廣發貨幣(270004)招募說明書摘要(更新)
http://www.sina.com.cn 2007年12月28日 15:13 中國證券網
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廣發貨幣市場基金招募說明書【更新】摘要
[2007年第2號]
基金管理人：廣發基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
重要提示
廣發貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會證監基金字[2005]60號文核準募集。本基金的基金合同于2005年5月20日正式生效。
本摘要根據本基金合同和本基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金合同。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。
本招募說明書所載內容截止日為2007年11月19日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日（財務數據未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：廣發基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室
辦公地址: 廣州市天河區體育西路57號紅盾大廈14、15樓
成立時間：2003年8月5日
法定代表人：馬慶泉
注冊資本：1.2億元人民幣
電話：020-85584641
聯系人： 陳伯軍
股權結構：廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”）、香江投資有限公司、烽火通信科技股份有限公司、廣東康美藥業股份有限公司和廣州科技風險投資有限公司，分別持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股權。
（二）主要人員情況
1、董事
馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，中國人民大學博士生導師，第四屆中國證券業協會副會長，中國證券業協會基金業委員會主任委員。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授，廣發證券副總裁、常務副總裁、副董事長、總裁，嘉實基金管理有限公司董事長，第二屆中國證券業協會秘書長，第三屆中國證券業協會副會長等職務。
孫曉燕：董事，女，大學本科學歷，現任廣發證券股份有限公司財務總監兼財務部總經理。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司財務部經理、財務部副總經理、投資自營部副總經理、廣發基金管理有限公司財務總監、副總經理。
馮夢覺：董事，男，大學本科，工程師，現任廣州科技風險投資有限公司董事長，兼任廣州生產力促進中心副主任、廣州科達實業發展公司總經理、廣州市科技館籌建辦主任。曾任廣州市星火公司副總經理兼任百星生物工程有限公司副總經理，廣州科技開發總公司總經理助理，廣州科技實業發展公司常務副總經理，廣州科技風險投資有限公司總經理。
李建紹：董事，男，EMBA，高級經濟師，現任烽火通信科技股份有限公司副總裁兼財務總監。曾任武漢郵電科學研究院團委書記、市場策劃部副主任，長江愛立信電信有限公司財務總監、總會計師，烽火通信科技股份有限公司財務管理部總經理。
董茂云：獨立董事，男，法學博士，教授，曾任復旦大學法律系副主任，復旦大學法學院副院長。
姚海鑫：獨立董事，男，經濟學博士，教授，博士生導師，現任遼寧大學財務處處長。曾任遼寧大學工商管理學院副院長兼遼寧大學工商管理碩士（MBA）教育中心副主任。
羅海平：獨立董事，男，經濟學博士，現任太平保險公司助理總經理兼紀委書記。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經理、中國人民保險公司湖北省分公司業務處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經理、中國人民保險公司漢口分公司總經理，太平保險湖北分公司總經理。
2、監事會成員
余利平：監事長，女，經濟學博士，曾任廣發證券成都營業部總經理、廣發證券基金部副總經理、嘉實基金管理有限公司副總經理、董事長。
張永清：監事，男，大學本科學歷，現任深圳香江控股股份有限公司董事、財務總監。曾任中華會計師事務所經理、香港何錫麟會計師行經理、香江集團有限公司財務管理部經理。
劉文紅: 監事，女，經濟學碩士，現任廣發基金管理有限公司市場拓展部副總經理。曾任廣發證券研究發展中心研究員。
3、總經理及其他高級管理人員
林傳輝：總經理，男，大學本科學歷，曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。
肖雯：副總經理，女，企業管理碩士, 高級經濟師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經理、廣發證券電子商務部副總經理、廣發證券經紀業務總部副總經理。
朱平：副總經理，男，碩士, 經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理、廣發證券投資銀行部華南業務部副總經理、基金科匯基金經理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責人、廣發基金管理有限公司總經理助理。
蘭惠艷：督察長，女，工商管理碩士，高級經濟師，曾任廣發證券稽核部經理。
4、基金經理
謝軍，男，金融學碩士，持特許金融分析師狀（CFA），4年基金業從業經歷，曾任廣發基金管理有限公司研究發展部產品設計、企業年金、債券研究員。
歷任基金經理：陳暉霞，任職時間為2005年5月20日至2005年11月5日；黃鎮輝，任職時間為2005年11月5日至2006年9月12日。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：
主席：公司總經理林傳輝；成員：公司副總經理朱平，公司總經理助理、投資管理部總經理易陽方，研究發展部總經理許雪梅。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯系電話：010-66106912
