南方成份精選股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年12月29日 08:58 中國(guó)證券網(wǎng)
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南方成份精選股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）摘要
（2007年第1號(hào)）基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
重要提示
南方成份精選股票型證券投資基金由金元證券投資基金轉(zhuǎn)型而成。依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年4月23日證監(jiān)基金字[2007] 126號(hào)文核準(zhǔn)的金元證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議，金元證券投資基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金、調(diào)整存續(xù)期限、終止上市、調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為"南方成份精選股票型證券投資基金"。自2007年5月14日起，由《金元證券投資基金基金合同》修訂而成的《南方成份精選股票型證券投資基金基金合同》生效。
南方基金管理有限公司("本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人")保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或網(wǎng)站進(jìn)行了公告。
本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2007年11月14日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日（未經(jīng)審計(jì)）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：南方基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈七樓
成立時(shí)間：1998年3月6日
法定代表人：吳萬(wàn)善
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯(lián)系人：鮑文革
基金管理人南方基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]4號(hào)文批準(zhǔn)，由南方證券股份有限公司、廈門(mén)國(guó)際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2000]78號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)到1億元人民幣。2005年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2005]201號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)1.5億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券有限責(zé)任公司45%、深圳市機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）有限公司30%、廈門(mén)國(guó)際信托投資有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
吳萬(wàn)善先生，董事長(zhǎng)，中共黨員，工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國(guó)人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責(zé)任公司發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼黨委副書(shū)記、南方基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任電子工業(yè)部第898廠會(huì)計(jì)科科長(zhǎng)，華泰證券有限責(zé)任公司副總會(huì)計(jì)師，華泰證券有限責(zé)任公司副總裁，現(xiàn)任聯(lián)合證券董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。
張濤先生，董事，中共黨員，博士，經(jīng)濟(jì)師。歷任華泰證券有限責(zé)任公司總裁秘書(shū)、上海投資銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳總部總經(jīng)理兼深圳營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、總助兼董事會(huì)秘書(shū)，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁。
湯大杰先生，董事，中共黨員，博士。歷任深圳市計(jì)劃局綜合處主任科員、易方達(dá)基金管理有限公司投資管理部經(jīng)理、深圳市機(jī)場(chǎng)股份有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理、深圳市機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）有限公司投資經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理�，F(xiàn)任深圳市機(jī)場(chǎng)股份有限公司董事、深圳市機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）有限公司副總經(jīng)理，南方基金管理有限公司董事。
周建國(guó)先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任某公社會(huì)計(jì)、團(tuán)委書(shū)記；江西財(cái)經(jīng)學(xué)院教師、企業(yè)財(cái)務(wù)教研室負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)系辦公室主任、會(huì)計(jì)系副主任、成教處處長(zhǎng)；深圳中旅信實(shí)業(yè)有限公司副總經(jīng)理；深圳市商貿(mào)投資控股公司審計(jì)部部長(zhǎng)、計(jì)財(cái)部部長(zhǎng)、紀(jì)律委員，兼任商控實(shí)業(yè)有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、市商貿(mào)投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)；現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司副總經(jīng)理。
周明先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行廈門(mén)市分行國(guó)外業(yè)務(wù)部副科長(zhǎng)、廈門(mén)市財(cái)政局處長(zhǎng)、廈門(mén)市國(guó)資局副局長(zhǎng)、廈門(mén)國(guó)際信托公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門(mén)國(guó)際信托有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
莊園芳女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任福建興業(yè)證券公司交易業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；投資總監(jiān)；現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁。
高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書(shū)記。
張磊先生，獨(dú)立董事，工商管理碩士（MBA）及國(guó)際關(guān)系碩士，注冊(cè)金融分析師(CFA)， 獲得美國(guó)NASD Series 7 & 65證書(shū)。曾工作于耶魯大學(xué)投資基金辦公室（Yale Endowment）及美國(guó)新生市場(chǎng)投資基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國(guó)際董事及中國(guó)首席代表，銀華基金獨(dú)立董事，創(chuàng)立紐約證券交易所大中華區(qū)辦公室（香港）�，F(xiàn)任HCM投資管理有限公司高級(jí)合伙人，耶魯大學(xué)北京校友會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，紐約金融分析師協(xié)會(huì)的會(huì)員。
