大成價(jià)值(160901)更新的招募說(shuō)明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年12月22日 14:20 中國(guó)證券網(wǎng)
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大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金更新的招募說(shuō)明書摘要
（2007年第2號(hào)）
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
二○○七年十二月
重要提示
大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱"本基金"）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2002】58號(hào)文核準(zhǔn)募集，基金合同于2002年11月11日正式生效。本基金為契約型開放式基金。
本基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金做出的任何決定，均不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)�；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書；基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y人依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。本招募說(shuō)明書（更新）所載內(nèi)容截至日為2007年11月11日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年09月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
本基金管理人大成基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1999]10號(hào)文批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立，概況介紹如下：
住 所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
法定代表人：胡學(xué)光
成立日：1999年4月12日
注冊(cè)資本：2億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股東為中泰信托投資有限責(zé)任公司（持股48％）、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司（持股25％）、光大證券股份有限公司（持股25％）、廣東證券股份有限公司（持股2％）。
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：李宏偉
大成基金管理有限公司設(shè)有股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，下設(shè)十個(gè)部門，分別是投資部、交易部、金融工程部、規(guī)劃發(fā)展部、委托投資部、市場(chǎng)部、監(jiān)察稽核部、信息技術(shù)部、基金運(yùn)營(yíng)部和綜合管理部；此外，還設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。
公司以"穩(wěn)健、高效"為經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持"誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)"的企業(yè)精神，致力于開拓基金及證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)，以穩(wěn)健靈活的投資策略和注重績(jī)優(yōu)、高成長(zhǎng)的投資組合，力求為投資人獲得更大投資回報(bào)。公司所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。
(二)證券投資基金管理情況
截止2007年11月11日，本基金管理人共管理4只封閉式證券投資基金：基金景宏、基金景陽(yáng)、基金景福、大成優(yōu)選股票型證券投資基金及9只開放式證券投資基金：大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、大成財(cái)富管理2020生命周期證券投資基金、大成積極成長(zhǎng)股票型證券投資基金及大成創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金等。
(三)主要人員情況
1．公司高級(jí)管理人員
董事會(huì)：
胡學(xué)光先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，廣東省高級(jí)經(jīng)濟(jì)師評(píng)審委員會(huì)委員。曾在湖北金融高等�？茖W(xué)校任教，廣州金融高等�？茖W(xué)校任金融系副主任；1992年－2003年04月，在廣東證券股份有限公司先后任"廣證基金"、"廣證受益"經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學(xué)嶺南學(xué)院兼職教授、中天證券研究院副院長(zhǎng)，廣東證券博士后科研工作站指導(dǎo)導(dǎo)師；2003年05月起任大成基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
于華先生，董事，總經(jīng)理，工商管理碩士，金融博士，美國(guó)注冊(cè)金融分析師（CFA）。1989年－1991年，任英國(guó)里丁大學(xué)經(jīng)濟(jì)系金融財(cái)務(wù)講師；1991年－1997年，加拿大魁北克大學(xué)管理學(xué)院金融終身教授；1997年－2000年，任深圳證券交易所綜合研究所所長(zhǎng)；2000年－2004年01月，任加拿大鮑爾集團(tuán)亞太分公司基金與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)副總裁，加拿大倫敦人壽保險(xiǎn)公司北京代表處首席代表；現(xiàn)任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)委員；2004年01月起任大成基金管理有限公司總經(jīng)理。
蔡紅標(biāo)先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1994年02月至1997年02月，任華泰證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)主任。1997年3月至1997年6月，任深圳證券交易所綜合研究所研究員。1997年06月至1997年09月，任招商證券有限責(zé)任公司研究部研究員。1997年10月至2000年05月，任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司研究部副總經(jīng)理級(jí)研究員，分管公司證券市場(chǎng)研究咨詢業(yè)務(wù)。2000年6月至2001年11月，任二十一世紀(jì)科技投資有限公司（招商銀行控股）證券投資部副總經(jīng)理。2001年11月至今，在中國(guó)華聞投資控股有限公司，任總裁助理、計(jì)劃部副總經(jīng)理，擔(dān)任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司董事、中國(guó)人民健康保險(xiǎn)股份有限公司董事、中國(guó)財(cái)產(chǎn)再保險(xiǎn)股份有限公司監(jiān)事。
徐浩明先生，董事，碩士研究生。1988年07月－1991年04月，任職于上海體制改革研究所；1991年04月－2000年06月，歷任交通銀行研究開發(fā)部副主任科員、主任科員，辦公室綜合處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，黨委辦公室綜合處處長(zhǎng)兼黨委秘書；2000年06月－2003年02月，歷任中國(guó)光大集團(tuán)有限公司董事會(huì)秘書，執(zhí)董辦及黨辦副主任，辦公廳、黨辦、執(zhí)董辦主任；2002年09月起任光大證券股份有限公司董事；2003年02月至今，任光大證券股份有限公司董事、副總裁、總裁。
王長(zhǎng)林先生，董事，研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行天津分行計(jì)劃處副處長(zhǎng)、信息中心副總經(jīng)理，中國(guó)長(zhǎng)城信托投資公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)資金部總經(jīng)理；現(xiàn)任銀河證券投資公司辦公室主任
