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國投瑞銀成長優選股票型證券投資基金（原融鑫基金）基金份額確權登記指引
國投瑞銀成長優選股票型證券投資基金（以下簡稱"本基金"，基金代碼：121008（前端）、128008（后端））由融鑫證券投資基金（簡稱"融鑫基金",基金代碼：184719）轉型而成。融鑫基金自2008年1月10日終止上市后,原登記在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的基金份額將轉登記至本基金注冊登記機構（本基金注冊登記機構為國投瑞銀基金管理有限公司，簡稱"國投瑞銀"），基金份額持有人需要對其持有的原融鑫基金基金份額進行確認和重新登記，方可通過其辦理確權業務的相關銷售機構辦理贖回、轉換、收益分配等業務。上述過程稱之為"確權"。
一、確權對象
截止2008年1月9日15：00交易結束后在中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記在冊的全體融鑫基金的基金份額持有人。
二、確權業務受理時間
本基金自2008年1月11日起開始辦理確權業務。可辦理基金確權業務的銷售機構營業網點在開放式基金業務受理時間內均可受理（本基金分紅的權益登記日除外）。
三、辦理確權業務的銷售機構
參與本基金確權業務的銷售機構如下：
（一）直銷機構
國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心
（二）代銷機構
1、中國工商銀行股份有限公司
2、交通銀行股份有限公司
3、中國銀河證券股份有限公司
4、申銀萬國證券股份有限公司
5、國信證券有限責任公司
6、招商證券股份有限公司
7、廣發證券股份有限公司
8、中信建投證券有限責任公司
9、中銀國際證券有限責任公司
10、國盛證券有限責任公司
11、國泰君安證券股份有限公司
12、海通證券股份有限公司
13、聯合證券有限責任公司
14、興業證券股份有限公司
15、中信金通證券有限責任公司
16、湘財證券有限責任公司
17、華安證券有限責任公司
投資者辦理確權必須先到上述銷售機構網點開立基金交易賬號并開通國投瑞銀開放式基金賬戶,已辦理國投瑞銀基金賬戶開戶手續的投資者不需再辦理開戶手續。
基金管理人將根據情況增減參與確權業務的代銷機構,并另行公告。
四、確權業務流程
確權遵從謹慎原則,如果投資者身份通過本流程規定的方式不能核實則不予確認。
1、投資者持以下資料到本基金的銷售機構提出確權申請
（1）個人投資者
①本人有效身份證件原件以及復印件；
②深圳證券賬戶卡（包括A股賬戶卡或基金賬戶卡，下同）原件以及復印件；
③填妥并簽章的確權業務申請表。
④委托他人辦理的,還須提供受托人身份證件原件及復印件和經委托人簽字確認的授權委托書原件及復印件。
（2）機構投資者
①營業執照或注冊登記證書副本原件（并同時提供復印件）或加蓋單位公章的營業執照或注冊登記證書的復印件；
②深圳證券賬戶卡原件以及復印件；
③公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）簽字或蓋章的基金業務授權委托書原件以及復印件；
④印鑒卡原件；
⑤被授權人身份證件原件以及復印件；
⑥填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的確權業務申請表。
注：以上資料的原件必須提供，復印件須保證內容清晰、無誤。若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因導致的后果由投資者自行承擔。
2、基金管理人直銷網點、中國工商銀行和參與本基金確權業務的銷售機構在接受投資者的確權申請后須首先對申請人提交的申請資料的準確性、完整性及表面真實性、有效性進行核實，核對申請人的投資者名稱、證件類型、證件編號、證券賬戶號等內容正確、完整,無涂改,并提示申請人正確填寫確權的基金名稱、基金代碼、基金數量和聯系方式等。中國工商銀行及其他可確權的銷售機構須將投資者的確權申請數據發送至注冊登記機構。各銷售機構將保留投資者提供的確權申請資料原件,以備留檔核查。
