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前次募集資金使用情況專項審核報告
信會師報字（2007）第12028號
安信信托投資股份有限公司董事會：
我們接受貴公司的委托，對貴公司2001年1月1日至2007年9月30日止前次募集資金的使用情況進(jìn)行專項審核。貴公司的責(zé)任是提供真實、合法、完整的有關(guān)募集資金使用情況的全部材料，包括原始材料或副本資料、會計憑證與賬簿記載、會計報表、有關(guān)實物證據(jù)、相關(guān)的證明資料及我們認(rèn)為必要的其它資料。
我們的責(zé)任是根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和貴公司提供的上述募集資金使用情況的全部材料進(jìn)行調(diào)查、審核，對貴公司的募集資金的實際使用情況是否符合貴公司公開發(fā)布的招股說明書中披露的募集資金的投資項目、投資金額及其相關(guān)的承諾進(jìn)行審核并出具審核報告。在調(diào)查、審核過程中，我們實施了審閱有關(guān)資料、抽查會計憑證、核對會計賬簿記錄等我們認(rèn)為必要的審核程序。
我們需要說明，本報告是我們根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及貴公司所提供的貴公司募集資金的有關(guān)資料，在審慎調(diào)查并實施必要審核的基礎(chǔ)上，對所取得的資料所作的職業(yè)判斷，并不構(gòu)成我們對貴公司募集資金的投資項目前景及其效益實現(xiàn)的任何保證。我們對本報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
一、前次募集資金的數(shù)額和資金到位時間：
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以“證監(jiān)上字〔1997〕44號文”核準(zhǔn)，貴公司以1996年末股本192,460,174元為基數(shù)，按10：3的比例配售5,773.8052萬股，配股價為4.3元/股，實際募集資金243,376,780.76元，已于1997年8月全部到位，并已經(jīng)遼寧會計師事務(wù)所出具遼會師證驗字（1997）第124號驗資報告確認(rèn)。
二、前次募集資金的實際使用情況：
（一）前次募集資金投入情況業(yè)經(jīng)遼寧天健會計師事務(wù)所有限公司審核，并出具遼天會證核字（2001）150號專項報告予以確認(rèn)，該報告所確認(rèn)的明細(xì)情況如下：
單位：人民幣萬元
投入時間及金額
序號 實際投入項目 1997年 1998年 1999年 2000年 累計投入金額
1 收購玉佛苑股權(quán) 8,080 -- -- -- 8,080
增持鞍山市自控儀表
2 （集團(tuán)）股份有限公司 2,870 -- -- -- 2,870
股份
3 增加對公司證券營業(yè)部 -- 1,060 4,000 1,140 6,200
的營運(yùn)資金投入
收購鞍山金剛信托投資
4 公司鞍山、天津證券營 1,000 -- -- -- 1,000
業(yè)部
5 增加對鞍山市信托房地 1,000 -- -- -- 1,000
產(chǎn)開發(fā)公司的投資
6 增加對鞍山市信托實業(yè) 460 -- -- -- 460
發(fā)展有限公司的投資
7 補(bǔ)充公司營運(yùn)資金 4,690 -- -- -- 4,690
合計 18,100 1,060 4,000 1,140 24,300
（二）前次募集資金1997年至2000年產(chǎn)生效益情況業(yè)經(jīng)遼寧天健會計師事務(wù)所有限公司審核，并出具遼天會證核字（2001）150號專項報告予以確認(rèn)，該報告所確認(rèn)的明細(xì)如下：
單位：人民幣萬元
序號 實際投入項目 1997年 1998年 1999年 2000年
1 收購玉佛苑股權(quán) -- 23 145 89
增持鞍山市自控儀
2 表（集團(tuán)）股份有 -- 370 5,168 ---
限公司股份
增加對公司證券營
3 業(yè)部的營運(yùn)資金投 -- 4,650 3,248 8,906
入
收購鞍山金剛信托
4 投資公司鞍山、天 -- 1,250 158 1,566
津證券營業(yè)部
增加對鞍山市信托
5 房地產(chǎn)開發(fā)公司的 -- 1,059 1,005 1,147
投資
增加對鞍山市信托
6 實業(yè)發(fā)展有限公司 52 -131 -- ---
的投資
7 補(bǔ)充公司營運(yùn)資金 無法單 無法單 無法單 無法單
獨認(rèn)定 獨認(rèn)定 獨認(rèn)定 獨認(rèn)定
前次募集資金2001年至2007年1-9月產(chǎn)生效益情況如下：
單位：人民幣萬元