楊建文先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1982年－1996年，上海社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究室主任；1996年至今，上海社會(huì)科學(xué)院部門經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)，總支書記；目前兼任上海市工商聯(lián)（商會(huì)）副會(huì)長(zhǎng)、上海市人民政府決策咨詢研究專家、上海市國(guó)有資產(chǎn)規(guī)劃投資委員會(huì)常任委員、上海市對(duì)外文化交流協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)金融分會(huì)召集人、上海國(guó)際金融研究中心執(zhí)行理事、上海社會(huì)科學(xué)院金融研究中心主任。
胡春元先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)（會(huì)計(jì)）博士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1991年－1994年，在廈門大學(xué)會(huì)計(jì)師事務(wù)所兼職，任審計(jì)員；1994年－1995年，任廈門會(huì)計(jì)師事務(wù)所項(xiàng)目經(jīng)理；1996年－1997年，在深圳大華天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所兼職從事審計(jì)與管理咨詢工作；1997年11月起，在深圳大華天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所專職從事審計(jì)與管理咨詢工作，歷任經(jīng)理、合伙人（1999）、高級(jí)合伙人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師。
查競(jìng)傳先生，獨(dú)立董事，比較法碩士，美國(guó)紐約州注冊(cè)律師，1984年創(chuàng)辦競(jìng)誠(chéng)國(guó)際律師事務(wù)所，1984年-1994年兼任臺(tái)灣大學(xué)紐約校友會(huì)理事，1988年-1992年兼任紐約華人參政會(huì)理事、會(huì)長(zhǎng)，1991年-1996年兼任銀川市人民政府顧問，1992年-1996年兼任臺(tái)灣國(guó)民大會(huì)代表，1999年-2001年兼任中國(guó)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)投資大賽評(píng)委、清華大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資大賽顧問或評(píng)委，1995年-2006年任美國(guó)競(jìng)誠(chéng)國(guó)際律師事務(wù)所紐約總部合伙人兼北京代表處首席代表，2006年任上海邦信陽(yáng)律師事務(wù)所北京分所資深顧問。
萬(wàn)曾煒先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究員，曾任上海市政府發(fā)展研究中心處長(zhǎng)，上海市浦發(fā)新區(qū)綜合規(guī)劃土地局黨組書記、局長(zhǎng)，浦東新區(qū)發(fā)展計(jì)劃局黨組書記，上海浦東發(fā)展集團(tuán)和上海浦東投資建設(shè)有限公司籌建負(fù)責(zé)人和法人代表，現(xiàn)任上海市公積金管理中心黨委書記、主任，上海市政府特聘決策咨詢專家。
監(jiān)事會(huì)：
周洪先生，監(jiān)事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，1988年08月－1994年08月，任山東財(cái)政學(xué)院經(jīng)貿(mào)系副主任、副教授；1994年09月－1995年08月北京大學(xué)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生；1995年09月－1998年08月在光大證券有限公司工作，歷任研究部負(fù)責(zé)人、辦公室副主任、總裁辦主任、總裁助理職務(wù)；1998年09月起參與大成基金管理有限公司的籌建，1999年03月－2005年05月，任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。
寧加嶺先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。1983年02月－1987年06月，任財(cái)政部人教司副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；1987年06月－1994年06月，任財(cái)政部行政司副司長(zhǎng)、司長(zhǎng)；1994年06月－1999年06月，任財(cái)政部德寶實(shí)業(yè)總公司總經(jīng)理、法人代表；1999年06月至今，任職于財(cái)政部離退休老干部局。
沈爍先生，監(jiān)事，法學(xué)學(xué)士。1993年07月－1997年06月任職于福建九州商社有限公司，企業(yè)管理部、法律顧問室經(jīng)理助理，1997年07月－2002年02月任職于廈門聯(lián)合信托投資公司，法律事務(wù)部總經(jīng)理，2002年03月至今任中泰信托投資有限責(zé)任公司，法律事務(wù)部總經(jīng)理兼稽核審計(jì)部副總經(jīng)理。
其他高級(jí)管理人員：
周一烽先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1984年－1992年，歷任上海市社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究人員、宏觀經(jīng)濟(jì)研究室副主任、上海企業(yè)發(fā)展研究所副所長(zhǎng)；1992年起歷任廣聯(lián)（南寧）投資有限公司總經(jīng)理特別助理及證券投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、上海廣聯(lián)投資有限公司總經(jīng)理；2001年起任中泰信托投資有限責(zé)任公司副總裁；2005年04月任大成基金管理有限公司任助理總經(jīng)理，2006年05月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。
王顥先生，副總經(jīng)理，國(guó)際工商管理專業(yè)博士。2000年12月－2002年9月，任招商證券深圳管理總部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)管理部副總經(jīng)理；2002年9月－2004年6月，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。
李宏偉先生，董事會(huì)秘書兼助理總經(jīng)理，法學(xué)碩士。1991年07月－1992年05月，任南京旭普電子有限公司總經(jīng)理助理；1992年06月－1997年02月，任深圳金地（集團(tuán)）股份有限公司總經(jīng)理辦公室主任、董事會(huì)秘書、發(fā)展委主任；1997年03月－1998年04月，任光大證券有限公司深圳營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理；1998年5月－2003年12月，任南方基金管理有限公司綜合管理部及市場(chǎng)部高級(jí)經(jīng)理；2004年01月至今，任大成基金管理有限公司董事會(huì)秘書兼助理總經(jīng)理。
杜鵬女士，督察長(zhǎng)，研究生學(xué)歷。1992年－1994年，歷任原中國(guó)銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上交所出市代表、上海業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人；1994年－1998年，歷任廣東省南方金融服務(wù)總公司投資基金管理部證券投資部副經(jīng)理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產(chǎn)管理部經(jīng)理；1998年09月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年03月至今，任大成基金管理有限公司督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)。
劉彩暉女士，助理總經(jīng)理，管理學(xué)碩士。1999年－2002年，歷任江南信托投資有限公司投資銀行部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；2002年－2006年，歷任江南證券有限公司總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理，期間還任江南宏富基金管理公司籌備組副組長(zhǎng)；2006年01月－07月任深圳中航集團(tuán)公司人力資源部副總經(jīng)理；2006年08月至今，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理。
