南方績優(160110)招募說明書(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年12月29日 09:23 中國證券網
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南方績優成長股票型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
（2007年第2號）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
重要提示
南方績優成長證券投資基金(以下簡稱"南方績優成長基金"或"本基金")經中國證監會證監基金字[2006]224號文批準公開發行，于2006年11月16日成立。
南方基金管理有限公司("本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人")保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年11月16日,有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日（未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓
成立時間：1998年3月6日
法定代表人：吳萬善
注冊資本：1.5億元人民幣
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯系人：鮑文革
基金管理人南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字[1998]4號文批準，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年，經中國證監會證監基字[2000]78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，經中國證監會證監基字[2005]201號文批準進行增資擴股，注冊資本達1.5億元人民幣。目前股權結構：華泰證券有限責任公司45%、深圳市機場（集團）有限公司30%、廈門國際信托投資有限公司15%及興業證券股份有限公司10%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責任公司發行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁，現任華泰證券有限責任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。
馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業部第898廠會計科科長，華泰證券有限責任公司副總會計師，華泰證券有限責任公司副總裁，現任聯合證券董事長、黨委書記。
張濤先生，董事，中共黨員，博士，經濟師。歷任華泰證券有限責任公司總裁秘書、上海投資銀行業務部副總經理、深圳總部總經理兼深圳營業部總經理、總助兼董事會秘書，現任華泰證券有限責任公司副總裁。
湯大杰先生，董事，中共黨員，博士。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經理、深圳市機場股份有限公司投資發展部經理、深圳市機場（集團）有限公司投資經營部經理。現任深圳市機場股份有限公司董事、深圳市機場（集團）有限公司副總經理，南方基金管理有限公司董事。
周建國先生，董事，中共黨員，經濟學碩士。歷任某公社會計、團委書記；江西財經學院教師、企業財務教研室負責人、會計系辦公室主任、會計系副主任、成教處處長；深圳中旅信實業有限公司副總經理；深圳市商貿投資控股公司審計部部長、計財部部長、紀律委員，兼任商控實業有限公司黨委書記、董事長、市商貿投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計劃財務部部長；現任深圳市投資控股有限公司副總經理。
周明先生，董事，中共黨員，經濟學學士，高級會計師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業務部副科長、廈門市財政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托投資公司總經理，現任廈門國際信托投資有限公司董事長兼總經理。
莊園芳女士，董事，經濟學碩士，經濟師。歷任福建興業證券公司交易業務部總經理助理、證券投資部副總經理、總經理；投資總監；現任興業證券股份有限公司副總裁。
高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。
張磊先生，獨立董事，工商管理碩士（MBA）及國際關系碩士，注冊金融分析師(CFA)， 獲得美國NASD Series 7 & 65證書。曾工作于耶魯大學投資基金辦公室（Yale Endowment）及美國新生市場投資基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表，銀華基金獨立董事，創立紐約證券交易所大中華區辦公室（香港）。現任HCM投資管理有限公司高級合伙人，耶魯大學北京校友會副會長，紐約金融分析師協會的會員。
周春生先生，獨立董事，博士。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家，美國加州大學及香港大學商學院教授，中國證監會規劃發展委員會委員（副局級）。曾任中國留美金融學會理事；美國經濟學會，美國金融研究會會員；Annals of Economics and Finance 編委。現為長江商學院金融教授，國家杰出青年基金獲得者，香港城市大學客座教授。
王全洲先生，獨立董事，中共黨員，大學學歷，中國人民大學會計專業研究生班畢業，注冊會計師、資產評估師、注冊稅務師。曾任北京市財政局會計處副處長，現任北京興華會計師事務所董事長、主任會計師。
郭文氫女士，獨立董事，碩士。曾任北京市大成律師事務所律師，獲中國證監會和司法部授予的證券執業律師資格；國際商會（ICC）中國律師團成員；參加司法部與英國法律事務大臣辦公室中國優秀青年律師赴英培訓項目；創辦北京市同維律師事務所，現任該所北京市康達律師事務所合伙人律師。
2、監事會成員
駱新都女士，監事會主席，經濟學碩士，經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現任南方基金管理有限公司職工監事、監事長。
