中原證券股份有限公司為本基金的代銷機構。
5、更新了"第六節 基金份額的申購、贖回與轉換"，增加了"基金轉換業務"和"基金定期定額投資計劃"的內容。
6、更新了"第八節 基金的投資"中基金投資組合報告為本基金2007年三季度報告的內容。
7、更新了"第九節 基金的業績"，該部分內容均按有關規定編制,并經基金托管人復核,相關財務數據未經審計。
8、更新了"第十一節 基金資產的估值"中的"估值方法"部分，根據中國證監會的相關規定，本基金的估值于2007年7月1日開始實施新會計準則。實施新會計準則后，本基金采用公允價值進行會計計量。
9、更新了"第二十節 對基金份額持有人的服務"，增加了對基金份額持有人的多種服務內容和方式。
10、更新了"第二十一節 其他應披露的事項",披露了自上次招募說明書披露以來涉及本基金的相關公告。
上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網站www.gtfund.com。
國泰基金管理有限公司
二○○八年一月十四日
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