2．基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
楊建華先生，基金經(jīng)理，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生，先后畢業(yè)于北京航空航天大學(xué)和西南財(cái)經(jīng)大學(xué)。9年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾任光大證券研究所研究員、四川啟明星投資公司總經(jīng)理助理。2004年04月進(jìn)入大成基金管理有限公司，2006年01月至今擔(dān)任大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理，現(xiàn)同時(shí)兼任基金景陽(yáng)基金經(jīng)理。
黃萬(wàn)青女士，基金經(jīng)理助理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，8年證券從業(yè)經(jīng)歷，先后畢業(yè)于同濟(jì)大學(xué)和中國(guó)人民大學(xué)，1999年加入大成基金管理有限公司，先后任交易部交易員、債券基金經(jīng)理助理、景�；鸾�(jīng)理助理、固定收益小組股票型基金債券投資經(jīng)理。2007年7月起任大成價(jià)值增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理助理。
（2）歷任基金經(jīng)理
歷任基金經(jīng)理姓名 管理本基金時(shí)間
徐軼 2002年11月11日-2003年6月29日
徐彬 2002年11月11日-2003年1月28日
楊曉東 2003年06月30日-2006年1月20日
3．公司投資決策委員會(huì)
公司投資決策委員會(huì)6名成員組成，設(shè)主任和執(zhí)行主任各1名，其他委員4名。名單如下：
于華，總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)主任；周一烽，副總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)執(zhí)行主任、大成積極成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理；劉明，投資部總監(jiān)，基金景宏、大成優(yōu)選股票型證券投資基金基金經(jīng)理；盧紀(jì)平，交易部總監(jiān)；楊建華，投資部副總監(jiān)，大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金、基金景陽(yáng)基金經(jīng)理；陳尚前，投資部副總監(jiān)，大成債券投資基金基金經(jīng)理。
上述人員之間不存在親屬關(guān)系。
二、基金托管人
1、基本情況
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市復(fù)興路甲23號(hào)
辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號(hào)金玉大廈
法定代表人：項(xiàng)俊波
成立時(shí)間：1979年2月23日
注冊(cè)資金：361億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：68424199
聯(lián)系人：李芳菲
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布城鄉(xiāng)，資金實(shí)力雄厚，服務(wù)功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，而且與他們一道取得了長(zhǎng)足的共同進(jìn)步,已成為中國(guó)最大的銀行之一。在海外，農(nóng)業(yè)銀行同樣通過(guò)自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，被《財(cái)富》評(píng)為世界500強(qiáng)企業(yè)之一。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行自1979年恢復(fù)成立以來(lái)，在社會(huì)各界的大力支持下，全行員工開拓創(chuàng)新，奮力拼搏，在建設(shè)現(xiàn)代商業(yè)銀行的征途上，積極探索，勇于實(shí)踐，資金實(shí)力顯著增強(qiáng)，業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓寬，經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)逐年優(yōu)化，財(cái)務(wù)收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時(shí)，自身不斷成長(zhǎng)壯大。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)"最佳托管銀行"。2007年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保留意見的SAS70審計(jì)報(bào)告，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營(yíng)運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險(xiǎn)資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工77名，其中碩士與博士42人，高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)工程師10余名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員都具有高素質(zhì)高學(xué)歷的托管業(yè)務(wù)能力，高級(jí)管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止2007年9月30日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共54只，包括基金裕陽(yáng)、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽(yáng)、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽(yáng)、基金豐和、基金久嘉、富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡開放式基金、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價(jià)值增長(zhǎng)開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長(zhǎng)盛債券開放式基金、長(zhǎng)信利息收益開放式基金、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選開放式基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)開放式基金、萬(wàn)家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長(zhǎng)信銀利精選開放式基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)開放式基金、鵬華貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)聯(lián)分紅增利開放式基金、國(guó)泰貨幣市場(chǎng)基金、新世紀(jì)優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德貨幣市場(chǎng)基金、景順長(zhǎng)城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠(chéng)四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國(guó)海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金、益民貨幣市場(chǎng)基金、華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金、長(zhǎng)城安心回報(bào)混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長(zhǎng)股票型證券投資基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)貳號(hào)股票型證券投資基金、長(zhǎng)盛中證100指數(shù)證券投資基金、大成積極成長(zhǎng)股票型證券投資基金、東吳價(jià)值成長(zhǎng)雙動(dòng)力股票型證券投資基金、寶盈策略增長(zhǎng)股票型證券投資基金、泰達(dá)荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、鵬華動(dòng)力增長(zhǎng)混合型證券投資基金，國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金、中郵核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金、華夏復(fù)興基金，托管基金份額達(dá)2494.76億份。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一)直銷機(jī)構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
