東方龍(164001)招募說明書(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2008年01月04日 10:11 中國證券網
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東方龍混合型開放式證券投資基金招募說明書(更新)摘要
（2007年第2號）
基金管理人：東方基金管理有限責任公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
日期：二○○八年一月
重要提示
東方龍混合型開放式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據2004年9月24日中國證券監督管理委員會《關于同意東方龍混合型開放式證券投資基金募集的批復》（證監基金字[2004]152號）和《關于募集東方龍混合型開放式證券投資基金的確認函》（基金部函[2004]117號）的核準，進行募集。本基金合同于2004年11月25日正式生效。本基金為混合型開放式。
東方基金管理有限責任公司(以下簡稱“基金管理人”、“管理人”或“本公司”)保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并對認購（或申購）本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資要承擔相應風險，包括市場風險、管理風險、流動性風險和本基金所投資的股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關風險等。在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金《招募說明書》有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日(財務數據未經審計), 其他所載內容截止日為2007年11月25日。
本基金《招募說明書》更新部分已經本基金托管人復核。
本摘要根據本基金合同和本基金《招募說明書》編寫,并經中國證監會核準。
基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《中華人民共和國證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱本基金合同。
一、基金合同生效日期： 2004年11月25日。
二、基金管理人
(一) 基金管理人概況
名稱：東方基金管理有限責任公司
住所：北京市西城區金融大街28號盈泰商務中心2號樓16層
辦公地址：北京市西城區金融大街28號盈泰商務中心2號樓16層
法定代表人：李維雄
總經理：程紅
成立日期：2004年6月11日
注冊資本：1億元人民幣
經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理；中國證監會許可的其他業務
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2004]80號
基金管理公司法人許可證編號：A039
企業法人營業執照注冊號：1100001704226
聯系人：孫曄偉
電話： 010-66295888
股權結構：
持股單位 出資金額（人民幣） 占總股本比例
東北證券股份有限公司 4600萬元 46％
四川南方希望實業有限公司 1800萬元 18％
上海市原水股份有限公司 1800萬元 18％
河北寶碩股份有限公司 1800萬元 18％
合計 10,000萬元 100％
內部組織結構：
股東會是公司的最高權力機構，下設董事會和監事會,董事會下設合規與風險控制委員會；本公司組織管理實行董事會領導下的總經理負責制，下設總經理辦公會、風險控制委員會、投資決策委員會和研究部、基金管理部、交易部、市場部、機構理財部、信息技術部、登記清算部、金融工程部、監察稽核部、人力資源部、行政部十一個職能部門；本公司設督察長，領導監察稽核部，負責公司的監察稽核工作。
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事基本情況
李維雄先生，董事長，經濟學碩士，高級經濟師。1988年起先后在吉林省政府辦公廳、吉林省信托投資公司、吉林省財政廳工作，1999 年起歷任吉林證券重組領導小組組長，東北證券有限責任公司董事長兼總裁，東北證券有限責任公司總裁；現任本公司董事長。
楊樹財先生，董事，中國注冊會計師，高級會計師，吉林省高級職稱評委會委員，中國證券業協會財務會計委員會執行委員。歷任廣西北海吉興會計師事務所主任會計師，吉林會計師事務所副所長，東北證券有限責任公司財務總監、副總裁兼財務總監；現任東北證券股份有限公司總裁。
李曉東先生，董事，EMBA。歷任中國航空油料西南公司副科長、副處長，深圳中油空港實業股份有限公司副總經理，新希望集團金融事業部總經理，四川南方希望實業有限公司總裁助理，中國民生銀行董事；現任福建聯華國際信托投資有限公司常務董事、總裁，北京雙鶴藥業股份有限公司董事，中聯實業股份有限公司常務董事，方正證券有限公司獨立董事。
安紅軍先生，董事，經濟系博士。歷任南方證券投資銀行總部上海業務處處長、南方證券上海分公司總經理助理、南方證券投資銀行總部副總經理、總經理，天同證券總裁助理，華泰證券有限公司投資銀行業務總監，上海世博土地控股有限責任公司業務總監；現任上海市原水股份有限公司總經理。
