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關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定

http://www.sina.com.cn 2008年01月03日 16:04 中國(guó)證券網(wǎng)
關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定

證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]344號(hào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第39號(hào))、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》(證監(jiān)發(fā)[2004]62號(hào))的規(guī)定,經(jīng)研究,授權(quán)各證監(jiān)局對(duì)本轄區(qū)證券公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層人員(以下簡(jiǎn)稱"相關(guān)人員")的任職資格申請(qǐng),依法進(jìn)行核準(zhǔn)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、自2008年1月1日起,注冊(cè)地在各證監(jiān)局轄區(qū)的證券公司或住所地在各證監(jiān)局轄區(qū)的個(gè)人依法申請(qǐng)相關(guān)人員任職資格的,應(yīng)當(dāng)分別向相關(guān)證監(jiān)局提出申請(qǐng),由證監(jiān)局依法受理并作出相關(guān)行政許可決定。
二、本次授權(quán)后,證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格全部由證監(jiān)局審核。各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)高度重視證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的審核工作,向轄區(qū)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)本授權(quán)決定,進(jìn)一步完善行政許可實(shí)施程序,健全內(nèi)部工作流程和制度,形成受理與審核環(huán)節(jié)的制衡機(jī)制,并按照規(guī)定公示行政許可流程、申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容要求、批復(fù)文件等有關(guān)行政許可信息,及時(shí)做好信息更新工作。
三、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé),嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的條件、程序和期限,公平、公正地完成相關(guān)人員任職資格申請(qǐng)的審核工作,并在審核工作中嚴(yán)格遵守監(jiān)督、制衡制度。
四、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員的持續(xù)監(jiān)督管理,督促其恪守誠(chéng)信、勤勉盡責(zé),促進(jìn)證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
五、審核工作中遇到的復(fù)雜問題或特殊情況,應(yīng)及時(shí)上報(bào),各證監(jiān)局不得自行變通處理。
六、證監(jiān)會(huì)對(duì)各證監(jiān)局履行任職資格審核職責(zé)的相關(guān)情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)。
七、證監(jiān)局違反規(guī)定,對(duì)不符合法定條件的申請(qǐng)人核準(zhǔn)任職資格、對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)人不核準(zhǔn)任職資格或者不在法定期限內(nèi)核準(zhǔn)的,將依照《行政許可法》第七十四條的規(guī)定,由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法追究責(zé)任。
八、2008年1月1日前證監(jiān)會(huì)受理的相關(guān)人員任職資格申請(qǐng),按原有規(guī)定依法辦理。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二00七年十二月二十六日
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