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招商先鋒證券投資基金更新的招募說明書摘要
(二零零七年第二號(hào))
招商先鋒證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金")經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2004年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〔2004〕54號(hào)文批準(zhǔn)公開發(fā)行。本基金的基金合同于2004年6月1日正式生效。本基金為契約型開放式。
重要提示
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本招募說明書摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)�；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年12月17日,有關(guān)財(cái)務(wù)和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2007年9月30日,財(cái)務(wù)和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)
一、基金管理人
(一) 基金管理人概況
名稱:招商基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓
設(shè)立日期:2002年12月27日
法定代表人:牛冠興
辦公地址:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓
電話:(0755)83196412
傳真:(0755)83196405
聯(lián)系人:陳宏威
注冊(cè)資本:人民幣2.1億元
股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司沿革:
招商基金管理有限公司于2002年12月27日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]100號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立,是中國(guó)第一家中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、INGAssetManagementB.V.(荷蘭投資)、中電財(cái)務(wù)有限公司、中國(guó)華能財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、中遠(yuǎn)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司共同投資組建。經(jīng)公司股東會(huì)通過以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),公司的注冊(cè)資本金已經(jīng)由人民幣一億元(RMB100,000,000元)增加為人民幣二億一千萬元(RMB210,000,000元)。2007年5月22日,經(jīng)公司股東會(huì)通過并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意,招商銀行股份有限公司受讓中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司、中國(guó)華能財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、中遠(yuǎn)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司及招商證券股份有限公司分別持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股權(quán);公司外資股東荷蘭投資(INGAssetManagementB.V.)受讓招商證券股份有限公司持有的公司3.3%的股權(quán)。目前招商基金管理有限公司的股東股權(quán)結(jié)構(gòu)為:招商銀行股份有限公司持有公司全部股權(quán)的33.4%,招商證券股份有限公司持有公司全部股權(quán)的33.3%,INGAssetManagementB.V.(荷蘭投資)持有公司全部股權(quán)的33.3%。
公司主要中方股東招商銀行是我國(guó)第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行,總行設(shè)在深圳。自成立以來,招商銀行先后進(jìn)行了三次增資擴(kuò)股,并于2002年4月9日在上交所掛牌(股票代碼:600036)。目前,招商銀行總資產(chǎn)近萬億元,核心資本近600億元。招商證券股份有限公司是最早成立的全國(guó)性的綜合類券商之一,注冊(cè)資本24億元,在全國(guó)擁有32個(gè)營(yíng)業(yè)部,各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)均位居國(guó)內(nèi)券商前十名。
公司外方股東荷蘭投資是ING集團(tuán)的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全資子公司。ING集團(tuán)是全球最大的多元化金融集團(tuán)之一,在2006年《財(cái)富》雜志500強(qiáng)排名第13位,在全球超過65個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有分支機(jī)構(gòu),員工11萬多人。
公司本著“誠(chéng)信、融合、創(chuàng)新、卓越"的經(jīng)營(yíng)理念,力爭(zhēng)成為客戶推崇、股東滿意、員工熱愛,并具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的專業(yè)化的資產(chǎn)管理公司。
(二) 主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員介紹:
馬蔚華,男,1948年出生,西南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,美國(guó)南加州大學(xué)榮譽(yù)博士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1982年至1985年,在遼寧省計(jì)委工作,歷任副處長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng);1985年至1986年,在遼寧省委辦公廳工作;1986年至1988年,在中共安徽省委辦公廳工作;1988年至1990年,任中國(guó)人民銀行辦公廳副主任;1990年至1992年,任中國(guó)人民銀行計(jì)劃資金司副司長(zhǎng);1992年至1998年,任中國(guó)人民銀行海南省分行行長(zhǎng)兼國(guó)家外匯管理局海南分局局長(zhǎng);1999年3月至今任招商銀行行長(zhǎng)�，F(xiàn)任本公司董事長(zhǎng)。
黎俊仁(Christopher John Ryan),男,1959年出生,澳大利亞籍,澳大利亞MONASH大學(xué)畢業(yè)。1976年至1983年工作于澳大利亞聯(lián)邦銀行;1983年至1990年任澳大利亞國(guó)家共同基金管理公司基金銷售和服務(wù)部經(jīng)理;1990年至1991年任John A Nolan and Associates有限公司擔(dān)任投資顧問;1991年至1998年擔(dān)任匯豐投資基金香港管理有限公司執(zhí)行董事;1998年至1999年擔(dān)任德意志資產(chǎn)管理有限公司澳大利亞區(qū)基金銷售和服務(wù)區(qū)域董事;2000年至2001年在澳紐基金管理有限公司任基金渠道銷售總監(jiān);2001年至今在ING投資管理(亞太)有限公司擔(dān)任北亞區(qū)董事�，F(xiàn)任本公司副董事長(zhǎng)。