法定代表人：胡學(xué)光
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：楊春明
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線：021－53599588， 400-888-5558（免長(zhǎng)途固話費(fèi)）
大成基金管理有限公司現(xiàn)分別在深圳、北京、上海設(shè)有投資理財(cái)中心：
（1）名稱：大成基金深圳投資理財(cái)中心
地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
聯(lián)系人：鄭麗芳、梁靜靜
電話：0755－83195090，83195236
傳真：0755－83195091
（2）大成基金北京投資理財(cái)中心
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1201室
聯(lián)系人：王艷、廖紅軍
電話：010－85252345/46
傳真：010－85252273/2274/2275
（3）大成基金上海投資理財(cái)中心
地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈19層
聯(lián)系人：徐舲、朱君
電話：021－63513925/26
傳真：021－63513928
(二)代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào)
法定代表人：項(xiàng)俊波
客服電話：95599
電話：010－68297268
傳真：010－68297268
聯(lián)系人：蔣浩
網(wǎng)址：www.abchina.com
（2）交通銀行股份有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：蔣超良
客服電話：95559
聯(lián)系電話：021-58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：杜宇
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（3）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行股份有限公司大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755-83195915
傳真：0755-83195061
聯(lián)系人：劉薇
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（4）興業(yè)銀行股份有限公司
辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層
法定代表人：高建平
電話：（021）62677777
傳真：（021）62569070
聯(lián)系人：陳曉瑾
客戶服務(wù)電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（5） 深圳發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：深圳市深南東路5047 號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
聯(lián)系電話：（0755）82088888-8811
傳真電話：（0755）82080714
聯(lián)系人：周勤
客戶服務(wù)電話：95501
網(wǎng)址：www.sdb.com.cn
（6）中國(guó)光大銀行
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人：王明權(quán)
客服電話： 95595
聯(lián)系電話：010-68560675
傳真：010-68560661
聯(lián)系人：張建春
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（7）中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)正義路4號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：董文標(biāo)
客戶服務(wù)電話：95568
傳真：010-83914283
聯(lián)系電話：010-58560666
聯(lián)系人：吳杰
網(wǎng)址： www.cmbc.com.cn
（8）深圳市平安銀行
注冊(cè)地址：中國(guó)深圳市深南中路1099號(hào)
法定代表人：黃立哲
電話：0755-25859591
傳真：0755-25878304
聯(lián)系人：霍兆龍
客戶服務(wù)熱線：0755-961202
公司網(wǎng)站： www.18ebank.com
（9）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
通訊地址：上海市延平路135 號(hào)
法定代表人：祝幼一
客戶服務(wù)電話：400-8888-666
電話：021-62580818-213
傳真：021-62583439
聯(lián)系人：芮敏祺
網(wǎng)址：www.gtja.com
（10）中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
通訊地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：黎曉宏
客服電話：400-8888-108
電話：010-65186080
聯(lián)系人：魏明
網(wǎng)址：www.csc108.com
（11）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
客服電話： 800-810-8868
電話：0755-82130833-2181
傳真：0755-82133302
聯(lián)系人：林建閩
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（12）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層
法定代表人：宮少林
客戶服務(wù)電話：4008888111、0755-26951111
電話：0755-82943511
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（13）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
法定代表人：王志偉
客服電話：020－87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
電話：020-87555888-875
傳真：020-87557985
聯(lián)系人：肖中梅
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（14）中國(guó)銀河證券股份有限公司
通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
客戶服務(wù)電話：010-68016655
聯(lián)系人：郭京華
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（15）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)
客服電話：400-8888-555
聯(lián)系人：范雪玲
網(wǎng)址：www.lhzq.com
（16）山西證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：吳晉安
電話：0351－8686703
傳真：0351－8686709
聯(lián)系人：張治國(guó)
客服電話：0351-8686868
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（17）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
通訊地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)榮
客服電話：021-962505
電話：021-54033888