舒本娥女士，監事，學士學位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理，現任華泰證券有限責任公司計劃財務部總經理。
周景民先生，監事，工學碩士、工商管理碩士，經濟師，加拿大證券協會會員。歷任三九企業集團三九貿易總公司 財務管理部職員；深圳大鵬證券有限公司 投資銀行部 項目經理；加拿大Simon Fraser University工商管理學院助教；廣東美的企業集團戰略發展部 高級經理；招商局集團中國南山開發（集團）公司研究發展部高級項目經理；現任職于深圳市投資控股有限公司投資部。
蘇榮堅先生，監事，學士學位，高級會計師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信托投資有限公司財務部副經理、自營業務部經理，現任廈門國際信托投資有限公司財務部經理。
鄭城美先生，監事，中共黨員，經濟學碩士。曾任興業證券南平營業部副總經理（主持工作）、興業證券計劃財務部副總經理（主持工作），現任興業證券計劃財務部總經理。
蘇民先生，監事，工學碩士，工程師。歷任安徽國投深圳證券營業部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經理助理，現任南方基金管理有限公司電子商務部總監。
3、總經理及其他高級管理人員
高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。
許小松先生，副總經理，中共黨員，經濟學博士。歷任南京農業大學講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長。現任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員。
鄧召明先生，副總經理，中共黨員，經濟學博士，講師。歷任北京理工大學管理與經濟學院講師、機電部兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長。現任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員、紀委書記。
俞文宏先生，副總經理，中共黨員，工商管理碩士，經濟師。歷任江蘇省投資公司業務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理。現任南方基金管理有限公司副總經理、董事會秘書、黨委副書記。
秦長奎先生，督察長，中共黨員，MBA。歷任華泰證券有限公司營業部總經理、部門總經理、總裁助理。現任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。
4、基金經理
本基金歷任基金經理：2006年11月至今，蘇彥祝、談建強。
蘇彥祝先生，基金經理，清華大學碩士，6年證券從業經歷。2000年加入南方基金管理有限公司工作，歷任研究員、南方避險增值基金經理助理、南方避險增值基金經理兼南方寶元債券型基金經理。現任南方避險增值基金經理。
談建強先生，基金經理，經濟學碩士，中國注冊會計師協會會員，13年證券從業經歷。1994年至1995年在上海申華實業股份有限公司投資部從事證券投資管理工作；1996年8月至2001年12月在海南港澳國際信托投資公司工作，歷任投資銀行部總經理助理、投資部總經理助理；2002年6月加入中海信托投資有限責任公司，任中海基金籌備小組成員，并于2003年11月起至2006年8月擔任資本運營部部門經理并兼任公司風險管理委員會委員。2006年9月加入南方基金管理有限公司。
蘇彥祝先生曾經擔任過下列基金的基金經理：2003年11月至今，南方避險增值基金；2005年6月至2006年3月，南方寶元債券型基金。談建強先生此前未擔任過其他基金的基金經理。
蘇彥祝先生目前還兼任南方避險增值基金基金經理。
5、投資決策委員會成員
總經理高良玉先生、副總經理鄧召明先生、投資部總監王宏遠先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯系電話：010-66106912
聯系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2007年9月末，中國工商銀行資產托管部共有員工100人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
（三）基金托管業務經營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持"誠實信用、勤勉盡責"的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2007年9月，托管證券投資基金82只，其中封閉式12只，開放式70只。托管資產規模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、履約類產品、QFII資產、QDII資產等產品在內的托管業務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的"2004年度中國最佳托管銀行"稱號、《財資》和《全球托管人》評選的"2005年度中國最佳托管銀行"稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環球金融》、《財資》雜志"2006年度中國最佳托管銀行"桂冠。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構：
南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓
法定代表人：吳萬善
電話：（0755）82763905
傳真：（0755）82763900
聯系人：劉皓
2、代銷機構：
銀行：
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
聯系人：田耕
(2)中國農業銀行
住所：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話:95599
公司網址：WWW.95599.CN
（3）交通銀行股份有限公司
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：021－58781234
傳真：021－58408842
聯系人：曹榕
網址：www.bankcomm.com