程紅女士，董事，會計學碩士，高級經濟師。歷任中國建設銀行吉林省分行房貸部業務經理，吉林省信托投資公司長春解放大路營業部副總經理，東北證券有限責任公司北京總部總經理、總裁助理，本公司副總經理、代理總經理；現任本公司總經理。
黑學彥先生，獨立董事，大學本科，高級經濟師。歷任吉林省委財貿部基層工作處處長，吉林省經委進出口處處長，吉林省商業廳副廳長，吉林省國際信托公司董事長、總經理兼黨組書記，海南省國際信托投資公司董事長、總經理、黨委書記，中國證券業協會副秘書長，銀華基金管理有限責任公司董事長。
宋冬林先生，獨立董事，經濟學博士，教授�，F任長春稅務學院院長，吉林大學經濟學院經濟學教授，博士生導師，享受國務院政府津貼。
劉鋒先生，獨立董事，金融學博士，教授�，F任中國金融理財標準委員會副秘書長兼金融學教授，麥吉爾大學管理學院中國項目管理中心主任和金融財務學兼職教授，加中金融協會副會長，中國人民銀行研究生部訪問教授，中國人民大學商學院兼職教授，中央財經大學訪問教授，大連理工大學客座教授，美國金融學會和加拿大管理科學學會會員。
2、監事情況
何俊巖先生，監事會主席，會計學學士，高級會計師。歷任吉林省五金礦產進出口公司財務科長，東北證券證券有限責任公司計劃財務部總經理、受托資產管理總部總經理；現任東北證券股份有限公司財務總監。
蔣家智先生，監事，碩士研究生，經濟師。歷任上海道勤企業咨詢有限公司咨詢顧問，上海水務資產經營發展有限公司資產經營部副經理；現任上海市原水股份有限公司資產經營部副經理。
楊曉燕女士，監事，哲學碩士，金融學研究生，高級經濟師。曾任職北京銀行等金融機構，10余年金融、證券從業經歷；現任本公司監察稽核部經理。
3、其他高級管理人員
程紅女士，總經理, 簡歷請參見董事介紹。
付勇先生，副總經理。北京大學金融學博士研究生，會計學碩士，數學學士。
10 余年金融、證券從業經歷，曾先后在中國建設銀行總行、華龍證券有限責任公司、東北證券有限責任公司工作；2004年加盟本公司，曾任發展規劃部經理、投資總監助理、本基金基金經理助理、總經理助理；現任本公司副總經理、東方精選混合型開放式證券投資基金基金經理。
孫曄偉先生，督察長，經濟學博士，副研究員。歷任吉林省社會科學院助理研究員，吉林省光華律師事務所執業律師，東北證券有限責任公司北京投資銀行部總經理、北京總部總經理；現任本公司督察長。
4、本基金基金經理
姓名 任職時間 簡歷
杜位移（先生） 2006年3月3日至今 中國人民銀行總行金融研究生
部金融學專業研究生，經濟學
碩士，8年金融、證券從業經歷。
歷任首鋼總公司調研員，大成
基金管理有限公司市場副總
監、研究副總監，富國基金管
理有限公司研究部副經理；
2005年加盟本公司，曾任研究
部經理，現任基金管理部經理。
2006年3月3日至今任本基金基
金經理。
季雷（先生） 2007年3月16日至今 經濟學博士、MBA、物理學士。
6年證券從業經歷，歷任上海黃
浦機電物資供應公司技術主
管，上海寶康電子控制工程有
限公司項目經理，東北證券有
限責任公司金融與產業研究所
投資策劃部經理；2005年加盟
本公司，曾任本基金基金經理
助理，研究部經理，現任金融
工程部經理。2007年3月16日至
今任本基金基金經理。
宋炳山（先生） 2004年11月25日至2006年3月3日 任本基金基金經理
5、投資決策委員會成員
付勇先生：副總經理，東方精選基金基金經理，投資決策委員會主任委員。
杜位移先生：本基金基金經理，基金管理部經理，投資決策委員會委員。
季雷先生：本基金基金經理，金融工程部經理，投資決策委員會委員。
錢斌先生：機構理財部經理，投資決策委員會委員。經濟學碩士，9年投資研究經驗，曾先后在上海申華實業股份有限公司、長盛基金管理有限公司、深圳今日投資管理有限公司和諾德基金管理有限公司工作。
鄭軍恒先生：研究部副經理，投資決策委員會委員。理學碩士，9年證券從業經歷，曾先后在北京涌金財經顧問有限公司、博時基金管理有限公司工作。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：尹 東
聯系電話：(010) 6759 5003
中國建設銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。于2006年末，中國建設銀行市值達1,429.94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設銀行總資產為人民幣54,485.11億元，客戶存款為人民幣47,212.56億元。2006年，中國建設銀行實現凈利潤人民幣463.19億元，較上年增長18.02％，每股盈利為人民幣0.21元，平均資產回報率為0.92％，平均股東權益回報率為15％。中國建設銀行在中國內地設有1.4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。2006年8月24日，中國建設銀行在香港與美國銀行簽署協定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為“中國建設銀行（亞洲）股份有限公司”。中國建設銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業榜首，在世界大銀行中列第11位。
中國建設銀行在《福布斯》2006年全球領先企業榜中為第65名，列中國第二位。