鄧曉力,女,1967年出生,高級(jí)分析師。美國(guó)紐約州州立大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任AT&T任市場(chǎng)科學(xué)決策部市場(chǎng)分析師, Providian Financial金融公司高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分析師,花旗銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部高級(jí)分析師。2001年11月加入招商證券,歷任風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理,其間于2004年1月至9月被中國(guó)證監(jiān)會(huì)借調(diào)至南方證券行政接管組工作�，F(xiàn)任招商證券副總裁,分管風(fēng)險(xiǎn)管理部及協(xié)助總裁管理財(cái)務(wù)部。現(xiàn)任本公司董事。
成保良,男,1961年出生,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾在北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教;后就職于中國(guó)人民銀行金融管理司;1993年起先后擔(dān)任中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司上市管理部副經(jīng)理、經(jīng)理;中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、稽查局處長(zhǎng);2001年9月起開始擔(dān)任招商基金管理有限公司籌備組組長(zhǎng)。自本公司成立后擔(dān)任本公司總經(jīng)理、董事。
李鵬飛,男,1940年出生,密歇根大學(xué)理學(xué)士(工程數(shù)學(xué)),香港太平紳士。1978年至1998年間先后擔(dān)任香港立法局議員、香港行政局議員、首席立法局議員、香港特別行政區(qū)臨時(shí)立法會(huì)議員、香港特別行政區(qū)推選委員會(huì)委員、籌備委員會(huì)委員、港事顧問、自由黨主席,現(xiàn)任第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)香港特別行政區(qū)代表、香港特別行政區(qū)策略發(fā)展委員會(huì)會(huì)員�，F(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。
陳春花,女,1964年出生,華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院教授、博導(dǎo),南京大學(xué)博士后。曾任華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院副院長(zhǎng),現(xiàn)任北京大學(xué)客座研究員、新加坡國(guó)立大學(xué)客座教授、澳洲國(guó)立大學(xué)國(guó)際管理碩士課程客座教授、廣東省企業(yè)管理協(xié)會(huì)常務(wù)理事、廣東省企業(yè)文化協(xié)會(huì)常務(wù)理事和廣東省精神文明協(xié)會(huì)理事。陳春花教授曾先后出任山東六和集團(tuán)總裁、康佳集團(tuán)、科龍集團(tuán)、TCL集團(tuán)、美的家電、南方航空、廣東電信等公司管理顧問。講授課程主要有《組織行為學(xué)》、《企業(yè)文化與跨文化管理》等。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。
周語菡,女,1968年出生,美國(guó)籍。美國(guó)加州州立大學(xué)索諾瑪分校MBA。曾先后就職于丸紅株氏會(huì)社(美國(guó))公司產(chǎn)品部,Ananda(USA)亞洲業(yè)務(wù)部,美國(guó)ASI太平洋地區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展部副主任,美國(guó)iLink Global公司高級(jí)分析員以及咨詢委員會(huì)委員。2001年初至2005年,就職于香港招商局中國(guó)投資管理有限公司,出任董事總經(jīng)理一職,管理上市直接投資基金-招商中國(guó)直接投資基金(HK0133)。其間曾先后出任招商證券監(jiān)事會(huì)主席,巨田證券監(jiān)事會(huì)主席,巨田基金管理有限公司董事等職務(wù)。2006年至今,任職于中集集團(tuán),出任南美戰(zhàn)略發(fā)展項(xiàng)目負(fù)責(zé)人�，F(xiàn)任公司獨(dú)立董事。
王曉東,女,1968年出生,上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。大學(xué)畢業(yè)后于1990年北京對(duì)外友好交流協(xié)會(huì)工作,曾多次被派異地企業(yè)從事有色金屬貿(mào)易、房地產(chǎn)投資以及證券投資業(yè)務(wù)。1998年至2007年間曾任南方證券深圳管理總部深南中路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,深圳特區(qū)證券(現(xiàn)巨田證券)資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理,巨田基金管理有限公司副總經(jīng)理,以及華林證券副總裁、總裁。2007年加入招商證券�，F(xiàn)任公司監(jiān)事會(huì)主席。
殷緒文,男,1966年出生,碩士研究生學(xué)歷,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。自2006年6月起擔(dān)任招商銀行總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。1994年加入招商銀行,1994年10月-2003年6月歷任招商銀行北京分行長(zhǎng)安街支行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng);北京分行計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、會(huì)計(jì)部副總經(jīng)理;北京分行宣武門支行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng);北京分行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理;北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)。2003年7月至2006年6月任招商銀行長(zhǎng)沙分行行長(zhǎng)。 現(xiàn)任公司監(jiān)事。
白曼德(Eddy Belmans),男,1960年出生,比利時(shí)籍。擁有超過20年金融證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾負(fù)責(zé)BBL在比利時(shí)的基金管理團(tuán)隊(duì),之后與1996年赴新加坡籌建BBL的合資資產(chǎn)管理公司。ING接管BBL后,出任ING投資管理區(qū)域總監(jiān)(東盟和印度)直至 2003年3月。隨后,在臺(tái)灣出任 ING彰銀安泰投資總經(jīng)理,負(fù)責(zé)在岸資產(chǎn)管理和基金銷售,同時(shí)負(fù)責(zé)離岸基金的批發(fā)業(yè)務(wù)。自2006年1月起任ING投資管理(亞太)北亞總經(jīng)理�，F(xiàn)任公司監(jiān)事。
張冰,男,1966年出生,管理學(xué)碩士。1993年起在珠海恒通集團(tuán)股份有限公司證券投資處工作;1994年加入招商證券股份有限公司,先后任研究發(fā)展中心高級(jí)研究員,資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理;2002年加入本公司,任基金經(jīng)理至今�，F(xiàn)任本公司監(jiān)事。
吳武澤,男,1975年出生,華中科技大學(xué)管理學(xué)碩士,對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。從2000年6月開始在特華投資有限公司工作,從事行業(yè)研究;2001年2月加盟易方達(dá)基金管理有限公司,負(fù)責(zé)數(shù)量分析、基金研究、系統(tǒng)開發(fā)等方面的工作,先后任研究員、業(yè)務(wù)主管。2003年9月加入招商基金,一直從事數(shù)量研究和模型開發(fā)等工作,現(xiàn)任招商基金風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)及公司監(jiān)事。