(4)招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195109
聯系人：蘭奇
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
(5)中國光大銀行
注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：唐雙寧
客服電話：95595（全國）
網址：www.cebbank.com
（6）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區正義路4號
法定代表人：董文標
客戶服務電話：95568
傳真：010-83914283
聯系電話：010-58560666
聯系人：吳杰
公司網站：www.cmbc.com.cn
（7）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座
法定代表人：孔丹
電話：010－65541405
傳真：010－65541281
聯系人：秦莉
客服電話：95558
網址：http://bank.ecitic.com
（8）廣東發展銀行股份有限公司
注冊地址：廣州農林下路83號
法定代表人：李若虹
電話：020-38323704、38322730、38323206
傳真：020-87311780
聯系人：江璐、羅環宇
(9)上海浦東發展銀行
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
聯系人：徐偉、湯嘉惠
客戶服務熱線：95528
公司網站：www.spdb.com.cn
（10）深圳發展銀行
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
郵政編碼： 518001
聯系人：周勤
聯系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
客戶服務電話：95501
公司網址: www.sdb.com.cn
（11）北京銀行
注冊地址：北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人：閻冰竹
電話：010-66226044、66223251
傳真：010-66226045、66226047
聯系人：李娟
客服電話：010-96169
網址：www.bankofbeijing.com.cn
（12）上海銀行
注冊地址：上海市中山東二路585號
辦公地址：上海市中山東二路585號
法定代表人：陳辛
聯系人：張浩
聯系電話：021-63370888
傳真：021-63370777
客戶服務熱線：021-962888
網址：www.bankofshanghai.com
（13）深圳平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市深南中路1099號商業銀行大廈
法定代表人：黃立哲
電話：25879127
傳真：25878304
聯系人：霍兆龍
網站:www.18ebank.com
（14)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人：郭樹清
聯系人: 王琳
電話:010-67596084
客戶服務電話: 95533
網址：www.ccb.com
（15)興業銀行股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路154號
辦公地址:福州市湖東路154號
法定代表人: 高建平
聯系人: 陳曉瑾
電話:021-62677777
客戶服務電話:95561
公司網站: www.cib.com.cn
券商：
（1） 華泰證券有限責任公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電 話：(025)84457777-882、721
聯系人：張小波
客戶咨詢電話：025-84579897
網址：www.htsc.com.cn
（2）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
聯系電話：（010）66568613、66568587
聯系人：李洋
公司網址：www.chinastock.com.cn
（3） 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
服務熱線：4008888666 021-962588
聯系人：芮敏祺
網址：www.gtja.com
（4）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
聯系電話：010-84864818-63266
聯系人：陳忠
（5） 廣發證券股份有限公司
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯系人：肖中梅
網址：www.gf.com.cn
（6）聯合證券有限責任公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
電話：0755-82493561
傳真：0755-82492187
聯系人：盛宗凌
網址：www.lhzq.com
(7)中信建投證券有限責任公司
法定代表人：黎曉宏
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
開放式基金咨詢電話：4008888108
公司網站： www.csc108.com
聯系人：權唐
（8） 興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：0591－7541476
客戶服務熱線：021-68419125
聯系人：楊勝芳
網址：www.xyzq.com.cn
（9）海通證券股份有限公司
地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021－53594566－4125傳真：021-53858549
聯系人：金蕓
網址：www.htsec.com
（10）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
聯系電話：（021）54033888
聯系人；曹曄
(11)東莞證券有限責任公司
注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址: 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
