南方成份(160111)招募說明書(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年12月29日 09:43 中國證券網(wǎng)
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南方成份精選股票型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
（2007年第1號）基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
重要提示
南方成份精選股票型證券投資基金由金元證券投資基金轉型而成。依據(jù)中國證監(jiān)會2007年4月23日證監(jiān)基金字[2007] 126號文核準的金元證券投資基金基金份額持有人大會決議，金元證券投資基金由封閉式基金轉為開放式基金、調(diào)整存續(xù)期限、終止上市、調(diào)整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為"南方成份精選股票型證券投資基金"。自2007年5月14日起，由《金元證券投資基金基金合同》修訂而成的《南方成份精選股票型證券投資基金基金合同》生效。
南方基金管理有限公司("本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人")保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準,但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會指定報刊或網(wǎng)站進行了公告。
本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年11月14日,有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日（未經(jīng)審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓
成立時間：1998年3月6日
法定代表人：吳萬善
注冊資本：1.5億元人民幣
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯(lián)系人：鮑文革
基金管理人南方基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]4號文批準，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設立。2000年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2000]78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2005]201號文批準進行增資擴股，注冊資本達1.5億元人民幣。目前股權結構：華泰證券有限責任公司45%、深圳市機場（集團）有限公司30%、廈門國際信托投資有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經(jīng)濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責任公司發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁，現(xiàn)任華泰證券有限責任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。
馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業(yè)部第898廠會計科科長，華泰證券有限責任公司副總會計師，華泰證券有限責任公司副總裁，現(xiàn)任聯(lián)合證券董事長、黨委書記。
張濤先生，董事，中共黨員，博士，經(jīng)濟師。歷任華泰證券有限責任公司總裁秘書、上海投資銀行業(yè)務部副總經(jīng)理、深圳總部總經(jīng)理兼深圳營業(yè)部總經(jīng)理、總助兼董事會秘書，現(xiàn)任華泰證券有限責任公司副總裁。
湯大杰先生，董事，中共黨員，博士。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經(jīng)理、深圳市機場股份有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理、深圳市機場（集團）有限公司投資經(jīng)營部經(jīng)理�，F(xiàn)任深圳市機場股份有限公司董事、深圳市機場（集團）有限公司副總經(jīng)理，南方基金管理有限公司董事。
周建國先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟學碩士。歷任某公社會計、團委書記；江西財經(jīng)學院教師、企業(yè)財務教研室負責人、會計系辦公室主任、會計系副主任、成教處處長；深圳中旅信實業(yè)有限公司副總經(jīng)理；深圳市商貿(mào)投資控股公司審計部部長、計財部部長、紀律委員，兼任商控實業(yè)有限公司黨委書記、董事長、市商貿(mào)投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計劃財務部部長；現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司副總經(jīng)理。
周明先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟學學士，高級會計師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業(yè)務部副科長、廈門市財政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托有限公司董事長兼總經(jīng)理。
莊園芳女士，董事，經(jīng)濟學碩士，經(jīng)濟師。歷任福建興業(yè)證券公司交易業(yè)務部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；投資總監(jiān)；現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁。
高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學碩士，經(jīng)濟師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書記。
張磊先生，獨立董事，工商管理碩士（MBA）及國際關系碩士，注冊金融分析師(CFA)， 獲得美國NASD Series 7 & 65證書。曾工作于耶魯大學投資基金辦公室（Yale Endowment）及美國新生市場投資基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表，銀華基金獨立董事，創(chuàng)立紐約證券交易所大中華區(qū)辦公室（香港）�，F(xiàn)任HCM投資管理有限公司高級合伙人，耶魯大學北京校友會副會長，紐約金融分析師協(xié)會的會員。