戰(zhàn)龍,男,1968年出生,澳大利亞籍,碩士。1991年12月至1994年6月在澳大利亞新南威爾士大學(xué)澳大利亞管理學(xué)院金融研究中心任助理研究員;1994年7月至1995年10月為安達(dá)信(新加坡)有限公司審計(jì)及營(yíng)運(yùn)咨詢員;1995年11月至2000年11月任信孚基金管理公司(澳大利亞)有限公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理副總裁;1999年獲得澳大利亞新南威爾士大學(xué)澳大利亞管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位;2000年11月至2001年10月任美國(guó)信安資產(chǎn)管理(亞洲)有限公司亞洲區(qū)投資風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān);2001年11月至2002年12月任荷蘭國(guó)際集團(tuán)投資管理(亞太)有限公司中國(guó)區(qū)總經(jīng)理。2003年1月至今任本公司常務(wù)副總經(jīng)理。
俞鼎基(Guy Uding),男,1968年出生,荷蘭國(guó)籍,Vrije University Amsterdam碩士。1995年3月加入ING投資管理公司,歷任數(shù)量分析師,股票投資基金經(jīng)理,首席基金經(jīng)理,曾主管各種投資管理業(yè)務(wù)。其擁有超過11年豐富的國(guó)際金融市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn),迄今為止共有十只曾由其管理的基金在全球眾多國(guó)家銷售情況良好。其管理的ING網(wǎng)絡(luò)基金榮獲“Wall Street Journal"(華爾街日?qǐng)?bào))評(píng)選的2000年度最佳國(guó)際股票基金;ING通訊科技基金榮獲“Standard and Poor's Micropal"(標(biāo)準(zhǔn)普爾)評(píng)選的2004年最佳科技基金獎(jiǎng)。現(xiàn)任公司投資負(fù)責(zé)人。
趙生章,男,1970年出生,中國(guó)國(guó)籍,博士研究生。1994年起于國(guó)信證券有限公司投資銀行部任項(xiàng)目經(jīng)理;1995年加入招商證券股份有限公司,先后擔(dān)任投資銀行二部副經(jīng)理、內(nèi)核部經(jīng)理、公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人。2002年起參與招商基金管理有限公司籌備,公司成立后曾任綜合管理部總監(jiān)�，F(xiàn)任本公司督察長(zhǎng)。
2、本基金基金經(jīng)理介紹
本公司采用團(tuán)隊(duì)投資方式,通過整個(gè)投資部門全體人員的共同努力來爭(zhēng)取良好的投資業(yè)績(jī)。基金經(jīng)理簡(jiǎn)介如下:
張冰,男,中國(guó)國(guó)籍,1966年生,浙江大學(xué)管理工程碩士。張冰先生1993年起在珠海恒通集團(tuán)股份有限公司證券投資處工作; 1994年起于招商證券股份有限公司工作,曾任研究發(fā)展中心高級(jí)研究員、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理。2002年進(jìn)入招商基金管理有限公司,先后擔(dān)任基金管理部副總監(jiān)、基金經(jīng)理職務(wù)。張冰具有10年的證券分析與投資經(jīng)歷,在資產(chǎn)管理、行業(yè)與上市公司研究方面具有較豐富的經(jīng)驗(yàn),擁有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢從業(yè)資格和基金從業(yè)資格。張冰先生同時(shí)兼任我司招商優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)基金(LOF)的基金經(jīng)理,管理時(shí)間為2005年11月17日至今。
本基金歷任基金經(jīng)理包括:陳進(jìn)賢先生,管理時(shí)間為2004年6月1日至2005年7月30日;周煒煒先生,管理時(shí)間為2005年8月24日至2006年6月16日。
3、投資決策委員會(huì)成員
本基金管理人投資決策委員會(huì)由7名成員組成,包括:公司總經(jīng)理成保良先生、公司常務(wù)副總經(jīng)理戰(zhàn)龍先生、公司投資負(fù)責(zé)人俞鼎基先生、公司督察長(zhǎng)趙生章先生、公司總經(jīng)理助理兼股票投資部研究總監(jiān)程國(guó)發(fā)先生、機(jī)構(gòu)投資部總監(jiān)楊奕先生、風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)吳武澤先生。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
1、基金托管人基本情況
本基金之基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行"),基本情況如下:
辦公及住所地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:肖 鋼
企業(yè)類型:股份有限公司
注冊(cè)資本:人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
成立日期:1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門負(fù)責(zé)人:董杰
托管部門聯(lián)系人:寧敏
電話:(010)66594977
傳真:(010)66594942
2、證券投資基金托管情況
截止到2007年11月末,中國(guó)銀行已托管景宏、同盛、華夏行業(yè)精選、同智優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)、易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)、易方達(dá)積極成長(zhǎng)、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)、易方達(dá)月月收益、易方達(dá)深證100交易型開放式指數(shù)、嘉實(shí)服務(wù)增值、嘉實(shí)成長(zhǎng)收益、嘉實(shí)理財(cái)通系列(含嘉實(shí)穩(wěn)健、嘉實(shí)增長(zhǎng)、嘉實(shí)債券)、嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)、嘉實(shí)滬深300指數(shù)、嘉實(shí)超短債、嘉實(shí)主題精選、銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)、銀華優(yōu)質(zhì)增長(zhǎng)股票型、海富通收益增長(zhǎng)、海富通貨幣市場(chǎng)、海富通股票、海富通精選2號(hào)、萬家180指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、華夏回報(bào)、華夏回報(bào)二號(hào)、華夏大盤精選、景順長(zhǎng)城景系列(含景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡、景順長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)、景順長(zhǎng)城優(yōu)選股票)、景順長(zhǎng)城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優(yōu)質(zhì)生活、招商先鋒、大成藍(lán)籌穩(wěn)健、大成財(cái)富管理2020、大成優(yōu)選、泰達(dá)荷銀行業(yè)精選、國(guó)泰滬深300指數(shù)、國(guó)泰金鹿保本增值混合、國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值、友邦華泰盛世中國(guó)、友邦華泰積極成長(zhǎng)、南方高增長(zhǎng)、工銀瑞信核心價(jià)值股票型、華寶興業(yè)動(dòng)力組合、華寶興業(yè)先進(jìn)成長(zhǎng)股票型、國(guó)海富蘭克林潛力組合基金等52只證券投資基金,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場(chǎng)型、指數(shù)型、行業(yè)型、創(chuàng)新型等多種類型的基金和理財(cái)品種,滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求,基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