在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項排名中均列第一位，被譽為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。
中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII 托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資委托托管團隊等8個職能處室，現有員工80余人。
2、主要人員情況
羅中濤，投資托管服務部總經理，曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的領導經驗。
李春信，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部工作，對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有較豐富相關工作經驗。
3、基金托管業務經營情況
截止到2007年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現金增利、華寶興業多策略增長、國泰金馬穩健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優勢、東方龍、博時主題行業、華富競爭力優選、華寶興業現金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優選、華夏深圳中小企業板ETF、交銀施羅德穩健配置、華寶興業收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優勢、中信穩定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優勢、銀華富裕主題、華夏優勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩健成長、信達澳銀領先增長、諾德價值優勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領先成長、華寶興業行業精選等51只開放式證券投資基金。
四、相關服務機構
(一)銷售機構
1、直銷機構：東方基金管理有限責任公司
住所：北京市西城區金融大街28號盈泰商務中心2號樓16層
法定代表人：李維雄
直銷中心：東方基金管理有限責任公司北京直銷中心
辦公地址：北京市西城區金融大街28號盈泰商務中心2號樓16層
聯系人：侯思媛
電話：010－66295907
傳真：010－66578700
網址：www.orient-fund.com
2、代銷機構
（1）代銷機構：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25 號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務統一咨詢電話：95533
網址：www.ccb.com
（2）代銷機構：興業銀行股份有限公司
住所：福州市湖東路154號中山大廈
辦公地址：福州市湖東路154號中山大廈
法定代表人：高建平
聯系電話：0591-87839338－302526
傳真：0591-83317786
聯系人：陳丹
客戶服務電話：95561
公司網站：www.cib.com.cn
（3）代銷機構：東北證券股份有限公司
住所：長春市人民大街138-1號
辦公地址：長春市自由大路1138號1007室
法定代表人：李樹
電話：0431－5096710
傳真：0431－5680032
聯系人：高新宇
客戶服務熱線：0431－5096733
公司網站： www.nesc.cn
（4）代銷機構：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話： 010－66568888
傳真： 010－66568536
聯系人：李洋
網址：www.chinastock.com.cn
（5）代銷機構：申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
電話：021-54033888
傳真：021-54030294
聯系人：李清怡
客戶服務電話：021-962505
網址：www.sw2000.com.cn
（6）代銷機構：廣發證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26 樓2611 室
辦公地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26 樓2611 室
法定代表人：王志偉
開放式基金咨詢電話： 020－87555888－875
開放式基金業務傳真： 020－87557985
聯系人：肖中梅
網址：www.gf.com.cn
（7）代銷機構：國泰君安證券股份有限公司
住所： 上海市浦東新區商城路618 號
辦公地址： 上海市延平路135 號
法定代表人： 祝幼一
電話： 021－62580818－213
傳真： 021－62569400
聯系人：芮敏祺
網址： www.gtja.com
（8）代銷機構：國信證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈21層
法定代表人： 何如
電話：0755－8213
傳真：0755-82133302
聯系人：林建閩
客戶服務電話：800-810-8868