聯系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2007年9月末，中國工商銀行資產托管部共有員工100人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
（三）基金托管業務經營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2007年9月，托管證券投資基金82只，其中封閉式12只，開放式70只。托管資產規模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、履約類產品、QFII資產、QDII資產等產品在內的托管業務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的“2004年度中國最佳托管銀行”稱號、《財資》和《全球托管人》評選的“2005年度中國最佳托管銀行”稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環球金融》、《財資》雜志“2006年度中國最佳托管銀行”桂冠。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
基金管理人通過在廣州、北京、上海設立的分公司為投資人辦理開放式基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉換等業務：
（1）廣州分公司
地址：廣州市體育西路57號廣東紅盾大廈14樓
客戶服務電話：95105828或020-83936999
直銷專線電話：020-85586601
傳真：020-85586639
（2）北京分公司
地址：北京市西城區月壇北街2號月壇大廈17樓
電話：010-68083368
傳真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室
電話：021-68885310
傳真：021-68885200
基金管理人網址: www.gffunds.com.cn
2、代銷機構
(1) 名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
聯系人：田耕
電話：010-66107900
傳真：010-66106914
客戶服務熱線：95588
公司網址：www.icbc.com.cn
（2）名稱：中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人：郭樹清
客戶服務熱線： 95533
公司網址：www.ccb.com
（3）名稱：廣東發展銀行股份有限公司
住所：廣州市農林下路83號
法定代表人：李若虹
聯系人：江璐
電話：020-38323704
傳真：020-87311780
公司網址：http://ebank.gdb.com.cn
（4）名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
客戶服務熱線：95555
公司網址：www.cmbchina.com
（5）名稱：深圳發展銀行股份有限公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
聯系人：周勤
聯系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
客戶服務電話：95501
公司網址: www.sdb.com.cn
（6）名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：金運
電話：021-61618888
傳真：021-63604199
聯系人：徐偉、湯嘉惠
客戶服務熱線：95528
網址：www.spdb.com.cn
（7）名稱：廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大貿易中心
辦公地址：廣州市天河區天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：肖中梅
電話：020-87555888-875
傳真：020-87557985
客戶服務熱線： 020-87555888轉各營業網點
公司網址：www.gf.com.cn
（8）名稱：廣發華福證券有限責任公司
住所：福州市五四路157號新天地大廈8層
法定代表人：王比
聯系人：張騰
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
客戶服務熱線：0591-87383333或撥打各城市營業網點咨詢電話
公司網址：www.gfhfzq.com.cn
（9）名稱：國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
電話：021－38676161
傳真：021－38670161
客戶服務熱線：400-8888-666
公司網址： www.gtja.com
（10）名稱：海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯系人：金蕓、楊薇
電話： 021-53594566
傳真： 021-53858549
客戶服務熱線：021-962503
公司網址：www.htsec.com
（11）名稱：中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
聯系人：權唐
電話： 010-65183888
傳真： 010-65182261
客戶服務熱線：400-8888-108
公司網址：www.csc108.com
（12）名稱：東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯系人：吳宇
電話： 021-63325888
傳真： 021-63326173
客戶服務熱線：021-962506
公司網址：www.dfzq.com.cn
（13）名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
聯系人：郭京華
電話： 010-66568587
傳真： 010-66568536
客戶服務熱線：010-68016655
公司網址：www.chinastock.com.cn