3、主要人員情況
肖鋼先生,自2004年8月起任中國(guó)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記。自2003年3月起任中國(guó)銀行董事長(zhǎng)、黨委書記、行長(zhǎng),自1996年10月起任中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)助理,期間曾兼任中國(guó)人民銀行計(jì)劃資金司司長(zhǎng)、貨幣政策司司長(zhǎng)、廣東省分行行長(zhǎng)及國(guó)家外匯管理局廣東省分局局長(zhǎng)。1989年10月至1996年10月,歷任中國(guó)人民銀行政策研究室副主任、主任、中國(guó)外匯交易中心總裁、計(jì)劃資金司司長(zhǎng)等職。肖先生出生于1958年8月,1981年畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院,1996年獲得中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。
李禮輝先生,自2004年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司副董事長(zhǎng)、黨委副書記、行長(zhǎng)。2002年9月至2004年8月?lián)魏Ｄ鲜「笔￠L(zhǎng)。1994年7月至2002年9月?lián)沃袊?guó)工商銀行副行長(zhǎng)。1988年至1994年7月歷任中國(guó)工商銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長(zhǎng)等職。李先生出生于1952年5月,1977年畢業(yè)于廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)系財(cái)政金融專業(yè),1999年獲得北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)專業(yè)博士研究生學(xué)歷和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
王永利先生,自2006年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)。自2003年11月起任中國(guó)銀行行長(zhǎng)助理,1997年4 月至2003 年11月歷任中國(guó)銀行財(cái)務(wù)部、資產(chǎn)負(fù)債管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、福建省分行常務(wù)副行長(zhǎng)及行長(zhǎng),以及河北省分行行長(zhǎng)等職。王先生出生于1964年4月,1987 年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué),2005年獲得廈門大學(xué)博士學(xué)位。
董杰先生,自2007年11月27日起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部負(fù)責(zé)人。自2005年9月起任中國(guó)銀行天津市分行副行長(zhǎng)、黨委委員,1983年7月至2005 年9月歷任中國(guó)銀行深圳市分行沙頭角支行行長(zhǎng)、深圳市分行信貸經(jīng)營(yíng)處處長(zhǎng)、公司業(yè)務(wù)處處長(zhǎng)、深圳市分行行長(zhǎng)助理、黨委委員等職。董先生出生于1962年11月,獲得西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位。
4、基金托管部門的設(shè)置及員工情況
中國(guó)銀行總行于1998年設(shè)立基金托管部,為進(jìn)一步樹立以投資者為中心的服務(wù)理念,根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對(duì)象和托管服務(wù)種類,中國(guó)銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部,下設(shè)覆蓋銷售、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理、信息技術(shù)、行政管理等各層面的多個(gè)團(tuán)隊(duì);并在上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。
中國(guó)銀行托管及投資者服務(wù)部現(xiàn)有員工90余人,其中碩士學(xué)歷以上人員21人,具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的人員有10余人。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu):
招商基金客戶服務(wù)中心電話:400-887-9555 (免長(zhǎng)途話費(fèi))
招商基金管理公司基金易電子商務(wù)平臺(tái)
交易網(wǎng)站:direct.cmfchina.com
交易電話:400-887-9555(免長(zhǎng)途話費(fèi))
電話:(0755)83076997
傳真:(0755)83196436
聯(lián)系人:向霈
機(jī)構(gòu)銷售部
北京
地址:北京市西城區(qū)金融街國(guó)際企業(yè)大廈A座614-615
電話:(010)88092709、88092679
傳真:(010)88093068
聯(lián)系人:張鐮
上海
地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈22層
電話:(021)68889916
傳真:(021)58796616
聯(lián)系人:陸琰
深圳
地址:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓
電話:(0755)83196439
傳真:(0755)83196360
聯(lián)系人:王圓媚
2、代銷機(jī)構(gòu):中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:肖鋼
統(tǒng)一客戶服務(wù)電話:95566
成立日期:1983年10月31日
網(wǎng)址:www.boc.cn
3、代銷機(jī)構(gòu):中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人:姜建清
電話:010-66107900
傳真:010-66107914
聯(lián)系人:田耕
4、代銷機(jī)構(gòu):中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人:項(xiàng)俊波
統(tǒng)一客戶服務(wù)電話:95599
網(wǎng)址:www.abchina.com或www.95599.cn
5、代銷機(jī)構(gòu):中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
法定代表人:郭樹清
統(tǒng)一客戶服務(wù)電話:95533
網(wǎng)址:www.ccb.com
6、代銷機(jī)構(gòu):招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人:秦曉
行長(zhǎng):馬蔚華
設(shè)立日期:1987年4月8日
電話:(0755)83195834,82090060
傳真:(0755)83195049,82090817
聯(lián)系人: 朱虹、劉薇
7、代銷機(jī)構(gòu):交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:上海市仙霞路18號(hào)
辦公地址:上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人:蔣超良