聯系人:張建平
電話:0769-22119426
公司網址:www.dgzq.com.cn
（12）湘財證券有限責任公司
地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯系人：鐘康鶯
網址：www.xcsc.com
（13）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
聯系人： 童婕
客戶服務熱線：4008888111、0755-26951111
網址：www.newone.com.cn
(14)長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳福田區深南大道6008特區報業大廈14層
法定代表人：魏云鵬
電 話：0755-83516094
聯 系 人：高峰
客戶服務熱線：0755-82288968
（15）國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：胡繼之
聯系電話：0755-82130833-2181
傳真：0755-82133302
聯系人：林建閩
網址：www.guosen.com.cn
（16）中信金通證券有限責任公司
注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
咨詢電話：0571-96598
傳真：0571-85783771
聯系人：龔曉軍
聯系電話：0571-85783750
公司網址：www.96598.com.cn
(17)廣州證券有限責任公司
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人：吳張
電 話：020-87320991
傳 真：020-87325036
聯 系 人：曾洋
客戶服務熱線：020-87320991、020-87320595
(18)南京證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人：張華東
電 話：025-83364032
聯 系 人：胥春陽
公司網址:www.njzq.com.cn
（19）渤海證券有限責任公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址:天津市河西區賓水道3號
法定代表人: 張志軍
電話: (022)28451883
傳真: (022)28451616
聯系人:徐煥強
（20）光大證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓
辦公地址: 上海市浦東新區浦電路438號雙鴿大廈6樓
法定代表人:王明權
電話: (021)68768800
傳真: (021)68817271
聯系人:劉晨
（21）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市東海路28號
法定代表人：史潔民
聯系電話：0532-5023457
聯系人：丁韶燕
（22）東北證券有限責任公司
注冊地址:長春市人民大街138-1號
法定代表人:李書
聯系人：高新宇
聯系電話：0431-5069710
公司網址: www.nesc.cn
（23）山西證券有限責任公司
注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號
法定代表人：吳晉安
聯系電話：0351-8686766、0351-8686708
聯系人：張治國
網址：www.i618.com.cn
（24）長江證券有限責任公司
注冊地址：武漢市新華下路特8號
法定代表人：明云成
聯系電話：021-63291352
服務熱線:02765799883
傳真：021-33130730
聯系人：畢艇
公司網址：www.cz318.com.cn
（25）西南證券有限責任公司
注冊地址:重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A幢22樓
法定代表人:張引
聯系人: 楊卓穎
聯系電話: 023-63786777
公司網址: www.swsc.com.cn
(26)華西證券有限責任公司
注冊地址:四川省成都市陜西街239號
辦公地址 :深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)
法定代表人:張慎修
聯系人:華永奎
電話:0755-83025430
客服電話:4008888818
公司網址:www.hx168.com.cn
(27)中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F
法定代表人：平岳
聯系電話：021-68604866
聯系人：張靜
公司網址：www.bocichina.com
（28)國海證券有限責任公司
法定代表人：張雅鋒
辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
聯系人：鄭國強
咨詢電話：（0771）96100、0771-5539262
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(29)中原證券有限責任公司
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法定代表人：張建剛
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（30）第一創業證券有限責任公司
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法定代表人:劉學民
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(31)國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
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法定代表人：王少華
業務聯系人：馬澤承
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（32）國聯證券有限責任公司
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法定代表人:范炎