周春生先生，獨(dú)立董事，博士。歷任美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，美國(guó)加州大學(xué)及香港大學(xué)商學(xué)院教授，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)委員（副局級(jí)）。曾任中國(guó)留美金融學(xué)會(huì)理事；美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)，美國(guó)金融研究會(huì)會(huì)員；Annals of Economics and Finance 編委�，F(xiàn)為長(zhǎng)江商學(xué)院金融教授，國(guó)家杰出青年基金獲得者，香港城市大學(xué)客座教授。
王全洲先生，獨(dú)立董事，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷，中國(guó)人民大學(xué)會(huì)計(jì)專業(yè)研究生班畢業(yè)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師、注冊(cè)稅務(wù)師。曾任北京市財(cái)政局會(huì)計(jì)處副處長(zhǎng)，現(xiàn)任北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所董事長(zhǎng)、主任會(huì)計(jì)師。
郭文氫女士，獨(dú)立董事，碩士。曾任北京市大成律師事務(wù)所律師，獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法部授予的證券執(zhí)業(yè)律師資格；國(guó)際商會(huì)（ICC）中國(guó)律師團(tuán)成員；參加司法部與英國(guó)法律事務(wù)大臣辦公室中國(guó)優(yōu)秀青年律師赴英培訓(xùn)項(xiàng)目；創(chuàng)辦北京市同維律師事務(wù)所，現(xiàn)任該所北京市康達(dá)律師事務(wù)所合伙人律師。
2、監(jiān)事會(huì)成員
駱新都女士，監(jiān)事會(huì)主席，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任民政部外事處處長(zhǎng)、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任南方基金管理有限公司職工監(jiān)事、監(jiān)事長(zhǎng)。
舒本娥女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，會(huì)計(jì)師。歷任熊貓電子集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、華泰證券公司計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
周景民先生，監(jiān)事，工學(xué)碩士、工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，加拿大證券協(xié)會(huì)會(huì)員。歷任三九企業(yè)集團(tuán)三九貿(mào)易總公司 財(cái)務(wù)管理部職員；深圳大鵬證券有限公司 投資銀行部 項(xiàng)目經(jīng)理；加拿大Simon Fraser University工商管理學(xué)院助教；廣東美的企業(yè)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部 高級(jí)經(jīng)理；招商局集團(tuán)中國(guó)南山開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）公司研究發(fā)展部高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理；現(xiàn)任職于深圳市投資控股有限公司投資部。
蘇榮堅(jiān)先生，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財(cái)政局、三明市財(cái)委、廈門(mén)信達(dá)股份有限公司財(cái)務(wù)部、廈門(mén)國(guó)際信托投資有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、自營(yíng)業(yè)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任廈門(mén)國(guó)際信托投資有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理。
鄭城美先生，監(jiān)事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任興業(yè)證券南平營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作）、興業(yè)證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作），現(xiàn)任興業(yè)證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
蘇民先生，監(jiān)事，工學(xué)碩士，工程師。歷任安徽國(guó)投深圳證券營(yíng)業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司電子商務(wù)部總監(jiān)。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書(shū)記。
許小松先生，副總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任南京農(nóng)業(yè)大學(xué)講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長(zhǎng)。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員。
鄧召明先生，副總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師。歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、機(jī)電部兵器工業(yè)總公司主任科員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)�，F(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、紀(jì)委書(shū)記。
俞文宏先生，副總經(jīng)理，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國(guó)際招商公司部門(mén)經(jīng)理、江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國(guó)信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、黨委副書(shū)記。
秦長(zhǎng)奎先生，督察長(zhǎng)，中共黨員，MBA。歷任華泰證券有限公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、部門(mén)總經(jīng)理、總裁助理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長(zhǎng)、黨委委員、紀(jì)委委員。
4、基金經(jīng)理
王黎敏先生，1975年生，注冊(cè)金融分析師（CFA）, 中國(guó)人民銀行研究生部畢業(yè)，金融學(xué)碩士，6年基金從業(yè)經(jīng)歷。2000年進(jìn)入南方基金管理公司工作，先后擔(dān)任研究部研究員、開(kāi)元基金助理、天元基金助理、南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金助理、開(kāi)元基金經(jīng)理等職務(wù)，目前同時(shí)兼任南方寶元基金經(jīng)理。