周春生先生，獨立董事，博士。歷任美國聯(lián)邦儲備委員會經(jīng)濟學家，美國加州大學及香港大學商學院教授，中國證監(jiān)會規(guī)劃發(fā)展委員會委員（副局級）。曾任中國留美金融學會理事；美國經(jīng)濟學會，美國金融研究會會員；Annals of Economics and Finance 編委�，F(xiàn)為長江商學院金融教授，國家杰出青年基金獲得者，香港城市大學客座教授。
王全洲先生，獨立董事，中共黨員，大學學歷，中國人民大學會計專業(yè)研究生班畢業(yè)，注冊會計師、資產(chǎn)評估師、注冊稅務師。曾任北京市財政局會計處副處長，現(xiàn)任北京興華會計師事務所董事長、主任會計師。
郭文氫女士，獨立董事，碩士。曾任北京市大成律師事務所律師，獲中國證監(jiān)會和司法部授予的證券執(zhí)業(yè)律師資格；國際商會（ICC）中國律師團成員；參加司法部與英國法律事務大臣辦公室中國優(yōu)秀青年律師赴英培訓項目；創(chuàng)辦北京市同維律師事務所，現(xiàn)任該所北京市康達律師事務所合伙人律師。
2、監(jiān)事會成員
駱新都女士，監(jiān)事會主席，經(jīng)濟學碩士，經(jīng)濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現(xiàn)任南方基金管理有限公司職工監(jiān)事、監(jiān)事長。
舒本娥女士，監(jiān)事，學士學位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券有限責任公司計劃財務部總經(jīng)理。
周景民先生，監(jiān)事，工學碩士、工商管理碩士，經(jīng)濟師，加拿大證券協(xié)會會員。歷任三九企業(yè)集團三九貿(mào)易總公司 財務管理部職員；深圳大鵬證券有限公司 投資銀行部 項目經(jīng)理；加拿大Simon Fraser University工商管理學院助教；廣東美的企業(yè)集團戰(zhàn)略發(fā)展部 高級經(jīng)理；招商局集團中國南山開發(fā)（集團）公司研究發(fā)展部高級項目經(jīng)理；現(xiàn)任職于深圳市投資控股有限公司投資部。
蘇榮堅先生，監(jiān)事，學士學位，高級會計師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信托投資有限公司財務部副經(jīng)理、自營業(yè)務部經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托投資有限公司財務部經(jīng)理。
鄭城美先生，監(jiān)事，中共黨員，經(jīng)濟學碩士。曾任興業(yè)證券南平營業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作）、興業(yè)證券計劃財務部副總經(jīng)理（主持工作），現(xiàn)任興業(yè)證券計劃財務部總經(jīng)理。
蘇民先生，監(jiān)事，工學碩士，工程師。歷任安徽國投深圳證券營業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司電子商務部總監(jiān)。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學碩士，經(jīng)濟師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書記。
許小松先生，副總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學博士。歷任南京農(nóng)業(yè)大學講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員。
鄧召明先生，副總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學博士，講師。歷任北京理工大學管理與經(jīng)濟學院講師、機電部兵器工業(yè)總公司主任科員、中國證監(jiān)會處長�，F(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、紀委書記。
俞文宏先生，副總經(jīng)理，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟師。歷任江蘇省投資公司業(yè)務經(jīng)理、江蘇國際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經(jīng)理�，F(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書、黨委副書記。
秦長奎先生，督察長，中共黨員，MBA。歷任華泰證券有限公司營業(yè)部總經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理�，F(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。
4、基金經(jīng)理
王黎敏先生，1975年生，注冊金融分析師（CFA）, 中國人民銀行研究生部畢業(yè)，金融學碩士，6年基金從業(yè)經(jīng)歷。2000年進入南方基金管理公司工作，先后擔任研究部研究員、開元基金助理、天元基金助理、南方穩(wěn)健成長基金助理、開元基金經(jīng)理等職務，目前同時兼任南方寶元基金經(jīng)理。
應帥先生，1976年生，1997年獲得北京大學管理學學士學位，2001年獲北京大學管理學碩士學位，5年證券基金從業(yè)經(jīng)歷。2001年11月進入長城基金管理公司，任行業(yè)研究員；2007年1月進入南方基金管理有限公司，曾任南方績優(yōu)成長基金基金經(jīng)理助理。
5、投資決策委員會成員
總經(jīng)理高良玉先生、副總經(jīng)理鄧召明先生、投資部總監(jiān)王宏遠先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：姜建清
設立日期：1984年1月1日
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯(lián)系電話：（010）66106912
聯(lián)系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2007年9月末，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工100人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國工商銀行始終堅持"誠實信用、勤勉盡責"的原則，嚴格履行著資產(chǎn)托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務管理模式、健全的托管業(yè)務系統(tǒng)、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機構提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至2007年9月，托管證券投資基金82只，其中封閉式10只，開放式72只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、履約類產(chǎn)品、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的"2004年度中國最佳托管銀行"稱號、《財資》和《全球托管人》評選的"2005年度中國最佳托管銀行"稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環(huán)球金融》、《財資》雜志"2006年度中國最佳托管銀行"桂冠。