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（33)齊魯證券有限責任公司
聯系人:傅詠梅
電話:0531-82024184
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(34)德邦證券有限責任公司
辦公地址：上海浦東新區福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人：王軍
電話：021-68590808-8125
聯系人：羅芳
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（35）國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市永叔路15號
辦公地址: 江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人:管榮升
聯系電話:0791-6289771
聯系人:徐美云
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(36)華安證券有限責任公司
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號
法定代表人:汪永平
聯系人:唐泳
電話:0551-5161666
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（37）華林證券有限責任公司
注冊地址:廣東省江門市港口路1號
法定代表人:高洪星
聯系人: 楊玲
聯系電話: 0755-83749624
客服電話: 0755-83749248
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（38) 江南證券有限責任公司
法定代表人：姚江濤
地址： 江西省南昌市撫河北路291號
郵政編碼： 330008
聯系人： 余雅娜
聯系電話： 0791-6768763
傳真電話： 0791-6789414
客服電話:： 0791-6768763
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（39）民生證券有限責任公司
注冊地址:北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人:岳獻春
電話:010-85252664
聯系人: 張顥
客服電話: 0371-7639999
公司網址:www.mszq.com.cn
(40)西部證券股份有限公司
地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
電話：029-87406172
傳真：029-87406387
客服熱線：029-87406132
聯系人：黃曉軍
網址：www.westsecu.com.cn
（41）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
聯系電話：021-68562200-3019
客服熱線：021-962506
聯系人：盛云
公司網址：www.dfzq.com.cn
（42)大同證券經紀有限責任公司
法定代表人:董祥
聯系人:蘇妮
郵政編碼:030001
聯系電話:0351-4167056
傳真"0351-4192803
網址:www.dtsbc.com.cn
（43)安信證券
地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層
郵政編碼:518026
聯系人: 張茜萍
聯系電話: 0755-23982913
公司網址: http://www.essences.com.cn
（44)新時代證券有限責任公司
注冊地址:北京市海淀區成府路298號方正大廈二層
辦公地址:北京市西城區麟閣路95號尚信大廈6、7層
法定代表人：李文義
聯系人：戴荻
電話：010-66423531
公司網站：http://www.xsdzq.cn
（45）東吳證券有限責任公司
注冊地址：蘇州市十梓街298號
法定代表人：吳永敏
聯系電話：0512-65158588
客服熱線：0512-96288
傳真：0512-65158028
聯系人：方曉丹
公司網址：www.dfzq.com.cn
(46)東海證券有限責任公司
地址：上海市浦東新區東方路989號中達廣場13樓
法定代表人：顧森賢
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
聯系人：邵一明
網址：http://www.longone.com.cn
(47)金元證券股份有限公司
注冊地址： 海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
電話：0755-83025666
傳真：0755-83025625
聯系人： 金春
客戶服務熱線：4008-888-228
公司網址：www.jyzq.cn
(48)世紀證券有限責任公司
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
法人代表：段強
聯系人：劉軍輝
電話：0755－83199511
公司網址.www.csco.com.cn
(49)平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯 系 人：余江
電話：0755-82450826,22622287
傳真：0755-82433794
全國統一客戶服務熱線：95511
公司網址:www.pa18.com
（50)信泰證券有限責任公司
辦公地址：南京市長江路88號
法定代表人： 錢凱法
電話：025-84784765
傳真：025-84784830
聯系人：舒萌菲
公司網址：www.thope.com
(51)上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市九江路111號
法定代表人：蔣元真
聯系電話：021-65076608*557
傳真：021-65081069
聯系人：黃楓
網址：http://www.962518.com
（二）注冊登記機構
南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓
法定代表人：吳萬善
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯系人：代慶紅