應(yīng)帥先生，1976年生，1997年獲得北京大學(xué)管理學(xué)學(xué)士學(xué)位，2001年獲北京大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位，5年證券基金從業(yè)經(jīng)歷。2001年11月進(jìn)入長(zhǎng)城基金管理公司，任行業(yè)研究員；2007年1月進(jìn)入南方基金管理有限公司，曾任南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理助理。
5、投資決策委員會(huì)成員
總經(jīng)理高良玉先生、副總經(jīng)理鄧召明先生、投資部總監(jiān)王宏遠(yuǎn)先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
設(shè)立日期：1984年1月1日
注冊(cè)資本：人民幣334,018,850,026元
聯(lián)系電話：（010）66106912
聯(lián)系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2007年9月末，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工100人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為中國(guó)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)工商銀行始終堅(jiān)持"誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)"的原則，嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至2007年9月，托管證券投資基金82只，其中封閉式10只，開(kāi)放式72只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增超過(guò)70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、履約類產(chǎn)品、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評(píng)選的"2004年度中國(guó)最佳托管銀行"稱號(hào)、《財(cái)資》和《全球托管人》評(píng)選的"2005年度中國(guó)最佳托管銀行"稱號(hào)后，中國(guó)工商銀行又分別摘取《環(huán)球金融》、《財(cái)資》雜志"2006年度中國(guó)最佳托管銀行"桂冠。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
南方基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈七樓
法定代表人：吳萬(wàn)善
電話：（0755）82763905
傳真：（0755）82763900
聯(lián)系人：劉皓
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
銀行：
（1）中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
聯(lián)系人：田耕
(2)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：項(xiàng)俊波
客戶服務(wù)電話:95599
公司網(wǎng)址：WWW.95599.CN
（3）交通銀行股份有限公司
辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
(4)招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195109
聯(lián)系人：蘭奇
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（5）中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街富華大廈C座
法定代表人：孔丹
電話：010－65541405
傳真：010－65541281
聯(lián)系人：秦莉
客服電話：95558
網(wǎng)址：http://bank.ecitic.com
（6）廣東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州農(nóng)林下路83號(hào)
法定代表人：李若虹
電話：020-38323704、38322730、38323206
傳真：020-87311780
聯(lián)系人：江璐、羅環(huán)宇
(7)上海浦東發(fā)展銀行
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
聯(lián)系人：徐偉、湯嘉惠
客戶服務(wù)熱線：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（8）深圳發(fā)展銀行
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
郵政編碼： 518001
聯(lián)系人：周勤
聯(lián)系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
客戶服務(wù)電話：95501
公司網(wǎng)址: www.sdb.com.cn
（9）北京銀行
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)
法定代表人：閻冰竹
電話：010-66226044、66223251
傳真：010-66226045、66226047
聯(lián)系人：李娟
客服電話：010-96169
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
（10）上海銀行
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
辦公地址：上海市中山東二路585號(hào)
法定代表人：陳辛
聯(lián)系人：張萍
聯(lián)系電話：021-68475888
傳真：021-68476111
客戶服務(wù)熱線：021-962888
網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（11）深圳平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市深南中路1099號(hào)商業(yè)銀行大廈
法定代表人：黃立哲
電話：25879127
傳真：25878304
聯(lián)系人：霍兆龍
網(wǎng)站:www.18ebank.com
（12)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓(長(zhǎng)安興融中心)
法定代表人：郭樹(shù)清
聯(lián)系人: 王琳
電話:010-67596084
客戶服務(wù)電話: 95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（13）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)
法定代表人：陶禮明
客戶服務(wù)電話：11185
聯(lián)系人：陳春林
傳真：010-66415194
網(wǎng)址：www.cpsrb.com
（14)興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:福州市湖東路154號(hào)
辦公地址:福州市湖東路154號(hào)
法定代表人: 高建平
聯(lián)系人: 陳曉瑾
電話:021-62677777
客戶服務(wù)電話:95561
公司網(wǎng)站: www.cib.com.cn
券商：
（1） 華泰證券有限責(zé)任公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
電 話：(025)84457777-882、721
聯(lián)系人：張小波
客戶咨詢電話：025-84579897
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（2）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
聯(lián)系電話：（010）66568613、66568587
聯(lián)系人：李洋
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（3） 國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
服務(wù)熱線：4008888666 021-962588
聯(lián)系人：芮敏祺
網(wǎng)址：www.gtja.com
（4）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030 號(hào)海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系電話：010-84864818-63266