聯(lián)系人：孫洪喜
網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（18）海通證券股份有限公司
通訊地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
客服電話： 021-962503
電話：021-53594566-4125
傳真：021-53858549
聯(lián)系人：金蕓
網(wǎng)址：www.htsec.com
（19）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福建福州湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
客戶服務(wù)電話： 400-8888-123
電話 ：021－68419974
傳真：021－68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（20）中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39F
法定代表人：平岳
聯(lián)系電話： 021-68604866-8309
聯(lián)系人：張靜
網(wǎng)址：www.bocichina.com.cn
（21）中信證券股份有限公司
辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈
法定代表人：王東明
電話：010-84864818-63266
傳真：010-84865560
聯(lián)系人：陳忠
網(wǎng)址：www.ecitic.com
（22）安信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號(hào)安聯(lián)大廈34層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
客戶服務(wù)電話：0755-82825555
聯(lián)系人：李瑾
網(wǎng)址：www.essences.com.cn
（23）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15樓
法定代表人：王明權(quán)
電話：021－68816000
傳真：021－68817271
客服電話：021－68823685
聯(lián)系人：劉晨
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（24）中信萬(wàn)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青島市東海西路28號(hào)
法定代表人：史潔民
客服電話：0532-96577
聯(lián)系人：陳向東
網(wǎng)址：www.wtzq.com.cn
（25）東海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)17樓
法定代表人：顧森賢
聯(lián)系人：龍濤
電話：021-50588876
傳真：021-50586660-8880
客戶服務(wù)熱線：0519-8166222 0379-64912266
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（26）江南證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：南昌市撫河北路291號(hào)
辦公地址：南昌市撫河北路291號(hào)六樓
法定代表人：姚江濤
聯(lián)系人：余雅娜
電話：0791-6768763
傳真：0791-6789414
客戶服務(wù)熱線：0791-6768763
網(wǎng)址：www.scstock.com
（27）中信金通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座
辦公地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
開放式基金咨詢電話：0571-96598
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0571-85783771
聯(lián)系人：龔曉軍
聯(lián)系電話：0571-85783750
網(wǎng)址：www.bigsun.com..cn
（28）廣州證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：廣州市先烈中路69號(hào)主樓五樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號(hào)主樓五樓
法定代表人：吳張
咨詢電話：020-961303
聯(lián)系人：江欣
聯(lián)系電話：020-87320991
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（29）東莞證券有限責(zé)任公司
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：陳就明
聯(lián)系人：張建平 0769-22119423
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（30）平安證券
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
電話：0755－82450826
傳真：0755－82433794
聯(lián)系人：余江
客戶服務(wù)電話：95511
網(wǎng)址：www.pa18.com
（31）長(zhǎng)城證券
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：寧金彪
聯(lián)系人：高峰
電話：0755-83516094
傳真：0755-83516199
公司網(wǎng)站：http://www.cc168.com.cn
（32）泰陽(yáng)證券
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市建湘路479號(hào)泰陽(yáng)證券大廈（總部地址）
法定代表人：?jiǎn)塘?br> 聯(lián)系人：賈麗峰
電話：0731-2882331
傳真：0731-2882331
（33）華泰證券有限責(zé)任公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
電話：025-84457777-950、248
聯(lián)系人：李金龍、張小波
客戶咨詢電話：025-84579897
（34）華林證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)民田路178號(hào)華融大廈5樓
法定代表人：姚橋盛
聯(lián)系人：楊玲
聯(lián)系電話：0755-82707855
傳真：0755-82707850
（35）華安證券有限責(zé)任公司
住所：安徽省合肥市長(zhǎng)江中路357號(hào)
法定代表人：李工
聯(lián)系人：唐泳
電話：0551-5161671
傳真：0551-5161672
網(wǎng)址：www.huaans.com.cn
（36）財(cái)通證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司
法人代表：陳海曉
公司地址：杭州市解放路111號(hào)
客服電話：96336
電話：0571-87828088
總經(jīng)辦：0571-87828088
網(wǎng)址：www.ctsec.com
（37）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)
法定代表人：蔣元真
客服電話：962518
聯(lián)系人：謝秀峰
電話：021-65076608-557
傳真：021-65081063
網(wǎng)址：www.962518.com
(38)國(guó)元證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 安徽省合肥市壽春路179號(hào)
公司辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號(hào)（郵政編碼：230001）
法定代表人：鳳良志
電話：0551-2634400
傳真：0551-2645709
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
(三) 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
法定代表人：胡學(xué)光
電話：0755－83183388
傳真：0755－83195239
聯(lián)系人：范瑛、祝君
(四)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所名稱：通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔21樓
辦公地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔21樓
經(jīng)辦律師：秦悅民、傅軼
電話：021－68818100
傳真：021－68816880