三、相關服務機構
（一）基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構：
南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓
法定代表人：吳萬善
電話：（0755）82763905
傳真：（0755）82763900
聯(lián)系人：劉皓
2、代銷機構：
銀行：
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：姜建清
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
聯(lián)系人：田耕
(2)中國農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話:95599
公司網(wǎng)址：WWW.95599.CN
（3）交通銀行股份有限公司
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
(4)招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195109
聯(lián)系人：蘭奇
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（5）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座
法定代表人：孔丹
電話：010－65541405
傳真：010－65541281
聯(lián)系人：秦莉
客服電話：95558
網(wǎng)址：http://bank.ecitic.com
（6）廣東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：廣州農(nóng)林下路83號
法定代表人：李若虹
電話：020-38323704、38322730、38323206
傳真：020-87311780
聯(lián)系人：江璐、羅環(huán)宇
(7)上海浦東發(fā)展銀行
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
聯(lián)系人：徐偉、湯嘉惠
客戶服務熱線：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（8）深圳發(fā)展銀行
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈
郵政編碼： 518001
聯(lián)系人：周勤
聯(lián)系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
客戶服務電話：95501
公司網(wǎng)址: www.sdb.com.cn
（9）北京銀行
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號
法定代表人：閻冰竹
電話：010-66226044、66223251
傳真：010-66226045、66226047
聯(lián)系人：李娟
客服電話：010-96169
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
（10）上海銀行
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
辦公地址：上海市中山東二路585號
法定代表人：陳辛
聯(lián)系人：張萍
聯(lián)系電話：021-68475888
傳真：021-68476111
客戶服務熱線：021-962888
網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（11）深圳平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市深南中路1099號商業(yè)銀行大廈
法定代表人：黃立哲
電話：25879127
傳真：25878304
聯(lián)系人：霍兆龍
網(wǎng)站:www.18ebank.com
（12)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人：郭樹清
聯(lián)系人: 王琳
電話:010-67596084
客戶服務電話: 95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（13）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號
法定代表人：陶禮明
客戶服務電話：11185
聯(lián)系人：陳春林
傳真：010-66415194
網(wǎng)址：www.cpsrb.com
（14)興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路154號
辦公地址:福州市湖東路154號
法定代表人: 高建平
聯(lián)系人: 陳曉瑾
電話:021-62677777
客戶服務電話:95561
公司網(wǎng)站: www.cib.com.cn
券商：
（1） 華泰證券有限責任公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電 話：(025)84457777-882、721
聯(lián)系人：張小波
客戶咨詢電話：025-84579897
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（2）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時慶
聯(lián)系電話：（010）66568613、66568587
聯(lián)系人：李洋
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（3） 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
服務熱線：4008888666 021-962588
聯(lián)系人：芮敏祺
網(wǎng)址：www.gtja.com
（4）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系電話：010-84864818-63266
聯(lián)系人：陳忠
（5） 廣發(fā)證券股份有限公司
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（6）聯(lián)合證券有限責任公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