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408842
聯(lián)系人:曹榕
8、中國(guó)光大銀行
注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人:王明權(quán)
電話:(010)68098778
傳真:(010)68560661
聯(lián)系人:李偉
9、代銷機(jī)構(gòu):深圳發(fā)展銀行
注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人:法蘭克·紐曼
電話:(0755)82088888
傳真:(0755)82080714
聯(lián)系人:周勤
10、代銷機(jī)構(gòu):上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
法定代表人:金運(yùn)
電話:(021)61618888
傳真:(021)63602431
聯(lián)系人:倪蘇云、湯嘉惠
11、代銷機(jī)構(gòu):中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座
法定代表人:陳小憲
電話:(010)65541089
傳真:(010)65541671
聯(lián)系人:王立宏
12、代銷機(jī)構(gòu):招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:宮少林
電話:(0755)82943251
傳真:(0755)82960141
聯(lián)系人:潘琳
13、代銷機(jī)構(gòu):中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址:北京市朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人:黎曉宏
電話:400-8888-108,(010)65186758
傳真:(010)65182261
聯(lián)系人:權(quán)唐
14、代銷機(jī)構(gòu):國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人:祝幼一
電話:(021)62580818
傳真:(021)62583439
聯(lián)系人:芮敏祺
15、代銷機(jī)構(gòu):國(guó)信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
法人代表人:何如
電話:(0755)82130833-2181
傳真:(0755)82133302
聯(lián)系人:林建閩
16、代銷機(jī)構(gòu):興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址:福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人:蘭榮
電話:(021)68419974
傳真:(021)68419867
聯(lián)系人:楊盛芳
17、代銷機(jī)構(gòu):聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、25層
法定代表人:馬昭明
電話:(0755)82493561
傳真:(0755)82492187
聯(lián)系人:盛宗凌
18、代銷機(jī)構(gòu):海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址:上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人:王開國(guó)
電話:(021)53594566
傳真:(021)53858549
聯(lián)系人:金蕓
19、代銷機(jī)構(gòu):廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
法定代表人:王志偉
電話:(020)87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
傳真:(020)87557987
聯(lián)系人:肖中梅
20、代銷機(jī)構(gòu):中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人:肖時(shí)慶
電話:(010)66568587
傳真:(010)66568532
聯(lián)系人:郭京華
21、代銷機(jī)構(gòu):長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人:魏云鵬
電話:(0755)83516094
傳真:(0755)83516199
聯(lián)系人:高峰
22、代銷機(jī)構(gòu):華泰證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
電話:(025)025-84457777-235
傳真:(025)84579879
聯(lián)系人:賈波
23、代銷機(jī)構(gòu):財(cái)富證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓
法定代表人:蔣永明
電話:(0731)4403343
傳真:(0731)4403439
聯(lián)系人:張治平
24、代銷機(jī)構(gòu):平安證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:廣東深圳八卦三路平安大廈三樓
法定代表人:葉黎成
電話:(0755)82450826
傳真:(0755)82433794
聯(lián)系人:余江
25、代銷機(jī)構(gòu):湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
法定代表人:陳學(xué)榮
電話:(021)68634518
傳真:(021)68865938
聯(lián)系人:陳偉
26、代銷機(jī)構(gòu):宏源證券股份有限公司
注冊(cè)地址:新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)
法定代表人:高冠江
電話:(010)62267799-6316
傳真:(010)62294470
聯(lián)系人:師敬澤
27、代銷機(jī)構(gòu):光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人:王明權(quán)
電話:(021)68816000-1587
傳真:(021)68815009
聯(lián)系人:劉晨
28、代銷機(jī)構(gòu):申銀萬國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址:上海市常熟路171號(hào)
法定代表人:謝平
電話:(021)54033888
傳真:(021)54038844
聯(lián)系人:孫洪喜
29、代銷機(jī)構(gòu):天相投資顧問有限公司
注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座
法定代表人:林義相
電話:(010)84533151-822
傳真:(010)84533162
聯(lián)系人:陳少震
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金,并及時(shí)公告。
(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱:招商基金管理有限公司
注冊(cè)地址:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓
法定代表人:牛冠興
成立日期:2002年12月27日
電話:(0755)83196445
傳真:(0755)83196436
聯(lián)系人:謝先斌、郝文高
(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱:北京高朋律師事務(wù)所
注冊(cè)地址:北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路2號(hào)南銀大廈28層
法定代表人:王磊
電話:(010)59241188
傳真:(010)59241199
經(jīng)辦律師:王明濤、李小軍
聯(lián)系人:王明濤
(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱:德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所