聯(lián)系人：陳忠
（5） 廣發(fā)證券股份有限公司
辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（6）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)
電話：0755-82493561
傳真：0755-82492187
聯(lián)系人：盛宗凌
網(wǎng)址：www.lhzq.com
(7)中信建投證券有限責(zé)任公司
法定代表人：黎曉宏
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
開(kāi)放式基金咨詢電話：4008888108
公司網(wǎng)站： www.csc108.com
聯(lián)系人：權(quán)唐
（8） 興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：0591－7541476
客戶服務(wù)熱線：021-68419125
聯(lián)系人：楊勝芳
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（9）海通證券股份有限公司
地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
電話：021－53594566－4125傳真：021-53858549
聯(lián)系人：金蕓
網(wǎng)址：www.htsec.com
（10）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：王明權(quán)
聯(lián)系電話：（021）54033888
聯(lián)系人；曹曄
(11)東莞證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
辦公地址: 廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
聯(lián)系人:張建平
電話:0769-22119426
公司網(wǎng)址:www.dgzq.com.cn
（12）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯(lián)系人：鐘康鶯
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（13）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
聯(lián)系人： 童婕
客戶服務(wù)熱線：4008888111、0755-26951111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
(14)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳福田區(qū)深南大道6008特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14層
法定代表人：魏云鵬
電 話：0755-83516094
聯(lián) 系 人：高峰
客戶服務(wù)熱線：0755-82288968
（15）國(guó)信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
法定代表人：胡繼之
聯(lián)系電話：0755-82130833-2181
傳真：0755-82133302
聯(lián)系人：林建閩
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（16）中信金通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
咨詢電話：0571-96598
傳真：0571-85783771
聯(lián)系人：龔曉軍
聯(lián)系電話：0571-85783750
公司網(wǎng)址：www.96598.com.cn
(17)廣州證券有限責(zé)任公司
辦公地址：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓五樓
法定代表人：吳張
電 話：020-87320991
傳 真：020-87325036
聯(lián) 系 人：曾洋
客戶服務(wù)熱線：020-87320991、020-87320595
(18)南京證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市大鐘亭8號(hào)
法定代表人：張華東
電 話：025-83364032
聯(lián) 系 人：胥春陽(yáng)
公司網(wǎng)址:www.njzq.com.cn
（19）渤海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)
辦公地址:天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)
法定代表人: 張志軍
電話: (022)28451883
傳真: (022)28451616
聯(lián)系人:徐煥強(qiáng)
（20）光大證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15樓
辦公地址: 上海市浦東新區(qū)浦電路438號(hào)雙鴿大廈6樓
法定代表人:王明權(quán)
電話: (021)68768800
傳真: (021)68817271
聯(lián)系人:劉晨
（21）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市東海路28號(hào)
法定代表人：史潔民
聯(lián)系電話：0532-5023457
聯(lián)系人：丁韶燕
（22）東北證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:長(zhǎng)春市人民大街138-1號(hào)
法定代表人:李書(shū)
聯(lián)系人：高新宇
聯(lián)系電話：0431-5069710
公司網(wǎng)址: www.nesc.cn
（23）山西證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山西省太原市迎澤大街282號(hào)
法定代表人：吳晉安
聯(lián)系電話：0351-8686766、0351-8686708
聯(lián)系人：張治國(guó)
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（24）長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：武漢市新華下路特8號(hào)
法定代表人：明云成
聯(lián)系電話：021-63291352
服務(wù)熱線:02765799883
傳真：021-33130730
聯(lián)系人：畢艇
公司網(wǎng)址：www.cz318.com.cn
（25）西南證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈A幢22樓
法定代表人:張引
聯(lián)系人: 楊卓穎
聯(lián)系電話: 023-63786777
公司網(wǎng)址: www.swsc.com.cn
(26)華西證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:四川省成都市陜西街239號(hào)
辦公地址 :深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓(深圳總部)
法定代表人:張慎修
聯(lián)系人:華永奎
電話:0755-83025430
客服電話:4008888818
公司網(wǎng)址:www.hx168.com.cn
(27)中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39F
法定代表人：平岳
聯(lián)系電話：021-68604866
聯(lián)系人：張靜
公司網(wǎng)址：www.bocichina.com
（28)國(guó)海證券有限責(zé)任公司
法定代表人：張雅鋒
辦公地址：中國(guó)廣西南寧市濱湖路46號(hào)
聯(lián)系人：鄭國(guó)強(qiáng)
咨詢電話：（0771）96100、0771-5539262
業(yè)務(wù)傳真：（0771）5539033
公司網(wǎng)站：http://www.ghzq.com.cn
(29)中原證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：鄭州市經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)大廈10樓
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)大廈10樓
法定代表人：張建剛
聯(lián)系人：陳利民
電話：0371-5585610
網(wǎng)址：www.ccnew.com.cn