電話：0755-82493561
傳真：0755-82492187
聯(lián)系人：盛宗凌
網(wǎng)址：www.lhzq.com
(7)中信建投證券有限責任公司
法定代表人：黎曉宏
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
開放式基金咨詢電話：4008888108
公司網(wǎng)站： www.csc108.com
聯(lián)系人：權唐
（8） 興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：0591－7541476
客戶服務熱線：021-68419125
聯(lián)系人：楊勝芳
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（9）海通證券股份有限公司
地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021－53594566－4125傳真：021-53858549
聯(lián)系人：金蕓
網(wǎng)址：www.htsec.com
（10）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
聯(lián)系電話：（021）54033888
聯(lián)系人；曹曄
(11)東莞證券有限責任公司
注冊地址:廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
辦公地址: 廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
聯(lián)系人:張建平
電話:0769-22119426
公司網(wǎng)址:www.dgzq.com.cn
（12）湘財證券有限責任公司
地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯(lián)系人：鐘康鶯
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（13）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
聯(lián)系人： 童婕
客戶服務熱線：4008888111、0755-26951111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
(14)長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳福田區(qū)深南大道6008特區(qū)報業(yè)大廈14層
法定代表人：魏云鵬
電 話：0755-83516094
聯(lián) 系 人：高峰
客戶服務熱線：0755-82288968
（15）國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：胡繼之
聯(lián)系電話：0755-82130833-2181
傳真：0755-82133302
聯(lián)系人：林建閩
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（16）中信金通證券有限責任公司
注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
咨詢電話：0571-96598
傳真：0571-85783771
聯(lián)系人：龔曉軍
聯(lián)系電話：0571-85783750
公司網(wǎng)址：www.96598.com.cn
(17)廣州證券有限責任公司
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人：吳張
電 話：020-87320991
傳 真：020-87325036
聯(lián) 系 人：曾洋
客戶服務熱線：020-87320991、020-87320595
(18)南京證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人：張華東
電 話：025-83364032
聯(lián) 系 人：胥春陽
公司網(wǎng)址:www.njzq.com.cn
（19）渤海證券有限責任公司
注冊地址:天津市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第一大街29號
辦公地址:天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人: 張志軍
電話: (022)28451883
傳真: (022)28451616
聯(lián)系人:徐煥強
（20）光大證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓
辦公地址: 上海市浦東新區(qū)浦電路438號雙鴿大廈6樓
法定代表人:王明權
電話: (021)68768800
傳真: (021)68817271
聯(lián)系人:劉晨
（21）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市東海路28號
法定代表人：史潔民
聯(lián)系電話：0532-5023457
聯(lián)系人：丁韶燕
（22）東北證券有限責任公司
注冊地址:長春市人民大街138-1號
法定代表人:李書
聯(lián)系人：高新宇
聯(lián)系電話：0431-5069710
公司網(wǎng)址: www.nesc.cn
（23）山西證券有限責任公司
注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號
法定代表人：吳晉安
聯(lián)系電話：0351-8686766、0351-8686708
聯(lián)系人：張治國
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（24）長江證券有限責任公司
注冊地址：武漢市新華下路特8號
法定代表人：明云成
聯(lián)系電話：021-63291352
服務熱線:02765799883
傳真：021-33130730
聯(lián)系人：畢艇
公司網(wǎng)址：www.cz318.com.cn
（25）西南證券有限責任公司
注冊地址:重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈A幢22樓
法定代表人:張引
聯(lián)系人: 楊卓穎
聯(lián)系電話: 023-63786777
公司網(wǎng)址: www.swsc.com.cn
(26)華西證券有限責任公司
注冊地址:四川省成都市陜西街239號
辦公地址 :深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)
法定代表人:張慎修
聯(lián)系人:華永奎
電話:0755-83025430
客服電話:4008888818
公司網(wǎng)址:www.hx168.com.cn
(27)中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F