注冊(cè)地址:上海市延安東路222號(hào)30樓
法定代表人:謝英峰
電話:(021)63350202
傳真:(021)63350003
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:李渭華、陶?qǐng)?jiān)
聯(lián)系人: 陶?qǐng)?jiān)
四、基金的名稱:招商先鋒證券投資基金
五、基金類型:契約型開放式
六、基金的投資目標(biāo):通過動(dòng)態(tài)的資產(chǎn)配置,在股市和債市之間選擇投資機(jī)會(huì),精選股票和債券品種,適當(dāng)集中投資,追求長(zhǎng)期資本增值。
七、投資范圍及對(duì)象
限于具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中,股票的主要投資對(duì)象是基金管理人認(rèn)為具有良好盈利成長(zhǎng)性,同時(shí)價(jià)值被市場(chǎng)低估的具有較高相對(duì)投資價(jià)值的股票。債券的主要投資對(duì)象是基金管理人認(rèn)為具有相對(duì)投資價(jià)值的固定收益品種,包括國(guó)債、金融債、企業(yè)(公司)債與可轉(zhuǎn)換債等。
本基金投資股票的比例為35-80%, 債券和短期金融工具的比例為20-65%(其中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券最低不低于5%)。
八、基金的投資策略
(一)投資方法
本基金將應(yīng)用本公司從外方股東ING引進(jìn)的投資技術(shù),包括投資時(shí)鐘和市場(chǎng)量表的資產(chǎn)配置技術(shù)、PFG(Price for Growth)數(shù)量化篩選模型、SRS(Stock Rating System)股票分析系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)控制模型以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y管理流程。
(二)資產(chǎn)配置
a) 本基金投資股票的比例為35-80%, 債券和短期金融工具的比例為20-65%。 如法律法規(guī)對(duì)國(guó)債投資比例的限制進(jìn)行調(diào)整,則本基金投資股票的比例將有可能超過80%。
b)股票與債券之間具體的比例將根據(jù)不同的市場(chǎng)情況靈活配置。
(三)股票組合構(gòu)建:
本基金的股票資產(chǎn)將適當(dāng)集中投資于基金管理人認(rèn)為具有較高相對(duì)投資價(jià)值的股票。
本基金股票投資強(qiáng)調(diào)將定量的股票篩選和定性的公司研究有機(jī)結(jié)合,并實(shí)時(shí)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制手段進(jìn)行組合調(diào)整。其中,公司研究是整個(gè)股票投資流程的核心。通過研究,得出對(duì)公司盈利成長(zhǎng)潛力和合理價(jià)值水平的評(píng)價(jià),從而發(fā)掘出價(jià)值被市場(chǎng)低估并具有良好現(xiàn)金流成長(zhǎng)性的股票。
本基金股票投資的主要過程包括:
(1)以流動(dòng)性指標(biāo)篩選,建立備選股票庫(kù)
(2)對(duì)備選庫(kù)內(nèi)的股票用模型進(jìn)行定量分析和評(píng)分篩選;
(3)以定性的股票評(píng)級(jí)系統(tǒng)全面考察公司的投資價(jià)值。
(4)建立模擬股票組合;
(5)運(yùn)用ING風(fēng)險(xiǎn)控制模型進(jìn)行組合調(diào)整和投資風(fēng)險(xiǎn)控制;
(6)模擬組合的執(zhí)行。
(四)債券組合構(gòu)建
本基金的債券投資采用主動(dòng)的投資管理,獲得與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的收益率,同時(shí)保證組合的流動(dòng)性滿足正常的現(xiàn)金流的需要。
本基金的債券投資借鑒了ING 在海外的投資管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),采用科學(xué)化、定量化的方法指導(dǎo)投資,通過收益率曲線的分析尋找相對(duì)價(jià)值低估的固定收益品種作為積極投資的對(duì)象。本基金將采用自下而上的方法,利用收益率曲線的形狀變動(dòng)、 單個(gè)債券的收益率和基準(zhǔn)收益率曲線的偏離選擇投資券種;同時(shí)本基金還將通過發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)的不均衡進(jìn)行無風(fēng)險(xiǎn)套利,增加基金收益。
(五)投資決策程序
(1)投資決策委員會(huì)審議投資策略、資產(chǎn)配置和其它重大事項(xiàng);
(2)基金管理部通過股票投資周會(huì)和債券投資周會(huì),確定擬投資的個(gè)股和個(gè)券;
(3)基金經(jīng)理根據(jù)所管基金的特點(diǎn),確定基金投資組合;
(4)基金經(jīng)理發(fā)送投資指令;
(5)交易部審核與執(zhí)行投資指令;
(6)數(shù)量分析人員對(duì)投資組合的分析與評(píng)估;
(7)基金經(jīng)理對(duì)組合的檢討與調(diào)整。
九、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn):
65%×上證180指數(shù)+35%×中信國(guó)債指數(shù)
十、投資組合報(bào)告:
1、期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目 金額(元) 占基金資產(chǎn)總值比例
股票 5,925,905,449.46 56.07%
債券 3,219,140,485.65 30.46%
銀行存款和清算備付金合計(jì) 1,061,183,024.69 10.04%
應(yīng)收證券清算款 -
權(quán)證 -
資產(chǎn)支持證券 -
其他資產(chǎn) 362,315,008.01 3.43%
合計(jì) 10,568,543,967.81 100.00%
2、期末按行業(yè)分類的股票投資組合
序號(hào) 行業(yè)分類 市值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 337,436,135.44 3.34%
2 B采掘業(yè) 511,231,324.20 5.06%
3 C制造業(yè) 1,328,096,578.43 13.15%
C0食品、飲料 256,306,496.80 2.54%
C1紡織、服裝、皮毛 -
C2木材、家具 -
C3造紙、印刷 -
C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 298,601,279.27 2.96%
C5電子 -
C6金屬、非金屬 600,920,606.58 5.95%
C7機(jī)械、設(shè)備、儀表 58,805,167.14 0.58%
C8醫(yī)藥、生物制品 113,463,028.64 1.12%
C99其他制造業(yè) -
4 D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 96,600,000.00 0.96%
5 E建筑業(yè) 71,397,099.80 0.71%
6 F交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 498,329,047.59 4.94%
7 G信息技術(shù)業(yè) 227,959,443.20 2.26%
8 H批發(fā)和零售貿(mào)易 618,175,916.81 6.12%
9 I金融、保險(xiǎn)業(yè) 1,205,081,375.73 11.94%
10 J房地產(chǎn)業(yè) 702,580,535.86 6.96%
11 K社會(huì)服務(wù)業(yè) 263,642,830.52 2.61%
12 L傳播與文化產(chǎn)業(yè) 65,375,161.88 0.66%
13 M綜合類 -
合計(jì) 5,925,905,449.46 58.71%
3、期末基金投資按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)?