（30）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座25層
辦公地址:
法定代表人:劉學(xué)民
聯(lián)系人:王立洲
電話:0755-25832686
公司網(wǎng)址: www.firstcapital.com.cn
(31)國(guó)都證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號(hào)安貞大廈3層
法定代表人：王少華
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：馬澤承
聯(lián)系電話：010-64482828-390
客戶服務(wù)熱線：800-810-8809
公司網(wǎng)站：http://www.guodu.com
（32）國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:江蘇省無(wú)錫市縣前東街8號(hào)
法定代表人:范炎
聯(lián)系人:袁麗萍
電話:0510-2831662
客服電話:0510-2588168
公司網(wǎng)址:www.glsc.com.cn
（33)齊魯證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系人:傅詠梅
電話:0531-82024184
公司網(wǎng)址: www.qlzq.com.cn
(34)德邦證券有限責(zé)任公司
辦公地址：上海浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26樓
法定代表人：王軍
電話：021-68590808-8125
聯(lián)系人：羅芳
客服電話：021-68590808-8119
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（35）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:江西省南昌市永叔路15號(hào)
辦公地址: 江西省南昌市永叔路15號(hào)信達(dá)大廈10-13樓
法定代表人:管榮升
聯(lián)系電話:0791-6289771
聯(lián)系人:徐美云
公司網(wǎng)址:www.gsstock.com
(36)宏源證券股份有限公司
注冊(cè)地址:新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)
辦公地址:北京市海淀區(qū)西直門(mén)北大街甲43號(hào)金運(yùn)大廈B座6層
聯(lián)系人:魏海
電話:010-62267799
公司網(wǎng)站:www.ehongyuan.com.cn
(37)華安證券有限責(zé)任公司
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號(hào)
法定代表人:汪永平
聯(lián)系人:唐泳
電話:0551-5161666
公司網(wǎng)址:www.huaans.com.cn
（38）華林證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:廣東省江門(mén)市港口路1號(hào)
法定代表人:高洪星
聯(lián)系人: 楊玲
聯(lián)系電話: 0755-83749624
客服電話: 0755-83749248
公司網(wǎng)址: www.chinalions.com
（39) 江南證券有限責(zé)任公司
法定代表人：姚江濤
地址： 江西省南昌市撫河北路291號(hào)
郵政編碼： 330008
聯(lián)系人： 余雅娜
聯(lián)系電話： 0791-6768763
傳真電話： 0791-6789414
客服電話:： 0791-6768763
公司網(wǎng)址:：http://www.scstock..com
（40）民生證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)門(mén)外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室
法定代表人:岳獻(xiàn)春
電話:010-85252664
聯(lián)系人: 張顥
客服電話: 0371-7639999
公司網(wǎng)址:www.mszq.com.cn
(41)西部證券股份有限公司
地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
電話：029-87406172
傳真：029-87406387
客服熱線：029-87406132
聯(lián)系人：黃曉軍
網(wǎng)址：www.westsecu.com.cn
（42）東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海浦東大道720號(hào)20樓
法定代表人：王益民
聯(lián)系電話：021-68562200-3019
客服熱線：021-962506
聯(lián)系人：盛云
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（43)大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司
法定代表人:董祥
聯(lián)系人:蘇妮
郵政編碼:030001
聯(lián)系電話:0351-4167056
傳真:0351-4192803
網(wǎng)址:www.dtsbc.com.cn
（44)新時(shí)代證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:北京市海淀區(qū)成府路298號(hào)方正大廈二層
辦公地址:北京市西城區(qū)麟閣路95號(hào)尚信大廈6、7層
法定代表人：李文義
聯(lián)系人：戴荻
電話：010-66423531
公司網(wǎng)站：http://www.xsdzq.cn
（45）東吳證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：蘇州市十梓街298號(hào)
法定代表人：吳永敏
聯(lián)系電話：0512-65158588
客服熱線：0512-96288
傳真：0512-65158028
聯(lián)系人：方曉丹
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
(46)東海證券有限責(zé)任公司
地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)13樓
法定代表人：顧森賢
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
聯(lián)系人：邵一明
網(wǎng)址：http://www.longone.com.cn
（47）國(guó)元證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:安徽省合肥市壽春路179號(hào)
聯(lián)系人:李蔡
電話: 0551-2634400-1112
客服電話: 4008-888-777
公司網(wǎng)址:www.gyzq.com.cn
(48)金元證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 海南省�？谑心蠈毬�36號(hào)證券大廈4層
電話：0755-83025666
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人： 金春
客戶服務(wù)熱線：4008-888-228
公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn
(49)世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈41層
法人代表：段強(qiáng)
聯(lián)系人：劉軍輝
電話：0755－83199511
公司網(wǎng)址.www.csco.com.cn
(50)平安證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯(lián) 系 人：余江
電話：0755-82450826,22622287
傳真：0755-82433794
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95511
公司網(wǎng)址:www.pa18.com
（51)信泰證券有限責(zé)任公司
辦公地址：南京市長(zhǎng)江路88號(hào)
法定代表人： 錢(qián)凱法
電話：025-84784765
傳真：025-84784830
聯(lián)系人：舒萌菲
公司網(wǎng)址：www.thope.com
(52)上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)
法定代表人：蔣元真
聯(lián)系電話：021-65076608*557
傳真：021-65081069
聯(lián)系人：黃楓