法定代表人：平岳
聯(lián)系電話：021-68604866
聯(lián)系人：張靜
公司網(wǎng)址：www.bocichina.com
（28)國海證券有限責任公司
法定代表人：張雅鋒
辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
聯(lián)系人：鄭國強
咨詢電話：（0771）96100、0771-5539262
業(yè)務傳真：（0771）5539033
公司網(wǎng)站：http://www.ghzq.com.cn
(29)中原證券有限責任公司
注冊地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓
法定代表人：張建剛
聯(lián)系人：陳利民
電話：0371-5585610
網(wǎng)址：www.ccnew.com.cn
（30）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司
注冊地址:深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25層
辦公地址:
法定代表人:劉學民
聯(lián)系人:王立洲
電話:0755-25832686
公司網(wǎng)址: www.firstcapital.com.cn
(31)國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
業(yè)務聯(lián)系人：馬澤承
聯(lián)系電話：010-64482828-390
客戶服務熱線：800-810-8809
公司網(wǎng)站：http://www.guodu.com
（32）國聯(lián)證券有限責任公司
注冊地址:江蘇省無錫市縣前東街8號
法定代表人:范炎
聯(lián)系人:袁麗萍
電話:0510-2831662
客服電話:0510-2588168
公司網(wǎng)址:www.glsc.com.cn
（33)齊魯證券有限責任公司
聯(lián)系人:傅詠梅
電話:0531-82024184
公司網(wǎng)址: www.qlzq.com.cn
(34)德邦證券有限責任公司
辦公地址：上海浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人：王軍
電話：021-68590808-8125
聯(lián)系人：羅芳
客服電話：021-68590808-8119
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（35）國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市永叔路15號
辦公地址: 江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人:管榮升
聯(lián)系電話:0791-6289771
聯(lián)系人:徐美云
公司網(wǎng)址:www.gsstock.com
(36)宏源證券股份有限公司
注冊地址:新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設路2號
辦公地址:北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈B座6層
聯(lián)系人:魏海
電話:010-62267799
公司網(wǎng)站:www.ehongyuan.com.cn
(37)華安證券有限責任公司
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號
法定代表人:汪永平
聯(lián)系人:唐泳
電話:0551-5161666
公司網(wǎng)址:www.huaans.com.cn
（38）華林證券有限責任公司
注冊地址:廣東省江門市港口路1號
法定代表人:高洪星
聯(lián)系人: 楊玲
聯(lián)系電話: 0755-83749624
客服電話: 0755-83749248
公司網(wǎng)址: www.chinalions.com
（39) 江南證券有限責任公司
法定代表人：姚江濤
地址： 江西省南昌市撫河北路291號
郵政編碼： 330008
聯(lián)系人： 余雅娜
聯(lián)系電話： 0791-6768763
傳真電話： 0791-6789414
客服電話:： 0791-6768763
公司網(wǎng)址:：http://www.scstock..com
（40）民生證券有限責任公司
注冊地址:北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人:岳獻春
電話:010-85252664
聯(lián)系人: 張顥
客服電話: 0371-7639999
公司網(wǎng)址:www.mszq.com.cn
(41)西部證券股份有限公司
地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
電話：029-87406172
傳真：029-87406387
客服熱線：029-87406132
聯(lián)系人：黃曉軍
網(wǎng)址：www.westsecu.com.cn
（42）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
聯(lián)系電話：021-68562200-3019
客服熱線：021-962506
聯(lián)系人：盛云
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（43)大同證券經(jīng)紀有限責任公司
法定代表人:董祥
聯(lián)系人:蘇妮
郵政編碼:030001
聯(lián)系電話:0351-4167056
傳真:0351-4192803
網(wǎng)址:www.dtsbc.com.cn
（44)新時代證券有限責任公司
注冊地址:北京市海淀區(qū)成府路298號方正大廈二層
辦公地址:北京市西城區(qū)麟閣路95號尚信大廈6、7層
法定代表人：李文義
聯(lián)系人：戴荻
電話：010-66423531
公司網(wǎng)站：http://www.xsdzq.cn
（45）東吳證券有限責任公司
注冊地址：蘇州市十梓街298號
法定代表人：吳永敏
聯(lián)系電話：0512-65158588
客服熱線：0512-96288
傳真：0512-65158028
聯(lián)系人：方曉丹
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
(46)東海證券有限責任公司
地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號中達廣場13樓
法定代表人：顧森賢
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
聯(lián)系人：邵一明
網(wǎng)址：http://www.longone.com.cn
（47）國元證券有限責任公司
注冊地址:安徽省合肥市壽春路179號
聯(lián)系人:李蔡
電話: 0551-2634400-1112
客服電話: 4008-888-777
公司網(wǎng)址:www.gyzq.com.cn