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：廣東華瀚律師事務所
注冊地址：深圳市振華路402棟中聯大廈511室
負責人：李兆良
電話：（0755）83205718 13602620622
傳真：（0755）83203576
經辦律師：楊忠、戴瑞冬
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 (郵編：200021)
法人代表：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
經辦注冊會計師：汪棣 單峰
四、基金名稱
南方績優成長股票型證券投資基金基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金為股票型基金，在適度控制風險并保持良好流動性的前提下，根據對上市公司的業績質量、成長性與投資價值的權衡與精選，力爭為投資者尋求超越基準的投資回報與長期穩健的資產增值。
七、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內依法公開發行、上市的股票和債券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。股票投資是基于對上市公司業績質量、成長性與投資價值的權衡，精選中長期持續增長或未來階段性高速增長、業績質量優秀、且價值被低估的績優成長股票作為主要投資對象。債券投資主要包括國債、金融債、企業債與可轉換債券等。其他金融工具投資主要包括剩余年限小于397天的債券、期限在一年以內的債券回購以及中央銀行票據等貨幣市場工具以及權證等。
股票占基金資產的60%-95%，其中對績優成長股票的投資不低于股票投資比例的80%；現金、債券、貨幣市場工具以及權證等其他金融工具占基金資產的5%-40%，其中，基金保留的現金以及到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。
如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
八、 投資策略
（一）資產配置策略
本基金管理人將綜合運用定量分析和定性分析手段，對證券市場當期的系統性風險以及可預見的未來時期內各大類資產的預期風險和預期收益率進行分析評估，并據此制定本基金在股票、債券、現金等資產之間的配置比例、調整原則和調整范圍，定期或不定期地進行調整，以達到規避風險及提高收益的目的。
（二）股票投資策略
本基金的股票投資主要采用"自下而上"的策略，通過對上市公司基本面的深入研究，基于對上市公司的業績質量、成長性與投資價值的權衡，不僅重視公司的業績與成長性，更注重公司的業績與成長性的質量，精選中長期持續增長或未來階段性高速增長、業績質量優秀、且價值被低估的績優成長股票作為主要投資對象。本基金的股票投資同時結合"自上而下"的行業分析，根據宏觀經濟運行、上下游行業運行態勢與利益分配的觀察來確定優勢或景氣行業，以最低的組合風險精選并確定最優質的股票組合。
1、績優成長股票的定義
績優成長股票是指具有如下特征的品種：
（1）按證監會行業分類標準，對各行業上市公司按PEG指標由低到高進行排序，選取各行業排名前30%的股票；
（2）ROE不低于6%的股票。
本基金將根據以上標準選擇股票，構造績優成長股備選庫。
2、"自下而上"的個股選擇
對績優成長股備選庫中的股票，本基金以定性和定量分析相結合的方法，精選個股，構建組合。
在定性分析中，本基金注重上市公司以下五個方面的情況：（1）行業增長空間；（2）行業結構；（3）上下游地位；（4）競爭優勢；（5）管理能力。行業增長空間分析主要是按照行業發展四階段理論，判斷行業處于哪個發展階段。行業結構分析主要考察行業集中度和上市公司行業地位，在行業競爭中上市公司受影響的程度。上下游地位分析主要考察企業所在行業的上下游運行態勢與利益分配，決定企業在產業鏈中處于何種地位。競爭優勢分析主要考察企業在規模經濟、資源或政策壟斷、技術創新、品牌、經營效率等方面是否具有競爭對手在中長期時間內難以模仿的顯著優勢。管理能力分析主要考察企業管理層是否重視股東利益，管理水平是否能適應企業競爭優勢的維持與開拓，以及管理層激勵考核方式。
通過定性分析，本基金將優先選擇具有良好的行業增長空間，所處行業結構相對穩定，在產業鏈中處于優勢地位或上下游運行態勢好轉，具有一定的壟斷競爭優勢，公司治理結構透明完善，管理水平領先的上市公司。
在定量分析中，本基金注重上市公司以下五個方面的指標：（1）盈利能力指標，如凈資產收益率等。（2）盈利質量指標，如各項現金流指標等。（3）成長能力指標，如長期主營業務收入增長率等。（4）運營能力指標，如總資產周轉率等。（5）負債水平指標，如資產負債率等。其中，本基金尤其注重根據上市公司過去三年凈資產收益率情況，結合公司未來基本面可能發生的變化，確定符合績優成長股票特征的品種進行重點投資。
本基金對上述定性和定量指標建立了估值模型，通過對這些指標的綜合分析評估，從中挑選出綜合評分高的績優成長股進行投資。
本基金將根據對宏觀經濟走向和市場發展態勢的判斷，以長期持有績優成長股為主，輔以積極主動的波段操作。在操作過程中強調風險控制，及時剔除基本面惡化、短期估值水平過高的組合個股，并置換進更具投資價值的績優成長股，對組合進行動態調整。本基金將對股票庫中的股票進行跟蹤維護，根據上市公司公開披露信息和本基金調研結果，定期按照本基金的投資理念，對上市公司重新進行排序評分，并及時剔除不符合標準的股票。
2、"自上而下"的行業選擇
本基金的股票投資同時結合"自上而下"的行業分析，根據宏觀經濟運行、上下游行業運行態勢與利益分配的觀察來確定優勢或景氣行業，以最低的組合風險精選并確定最優質的股票組合。
在行業選擇中，本基金注重以下四個方面的情況：（1）宏觀經濟景氣狀況及所處階段，主要分析目前經濟增長的構成、來源、景氣狀況，尋找在當前增長模式下增長空間和彈性最大的行業，尋找經濟轉型中受益程度最高的行業。（2）金融貨幣政策變化情況，主要根據不同階段的利率、匯率、財政、貨幣政策，尋找階段最優行業。（3）產業政策及發展環境的變化，主要根據國家不同階段對不同產業的政策和環境，尋找受扶持、受鼓勵、發展環境得到持續改善的行業，獲取這一行業高速發展的機會。（4）行業所處的生命周期及其在產業鏈中的地位變化，主要是動態分析行業發展周期、與上下游關系與談判地位，尋找產業鏈中由弱轉強或優勢擴大的行業。
（三）債券投資策略