網(wǎng)址：http://www.962518.com
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
南方基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈七樓
法定代表人：吳萬(wàn)善
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯(lián)系人：代慶紅
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人： 廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)
辦公地址：上海湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓 (郵編：200021)
法人代表：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣 張立綱
四、基金名稱
南方成份精選股票型證券投資基金基金
五、基金的類型
契約型開(kāi)放式
六、基金的投資目標(biāo)
本基金在保持公司一貫投資理念基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和上市公司基本面的深入研究，采取定量和定性相結(jié)合方法，精選成份股，尋找驅(qū)動(dòng)力型的領(lǐng)先上市公司，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下追求獲取超額收益。
七、基金的投資范圍
本基金投資的標(biāo)的物為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中，股票投資以滬深300成份股以及上市未滿1年，但符合其他進(jìn)入滬深300指數(shù)條件的新上市公司為投資范圍。
本基金投資組合為：股票占基金資產(chǎn)的60%-95%，其中對(duì)驅(qū)動(dòng)力型增長(zhǎng)行業(yè)的代表性企業(yè)和行業(yè)領(lǐng)先型成長(zhǎng)企業(yè)股票的投資不低于股票投資比例的80%；現(xiàn)金、債券、貨幣市場(chǎng)工具以及權(quán)證等其他金融工具占基金資產(chǎn)的5%-40%，其中，基金保留的現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍；如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的比例限制的，基金管理人可相應(yīng)調(diào)整本基金的投資比例上限，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
八、 投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金管理人將綜合運(yùn)用定量分析和定性分析手段，對(duì)證券市場(chǎng)當(dāng)期的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)時(shí)期內(nèi)各大類資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率進(jìn)行分析評(píng)估，并據(jù)此制定本基金在股票、債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍，定期或不定期地進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)及提高收益的目的。
2、股票投資策略
優(yōu)先配置2－3個(gè)驅(qū)動(dòng)力型增長(zhǎng)行業(yè)中的代表企業(yè)，投資比例占股票市值部分的30％±10％。此外選擇其他行業(yè)中符合行業(yè)領(lǐng)先型的成長(zhǎng)企業(yè)為投資對(duì)象，這部分企業(yè)占股票市值部分的70％±10％。
具體界定如下：
（1） 驅(qū)動(dòng)力型增長(zhǎng)行業(yè)：指對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)起主要驅(qū)動(dòng)作用或作出重大貢獻(xiàn)的行業(yè)/產(chǎn)業(yè)。
通過(guò)對(duì)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的把握，根據(jù)對(duì)上下游行業(yè)運(yùn)行態(tài)勢(shì)與利益分配等因素的觀察，考量行業(yè)增長(zhǎng)周期，以確定對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)起主要驅(qū)動(dòng)作用或作出重大貢獻(xiàn)的行業(yè)/產(chǎn)業(yè)。從中優(yōu)選代表性企業(yè)重點(diǎn)投資。
定量指標(biāo)：
預(yù)期行業(yè)平均增長(zhǎng)率超過(guò)GDP增長(zhǎng)率2-3倍。
行業(yè)代表企業(yè)：
市場(chǎng)份額居同行業(yè)上市企業(yè)的前3位。
營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于同行業(yè)上市公司平均水平。
（2）行業(yè)領(lǐng)先型成長(zhǎng)企業(yè)：強(qiáng)調(diào)處于企業(yè)成長(zhǎng)生命周期的上升期，或面臨重大的發(fā)展機(jī)遇，具備超常規(guī)增長(zhǎng)潛力的上市公司。
該類企業(yè)成長(zhǎng)生命周期的上升期，或者對(duì)于行業(yè)的成長(zhǎng)、發(fā)展或者整合能起到領(lǐng)先作用。同時(shí)，企業(yè)不是依賴粗放式的外延式擴(kuò)張，而是追求有效率的成長(zhǎng)，體現(xiàn)為邊際投資收益率高于股東必要回報(bào)水平。
定量指標(biāo)：
預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率或息稅前利潤(rùn)增長(zhǎng)率超過(guò)20%。
凈資產(chǎn)收益率應(yīng)當(dāng)高于股東必要投資回報(bào)水平（以上市公司平均凈資產(chǎn)收益率度量）
PEG處于上市公司中的較低水平。
3、債券投資策略
本基金可投資的債券品種包括國(guó)債、金融債和企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)換債）。本基金將在研判利率走勢(shì)的基礎(chǔ)上做出最佳的資產(chǎn)配置及風(fēng)險(xiǎn)控制。在選擇債券品種時(shí)，本基金重點(diǎn)分析債券發(fā)行人的債信品質(zhì)，包括發(fā)行機(jī)構(gòu)以及保證機(jī)構(gòu)的償債能力、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)與安全性，并根據(jù)對(duì)不同期限品種的研究，構(gòu)造收益率曲線，采用久期（duration）模型構(gòu)造最佳債券期限組合，降低利率風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)可轉(zhuǎn)債的投資，結(jié)合對(duì)股票走勢(shì)的判斷，發(fā)現(xiàn)其套利機(jī)會(huì)。
4、權(quán)證投資策略
本基金在進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，將通過(guò)對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型尋求其合理估值水平，主要考慮運(yùn)用的策略包括：杠桿策略、價(jià)值挖掘策略、獲利保護(hù)策略、價(jià)差策略、雙向權(quán)證策略、賣(mài)空保護(hù)性的認(rèn)購(gòu)權(quán)證策略、買(mǎi)入保護(hù)性的認(rèn)沽權(quán)證策略等。
本公司將充分考慮權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，通過(guò)資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，追求較穩(wěn)定的當(dāng)期收益。
九、 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：
滬深300指數(shù)×80%+上證國(guó)債指數(shù)×20%。