(48)金元證券股份有限公司
注冊地址： 海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層
電話：0755-83025666
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人： 金春
客戶服務熱線：4008-888-228
公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn
(49)世紀證券有限責任公司
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
法人代表：段強
聯(lián)系人：劉軍輝
電話：0755－83199511
公司網(wǎng)址.www.csco.com.cn
(50)平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯(lián) 系 人：余江
電話：0755-82450826,22622287
傳真：0755-82433794
全國統(tǒng)一客戶服務熱線：95511
公司網(wǎng)址:www.pa18.com
（51)信泰證券有限責任公司
辦公地址：南京市長江路88號
法定代表人： 錢凱法
電話：025-84784765
傳真：025-84784830
聯(lián)系人：舒萌菲
公司網(wǎng)址：www.thope.com
(52)上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市九江路111號
法定代表人：蔣元真
聯(lián)系電話：021-65076608*557
傳真：021-65081069
聯(lián)系人：黃楓
網(wǎng)址：http://www.962518.com
（二）注冊登記機構
南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓
法定代表人：吳萬善
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯(lián)系人：代慶紅
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
上海源泰律師事務所
注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人： 廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 (郵編：200021)
法人代表：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
經(jīng)辦注冊會計師：汪棣 張立綱
四、基金名稱
南方成份精選股票型證券投資基金基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金在保持公司一貫投資理念基礎上，通過對宏觀經(jīng)濟和上市公司基本面的深入研究，采取定量和定性相結合方法，精選成份股，尋找驅(qū)動力型的領先上市公司，在控制風險的前提下追求獲取超額收益。
七、基金的投資范圍
本基金投資的標的物為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中，股票投資以滬深300成份股以及上市未滿1年，但符合其他進入滬深300指數(shù)條件的新上市公司為投資范圍。
本基金投資組合為：股票占基金資產(chǎn)的60%-95%，其中對驅(qū)動力型增長行業(yè)的代表性企業(yè)和行業(yè)領先型成長企業(yè)股票的投資不低于股票投資比例的80%；現(xiàn)金、債券、貨幣市場工具以及權證等其他金融工具占基金資產(chǎn)的5%-40%，其中，基金保留的現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍；如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的比例限制的，基金管理人可相應調(diào)整本基金的投資比例上限，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
八、 投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金管理人將綜合運用定量分析和定性分析手段，對證券市場當期的系統(tǒng)性風險以及可預見的未來時期內(nèi)各大類資產(chǎn)的預期風險和預期收益率進行分析評估，并據(jù)此制定本基金在股票、債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍，定期或不定期地進行調(diào)整，以達到規(guī)避風險及提高收益的目的。
2、股票投資策略
優(yōu)先配置2－3個驅(qū)動力型增長行業(yè)中的代表企業(yè)，投資比例占股票市值部分的30％±10％。此外選擇其他行業(yè)中符合行業(yè)領先型的成長企業(yè)為投資對象，這部分企業(yè)占股票市值部分的70％±10％。
具體界定如下：
（1） 驅(qū)動力型增長行業(yè)：指對國民經(jīng)濟起主要驅(qū)動作用或作出重大貢獻的行業(yè)/產(chǎn)業(yè)。
通過對中國宏觀經(jīng)濟的把握，根據(jù)對上下游行業(yè)運行態(tài)勢與利益分配等因素的觀察，考量行業(yè)增長周期，以確定對國民經(jīng)濟起主要驅(qū)動作用或作出重大貢獻的行業(yè)/產(chǎn)業(yè)。從中優(yōu)選代表性企業(yè)重點投資。
定量指標：
預期行業(yè)平均增長率超過GDP增長率2-3倍。
行業(yè)代表企業(yè)：
市場份額居同行業(yè)上市企業(yè)的前3位。
營業(yè)收入和凈利潤增長率不低于同行業(yè)上市公司平均水平。
（2）行業(yè)領先型成長企業(yè)：強調(diào)處于企業(yè)成長生命周期的上升期，或面臨重大的發(fā)展機遇，具備超常規(guī)增長潛力的上市公司。
該類企業(yè)成長生命周期的上升期，或者對于行業(yè)的成長、發(fā)展或者整合能起到領先作用。同時，企業(yè)不是依賴粗放式的外延式擴張，而是追求有效率的成長，體現(xiàn)為邊際投資收益率高于股東必要回報水平。
定量指標：
預期主營業(yè)務收入增長率或息稅前利潤增長率超過20%。
凈資產(chǎn)收益率應當高于股東必要投資回報水平（以上市公司平均凈資產(chǎn)收益率度量）
PEG處于上市公司中的較低水平。
3、債券投資策略
本基金可投資的債券品種包括國債、金融債和企業(yè)債（包括可轉換債）。本基金將在研判利率走勢的基礎上做出最佳的資產(chǎn)配置及風險控制。在選擇債券品種時，本基金重點分析債券發(fā)行人的債信品質(zhì)，包括發(fā)行機構以及保證機構的償債能力、財務結構與安全性，并根據(jù)對不同期限品種的研究，構造收益率曲線，采用久期（duration）模型構造最佳債券期限組合，降低利率風險；對可轉債的投資，結合對股票走勢的判斷，發(fā)現(xiàn)其套利機會。
4、權證投資策略