(五)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)
辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、薛競(jìng)
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
聯(lián)系人： 陳兆欣
四、基金的名稱
大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金
五、基金的類型
基金類型：契約型
六、基金的運(yùn)作方式
基金運(yùn)作方式：開放式
七、基金的投資目標(biāo)
以價(jià)值增長(zhǎng)類股票為主構(gòu)造投資組合，在有效分散投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)資產(chǎn)配置和投資組合的動(dòng)態(tài)調(diào)整，達(dá)到超過(guò)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)收益比之目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
八、基金的投資方向
本基金的投資范圍限于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具，主要投資對(duì)象為深、滬兩市A股票中P/B值低、具有良好增長(zhǎng)潛力的上市公司。
九、基金的投資策略
本基金投資策略分三個(gè)層次：資產(chǎn)配置和行業(yè)配置遵循自上而下的積極策略，個(gè)股選擇遵循自下而上的積極策略。本基金的國(guó)債投資比例將不低于20%，股票投資部分重點(diǎn)關(guān)注：低P/B值、具有可持續(xù)增長(zhǎng)潛力、盈利水平超過(guò)行業(yè)平均水平、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)。
1．決策依據(jù)
本基金管理人將主要依據(jù)下述因素決定基金資產(chǎn)配置和具體證券的買賣：
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本《基金合同》的有關(guān)規(guī)定；
（2）國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其對(duì)證券市場(chǎng)的影響；
（3）國(guó)家貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策以及證券市場(chǎng)政策；
（4）各行業(yè)、地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r；
（5）上市公司財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)處境、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)需求狀況及其當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格；
（6）證券市場(chǎng)資金供求狀況及未來(lái)走勢(shì)。
2．投資流程
（1）金融工程部和投資部分別提出市場(chǎng)策略研究報(bào)告和宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、上市公司分析報(bào)告
金融分析師和研究員在廣泛參考和利用公司外部的研究成果，尤其是研究實(shí)力雄厚的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的研究報(bào)告，并經(jīng)常走訪上市公司，拜訪國(guó)家有關(guān)部委，了解國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)篩選、歸納和整理，定期或不定期地撰寫市場(chǎng)策略研究報(bào)告和宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告、行業(yè)分析報(bào)告、上市公司分析報(bào)告。
金融工程部和投資部向投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理提供研究報(bào)告，作為其投資決策依據(jù)。
（2）投資決策委員會(huì)決議確定本基金資產(chǎn)分配比例
投資決策委員會(huì)根據(jù)金融工程部和投資部提供的策略分析報(bào)告和研究報(bào)告，決議確定本基金資產(chǎn)的股票、債券、現(xiàn)金分配比例和總體投資計(jì)劃。
（3）基金經(jīng)理制定具體的投資策略和投資組合方案
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)確定的基金總體投資計(jì)劃，參考投資部的宏觀、行業(yè)、企業(yè)及市場(chǎng)分析報(bào)告，制定投資倉(cāng)位以及具體的資產(chǎn)分配比例，選擇行業(yè)和個(gè)股，構(gòu)造投資組合方案。
（4）基金投資組合經(jīng)投資決策委員會(huì)審核后，由基金經(jīng)理向集中交易室下達(dá)具體交易指令。
（5）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)本基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。監(jiān)察稽核部對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行日常監(jiān)督，投資計(jì)劃執(zhí)行完畢，本基金經(jīng)理負(fù)責(zé)向投資決策委員會(huì)提出總結(jié)報(bào)告。
（6）本基金管理人在確�；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化和實(shí)際需要調(diào)整上述投資流程。
3．投資方法
（1）股票投資
本基金的股票投資部分既注重股票現(xiàn)期價(jià)格又關(guān)注未來(lái)的收益增長(zhǎng)，以價(jià)值型股票中增長(zhǎng)較快的股票構(gòu)建投資組合，關(guān)注市場(chǎng)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)控制和流動(dòng)性管理。具體的選股策略如下：
①首先將深滬所有A股上市公司按行業(yè)分類，并按P/B值大小排序，剔除各行業(yè)中P/B值最大的1/3，構(gòu)成價(jià)值類股票備選庫(kù)；
②將價(jià)值類股票備選庫(kù)按年報(bào)公布的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率大小排序（在行業(yè)中排序），剔除最小的1/3，構(gòu)成價(jià)值增長(zhǎng)類股票備選庫(kù)；
③運(yùn)用相對(duì)價(jià)值評(píng)估法和現(xiàn)金流量折現(xiàn)等價(jià)值評(píng)估方法，對(duì)以上價(jià)值增長(zhǎng)類股票備選庫(kù)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，選出未來(lái)盈利增長(zhǎng)最好的一批股票構(gòu)造投資組合；
④對(duì)于范圍以外的股票，本基金將根據(jù)上市公司基本面結(jié)合二級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn)，有選擇地納入研究范圍，但該部分的投資不會(huì)作為基金投資的重點(diǎn)；
⑤對(duì)于每年05月至下一年度04月上市的新股，本基金將其作為一個(gè)特殊資產(chǎn)分類單獨(dú)管理。
（2）債券投資
本基金可投資于國(guó)債、金融債和企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)換債），并可進(jìn)行債券回購(gòu)，國(guó)債投資部分將不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%。本基金管理人將按照基金總體資產(chǎn)配置計(jì)劃，以滿足流動(dòng)性需求為目標(biāo)，靈活運(yùn)用久期、免疫等各種利率風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，并結(jié)合對(duì)市場(chǎng)面的判斷，合理構(gòu)造和調(diào)整債券品種和期限的組合，提高基金收益水平。
