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新浪財經(jīng)

易方達科訊(110029)基金份額確權登記指引

http://www.sina.com.cn 2008年01月09日 07:21 中國證券網(wǎng)
易方達科訊股票型證券投資基金基金份額"確權"登記指引

易方達科訊股票型證券投資基金（以下簡稱"本基金"，基金代碼：110029）由原科訊證券投資基金（簡稱"基金科訊"，基金代碼：500029）轉(zhuǎn)型而成。原基金科訊自2007年12月18日終止上市后，原登記在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的基金份額將轉(zhuǎn)登記至本基金注冊登記機構（本基金注冊登記機構為易方達基金管理有限公司），基金份額持有人需要對其持有的基金份額進行確認和重新登記，方可通過其辦理確權業(yè)務的相關銷售機構辦理贖回等業(yè)務。上述過程稱之為"確權"。一、確權業(yè)務受理時間
本基金自2008年1月11日起，開始辦理確權業(yè)務。可辦理基金確權業(yè)務的銷售機構營業(yè)網(wǎng)點在開放式基金業(yè)務受理時間內(nèi)都可以受理基金確權業(yè)務。
二、辦理確權業(yè)務的銷售機構
參與易方達科訊股票型基金確權業(yè)務的銷售機構如下：
（一）直銷機構
易方達基金管理有限公司
（二）代銷機構
1、交通銀行股份有限公司
2、中國工商銀行股份有限公司
3、廣發(fā)證券股份有限公司
4、中國銀河證券股份有限公司
5、海通證券股份有限公司
6、中信建投證券有限責任公司
7、華泰證券有限責任公司
8、招商證券股份有限公司
9、聯(lián)合證券有限責任公司
10、國泰君安證券股份有限公司
11、國信證券有限責任公司等
投資者辦理確權必須先到上述銷售機構網(wǎng)點開立基金交易賬號并開通易方達開放式基金基金賬戶，已辦理成功易方達基金帳戶開戶手續(xù)的投資者不需再辦理開戶手續(xù)。
基金管理人將根據(jù)情況增加參與確權業(yè)務的代銷機構，并另行公告。
三、確權業(yè)務流程
確權遵從謹慎原則，如果投資者身份通過本流程規(guī)定的方式不能核實則不予確認。
1、投資者持以下資料到本基金的銷售機構提出確權申請。
（1）個人投資者需本人親自到銷售網(wǎng)點辦理并提供以下資料：
①本人有效身份證件原件（必須提供）以及復印件；
②上海證券賬戶卡原件（必須提供）以及復印件；
③填妥并簽字或簽字加蓋章的封轉(zhuǎn)開確權業(yè)務申請表。
（2）機構投資者需提供以下資料：
①營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本原件（并同時提供復印件）或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復印件；
②上海證券賬戶卡原件（必須提供）以及復印件；
③加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）章的基金業(yè)務授權委托書原件（必須提供）以及復印件；
④被授權人身份證件原件（必須提供）以及復印件；
⑤填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的封轉(zhuǎn)開確權業(yè)務申請表。
注：以上資料提供的復印件須保證內(nèi)容清晰、無誤。若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因?qū)е碌暮蠊赏顿Y者自行承擔。
2、基金管理人直銷網(wǎng)點、交通銀行、工商銀行和參與本基金確權的銷售機構在接受投資者的確權申請后須首先核對申請人的投資者名稱、證件類型、證件編號、證券賬戶號等內(nèi)容正確完整，無涂改，并提示申請人正確填寫確權的基金名稱、基金代碼、基金數(shù)量和聯(lián)系方式等。交通銀行、工商銀行及其他可確權的銷售機構須將投資者的確權申請數(shù)據(jù)發(fā)送至注冊登記機構。各銷售機構將保留投資者提供的確權申請資料原件，以備留檔核查。
3、在收到申請確權的電子數(shù)據(jù)后，注冊登記機構會對投資者提供的確權信息進行核對，核對無誤后即為其重新登記確認的易方達科訊股票型證券投資基金基金份額。
