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新浪財經(jīng)

西昌電力(600505)董事、監(jiān)事及高級管理人員持股管理辦法

http://www.sina.com.cn 2007年12月29日 20:53 中國證券網(wǎng)
四川西昌電力股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員持股管理辦法

第一條 為加強(qiáng)對四川西昌電力股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，進(jìn)一步明確辦理程序，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引》，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理。
第三條 本辦法所稱高級管理人員是指公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)、總工程師以及公司章程確認(rèn)擔(dān)任重要職務(wù)的其他人員。
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份，是指登記在其名下以及配偶、近親屬(含子女、父母、兄弟、姐妹)的所有本公司股份及其衍生品種。
第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法、違規(guī)的交易。
第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面方式提前2個交易日通知公司董事會秘書，公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)在獲悉該事項的2個工作日內(nèi)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。
第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持有本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
（一）董事、監(jiān)事和高級管理人員離職公告后半年內(nèi)；
（二）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；
（三）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25％，因司法強(qiáng)制執(zhí)行繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。
第九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份的，還應(yīng)遵守本規(guī)則的第四條的規(guī)定。
第十條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃，或董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25％，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。
因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份增加的可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該項總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。
第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在下列時點或期間內(nèi)委托公司證券部通過上海證券交易所網(wǎng)站申報其個人信息(包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號、證券賬戶、離任職時間等)；
（一）新任董事、監(jiān)事在股東大會通過其任職事項、新任高級管理人員在董事會通過其任職事項當(dāng)日內(nèi)；
（二）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的當(dāng)日內(nèi)；
（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后當(dāng)日內(nèi)；
（四）上海證券交易所要求的其他時間。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其衍生品種發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之當(dāng)日內(nèi)，主動通過證券部向上海證券交易所申報并在上海證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；
（三）本次變動前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；
（五）變動后的持股數(shù)量；
（六）上海證券交易所要求披露的其他事項。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得以任何理由拒絕申報。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人按監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求主動申報的數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、及時、完整，因未按要求申報而引發(fā)的后果和責(zé)任由當(dāng)事人自負(fù)。
第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守現(xiàn)行《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，當(dāng)事人將自行承擔(dān)由此所產(chǎn)生的責(zé)任和后果，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況。
上述“買入6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內(nèi)賣出的；“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內(nèi)又買入的。
第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列窗口期間不得買賣本公司股票及關(guān)聯(lián)上市公司股票：
（一）公司及關(guān)聯(lián)上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告期的，自原公告期前30日起至最終公告日；
（二）公司及關(guān)聯(lián)上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；
（三）可能對本公司股票及關(guān)聯(lián)上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大資產(chǎn)重組、并購等事項發(fā)生之日前6個月至依法披露后2個交易日內(nèi)；
（四）上海證券交易所規(guī)定的其他期間。
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司及關(guān)聯(lián)上市公司股份及其衍生品種的行為：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女及兄弟姐妹：
（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；
（三）中國證監(jiān)會、上海證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本指引第十三條的規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 公司董事會秘書及其主管的證券部負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查其買賣本公司股票的披露情況。
第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司及關(guān)聯(lián)上市公司股票及其衍生品種違反本規(guī)則的，公司視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。
第二十條 持有公司股份5％以上的股東買賣本公司股票的，參照《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條 本制度由董事會負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。
第二十二條 本制度經(jīng)公司董事審議通過后生效實施。
四川西昌電力股份有限公司
董事會
二OO七年十二月十二日
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