本基金在進行權證投資時，將通過對權證標的證券基本面的研究，并結合權證定價模型尋求其合理估值水平，主要考慮運用的策略包括：杠桿策略、價值挖掘策略、獲利保護策略、價差策略、雙向權證策略、賣空保護性的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。
本公司將充分考慮權證資產(chǎn)的收益性、流動性及風險性特征，通過資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，謹慎進行投資，追求較穩(wěn)定的當期收益。
九、 業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：
滬深300指數(shù)×80%+上證國債指數(shù)×20%。
本基金為股票型基金，在考慮了基金股票組合的投資標的、構建流程以及市場上各個股票指數(shù)的編制方法和歷史情況后，我們選定滬深300指數(shù)作為本基金股票組合的業(yè)績基準；債券組合的業(yè)績基準則采用了市場上通用的上證國債指數(shù)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的股票指數(shù)時，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
十、 風險收益特征
本基金為股票型基金，屬于風險收益配比較高的品種。
十一、基金的投資組合報告(未經(jīng)審計)
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2007年10月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2007年9月30日。
（一）期末基金資產(chǎn)組合情況
項目 金額 占基金總資產(chǎn)的比例
股票 33,923,633,238.76 89.23%
債券 1,283,462,572.30 3.38%
權證 3,065,270.39 0.01%
銀行存款及清算備付金合計 2,346,282,286.94 6.17%
其他資產(chǎn) 459,733,248.72 1.21%
（二）期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè)分類 市值 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00%
B 采掘業(yè) 1,226,333,599.02 3.25%
C 制造業(yè) 11,815,285,394.29 31.29%
C0 食品、飲料 2,221,572,946.53 5.88%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 1,278,818,625.89 3.39%
C5 電子 108,350,000.00 0.29%
C6 金屬、非金屬 5,269,850,913.43 13.95%
C7 機械、設備、儀表 2,805,603,997.64 7.43%
C8 醫(yī)藥、生物制品 131,088,910.80 0.35%
C99 其他制造業(yè) 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè) 1,839,986,383.99 4.87%
E 建筑業(yè) 68,889,819.37 0.18%
F 交通運輸、倉儲業(yè) 3,243,835,023.03 8.59%
G 信息技術業(yè) 149,656,137.03 0.40%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 862,669,035.64 2.28%
I 金融、保險業(yè) 10,149,034,657.81 26.88%
J 房地產(chǎn)業(yè) 4,133,313,984.74 10.95%
K 社會服務業(yè) 200,145,731.74 0.53%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 194,083,472.10 0.51%
M 綜合類 40,400,000.00 0.11%
合計 33,923,633,238.76 89.84%
（三）期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量 市值 市值占凈值比例
1 600036 招商銀行 73,737,862 2,821,947,978.74 7.47%
2 600000 浦發(fā)銀行 47,786,004 2,508,765,210.00 6.64%
3 600030 中信證券 25,138,015 2,431,097,430.65 6.44%
4 000002 萬科Ａ 68,553,327 2,070,310,475.40 5.48%
5 601006 大秦鐵路 68,320,122 1,740,113,507.34 4.61%
6 600383 金地集團 26,925,872 1,081,096,207.83 2.86%
7 000825 太鋼不銹 28,633,519 876,472,016.59 2.32%
8 000878 云南銅業(yè) 9,125,563 846,669,735.14 2.24%
9 600005 武鋼股份 45,675,784 807,091,103.28 2.14%
10 600900 長江電力 39,973,805 772,293,912.60 2.05%
（四）期末按券種分類的債券投資組合
債券類別 市值 市值占凈值比例
國家債券投資 39,584,178.90 0.10%
央行票據(jù)投資 1,191,570,000.00 3.16%
企業(yè)債券投資 3,070,984.00 0.01%
金融債券投資 0.00 0.00%
可轉換債投資 49,237,409.40 0.13%
國家政策金融債券 0.00 0.00%
債券投資合計 1,283,462,572.30 3.40%
（五）期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值 市值占凈值比例
1 05央行票據(jù)34 500,350,000.00 1.33%
2 07央行票據(jù)70 198,600,000.00 0.53%
3 07央行票據(jù)104 198,580,000.00 0.53%
4 07央行票據(jù)28 194,060,000.00 0.51%
5 05央行票據(jù)40 99,980,000.00 0.26%
（六）投資組合報告附注
1、本基金本期投資的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的證券。
2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
3、期末其他資產(chǎn)構成
項目 金額
交易保證金 8,254,833.25
應收利息 16,032,964.15
應收申購款 68,200,296.43
證券清算款 367,245,154.89
合計 459,733,248.72
4、期末持有處于轉股期的可轉換債券
債券代碼 債券名稱 市值 市值占凈值比
110026 中海轉債 49,237,409.40 0.13%
5、權證投資情況：本期內(nèi)沒有主動投資持有的權證，因投資分離交易可轉債獲得派發(fā)的認股權證情況如下。