網址： www.guosen.com.cn
（9） 代銷機構：國元證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市壽春路179號
辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
電話：0551－2207114
傳真：0551－2645709
聯系人：李蔡
客戶服務電話： 400－8888－777
網址：www.gyzq.com.cn
（10） 代銷機構：海通證券股份有限公司
住所： 上海市淮海中路98號
辦公地址： 上海市淮海中路98號
法定代表人： 王開國
電話：021－53594566
傳真：021－53858549
聯系人：金蕓
客戶服務咨詢電話：021－962503
網址： www.htsec.com
（11） 代銷機構：華泰證券有限責任公司
住所：南京市中山東路90號
辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話： 025－84457777－721
傳真： 025－84579879
聯系人： 張雪瑾
客戶服務電話: 025－84579897
網址：www.htsc.com.cn
（12） 代銷機構：東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22-29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22-29層
法定代表人：王益民
電話： 021-63325888
聯系人：盛云
客戶服務號： 021-962506
公司網站：www.dfzq.com.cn
（13）代銷機構：中信建投證券有限責任公司
住所： 北京市東城區新中街68號
辦公地址： 北京市東城區朝內大街188號
法定代表人：黎曉宏
電話： 400－8888－108；010－65186758
傳真： 010－65182261
聯系人： 權唐
網址： www.csc108.com
（14）代銷機構：金通證券股份有限公司
住所：杭州鳳起路108號國信房產大廈8-12層
辦公地址：杭州鳳起路108號國信房產大廈8-12層
法定代表人：應士歌
電話：0571-96598
傳真：0571-85783748
聯系人：何燕華
網址：www.bigsun.com.cn
（15）代銷機構：興業證券股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中國保險大廈18層
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
傳真：021-68419867
聯系人：楊盛芳
網址：www.xyzq.com.cn
（16）代銷機構：山西證券有限責任公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心
法定代表人：吳晉安
電話：0351-8686708、8686766
傳真：0351-8686709
聯系人：劉文康、鄒連星
客戶服務電話：0351-8686868
網址：www.i618.com.cn
（17）代銷機構：光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人：王明權
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
聯系人： 劉晨
客戶服務電話：021-68823685
網址： www.ebscn.com
（18）代銷機構：中信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層
法定代表人：王東明
電話：010-84588266
傳真：010-84865560
聯系人：陳忠
網址：www.ecitic.com
（19）代銷機構：東海證券股份有限公司
住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓
法定代表人：朱科敏
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
聯系人： 邵一明
客戶服務電話：400-888-8588
網址： http://www.longone.com.cn
（20）代銷機構：中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市嶗山區香港東路316號
法定代表人：史潔民
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
聯系人：丁韶燕
客戶服務電話：0532-96577
網址：www.zxwt.com.cn
(二)注冊登記機構：東方基金管理有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融大街28號盈泰商務中心2號樓16層
法定代表人：李維雄
電話：010－66295871
傳真：010－66578680
聯系人：肖向輝
網址：www.orient-fund.com
(三)律師事務所和經辦律師
名稱：北京市君澤君律師事務所
住所：北京市東城區東四十條68號平安發展大廈3層
法定代表人：陶修明
聯系電話：010－84085858
傳真: 010－84085338
聯系人：鐘向春
經辦律師：鐘向春