4、投資者經(jīng)確權登記的基金份額可通過其辦理確權業(yè)務登記的相關銷售機構辦理贖回和其他相關業(yè)務申請。
5、投資者在各銷售機構辦理確權業(yè)務的具體程序，若有其他方面的要求，以各銷售機構的說明為準。
四、確權申請確認及失敗處理
1、銷售機構對確權申請的受理不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構接受了確權申請，申請的成功與否應以本基金注冊登記機構的確認結果為準。對于T日交易時間內(nèi)受理的確權申請，注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。
2、確權申請經(jīng)注冊登記機構登記確認后，投資者可于T+2日起以后到銷售機構網(wǎng)點，或通過易方達基金管理有限公司客服中心進行確權確認情況查詢。
3、如果投資者提供的確權信息經(jīng)注冊登記機構確認有誤，即為確權失敗。在確權失敗的情況下，基金管理人或銷售機構將根據(jù)投資者預留的聯(lián)系方式聯(lián)系投資者，告知確權失敗的具體原因和后續(xù)處理方法，請投資者重新辦理確權申請。
五、確權業(yè)務規(guī)則
1、投資者以份額提交申請。確權業(yè)務的申請份額為基金退市時投資者持有的原基金科訊的基金份額數(shù)量。如確權成功，將會把投資者應得份額登記在投資者的基金賬戶下。
2、原基金科訊退市后，本基金進行集中申購。在集中申購的最后一日，基金將進行份額折算，將原科訊基金份額凈值變?yōu)椋痹Ｗ缘怯洐C構將據(jù)此計算投資者集中申購期申購確認金額應獲得的基金份額，并登記集中申購結束原基金科訊份額及投資者擁有在基金退市前的現(xiàn)金分紅且退市時暫未指定交易等原因產(chǎn)生的未領取現(xiàn)金紅利（如有）經(jīng)折算調(diào)整的基金份額。
3、未辦理確權的投資者在基金退市時所持有的基金份額及其產(chǎn)生的基金權益，暫時托管在注冊登記機構。在投資者辦理確權之前，如本基金進行收益分配，則未辦理確權手續(xù)的基金份額及其相應的權益份額（包括原持有基金份額折算調(diào)整的份額、未領取紅利折算的份額（如有）），其分紅方式為紅利再投資，分紅后的基金份額將繼續(xù)托管在注冊登記機構，直至投資者辦理確權登記。分紅期間暫不辦理確權業(yè)務。
4、投資者成功辦理確權后，如投資者該交易帳戶此前未曾持有該基金份額或未成功設置該基金的分紅方式，則確權得到的份額其分紅方式為現(xiàn)金分紅；如果投資者該交易帳戶此前曾持有該基金份額或成功設置過該基金的分紅方式，則確權得到的份額以該交易帳戶此前持有該基金份額或最近一次成功設置的分紅方式為準。
5、投資者辦理確權手續(xù)時，只需對其在基金退市時持有的原始基金份額提出申請。注冊登記機構在進行確權登記時，將同時登記投資者原始基金份額及其相關權益份額。注冊登記機構登記的基金份額包括原始基金份額、集中申購結束份額折算調(diào)整的基金份額、在辦理確權申請之前本基金收益分配的紅利轉(zhuǎn)再投資基金份額（如有）、未領取現(xiàn)金紅利折算基金份額（如有）等。
六、友情提示
1、如果投資者需要查詢原基金科訊退市前的持有份額數(shù)量，可以到日常辦理指定交易的證券公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（地址：上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈3樓）查詢原基金科訊的持有數(shù)量。投資者也可以撥打易方達基金管理有限公司客戶服務熱線（40088-18088），在核對投資者證券帳號和身份證編號等信息后，查詢原基金科訊的持有數(shù)量。
2、投資者辦理確權手續(xù)時必須提供證券帳戶卡原件。如果遺失，可以持身份證件原件到指定交易的證券公司辦理掛失，即可補辦證券帳戶卡。
七、其他
本確權登記指引的最終解釋權歸易方達基金管理有限公司所有。
易方達基金管理有限公司網(wǎng)站：www.efunds.com.cn
易方達基金管理有限公司客戶服務熱線：40088-18088。
易方達基金管理有限公司
2008年1月9日
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