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 期末市值(元) 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 600000 浦發(fā)銀行 6,967,249 365,780,572.50 3.62%
2 601919 中國(guó)遠(yuǎn)洋 6,861,585 309,183,020.10 3.06%
3 000829 天音控股 9,781,712 295,114,251.04 2.92%
4 601939 建設(shè)銀行 24,999,956 233,749,588.60 2.32%
5 000002 萬科A 7,299,936 220,458,067.20 2.18%
6 000858 五糧液 5,009,769 212,664,694.05 2.11%
7 601318 中國(guó)平安 1,500,000 202,425,000.00 2.01%
8 600019 寶鋼股份 10,000,000 181,900,000.00 1.80%
9 600694 大商股份 2,655,685 165,980,312.50 1.64%
10 600058 五礦發(fā)展 3,299,808 162,944,519.04 1.61%
4、期末按券種分類的債券組合
序號(hào) 債券品種 市值(元) 占凈值比例
1 國(guó)債 58,481,603.20 0.58%
2 金融債 475,097,000.00 4.71%
3 央行票據(jù) 2,649,830,000.00 26.25%
4 企業(yè)債 29,996,252.05 0.30%
5 可轉(zhuǎn)債 5,735,630.40 0.05%
6 商業(yè)銀行債券 -
合計(jì) 3,219,140,485.65 31.89%
5、期末基金投資按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)?
序號(hào) 債券名稱 市值(元) 占凈值比例
1 07央行票據(jù)106 1,300,699,000.00 12.89%
2 07央行票據(jù)89 248,250,000.00 2.46%
3 07央行票據(jù)80 198,620,000.00 1.97%
4 06央行票據(jù)80 175,104,000.00 1.73%
5 06央行票據(jù)94 145,875,000.00 1.45%
6、期末基金投資前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì):無
7、投資組合報(bào)告附注
1)本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查,在報(bào)告編制日前一年內(nèi)未受到過公開譴責(zé)、處罰。
2)基金投資的前十名股票中,未有投資于超出備選股票庫(kù)之外的股票。
3)其他資產(chǎn)的構(gòu)成
序號(hào) 其他資產(chǎn) 金額(元)
1 交易保證金 1,309,150.13
2 應(yīng)收利息 24,712,170.79
3 應(yīng)收基金申購(gòu)款 336,233,687.09
4 其他應(yīng)收款 60,000.00
合計(jì) 362,315,008.01
4) 報(bào)告期末基金未持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5)報(bào)告期末基金未持有權(quán)證。
6)報(bào)告期內(nèi)基金未獲得權(quán)證。
十一、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益�；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金自基金合同生效之日起至2007年9月30日止的業(yè)績(jī)表現(xiàn)如下:
階段 基金份額凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
2004.06.01---2004.12.31 -1.49% 0.65%
2005.01.01---2005.12.31 -0.48% 0.94%
2006.01.01---2006.12.31 113.28% 1.09%
2007.01.01----2007.06.30 60.99% 1.79%
2004.06.01---2007.09.30 345.37% 1.17%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
2004.06.01---2004.12.31 -10.07% 0.88%
2005.01.01---2005.12.31 -0.53% 0.85%
2006.01.01---2006.12.31 69.45% 0.91%
2007.01.01----2007.06.30 44.18% 1.62%
2004.06.01---2007.09.30 183.57% 1.07%
================續(xù)上表=========================
階段 ①-③ ②-④
2004.06.01---2004.12.31 8.58% -0.23%
2005.01.01---2005.12.31 0.05% 0.09%
2006.01.01---2006.12.31 43.83% 0.18%
2007.01.01----2007.06.30 16.81% 0.17%
2004.06.01---2007.09.30 161.80% 0.10%
十二、基金的費(fèi)用概覽
(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用列示:
(1)基金管理人的管理費(fèi);
(2)基金托管人的托管費(fèi);
(3)基金的證券交易費(fèi)用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用;
(5)基金合同生效后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);
(6)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;
(7)其它按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用;
上述(3)到(7)項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付,列入當(dāng)期基金費(fèi)用;
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用;
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi),無須召開基金份額持有人大會(huì)。
2、基金管理費(fèi)
本基金的基金管理費(fèi)年費(fèi)率為1.5%,即基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
3、基金托管費(fèi)
本基金的基金托管費(fèi)年費(fèi)率為0.25%,即基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、本基金的申購(gòu)費(fèi)采用比例費(fèi)率,投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu),適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。費(fèi)率如下:
申購(gòu)金額 適用的申購(gòu)費(fèi)率
50萬元以下 1.5%
50萬元(含)-100萬元 1.2%
100萬元(含)-200萬元 1.0%
200萬元(含)-500萬元 0.6%
500萬元(含)以上 1000元/筆
注:網(wǎng)上直銷、定期定額投資計(jì)劃等特殊申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則另見已發(fā)布的相關(guān)公告。
申購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算方法:凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率);
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額;
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值。
申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān),在申購(gòu)基金時(shí)從申購(gòu)金額中收取,不列入基金資產(chǎn)。申購(gòu)費(fèi)用由基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)收取,用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售和注冊(cè)登記費(fèi)用。
基金易電子商務(wù)交易包括direct.cmfchina.com網(wǎng)上交易和400-887-9555的電話交易,其申購(gòu)費(fèi)率、定期定額申購(gòu)費(fèi)率按標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率的六折執(zhí)行,詳細(xì)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)查閱電子商務(wù)平臺(tái)網(wǎng)站。
2、本基金的贖回費(fèi)按持有時(shí)間的增加而遞減,費(fèi)率如下:
連續(xù)持有期限(日歷日) 適用的贖回費(fèi)率
1天-365天(含) 0.5%
366天-730天(含) 0.25%
731天以上 0%
贖回費(fèi)用的計(jì)算方法:贖回費(fèi)用=贖回金額×贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān),在投資者贖回基金份額時(shí)收取,贖回費(fèi)用的75%作為注冊(cè)登記費(fèi),剩余25%歸基金資產(chǎn)所有。