(四)會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：北京天華中興會計師事務所有限公司
住所：北京市西城區復興門外大街A2號中化大廈17層
法定代表人：夏執東
聯系電話：010-68315858
傳真：010-88395050
聯系人：朱錦梅
經辦注冊會計師：楊貴鵬、朱錦梅
五、基金名稱和基金類型
(一)本基金名稱：東方龍混合型開放式證券投資基金
(二)本基金類型：混合型
基金運作方式：契約型開放式
六、基金的投資目標和投資方向
(一)基金的投資目標
分享中國經濟和資本市場的高速增長，為基金份額持有人謀求長期、穩定的投資回報。
(二)基金的投資方向
本基金的投資方向為具有良好流動性的金融工具，主要包括國內依法發行、上市的股票、債券、權證以及經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。
本基金的重點投資對象為經過嚴格篩選的優勢行業中的龍頭企業。本基金投資這類公司股票的比例將不低于基金股票資產的50％。
七、基金的投資策略
本基金的投資管理由自上而下的資產配置、積極風格管理和自下而上的個股（包括債券）選擇組成。
(一)決策依據及投資程序
1、研究部和基金管理部通過自身的研究力量，并借助外部的研究機構，對宏觀經濟、證券市場、行業和公司的發展變化進行深入而有效的研究，形成有關的各類報告，為本基金的投資管理提供決策依據。
2、投資決策委員會定期召開會議，并依據上述報告對基金的投資方向、資產配置比例等提出指導性意見；如遇重大事項，投資決策委員會及時召開臨時會議做出決策。
3、基金經理根據投資決策委員會的決議，參考上述報告，并結合自身對證券市場和上市公司的分析判斷，形成基金投資計劃，包括資產配置、行業配置、股票/債券選擇，以及買賣時機。
4、交易部依據基金經理小組的指令，制定交易策略，統一執行證券投資組合計劃，進行具體品種的交易；基金經理必須遵守投資組合決定權和交易下單權嚴格分離的規定。
5、投資決策委員會根據市場變化對投資組合計劃提出市場風險防范措施，金融工程部對投資組合計劃的執行過程進行日常監督和實時風險控制，基金經理依據基金申購和贖回的情況控制投資組合的流動性風險。
基金管理人在確�；鸪钟腥死娴那疤嵯掠袡喔鶕h境變化和實際需要對上述投資程序做出調整。
(二)投資管理的方法和標準
1、資產配置
本基金各類資產的投資比例范圍根據本基金的投資理念和投資方針決定：股票資產的投資比例范圍為0－95％，債券資產的投資比例范圍為0－95％，而貨幣市場工具的投資比例范圍為5－100％，其中保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券。實際管理中，本基金將通過戰略性資產配置和戰術性資產配置來確定投資組合中股票、債券和貨幣市場工具間的投資比例。
2、積極風格管理
結合對市場時機的分析和把握，進行積極的風格管理，主動調整股票資產中成長型股票和價值型股票的投資比例。
3、個股選擇
在具體的個股選擇上，本基金管理人建立了一套多層次的股票篩選體系。通過定量模型和定性分析的有機結合，充分發揮金融工程模型的客觀科學性和投資研究人員的主觀能動性，篩選出具有投資價值的個股。
本基金通過“股票初選”、“質量檢驗”、“精選龍頭”和“行業優化”四個層次的股票篩選體系，層層篩選，得到最具投資價值的個股構成本基金核心股票池。
4、債券投資策略
本基金以“理想久期”作為債券組合配置的核心，通過期限結構配置、確定類屬配置、浮息債和固息債的配置、一級市場和二級市場的配置、個債選擇、組合調整等策略進行債券投資。
5、權證投資策略
基金管理人在確保與基金投資目標相一致的前提下，本著謹慎和風險可控的原則，為取得與承擔風險相稱的收益，投資于權證。
根據股票、債券等資產類別的配置計劃，為提高投資效率或避險，本基金可投資于權證，權證投資比例范圍為0%～3% 。
八、基金的業績比較基準
本基金業績比較基準=新華富時A600成長指數×30％＋新華富時A600價值指數×45％＋新華雷曼中國債券指數×25％如果新華富時指數有限公司停止計算編制這些指數或更改指數名稱，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。
如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。
九、基金的風險收益特征
本基金屬于證券投資基金中的中低風險品種，其風險收益特征介于單純的股票型基金與單純的債券型基金之間，同時其股票組合部分的風險收益特征也介于完全成長型股票組合與完全價值型股票組合之間。
十、基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人根據本基金合同規定，已復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年9月30日（財務數據未經審計）。
（一）基金資產組合情況
項目名稱 項目市值（元） 占基金總資產比例（%）
股票 1,046,275,987.07 76.66
債券 0.00 0.00
權證 0.00 0.00
銀行存款及清算備付金合計 285,263,421.12 20.90
其他資產 33,276,217.74 2.44
合計 1,364,815,625.93 100.00
（二）按行業分類的股票投資組合
行業 市值（元） 市值占凈值比例（%）
A農、林、牧、漁業 0.00 0.00
B采掘業 99,287,635.68 7.33
C制造業 369,871,255.79 27.32