本基金可投資的債券品種包括國債、金融債和企業債（包括可轉換債）等。本基金將在研判利率走勢的基礎上做出最佳的資產配置及風險控制。在選擇債券品種時，本基金重點分析債券發行人的債信品質，包括發行機構以及保證機構的償債能力、財務結構與安全性，并根據對不同期限品種的研究，構造收益率曲線，采用久期模型構造最佳債券期限組合，降低利率風險；對可轉債的投資，結合對股票走勢的判斷，發現其套利機會。
（四）權證投資策略
本基金在進行權證投資時，將通過對權證標的證券基本面的研究，并結合權證定價模型尋求其合理估值水平，主要考慮運用的策略包括：杠桿策略、價值挖掘策略、獲利保護策略、價差策略、雙向權證策略、賣空保護性的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。
本公司將充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征，通過資產配置、品種與類屬選擇，謹慎進行投資，追求較穩定的當期收益。
九、 業績比較基準
本基金的業績比較基準為：
80%×滬深300指數+20%× 上證國債指數
如果指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、或有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，經與基金托管人協商一致，本基金管理人有權對此基準進行調整并及時公告。
十、 風險收益特征
本基金為股票型基金，因此，其預期風險收益水平高于混合型基金、債券基金及貨幣市場基金。
十一、基金的投資組合報告(未經審計)
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2007年11月30日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年9月30日。
（一）期末基金資產組合情況
項目 金額 占基金總資產的比例
股票 30,524,590,234.23 90.38%
債券 1,463,768,700.10 4.33%
權證 -- --
銀行存款及清算備付金合計 1,627,967,289.25 4.82%
其他資產 158,014,383.32 0.47%
合計 33,774,340,606.90 100.00%
（二）期末按行業分類的股票投資組合
行業分類 市值 占基金資產凈值比例
A 農、林、牧、漁業
B 采掘業 469,018,223.79 1.40%
C 制造業 12,362,187,759.92 36.88%
C0 食品、飲料 3,009,400.00 0.01%
C1 紡織、服裝、皮毛 -- --
C2 木材、家具 -- --
C3 造紙、印刷 -- --
C4 石油、化學、塑膠、塑料 1,906,746,369.73 5.69%
C5 電子 515,983,902.09 1.54%
C6 金屬、非金屬 5,776,450,012.34 17.23%
C7 機械、設備、儀表 3,964,208,555.58 11.83%
C8 醫藥、生物制品 195,789,520.18 0.58%
C99 其他制造業 -- --
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 261,846,400.00 0.78%
E 建筑業 - --
F 交通運輸、倉儲業 499,727,188.17 1.49%
G 信息技術業 370,247,469.29 1.10%
H 批發和零售貿易 644,564,337.94 1.92%
I 金融、保險業 9,938,145,544.22 29.66%
J 房地產業 5,471,247,753.49 16.32%
K 社會服務業 507,605,557.41 1.51%
L 傳播與文化產業 -- --
M 綜合類 -- --
合計 30,524,590,234.23 91.06%
（三）期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量 市值 市值占凈值比例
1 000002 萬科Ａ 117,335,129 3,277,600,895.80 9.78%
2 600036 招商銀行 70,958,823 2,715,594,156.21 8.10%
3 600030 中信證券 27,533,726 2,662,786,641.46 7.94%
4 600000 浦發銀行 45,842,274 2,406,719,385.00 7.18%
5 000825 太鋼不銹 64,356,912 1,969,965,076.32 5.88%
6 600048 保利地產 24,278,360 1,810,680,088.80 5.40%
7 600660 福耀玻璃 42,650,741 1,437,329,971.70 4.29%
8 600309 煙臺萬華 33,252,995 1,304,514,993.85 3.89%
9 000338 濰柴動力 13,478,108 1,264,246,530.40 3.77%
10 600150 中國船舶 3,400,206 931,622,441.94 2.78%
（四）期末按券種分類的債券投資組合
債券類別 市值 市值占凈值比例
國家債券 3,358,700.10 0.01%
政策性銀行金融債券 199,400,000.00 0.59%
央行票據 1,261,010,000.00 3.76%
債券投資合計 1,463,768,700.10 4.37%
（五）期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值 市值占凈值比例
1 06央票87 291,780,000.00 0.87%
2 07央票18 291,390,000.00 0.87%
3 07央票91 290,340,000.00 0.87%
4 04國開17 199,400,000.00 0.59%
5 07央票56 193,860,000.00 0.58%
（六）投資組合報告附注
1、本基金本期投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。
2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3、期末其他資產構成
項目 金額
存出保證金 4,832,458.28
應收證券清算款 44,583,314.50
應收利息 16,613,318.80
應收申購款 91,985,291.74
合計 158,014,383.32
4、期末未持有的處于轉股期的可轉換債券。