（14）名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯系人：黃健
電話： 0755-82943666
傳真： 0755-82960141
客戶服務熱線：400-8888-111、0755-26951111
公司網址：www.newone.com.cn
（15）名稱：興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈
法定代表人：蘭榮
聯系人：楊盛芳
電話： 021-68419974
傳真: 021-68419867
客戶服務熱線：021-68419974
公司網址：www.xyzq.com.cn
（16）名稱：華泰證券有限責任公司
住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話： 025-84457777-950、248
傳真： 025-84579763
聯系人：李金龍、張小波
客戶服務熱線：025-84579897
公司網址：www.htsc.com.cn
（17）名稱：聯合證券有限責任公司
住所：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯系人：盛宗凌
電話： 0755-82492962
傳真： 0755-0755-82492187
客戶服務熱線：400-8888-555，0755-25125666
公司網址：www.lhzq.com
（18）名稱：東吳證券有限責任公司
住所：蘇州市石路愛河橋28號
法定代表人： 吳永敏
聯系人：方曉丹
電話： 0512-65581136
傳真： 0512-65588021
公司網址：www.dwzq.com.cn
（19）名稱： 國信證券有限責任公司
住所：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
聯系人： 林建閩
電話： 0755－82130833-2181
傳真： 0755-82133302
客戶服務電話: 800-810-8868
公司網址：www.guosen.com
（20）名稱： 平安證券有限責任公司
辦公地址： 深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人： 葉黎成
聯系人： 余江、莊維佳
電話： 0755－82450826、22622287
傳真： 0755－82433794
客戶服務電話: 95511
公司網址：www.pa18.com
（21）名稱：長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：寧金彪
聯系人：高峰
電話：0755-83516094
傳真：0755-83516199
客戶服務電話：0755-82288968
公司網址：www.cc168.com.cn
（22）名稱：東北證券有限責任公司
注冊地址：長春市人民大街138－1號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
聯系人：高新宇
開放式基金咨詢電話： 0431-9668899；0431－5096733
開放式基金業務傳真： 0431-5680032
公司網址：www.nesc.cn
（23）名稱：中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區區銀城中路中銀大廈39層
法定代表人：平岳
聯系人：張靜、金堅
電話：021-68604866
傳真：021-50372474
客戶服務熱線：021-68604866
公司網址：www.bocichina.com
（24）名稱：光大證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人： 王明權
聯系人：劉晨
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
客戶服務電話：021-68823685
公司網址： www.ebscn.com
（25）名稱：東海證券有限責任公司
注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓
法定代表人：朱科敏
聯系人：邵一明
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
客戶服務電話：400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266
公司網址：www.longone.com.cn
（26）名稱：申銀萬國證券股份有限公司
住所： 上海市常熟路171號
法定代表人：謝平
聯系人 ：王序微
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客戶服務電話：021-962505
公司網址：www.sw2000.com.cn
（27）名稱：金元證券有限責任公司
注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：鄭輝
聯系人：金春
電話：0755-83025666
傳真：0755-83025625
客戶服務電話：4008-888-228
公司網址：www.jyzq.cn
（28）名稱：中原證券股份有限公司
注冊地址：許昌市南關大街38號
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人：張建剛
聯系人：陳利民
電話：0371-65585670
傳真：0371-65585670
客戶服務電話： 0371-967218
公司網址：www.ccnew.com
（29）名稱：山西證券有限責任公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：吳晉安
聯系人：張治國
電話：0351－8686703
傳真：0351－8686709
客戶服務電話：0351－8686868
公司網址：www.i618.com.cn
（30）名稱：湘財證券有限責任公司
住所：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學榮
聯系人：陳偉
電話：021-68634818-8631
傳真：021-68865938
客戶服務熱線：021-68865020
公司網址：www.xcsc.com和 www.eestart.com