C0食品、飲料 0.00 0.00
C1紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00
C2木材、家具 0.00 0.00
C3造紙、印刷 0.00 0.00
C4石油、化學、塑膠、塑料 66,432,072.82 4.91
C5電子 0.00 0.00
C6金屬、非金屬 143,081,929.34 10.57
C7機械、設備、儀表 160,357,253.63 11.84
C8醫藥、生物制品 0.00 0.00
C99其他制造業 0.00 0.00
D電力、煤氣及水的生產和供應業 68,313,487.72 5.05
E建筑業 2,374,215.48 0.18
F交通運輸、倉儲業 107,720,202.55 7.96
G信息技術業 61,025,635.74 4.51
H批發和零售貿易 13,608,000.00 1.00
I金融、保險業 222,686,186.40 16.45
J房地產業 37,706,421.40 2.78
K社會服務業 60,055,150.44 4.43
L傳播與文化產業 0.00 0.00
M綜合類 3,627,795.87 0.27
合計 1,046,275,987.07 77.28
（三）基金投資前十名股票明細
序 股票 股票 期末市值 市值占凈值比例（%） 數量（股）
號 代碼 名稱 （元）
14 60010 上海 62,026,792.24 4.58 2,099,756
汽車
20 60003 中信 61,976,893.63 4.58 640,853
證券
38 60025 首旅 60,055,150.44 4.44 1,300,458
股份
40 00068 山推 58,379,112.48 4.31 2,785,263
股份
56 60100 大秦 57,307,500.00 4.23 2,250,000
鐵路
63 00093 神火 55,444,266.90 4.10 842,490
股份
79 00095 首鋼 53,454,975.63 3.95 5,741,673
股份
88 60032 蘭太 44,641,072.82 3.30 2,599,946
實業
98 60131 中國 40,485,000.00 2.99 300,000
平安
101 60011 包鋼 40,404,180.96 2.98 749,892
稀土
（四）債券各券種投資組合信息披露
債券類別 債券市值（元） 市值占凈值比例（%）
交易所國債投資 0.00 0.00
銀行間國債投資 0.00 0.00
央行票據投資 0.00 0.00
企業債券投資 0.00 0.00
金融債券投資 0.00 0.00
可轉換債投資 0.00 0.00
國家政策金融債券 0.00 0.00
合計 0.00 0.00
（五）債券投資持倉前五名
截至本年度9月30日本基金未持有任何債券。
（六）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發行主體在本報告期內未被監管部門立案調查，在本報告編制日前一年內也未受到公開譴責、處罰。
2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3、其他資產的構成
項目名稱 項目市值（元）
交易保證金 2,160,022.87
應收證券清算款 0.00
應收股利 0.00
應收利息 91,746.08
應收申購款 31,024,448.79
合計 33,276,217.74
4、本基金在本期間未持有處于轉股期的可轉換債券。
5、本報告期內，本基金無權證投資。
6、本報告期內，本基金無資產支持證券投資。
（七）開放式基金份額變動
期初基金份額總額 1,272,174,914.92
期間基金總申購份額 651,783,662.15
期間基金總贖回份額 709,757,317.07
期末基金份額總額 1,214,201,260.00
十一、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
(一)基金凈值增長率如下：
歷史各時間段基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
- 凈值增長 凈值增 業績比較 業績比較基
階段 - 長率標 基準收益 準收益率標 ①-③ ②-④
- 率① 準差② 率③ 準差④
2004/11/25-2004/12/31 0.16% 0.01% -5.53% 0.67% 5.69% -0.66%
2005/1/1-2005/12/31 3.07% 0.69% -7.52% 1．04% 10.59% -0.35%
2006/1/1-2006/12/31 106.91% 1.46% 81.94% 1.05% 24.97% 0.41%
2007/1/1-2007/6/30 50.14% 2.43% 61.17% 1.92% -11.03% 0.51%
2007/1/1-2007/9/30 111.21% 2.25% 115.09% 1.80% -3.88% 0.45%
（二）本基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
注：1、根據《東方龍混合型開放式式證券投資基金基金合同》的規定，本基金的資產配范圍為：股票0%～95%、債券0%～95%、貨幣市場工具5%～100%，基金的投資組合應在基金合同生效之日起6個月內達到規定的標準。本基金嚴格執行了《東方龍混合型開放式式證券投資基金基金合同》的相關規定。