注:(1)認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為基金合同生效日,申購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為申購(gòu)的注冊(cè)登記日,截止日為贖回、轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記日。
(2)投資人對(duì)本基金連續(xù)持有期限超過731天,贖回費(fèi)率為零,期間如進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)換,持有期限需重新計(jì)算,不予累計(jì)。
3、轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換只適用于在同一銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買的本基金管理人所管理的登記在招商基金管理有限公司注冊(cè)登記系統(tǒng)的各基金品種之間進(jìn)行,即在存續(xù)期間,招商先鋒基金可與招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類份額、以及招商現(xiàn)金增值基金之間進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換。
轉(zhuǎn)換費(fèi)用 = 轉(zhuǎn)出當(dāng)日該基金份額凈值×轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)換費(fèi)率轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循"先進(jìn)先出"的業(yè)務(wù)規(guī)則,先確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)或者申購(gòu)的基金份額在轉(zhuǎn)換時(shí)先轉(zhuǎn)換。如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日,同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下,則優(yōu)先遵循先轉(zhuǎn)換后贖回的處理原則。各基金間轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換費(fèi)和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分。
A:單筆轉(zhuǎn)換金額低于200萬元的,各基金之間的轉(zhuǎn)換費(fèi)說明:
1)、招商先鋒基金與招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類份額之間的轉(zhuǎn)換:
(a)均需相應(yīng)收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi);
(b)投資者在同一自然年度內(nèi)累計(jì)的有效轉(zhuǎn)換次數(shù)在三次(含)以內(nèi),轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0;超過三次,從第四次起轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.5%。
(c)認(rèn)(申)購(gòu)的招商安泰債券A類基金份額,或從認(rèn)(申)購(gòu)的招商現(xiàn)金增值基金轉(zhuǎn)換形成的招商安泰債券A類基金份額,向招商先鋒基金轉(zhuǎn)換時(shí),在上述轉(zhuǎn)換費(fèi)率基礎(chǔ)上增加0.5%,作為申購(gòu)費(fèi)率補(bǔ)差。
2)、招商先鋒基金與招商現(xiàn)金增值基金之間的轉(zhuǎn)換:
(a)認(rèn)(申)購(gòu)的招商現(xiàn)金增值基金向招商先鋒基金轉(zhuǎn)換時(shí),轉(zhuǎn)換費(fèi)率為1%。
(b)由招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類或招商先鋒基金轉(zhuǎn)換而來的招商現(xiàn)金增值基金再向招商先鋒基金轉(zhuǎn)換時(shí),轉(zhuǎn)換費(fèi)率均為0.5%。
(c)從招商先鋒基金向招商現(xiàn)金增值基金轉(zhuǎn)換時(shí),轉(zhuǎn)換費(fèi)為0,只收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)。
B 單筆轉(zhuǎn)換金額高于200萬元(含)的,各基金之間的轉(zhuǎn)換費(fèi)說明:
1)、招商先鋒基金與招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類之間的轉(zhuǎn)換:
(a)均需相應(yīng)收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi);
(b)投資者在同一自然年度內(nèi)累計(jì)的有效轉(zhuǎn)換次數(shù)在三次(含)以內(nèi),轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0;超過三次,從第四次起單筆轉(zhuǎn)換費(fèi)為1000元。
2)、招商先鋒基金與招商現(xiàn)金增值基金的轉(zhuǎn)換:
(a)招商現(xiàn)金增值基金向招商先鋒基金轉(zhuǎn)換時(shí),單筆轉(zhuǎn)換費(fèi)率為1000元。
(b)由招商先鋒基金向招商現(xiàn)金增值基金轉(zhuǎn)換時(shí),轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0,只收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)。
十四、對(duì)招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,對(duì)本基金管理人于2007年7月16日刊登的本系列基金招募說明書進(jìn)行了再次更新,并根據(jù)本基金管理人在前次更新的招募說明書刊登后本系列基金的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和數(shù)據(jù)更新。
本次主要更新的內(nèi)容如下:
1、在"三、基金管理人"部分,
(1)對(duì)"(一)基金管理人概況"進(jìn)行了更新;
(2)對(duì)"(二)主要人員情況"部分內(nèi)容進(jìn)行了更新;
2、在"四、基金托管人"部分,對(duì)基金托管人的有關(guān)業(yè)務(wù)信息和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了更新:
3、在"五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分:
(1)在"(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)"的直銷機(jī)構(gòu)部分,更新了直銷機(jī)構(gòu)各區(qū)域直銷中心的地址和聯(lián)系方式;
(2)在"(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)"的代銷機(jī)構(gòu)部分,增加了中國(guó)工商銀行股份有限公司等代銷機(jī)構(gòu);
(3)在"(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師"部分,更新了律師事務(wù)所的法定代表人信息。
4、在"六、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換"部分:
(1)更新了通過"基金易"電子商務(wù)平臺(tái)申購(gòu)贖回的費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)內(nèi)容;
(2)更新了基金申購(gòu)費(fèi)用及申購(gòu)份額的計(jì)算方法等相關(guān)內(nèi)容;
(3)在"(四)申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的程序"中增加了提示投資人及時(shí)查詢交易結(jié)果的相關(guān)內(nèi)容;
(4)在"(五)申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的限制"中更新了定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)最低申購(gòu)金額。
5、在"八、基金的投資"部分:在"(十)基金投資組合報(bào)告"中補(bǔ)充了本系列基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
6、在"九、基金的業(yè)績(jī)"部分:分別列示了本基金自基金合同生效之日起至2007年9月30日以來的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
7、在"十一、基金資產(chǎn)估值"部分:根據(jù)修改了的基金合同對(duì)基金資產(chǎn)估值部分進(jìn)行了更新。
8、在"二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)"部分:更新了部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)內(nèi)容。
9、在"二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)"中:列示了前次招募說明書更新到本次招募說明書更新截止日之間的信息披露事項(xiàng)。
招商基金管理有限公司
2008年1月11日
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