（31）名稱：國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層
法定代表人：王少華
聯系人：馬澤承
電話：010-84183390
傳真：010-64482090
客戶服務熱線：800-810-8809
公司網址：www.guodu.com
（32）名稱：國海證券有限責任公司
住所：中國廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅峰
聯系人：覃清芳
電話：0771-5539262
傳真：0771-5539033
客戶服務熱線：4008888100（全國）、96100（廣西）
公司網址：www.ghzq.com.cn
（33）名稱：國聯證券有限責任公司
住所：無錫市縣前東街168號
法定代表人：范炎
聯系人：袁麗萍
電話：0510-82831662
傳真：0510-82830162
客戶服務熱線：0510-82588168
公司網址：www.glsc.com.cn
（34）名稱：廣州證券有限責任公司
住所：廣州先烈中路69號東山廣場五樓
法定代表人：吳志明
聯系人：江欣
電話：020-87322668
傳真：020-87325036
客戶服務熱線：961303
公司網址：www.gzs.com.cn
（35）名稱：第一創業證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人：劉學民
聯系人：王立洲
電話：0755-25832494
傳真：0757-25831718
公司網址：www.firstcapital.com.cn
（36）名稱：中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
法定代表人：王東明
聯系人：陳忠
電話：010-84588888
傳真：010-84865560
公司網址：www.ecitic.com
（37）名稱：德邦證券有限責任公司
注冊地址：沈陽市沈河區小西路49號
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路588號浦發大廈26樓
法定代表人： 王軍
聯系人：羅芳
電話： 021-68590808
傳真： 021-68596077
客戶服務電話: 021-68590808-8119
公司網址：www.tebon.com.cn
（38）名稱： 國元證券有限責任公司
住所：合肥市壽春路179號
法定代表人： 鳳良志
聯系人： 李蔡
開放式基金咨詢電話：安徽地區：96888；全國：400-8888-777
開放式基金業務傳真：0551—2634400-1171
公司網站：www.gyzq.com.cn
（39）名稱： 華安證券有限責任公司
注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈
法定代表人：汪永平
聯絡人：唐泳
電話： 0551-5161666
傳真： 0551-5161600
客戶服務電話: 0551-5161671
公司網址：www.hazq.com或www.huaans.com.cn
（40）名稱：中信金通證券有限責任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯系人：龔曉軍
電話：0571-85783750
傳真：0571-85783749
客戶服務熱線：0571-96598
公司網址：www.bigsun.com.cn
（41）名稱：中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯系人：丁韶燕
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
客戶服務熱線：0532-96577
公司網址：www.zxwt.com.cn
（42）名稱：財通證券經紀有限責任公司
注冊地址：杭州市解放路111號
法定代表人：陳海曉
聯系人：喬駿
電話：0571-87925129
傳真：0571-87925129
客戶服務熱線：0571-96336
公司網址：www.ctsec.com
（43）萬聯證券有限責任公司
住所：廣州市東風東路836號東峻廣場3座5、34、35樓
法定代表人：李舫金
聯系人：李俊
電話：020-87692648
公司網址：www.wlzq.com.cn
（44）江南證券有限責任公司
住所： 江西省南昌市撫河北路291號教育出版大廈6 樓
法定代表人： 姚江濤
聯系人：余雅娜
電話：0791-6768763
網站：www.scstock.com
（45）財富證券有限責任公司
注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人：周暉
聯系人：郭磊
電話：0731-4403319
聯系電話：0731-4403319
網站：www.cfzq.com
基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記人
名稱：廣發基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室
法定代表人：馬慶泉
辦公地址：廣州市體育西路廣東57號紅盾大廈14樓、15樓
聯系人：李爾華
電話：020-85586128
傳真：020-85586830
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：國浩律師集團（廣州）事務所
住所： 廣東省廣州市體育西路189號城建大廈9樓
負責人：章小炎
電話：020－38799345
傳真: 020－38799335
經辦律師：程秉 章小炎
聯系人： 程秉
（四）審計基金資產的會計師事務所
名稱：深圳鵬城會計師事務所
辦公地址：深圳市東門南路2006號寶豐大廈5樓
法人代表：饒永
聯系人：楊克晶
電話：0755-8220 3222
傳真：0755-8223 7549
經辦注冊會計師：楊克晶 侯立勛
四、基金的名稱
廣發貨幣市場基金
五、基金的類型
契約型開放式基金
六、基金的投資目標
在保持低風險與資產流動性的基礎上，追求穩定的當期收益。
七、基金的投資方向
法律法規允許投資的金融工具，具體如下：
1、現金；
2、一年以內（含一年）的銀行定期存款、大額存單；
3、剩余期限在三百九十七天以內（含三百九十七天）的債券；
4、期限在一年以內（含一年）的債券回購；