2、本基金成立于2004年11月25日，截至2007年9月30日，本基金成立不滿三年。
3、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
（三）本報告期內，本著及時回報基金份額持有人的宗旨，本公司以截至2007年9月12日的可分配收益為基準，向本基金份額持有人進行了第八次收益分配。上述分紅方案已于2007年9月13日公告。
1、收益分配方案為：
每10 份基金份額派發現金紅利7.4元。
2、收益分配時間為：
（1）權益登記日、除息日：2007年9月18日
（2）紅利發放日：2007年9月19日
（3）選擇紅利再投資的投資者，其紅利將按2007年9月18日的基金份額凈值轉換為基金份數。
（4）紅利再投資的基金份額可查詢或贖回起始日：2007年9月20日。
3、收益分配對象：權益登記日在本公司登記在冊的本基金全體份額持有人。
十二、費用概覽
(一)管理費率：
按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計算。
(二)托管費率：
按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計算。
(三) 申購費率：
本基金的申購費按申購金額采用比例費率，申購費率按申購金額的大小分為三檔，具體如下表所示：
申購金額 費率
100萬元以下 1.5%
100萬元(含)—500萬元 1.2%
500萬元(含)以上 1000
最低申購金額：1,000元
（四）贖回費率：
贖回費率隨基金份額持有人持有本基金的時間的增加而遞減，如下表所示：
持有期限（日歷日） 贖回費率
1天至365天 0.5％
366天（含）以上 0.25％
最低贖回份額：500份基金份額
本基金賬戶最低保留本基金份額余額：500份
十三、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求, 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,進行了更新,主要內容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了“招募說明書有關財務數據的截止日期”、“其他內容的截止日期”，增加了風險提示內容。
2、在“二、釋義”部分對“基金收益”的釋義進行了更新。
3、在“三、基金管理人”部分對投資決策委員會成員信息進行了更新。
在“（五）基金管理人的內部控制制度”中，原“合規及內部控制委員會”更改為“合規與風險控制委員會”。
4、在“四、基金托管人”部分，對基金托管人情況進行了相應的更新。
5、在“五、相關服務機構”部分，更新了代銷機構信息；新增了中信萬通證券有限責任公司為代銷機構。
6、在“七、基金份額的申購與贖回”部分，更新了“（一）申購與贖回辦理的場所”中的代銷機構名錄；更新了“(二)申購和贖回的開放日及時間”。
7、在“八、基金的投資”部分，更新了“（七）基金投資組合報告”的內容，截止日期更新為2007年9月30日，該部分內容均按有關規定編制，并經本基金托管人復核，但未經審計。
8、在“九、基金的業績”部分，更新了“基金凈值表現”和“本基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖”，該部分內容均按照有關規定編制，并經本基金托管人復核，但相關財務數據未經審計；更新了本基金的分紅信息；同時在本部分更新了本報告期內的收益分配情況。
9、根據最新基金合同更新了“十一、基金資產的估值” 部分。
10、根據最新基金合同更新了“十二、基金的收益與分配” 中“（一）基金收益的構成”和“（二）收益分配原則”部分。
11、在“二十、對基金份額持有人的服務”中，更新了（一）開戶及交易確認、（二）資料寄送、（七）資訊服務部分的內容。
12、在“二十一、其他應披露事項”部分，更新了自上次《招募說明書（更新）》截止日2006年6月20日到本次《招募說明書（更新）》截止日2007年11月25日之間的信息披露事項。
公告名稱 發布日期
東方基金管理有限責任公司關于旗下證券投資基金實施新會 2007-7-2
計準則的公告
東方龍混合型開放式證券投資基金2007年第2季度報告 2007-7-19
東方龍混合型開放式證券投資基金2007年半年度報告摘要公 2007-8-27
告
東方龍混合型開放式證券投資基金2007年半年度報告公告 2007-8-27
東方龍混合型開放式證券投資基金第八次分紅公告 2007-9-13
關于修改東方龍混合型開放式證券投資基金基金合同的公告 2007-9-28
關于增加開放式證券投資基金代銷機構的公告 2007-10-16
東方龍混合型開放式證券投資基金2007年第3季度報告 2007-10-24
上述內容僅為本基金招募說明書相關更新內容的說明摘要，詳細資料須以《東方龍混合型開放式證券投資基金招募說明書（更新）》（2007年第2號）所載的內容為準。查詢本更新招募說明書詳細內容，可登陸東方基金管理有限責任公司網站www.orient-fund.com 。
13、簽署日期
《東方龍混合型開放式證券投資基金招募說明書（更新）》（2007年第2號）于2008年1月簽署。
東方基金管理有限責任公司
2008年1月4日
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