本基金為股票型基金，在考慮了基金股票組合的投資標(biāo)的、構(gòu)建流程以及市場(chǎng)上各個(gè)股票指數(shù)的編制方法和歷史情況后，我們選定滬深300指數(shù)作為本基金股票組合的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)；債券組合的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)則采用了市場(chǎng)上通用的上證國(guó)債指數(shù)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的股票指數(shù)時(shí)，本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
十、 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金，屬于風(fēng)險(xiǎn)收益配比較高的品種。
十一、基金的投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2007年10月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年9月30日。
（一）期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng) 目 金 額 占基金總資產(chǎn)的比例
股 票 33,923,633,238.76 89.23%
債 券 1,283,462,572.30 3.38%
權(quán) 證 3,065,270.39 0.01%
銀行存款及清算備付金合計(jì) 2,346,282,286.94 6.17%
其他資產(chǎn) 459,733,248.72 1.21%
（二）期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè)分類 市值 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00%
B 采掘業(yè) 1,226,333,599.02 3.25%
C 制造業(yè) 11,815,285,394.29 31.29%
C0 食品、飲料 2,221,572,946.53 5.88%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 1,278,818,625.89 3.39%
C5 電子 108,350,000.00 0.29%
C6 金屬、非金屬 5,269,850,913.43 13.95%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 2,805,603,997.64 7.43%
C8 醫(yī)藥、生物制品 131,088,910.80 0.35%
C99 其他制造業(yè) 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 1,839,986,383.99 4.87%
E 建筑業(yè) 68,889,819.37 0.18%
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 3,243,835,023.03 8.59%
G 信息技術(shù)業(yè) 149,656,137.03 0.40%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 862,669,035.64 2.28%
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 10,149,034,657.81 26.88%
J 房地產(chǎn)業(yè) 4,133,313,984.74 10.95%
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 200,145,731.74 0.53%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 194,083,472.10 0.51%
M 綜合類 40,400,000.00 0.11%
合計(jì) 33,923,633,238.76 89.84%
（三）期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序 號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù) 量 市 值 市值占凈值比例
1 600036 招商銀行 73,737,862 2,821,947,978.74 7.47%
2 600000 浦發(fā)銀行 47,786,004 2,508,765,210.00 6.64%
3 600030 中信證券 25,138,015 2,431,097,430.65 6.44%
4 000002 萬(wàn) 科Ａ 68,553,327 2,070,310,475.40 5.48%
5 601006 大秦鐵路 68,320,122 1,740,113,507.34 4.61%
6 600383 金地集團(tuán) 26,925,872 1,081,096,207.83 2.86%
7 000825 太鋼不銹 28,633,519 876,472,016.59 2.32%
8 000878 云南銅業(yè) 9,125,563 846,669,735.14 2.24%
9 600005 武鋼股份 45,675,784 807,091,103.28 2.14%
10 600900 長(zhǎng)江電力 39,973,805 772,293,912.60 2.05%
（四）期末按券種分類的債券投資組合
債 券 類 別 市 值 市值占凈值比例
國(guó)家債券投資 39,584,178.90 0.10%
央行票據(jù)投資 1,191,570,000.00 3.16%
企業(yè)債券投資 3,070,984.00 0.01%
金融債券投資 0.00 0.00%
可轉(zhuǎn)換債投資 49,237,409.40 0.13%
國(guó)家政策金融債券 0.00 0.00%
債券投資合計(jì) 1,283,462,572.30 3.40%
（五）期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序 號(hào) 債券名稱 市 值 市值占凈值比例
1 05央行票據(jù)34 500,350,000.00 1.33%
2 07央行票據(jù)70 198,600,000.00 0.53%
3 07央行票據(jù)104 198,580,000.00 0.53%
4 07央行票據(jù)28 194,060,000.00 0.51%
5 05央行票據(jù)40 99,980,000.00 0.26%
（六）投資組合報(bào)告附注
1、本基金本期投資的前十名證券中沒(méi)有發(fā)行主體被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的證券。
2、本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
3、期末其他資產(chǎn)構(gòu)成
項(xiàng) 目 金 額
交易保證金 8,254,833.25
應(yīng)收利息 16,032,964.15
應(yīng)收申購(gòu)款 68,200,296.43
證券清算款 367,245,154.89
合 計(jì) 459,733,248.72
4、期末持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券
債券代碼 債券名稱 市 值 市值占凈值比
110026 中海轉(zhuǎn)債 49,237,409.40 0.13%
5、權(quán)證投資情況：本期內(nèi)沒(méi)有主動(dòng)投資持有的權(quán)證，因投資分離交易可轉(zhuǎn)債獲得派發(fā)的認(rèn)股權(quán)證情況如下。
權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 增加數(shù)量 調(diào)增成本 賣(mài)出數(shù)量 賣(mài)出成本
580013 武鋼CWB1 604,601 1,401,041.90
580012 云化CWB1 210,654 1,247,303.40
031005 國(guó)安GAC1 244,342 1,332,910.99
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
階 段 凈值增
長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)
率標(biāo)準(zhǔn)差
（2） 業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)收益
率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
收益率標(biāo)準(zhǔn)差
（4） （1）-（3） （2）-（4）
2007.5.14-
2007.6.30 3.33% 1.97% 0.57% 2.29% 2.76% -0.32%
2007.7.1-
2007.9.30 41.59% 1.81% 37.46% 1.72% 4.13% 0.09%