5、權證投資情況
本報告期內本基金無新增投資權證情況。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2）
2006.11.16-2006.12.31 21.13% 1.22%
2007年上半年度 78.49% 2.29%
自基金成立起至今 198.84% 2.06%
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率（3）
2006.11.16-2006.12.31 25.77%
2007年上半年度 63.68%
自基金成立起至今 183.09%
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率標準差（4） （1）-（3）
2006.11.16-2006.12.31 1.25% -4.64%
2007年上半年度 2.01% 14.81%
自基金成立起至今 1.82% 15.75%
================續上表=========================
階段 （2）-（4）
2006.11.16-2006.12.31 -0.03%
2007年上半年度 0.28%
自基金成立起至今 0.24%
十三、基金費用概覽
(一) 與基金運作有關的費用
1、 基金費用的種類：（1）基金管理人的管理費； (2)基金托管人的托管費； (3) 證券交易費用； (4) 基金信息披露費用； (5) 基金持有人大會費用； (6) 與基金相關的會計師費和律師費； (7)按照國家有關規定可以列入的其他費用。
2、 基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.5%的年費率計算，計算方法如下：
H=E×1.5%÷365
H為每日應付的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理人的管理費每日計提, 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的2.5‰的年費率計提。計算方法如下：
H=E×2.5‰÷365
H為每日應支付的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（3）上述（一）中（3）到（7）項費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調前述費率無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。
(二)與基金銷售有關的費用
1、認購費
認購費率分為前端收費和后端收費兩種模式。前端認購費率最高不高于1.2%，且隨認購金額的增加而遞減，后端認購費率最高不高于1.8%，且隨持有時間的增加而遞減，如下表所示：
前端收費：
購買金額（M） 認購費率
M＜100萬 1.2%
100萬≤M＜500萬 0.8%
500萬≤M＜1000萬 0.2%
M≥1000萬 每筆1000元
后端收費（其中1年為365天）：
持有期限（N） 認購費率
N＜1年 1.8%
1年≤N＜2年 1.5%
2年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜4年 0.8%
4年≤N＜5年 0.4%
N≥5年 0
2、申購費
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。本基金申購費分為前端收費和后端收費兩種模式。前端申購費率最高不高于1.5%，且隨申購金額的增加而遞減，后端申購費率最高不高于1.8%，且隨持有時間的增加而遞減，如下表所示：
前端收費：
購買金額（M） 申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜500萬 0.9%
500萬≤M＜1000萬 0.3%
M≥1000萬 每筆1000元
后端收費（其中1年為365天）：
持有期限（N） 申購費率
N＜1年 1.8%
1年≤N＜2年 1.5%
2年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜4年 0.8%
4年≤N＜5年 0.4%
N≥5年 0
若投資者選擇繳納前端申購費用，則申購份額的計算公式為：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值。
3、贖回費
贖回費率不高于0.5%，隨申請份額持有時間增加而遞減（其中1年為365天）。具體如下表所示：
申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.3%
N≥2年 0
贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應當歸入基金財產。
4、轉換費
基金管理人已開通本基金與基金管理人旗下其他基金間的轉換，具體內容詳見2007年8月30日發布的《南方基金關于旗下基金在部分代銷機構開展轉換業務的公告》及2007年6月7日發布的《南方基金關于旗下基金在直銷網點開展轉換業務的公告》。
5、本基金的實際執行費率由基金管理人在基金合同規定的范圍內調整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。基金管理人認為需要調整費率時，必須于新的費率開始實施日前的三個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。
(三)其他費用
本基金其他費用根據相關法律法規執行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下：
1. 在"三、基金管理人"部分,對"基金管理人概況"、"董事會成員"、 "監事會成員"、及"投資決策委員會委員"進行了更新。
2．在"四、基金托管人"部分，對主要人員情況及基金托管業務經營情況等進行了更新。
3.在"五、相關服務機構"部分，對直銷機構、代銷機構等情況進行了部分更新。
4.在"七、基金的投資"部分,補充了本基金最近一期投資組合報告的內容。
5.在"八、基金的業績"這一章節,補充說明基金合同生效以來的投資業績。
6.對"十、基金資產估值"進行了更新。
7.對"二十、其他應披露的事項" 進行了更新。
8.對部分表述進行了更新。
南方基金管理有限公司
2007年 月 日
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