權證代碼 權證名稱 增加數(shù)量 調(diào)增成本 賣出數(shù)量 賣出成本
580013 武鋼CWB1 604,601 1,401,041.90
580012 云化CWB1 210,654 1,247,303.40
031005 國安GAC1 244,342 1,332,910.99
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段 凈值增長 凈值增長率標 業(yè)績比較基準 業(yè)績比較基準
率（1） 準差（2） 收益率（3） 收益率標準差（4）
2007.5.14
-2007.6.30 3.33% 1.97% 0.57% 2.29%
2007.7.1
-2007.9.30 41.59% 1.81% 37.46% 1.72%
自基金成立起至今 46.30% 1.87% 38.24% 1.94%
================續(xù)上表=========================
階段 （1）-（3） （2）-（4）
2007.5.14
-2007.6.30 2.76% -0.32%
2007.7.1
-2007.9.30 4.13% 0.09%
自基金成立起至今 8.06% -0.07%
十三、基金費用概覽
(一) 與基金運作有關的費用
1、 基金費用的種類：（1）基金管理人的管理費； (2)基金托管人的托管費； (3) 證券交易費用； (4) 基金信息披露費用； (5) 基金持有人大會費用； (6) 與基金相關的會計師費和律師費； (7)按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用。
2、 基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費率計算，計算方法如下：
H=E×1.5%÷365
H為每日應付的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人的管理費每日計提, 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費率計提。計算方法如下：
H=E×2.5‰÷365
H為每日應支付的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（3）上述（一）中（3）到（7）項費用由基金托管人根據(jù)其它有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
其他具體不列入基金費用的項目依據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定執(zhí)行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調(diào)前述費率無須召開基金份額持有人大會�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。
(二)與基金銷售有關的費用
1、集中申購期申購費率
集中申購期申購費率分為前端收費和后端收費兩種模式。前端認購費率最高不高于1.2%，且隨認購金額的增加而遞減，后端認購費率最高不高于1.8%，且隨持有時間的增加而遞減，如下表所示：
前端收費：
購買金額（M） 申購費率
M＜100萬 1.2%
100萬≤M＜500萬 0.8%
500萬≤M＜1000萬 0.2%
M≥1000萬 每筆1000元
后端收費（其中1年為365天）：
持有期限（N） 申購費率
N＜1年 1.8%
1年≤N＜2年 1.5%
2年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜4年 0.8%
4年≤N＜5年 0.4%
N≥5年 0
2、申購費
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。本基金申購費分為前端收費和后端收費兩種模式。前端申購費率最高不高于1.5%，且隨申購金額的增加而遞減，后端申購費率最高不高于1.8%，且隨持有時間的增加而遞減，如下表所示：
前端收費：
購買金額（M） 申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜500萬 0.9%
500萬≤M＜1000萬 0.3%
M≥1000萬 每筆1000元
后端收費（其中1年為365天）：
持有期限（N） 申購費率
N＜1年 1.8%
1年≤N＜2年 1.5%
2年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜4年 0.8%
4年≤N＜5年 0.4%
N≥5年 0
若投資者選擇繳納前端申購費用，則申購份額的計算公式為：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值。
3、贖回費
贖回費率不高于0.5%，隨申請份額持有時間增加而遞減（其中1年為365天）。具體如下表所示：
申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.3%
N≥2年 0
贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應當歸入基金財產(chǎn)。
4、轉換費
基金管理人已開通本基金與基金管理人旗下其他基金間的轉換，具體內(nèi)容詳見2007年8月30日發(fā)布的《南方基金關于旗下基金在部分代銷機構開展轉換業(yè)務的公告》及2007年6月7日發(fā)布的《南方基金關于旗下基金在直銷網(wǎng)點開展轉換業(yè)務的公告》。
5、本基金的實際執(zhí)行費率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示�；鸸芾砣苏J為需要調(diào)整費率時，必須于新的費率開始實施日前的三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。
(三)其他費用
本基金其他費用根據(jù)相關法律法規(guī)執(zhí)行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規(guī)的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進行了更新,主要更新的內(nèi)容如下：
1. 在"三、基金管理人"部分,對"基金管理人概況"、"董事會成員"、 "監(jiān)事會成員"、"基金經(jīng)理"及"投資決策委員會委員"進行了更新。
2．在"四、基金托管人"部分，對主要人員情況及基金托管業(yè)務經(jīng)營情況等進行了更新。
3.在"五、相關服務機構"部分，對直銷機構、代銷機構等情況進行了更新。
4.在"七、基金的投資"部分,補充了本基金最近一期投資組合報告的內(nèi)容。
5.在"八、基金的業(yè)績"這一章節(jié),補充說明基金合同生效以來的投資業(yè)績。
6.對"十、基金資產(chǎn)估值"進行了更新。
7.對"二十、其他應披露的事項" 進行了更新。
8.對部分表述進行了更新。
南方基金管理有限公司
2007年12月29日
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