我國(guó)債券市場(chǎng)屬于新興市場(chǎng)，存在市場(chǎng)和制度性缺陷雙重因素造成的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，采用波段操作具有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和積極意義。通過(guò)判斷整個(gè)市場(chǎng)利率走勢(shì)以及波段價(jià)格變動(dòng)的趨勢(shì)，運(yùn)用利率預(yù)期、單個(gè)債券選擇、信用利差分析、收益率曲線預(yù)測(cè)和回購(gòu)放大操作等積極的債券組合管理策略，并通過(guò)銀行間與交易所間進(jìn)行跨市套利，提高本基金債券投資的收益率水平。在債券資產(chǎn)配置上，基于國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)大部分品種流動(dòng)性不足的現(xiàn)狀，本基金采取"兩極策略"和"梯形策略"相結(jié)合的方式，充分保證資產(chǎn)的流動(dòng)性。
十、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金股票投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中信價(jià)值指數(shù)，債券投資部分為中信國(guó)債指數(shù)，復(fù)合業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中信價(jià)值指數(shù)×80%＋中信國(guó)債指數(shù)×20%。
十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金的預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)介于價(jià)值型基金與成長(zhǎng)型基金之間，具有風(fēng)險(xiǎn)中等、收益較高的特點(diǎn)。
十二、基金的投資組合報(bào)告（截至2007年09月30日）
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，保證本報(bào)告所載內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年09月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1． 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例
銀行存款和清算備付金合計(jì) 246,594,207.64 6.78%
股票 2,604,055,877.71 71.62%
債券 707,862,292.30 19.47%
權(quán)證 18,638,400.00 0.51%
其他資產(chǎn) 59,015,405.91 1.62%
合計(jì) 3,636,166,183.56 100.00%
2． 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00%
B采掘業(yè) 195,910,260.50 5.80%
C制造業(yè) 955,786,033.02 28.29%
C0食品、飲料 317,278,934.15 9.39%
C1紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2木材、家具 0.00 0.00%
C3造紙、印刷 0.00 0.00%
C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 198,505,670.08 5.88%
C5電子 0.00 0.00%
C6金屬、非金屬 198,988,972.80 5.89%
C7機(jī)械、設(shè)備、儀表 117,970,403.62 3.49%
C8醫(yī)藥、生物制品 123,042,052.37 3.64%
C99其他制造業(yè) 0.00 0.00%
D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 9,630,000.00 0.29%
E建筑業(yè) 67,948,642.60 2.01%
F交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 42,167,868.00 1.25%
G信息技術(shù)業(yè) 11,387,797.59 0.34%
H批發(fā)和零售貿(mào)易 9,958,950.00 0.29%
I金融、保險(xiǎn)業(yè) 774,016,749.40 22.91%
J房地產(chǎn)業(yè) 439,243,681.90 13.00%
K社會(huì)服務(wù)業(yè) 37,529,394.70 1.11%
L傳播與文化產(chǎn)業(yè) 60,476,500.00 1.79%
M綜合類 0.00 0.00%
合計(jì) 2,604,055,877.71 77.09%
3． 報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 600000 浦發(fā)銀行 4,419,966 232,048,215.00 6.87%
2 600036 招商銀行 5,500,000 210,485,000.00 6.23%
3 601318 中國(guó)平安 1,300,000 175,435,000.00 5.19%
4 000002 萬(wàn)科Ａ 5,000,000 151,000,000.00 4.47%
5 600748 上實(shí)發(fā)展 2,700,000 129,600,000.00 3.84%
6 000858 五糧液 2,935,313 124,604,036.85 3.69%
7 601666 平煤天安 2,546,550 124,551,760.50 3.69%
8 600309 煙臺(tái)萬(wàn)華 2,700,000 105,921,000.00 3.14%
9 600030 中信證券 1,000,000 96,710,000.00 2.86%
10 600195 中牧股份 3,199,978 94,559,349.90 2.80%
4． 報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 國(guó)債 398,485,292.30 11.80%
2 金融債 309,377,000.00 9.16%
3 央行票據(jù) 0.00 0.00
4 企業(yè)債 0.00 0.00
5 可轉(zhuǎn)債 0.00 0.00
6 其他 0.00 0.00
合計(jì) 707,862,292.30 20.96%
5． 報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 07進(jìn)出04 149,760,000.00 4.43%
2 02國(guó)債⒁ 148,941,771.30 4.41%
3 07農(nóng)發(fā)02 99,840,000.00 2.96%
4 20國(guó)債⑽ 58,958,346.00 1.75%
5 21國(guó)債⑽ 50,880,000.00 1.51%
6．投資組合報(bào)告附注
（1）報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無(wú)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。
（2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
（3）基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成
項(xiàng)目 金額（元）
交易保證金 3,646,354.01
應(yīng)收證券清算款 41,847,814.65
應(yīng)收股利 0.00
應(yīng)收利息 12,558,434.98
應(yīng)收申購(gòu)款 962,802.27
合計(jì) 59,015,405.91
（4）報(bào)告期末基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無(wú)。
（5）權(quán)證投資情況
權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 期初數(shù)量（份） 期間買入數(shù)量（份） 買入成本(元)
030002 五糧YGC1 300,000 400,000 13,783,954.80
031003 深發(fā)SFC1 220,000 0 0.00
031004 深發(fā)SFC2 110,000 0 0.00
580010 馬鋼CWB1 0 2,000,000 12,277,523.70
================續(xù)上表=========================
權(quán)證代碼 期間賣出數(shù)量（份） 賣出收入（元） 期末數(shù)量（份）
030002 300,000 8,879,111.99 400,000
031003 220,000 3,807,787.18 0
031004 110,000 2,215,756.43 0
580010 2,000,000 14,734,023.65 0
注：本基金本報(bào)告期內(nèi)投資的權(quán)證五糧YGC1(030002)和馬鋼CWB1(580010)屬于基金主動(dòng)投資，權(quán)證深發(fā)SFC1（031003）、深發(fā)SFC2（031004）源于深發(fā)展(000001)股權(quán)分置所獲得的對(duì)價(jià)。