5、期限在一年以內（含一年）的中央銀行票據；
6、中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如在本基金存續期內出現新的金融產品且在開放式貨幣市場基金許可的投資范圍內，本基金管理人保留調整投資對象的權利。
八、基金的投資策略
1、決策依據
以《基金法》、《貨幣市場基金管理暫行規定》、本基金合同等有關法律法規為決策依據，并以維護基金份額持有人利益作為最高準則。
2、投資管理的方法和標準
穩健的主動投資是本基金投資策略的總體特征。主動是相對被動投資而言，強調通過基金管理人主動管理為投資人控制風險和創造穩定收益。穩健是強調主動投資必須重視控制風險，要兼顧基金資產的流動性、安全性和收益性的目標。
具體而言，投資策略以自上而下為主，兼顧自下而上的方式。其中，自上而下是指基金管理人通過定量與定性相結合的綜合分析，對利率尤其是短期利率的變化趨勢進行預測，在科學、合理的短期利率預測的基礎上決定本基金組合的期限結構和品種結構，構建穩健的投資組合。自下而上是指要重視具體投資對象的價值分析，同時針對市場分割及定價機制暫時失靈帶來的投資機會，進行相應的套利操作，增加投資收益。具體策略如下：
（1）利率預測
（2）期限配置策略
（3）品種配置策略
（4）挖掘套利投資機會
3、決策程序
（1）投資決策委員會制定整體投資戰略。
（2）研究發展部根據自身或者其他研究機構的研究成果，對擬投資對象進行持續跟蹤調研，并提供資產配置、投資決策支持。
（3）基金經理根據投資決策委員會的投資戰略，在研究部門研究報告的指引下，結合對宏觀經濟和市場狀況的分析，擬訂所轄基金的具體投資計劃，包括：資產配置、類屬配置、品種配置和調整方案。
（4）中央交易室按有關交易規則執行，并將有關信息反饋基金經理。
（5）金融工程小組定期進行基金風險評估，并向投資決策委員會提交綜合評估意見和改進方案。
（6）風險控制委員會對識別、防范、控制基金運作各個環節的風險全面負責，尤其重點關注基金投資組合的風險狀況；金融工程小組重點控制基金投資組合的市場風險和流動性風險。
九、基金的業績比較基準
根據本基金的投資對象和投資目標，業績比較基準為一年期銀行定期存款的稅后利率：（1－利息稅率）×一年期銀行定期儲蓄存款利率。
十、風險收益特征
高安全性，高流動性，穩定的收益
十一、基金投資組合報告
本基金管理人董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行根據本基金基金合同規定，于2007年10月23日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。
1、報告期末基金資產組合
資產組合 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
債券投資 579,373,893.44 34.21%
買入返售證券 923,507,914.15 54.53%
其中：買斷式回購的買入返售證券 -
銀行存款和結算備付金合計 133,549,926.39 7.89%
其他資產 57,183,523.89 3.38.%
合計 1,693,615,257.87 100.00%
2、報告期債券回購融資情況
序號 項目 金額(元) 占基金資產凈值的比例(%)
1 報告期內債券回購融資余額 6,245,082,679.05 6.02%
其中：買斷式回購融入的資金
2 報告期末債券回購融資余額
其中：買斷式回購融入的資金
3、基金投資組合平均剩余期限
（1）投資組合平均剩余期限基本情況
項目 天數
報告期末投資組合平均剩余期限 74
報告期內投資組合平均剩余期限最高值 114
報告期內投資組合平均剩余期限最低值 48
（2）期末投資組合平均剩余期限期分布比例
序 平均剩余期限 各期限資產占基金 各期限負債占基金
號 資產凈值的比例 資產凈值的比例
1 30天內 59.06%
2 30天(含)－60天 5.92%
3 60天(含)－90天 4.18%
其中:剩余存續期超過397天的浮動利率債 4.18%
4 90天(含)－180天 14.26%
其中:剩余存續期超過397天的浮動利率債 1.22％
5 180天(含)－397天(含) 15.96%
合計 99.38%
4、報告期末債券投資組合
（1）按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 成本(元) 占基金資產凈值的比例(%)
1 國家債券
2 金融債券 120,433,236.30 7.12%
其中：政策性金融債 120,433,236.30 7.12%
3 央行票據 149,235,327.32 8.82%
4 企業債券 309,705,329.82 18.30%
5 其他
合計 579,373,893.44 34.23%
剩余存續期超過397天
的浮動利率債券 91,100,864.00 5.38%
（2）基金投資前十名債券明細
序 債券名稱 債券數量 成本(元) 占基金資產凈值
號 自有投資 買斷式回購 的比例(%)
1 07央票86 1000000 99,701,882.56 5.89%
2 04國開20 700000 70,461,737.28 4.16%
3 07濟鋼CP01 600000 60,000,000.00 3.55%
4 07閩高速CP02 500000 50,000,000.00 2.95%
5 07金融街CP01 500000 49,993,135.62 2.95%
6 07農發12 500000 49,971,499.02 2.95%
7 07央票02 500000 49,533,444.76 2.93%
8 07保利CP01 400000 40,083,211.02 2.37%
9 07太不銹CP02 300000 30,012,518.34 1.77%
10 07華信CP01 300000 28,977,338.12 1.71%
5、“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離
項目 偏離情況
報告期內偏離度的絕對值在0.5%(含)以上的次數 0
報告期內偏離度的絕對值在0.25%(含)—0.5%間的次數 0
報告期內偏離度的最高值 0.1105%
報告期內偏離度的最低值 -0.0361%
報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.0314%
6、投資組合報告附注