自基金成立起至今 46.30% 1.87% 38.24% 1.94% 8.06% -0.07%
十三、基金費(fèi)用概覽
(一) 與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、 基金費(fèi)用的種類：（1）基金管理人的管理費(fèi)； (2)基金托管人的托管費(fèi)； (3) 證券交易費(fèi)用； (4) 基金信息披露費(fèi)用； (5) 基金持有人大會(huì)費(fèi)用； (6) 與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)； (7)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
2、 基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：
H=E×1.5%÷365
H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)提, 按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金應(yīng)給付基金托管人托管費(fèi)，按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×2.5‰÷365
H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（3）上述（一）中（3）到（7）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，下調(diào)前述費(fèi)率無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登公告。
(二)與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用
1、集中申購(gòu)期申購(gòu)費(fèi)率
集中申購(gòu)期申購(gòu)費(fèi)率分為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式。前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.2%，且隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.8%，且隨持有時(shí)間的增加而遞減，如下表所示：
前端收費(fèi)：
購(gòu)買(mǎi)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 1.2%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.8%
500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) 0.2%
M≥1000萬(wàn) 每筆1000元
后端收費(fèi)（其中1年為365天）：
持有期限（N） 申購(gòu)費(fèi)率
N＜1年 1.8%
1年≤N＜2年 1.5%
2年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜4年 0.8%
4年≤N＜5年 0.4%
N≥5年 0
2、申購(gòu)費(fèi)
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。本基金申購(gòu)費(fèi)分為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式。前端申購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.5%，且隨申購(gòu)金額的增加而遞減，后端申購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.8%，且隨持有時(shí)間的增加而遞減，如下表所示：
前端收費(fèi)：
購(gòu)買(mǎi)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 1.5%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.9%
500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) 0.3%
M≥1000萬(wàn) 每筆1000元
后端收費(fèi)（其中1年為365天）：
持有期限（N） 申購(gòu)費(fèi)率
N＜1年 1.8%
1年≤N＜2年 1.5%
2年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜4年 0.8%
4年≤N＜5年 0.4%
N≥5年 0
若投資者選擇繳納前端申購(gòu)費(fèi)用，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈申購(gòu)金額 = 申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用 = 申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額 = 凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值。
3、贖回費(fèi)
贖回費(fèi)率不高于0.5%，隨申請(qǐng)份額持有時(shí)間增加而遞減（其中1年為365天）。具體如下表所示：
申請(qǐng)份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.3%
N≥2年 0
贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
4、轉(zhuǎn)換費(fèi)
基金管理人已開(kāi)通本基金與基金管理人旗下其他基金間的轉(zhuǎn)換，具體內(nèi)容詳見(jiàn)2007年8月30日發(fā)布的《南方基金關(guān)于旗下基金在部分代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》及2007年6月7日發(fā)布的《南方基金關(guān)于旗下基金在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
5、本基金的實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整。本基金的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在更新的招募說(shuō)明書(shū)中列示�；鸸芾砣苏J(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，必須于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施日前的三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
(三)其他費(fèi)用
本基金其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng),對(duì)本基金的原招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下：
1. 在"三、基金管理人"部分,對(duì)"基金管理人概況"、"董事會(huì)成員"、 "監(jiān)事會(huì)成員"、"基金經(jīng)理"及"投資決策委員會(huì)委員"進(jìn)行了更新。
2．在"四、基金托管人"部分，對(duì)主要人員情況及基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況等進(jìn)行了更新。
3.在"五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分，對(duì)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等情況進(jìn)行了更新。
4.在"七、基金的投資"部分,補(bǔ)充了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
5.在"八、基金的業(yè)績(jī)"這一章節(jié),補(bǔ)充說(shuō)明基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)績(jī)。
6.對(duì)"十、基金資產(chǎn)估值"進(jìn)行了更新。
7.對(duì)"二十、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)" 進(jìn)行了更新。
8.對(duì)部分表述進(jìn)行了更新。
南方基金管理有限公司
2007年 12 月 29 日
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