3、在收到申請確權的電子數據后,注冊登記機構會對投資者提供的確權信息進行核對,核對無誤后即為其重新登記確認為國投瑞銀成長優選股票型證券投資基金基金份額。
4、投資者經確權登記的基金份額可通過其辦理確權業務的相關銷售機構辦理贖回和其他相關業務申請。
5、投資者在各銷售機構辦理確權業務的具體程序,若有其他方面的要求,以各銷售機構的說明為準。
五、確權申請確認及失敗處理
1、銷售機構對確權申請的受理不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構接受了確權申請,申請的成功與否應以本基金注冊登記機構的確認結果為準。對于T日交易時間內受理的確權申請,注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。
2、確權申請經注冊登記機構登記確認后,投資者可于T+2日起到銷售機構網點,或通過國投瑞銀網站（www.ubssdic.com）或撥打國投瑞銀客服電話（400-880-6868）進行確權確認情況查詢。
3、如果投資者提供的確權信息經注冊登記機構確認有誤,即為確權失敗。在確權失敗的情況下,基金管理人或銷售機構將根據投資者預留的聯系方式聯系投資者,告知確權失敗的具體原因和后續處理方法,請投資者重新辦理確權申請。
六、確權業務規則
1、投資者以份額提交申請。確權業務的申請份額為基金退市時投資者持有的原融鑫基金的基金份額數量。如確權成功,將會把投資者應得份額登記在投資者的基金賬戶下。
2、原融鑫基金退市后,本基金進行集中申購。集中申購結束后進行基金份額拆分,使基金份額凈值為1.000元。注冊登記機構將據此計算投資者持有的原融鑫基金基金份額經折算調整后的國投瑞銀成長優選股票型證券投資基金基金份額。
3、未辦理確權的投資者在基金退市時所持有的基金份額及其產生的基金權益,暫時托管在注冊登記機構。在投資者辦理確權之前,如本基金進行收益分配,則未辦理確權手續的基金份額及其相應的權益份額（包括原持有基金份額折算調整的份額）,其分紅方式統一為紅利再投資,分紅后的全部基金份額將繼續托管在注冊登記機構,直至投資者辦理確權登記。
分紅的權益登記日暫不受理確權業務申請。
4、辦理確權手續時，投資者應選擇現金紅利或紅利再投資者（即將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資）。若投資者不選擇，在投資者確權成功后，如本基金進行收益分配,對投資者經確權持有的基金份額，注冊登記機構將按本基金默認的收益分配方式，即現金分紅方式進行處理。
5、投資者確權成功的基金份額均為前端基金份額。
投資者提出確權申請時須填寫"國投瑞銀成長優選股票型證券投資基金"的前端基金代碼(121008)。
6、投資者辦理確權手續時,只需對其在基金退市時持有的原融鑫基金基金份額提出申請。注冊登記機構在進行確權登記時,將同時登記投資者原融鑫基金基金份額及其相關權益份額，包括原始基金份額、集中申購結束后進行份額折算調整后的基金份額、在辦理確權申請之前本基金收益分配強制紅利轉投資的基金份額（如有）。
七、友情提示
1、尚未辦理確權的投資者如需要查詢原融鑫基金退市前持有的基金份額數量,可以到日常辦理基金份額托管的證券公司或中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（地址：深圳市深南中路1093號中信大廈18樓）查詢持有的原融鑫基金的基金份額數量。投資者也可以撥打國投瑞銀客服電話（400-880-6868）,在人工核對投資者證券帳號和身份證號碼后,查詢原融鑫基金的持有數量。但該部分基金數量在確權成功前未體現在投資者的開放式基金對帳單中。
2、投資者辦理確權手續時必須提供證券帳戶卡原件。如果遺失,可以持身份證件原件到托管基金份額的證券公司營業網點辦理掛失,即可補辦證券帳戶卡。
八、其他
本確權登記指引的最終解釋權歸國投瑞銀基金管理有限公司所有。
客服電話：400-880-6868
傳真：(0755)82904048
網站：www.ubssdic.com
國投瑞銀基金管理有限公司
2008年1月7日
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