（1）基金計價方法說明：本基金采用“攤余成本法”計價，即計價對象以買入成本列示，按實際利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內攤銷，每日計提收益。
（2）本報告期內本基金持有剩余期限小于397天但剩余存續期超過397天的浮動利率債券，但不存在該類浮動利率債券的攤余成本超過當日基金資產凈值的20%的情況。
（3）本報告期內無需要說明的證券投資決策程序, 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查。
（4）其他資產的構成
序號 其他資產 金額（元）
1 交易保證金 -
2 應收證券清算款 50,390,900.00
3 應收利息 6,792,623.89
4 應收申購款 -
5 其他應收款 -
6 待攤費用 -
7 其他 -
合計 57,183,523.89
十二、基金的業績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2007年9月30日。
1、本基金本報告期單位基金資產凈值收益率與同期業績比較基準收益率比較表
階段 基金凈值收益 基金凈值收益率 業績比較基準
率（1） 標準差（2） 收益率(3)
2005.5.20-2005.12.31 1.1856% 0.0031% 1.1145%
2006.1.1-2006.12.31 1.7251% 0.0030% 1.8799%
2007.1.1-2007.06.30 1.0019％ 0.0019％ 1.0873%
2005.5.20-2007.9.30 5.1729％ 0.0050％ 4.8451％
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益
率標準差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2005.5.20-2005.12.31 0.0000 0.0711% 0.0031%
2006.1.1-2006.12.31 0.0003% -0.1548% 0.0027%
2007.1.1-2007.06.30 0.0005% -0.0854% 0.0014%
2005.5.20-2007.9.30 1.3375％ 0.3278％ -1.3325％
注：本基金收益分配按月結轉份額
2、自基金合同生效以來基金累計凈值收益率與業績比較基準收益率歷史走勢比較圖
注：（1）本基金合同生效日為2005年5月20日，圖示時間段為2005年5月20日至2007年9月30日。
（2）業績比較基準：一年期銀行定期存款稅后利率。
十三、基金的費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費；
4、基金合同生效后的基金信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費與律師費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規定和本基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金資產總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產凈值的0.33%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
管理費的計算方法如下：
H ＝ E ×0.33%÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H = E ×0.1%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
3、銷售服務費
在通常情況下，本基金的銷售服務費按前一日基金資產凈值0.25%的年費率計算，計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的銷售服務費
E為前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首5個工作日內從基金資產中一次性支付給銷售機構，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
上述（一）中4到9項費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
（三）本基金不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前的相關費用，包括但不限于信息披露費、驗資費、會計師費和律師費等不列入基金費用。
（四）費用的調整
基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費等相關費率。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求, 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對《廣發貨幣市場基金招募說明書》（更新）【2007年第1號】進行了更新,主要更新的內容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，對公司股權變動的情況進行更新，根據公司人員變動情況和相關人員信息的變化對該部分內容進行了更新。
2、在“四、基金托管人”部分,根據托管行人員變動情況和基金托管業務經營情況進行了相應更新。
3、在“五、相關服務機構”部分,增加了相關的代銷機構并對原有代銷機構的聯系資料進行更新，上述變更事宜均已公告。
4、在“九、基金的投資部分”，更新了截至2007年9月30日的基金投資組合報告。
5、在“十、基金的業績”部分,更新了截至2007年9月30日的基金業績。
6、在“十二、基金資產的計價”部分，根據相關規定對基金資產的計價、計價錯誤的處理等內容進行了修改，相關事宜均已公告。
7、在“二十、基金托管協議的內容摘要”部分，對基金托管人的信息進行了更新，并更新了基金資產凈值的計算和計價錯誤處理的內容。
8、根據最新的公告對“二十二、其他應披露的事項”內容進行了更新。
廣發基金管理有限公司
2007年12月28日
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