序號 實際投入項目 2001年 2002 2003年 2004 2005 2006年 2007年
年 年 年 1-9月
1 收購玉佛苑股權(quán) -72 704 -- -- -- -- ---
增持鞍山市自控
2 儀表（集團(tuán)）股 -- -- -- -- -- -- ---
份有限公司股份
增加對公司證券
3 營業(yè)部的營運(yùn)資 -739 -- -- -- -- -- ---
金投入
收購鞍山金剛信
4 托投資公司鞍 -2,866 -- -- -- -- -- ---
山、天津證券營
業(yè)部
增加對鞍山市信
5 托房地產(chǎn)開發(fā)公 334 503 -1,095 -89 -352 -304 -150
司的投資
增加對鞍山市信
6 托實業(yè)發(fā)展有限 -- -- -- -- -- -- ---
公司的投資
7 補(bǔ)充公司營運(yùn)資 無法單 無法單 無法單 無法單 無法單 無法單 無法單
金 獨認(rèn)定 獨認(rèn)定 獨認(rèn)定 獨認(rèn)定 獨認(rèn)定 獨認(rèn)定 獨認(rèn)定
其中：
1、2002年玉佛苑收益系轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的收益。
2、2001年證券營業(yè)部營運(yùn)資金投入及收購鞍山金剛信托投資公司營業(yè)部所產(chǎn)生的損失系其經(jīng)營損失，已在當(dāng)年審計報告中列示，2001 年已將上述證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓給中山證券，轉(zhuǎn)讓無損益。
3、證券營業(yè)部和鞍山市信托房地產(chǎn)開發(fā)公司產(chǎn)生的效益是該單位當(dāng)年的全部利潤，投資所帶來的效益含在其中。
三、募集資金的實際使用情況與配股說明書承諾對照如下：
經(jīng)遼寧天健會計師事務(wù)所有限公司審核并出具遼天會證核字（2001）150號專項報告確認(rèn)，明細(xì)情況如下：
單位：人民幣萬元
序號 承諾投資項目 承諾投 實際投資項目 實際投資
資金額 金額
1 參股福建興業(yè)銀行 6,600 收購玉佛苑股權(quán) 8,080
2 增持鞍山市自控儀表（集 920 增持鞍山市自控儀表（集 2,870
團(tuán)）股份有限公司股份 團(tuán)）股份有限公司股份
3 增加對公司證券營業(yè)部的 6,200 增加對公司證券營業(yè)部的營運(yùn) 6,200
營運(yùn)資金投入 資金投入
4 收購鞍山金剛信托投資公 1,000 收購鞍山金剛信托投資公司鞍 1,000
司鞍山、天津證券營業(yè)部 山、天津證券營業(yè)部
5 增加對鞍山市信托房地產(chǎn) 1,000 增加對鞍山市信托房地產(chǎn)開發(fā) 1,000
開發(fā)公司的投資 公司的投資
6 增加對鞍山市信托實業(yè)發(fā) 500 增加對鞍山市信托實業(yè)發(fā)展有 460
展有限公司的投資 限公司的投資
7 補(bǔ)充公司營運(yùn)資金 8,080 補(bǔ)充公司營運(yùn)資金 4,690
合計 24,300 24,300
上述投資項目及投資金額的變更已由貴公司第二屆董事會第六次會議審議并經(jīng)貴公司1997年度股東大會表決通過。貴公司對上述變更均已按規(guī)定進(jìn)行了相應(yīng)披露。
四、前次募集資金的實際使用情況與貴公司各年度報告和其他信息披露文件的內(nèi)容逐項對照，不存在差異。
其中，1997年至2000年已由遼寧天健會計師事務(wù)所有限公司審核并出具遼天會證核字（2001）150號專項報告予以確認(rèn)。
五、前次募集資金的實際使用情況與公司董事會《關(guān)于前次募集資金的實際使用情況的說明》相關(guān)內(nèi)容逐項對照，不存在差異。
其中，1997年至2000年已由遼寧天健會計師事務(wù)所有限公司審核并出具遼天會證核字（2001）150號專項報告予以確認(rèn)。
六、審核結(jié)論：
截至2000年12月31日止，前次募集資金人民幣24,337.68萬元經(jīng)遼寧天健會計師事務(wù)所有限公司審核并出具遼天會證核字（2001）150號專項報告確認(rèn)，已于2000年度全部使用完畢。
2001年至2007年9月止，貴公司董事會說明和有關(guān)信息披露文件中關(guān)于公司前次募集資金使用情況的披露與實際使用情況完全相符。
本專項報告僅供貴公司本次發(fā)行新股之目的的使用，不得用作任何其他目的。我們同意將本專項報告作為貴公司申請發(fā)行新股所必備的文件，隨其他申報材料一起上報。
立信會計師事務(wù)所 中國注冊會計師：顧文賢
有限公司
中國注冊會計師：肖 菲
中國上海
二○○七年十二月二十五日
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