（6）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券明細(xì)
無(wú)。
（7）本報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金情況
無(wú)。
十三、基金業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
基金合同生效日為2002年11月11日，基金合同生效以來(lái)完整會(huì)計(jì)年度的投資業(yè)績(jī)及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示:
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
2002.11.11－2002.12.31 -0.35% 0.06%
2003.01.01－2003.12.31 18.29% 0.67%
2004.01.01－2004.12.31 0.15% 0.89%
2005.01.01－2005.12.31 5.04% 0.90%
2006.01.01-2006.12.31 109.74% 1.24%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
2002.11.11－2002.12.31 -8.95% 1.12%
2003.01.01－2003.12.31 4.37% 0.93%
2004.01.01－2004.12.31 -10.80% 1.06%
2005.01.01－2005.12.31 -5.66% 1.08%
2006.01.01-2006.12.31 74.51% 1.13%
================續(xù)上表=========================
階段 ①-③ ②-④
2002.11.11－2002.12.31 8.60% -1.06%
2003.01.01－2003.12.31 13.92% -0.26%
2004.01.01－2004.12.31 10.95% -0.17%
2005.01.01－2005.12.31 10.70% -0.18%
2006.01.01-2006.12.31 35.23% 0.11%
十四、費(fèi)用概覽
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1．基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）基金的證券交易費(fèi)用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（6）基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（7）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
2．基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.50%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×1.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。
（3）上述（一）基金費(fèi)用中第3－7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額，列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金資產(chǎn)中支付。
3．不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
4．基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人與基金托管人可根據(jù)市場(chǎng)和基金發(fā)展情況磋商酌情降低基金管理費(fèi)及基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)通過(guò)。
（二）與基金銷售相關(guān)費(fèi)用
1．基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)1.0％，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率依認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。
認(rèn)購(gòu)金額 費(fèi)率
1億元以下（不含1億元） 1.0%
1億元以上 不高于1.0%
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用在基金募集時(shí)從認(rèn)購(gòu)金額中扣除，不列入基金資產(chǎn)。
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于基金設(shè)立募集期間發(fā)生的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2．申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)費(fèi)用是基金銷售和服務(wù)過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用，由基金份額持有人承擔(dān)，按交易金額的一定比例收取。
（1）投資者既可以選擇申購(gòu)時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用，也可以選擇贖回時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者若選擇申購(gòu)時(shí)交納稱為前端申購(gòu)費(fèi)，投資者若選擇在贖回時(shí)交納則稱為后端申購(gòu)費(fèi)。
（2）投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)時(shí)，按照申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，具體如下表所示：
申購(gòu)金額 費(fèi)率
100萬(wàn)以下（不含100萬(wàn)） 1.5%
100萬(wàn)以上 1.2%
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，計(jì)算公式如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
對(duì)于前端收費(fèi)模式下通過(guò)大成網(wǎng)上交易平臺(tái)進(jìn)行申購(gòu)，其申購(gòu)費(fèi)率享受一定優(yōu)惠，具體情況請(qǐng)見有關(guān)公告。
（3）投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)時(shí)，按照持有時(shí)間采用比例費(fèi)率，并隨持有時(shí)間遞減，具體如下表所示：
持有基金時(shí)間 費(fèi)率
1年以內(nèi) 2.0%
1年以上、2年以內(nèi)（含1年） 1.5%
2年以上、3年以內(nèi)（含2年） 1.0%
3年以上、5年以內(nèi)（含3年） 0.5%
5年以上（含5年） 0
3．贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用是基金銷售和服務(wù)過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用，由基金份額持有人承擔(dān)，按交易金額的一定比例收取。
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用，計(jì)算公式如下：
贖回價(jià)格＝申請(qǐng)日基金份額凈值
贖回金額＝贖回份數(shù)×贖回價(jià)格
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用
在前端和后端收費(fèi)形式下，本基金的贖回費(fèi)率為贖回基金總額的0.25％，贖回費(fèi)用于支付相關(guān)手續(xù)費(fèi)后余額歸入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于贖回費(fèi)用總額的25％。
4．基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整本基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率，調(diào)整結(jié)果將前2日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
5．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
（1）每個(gè)基金份額持有人自首次購(gòu)買大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金以及大成財(cái)富管理2020生命周期證券投資基金的基金份額獲得確認(rèn)之日起每1年內(nèi)可在上述五只基金間免費(fèi)轉(zhuǎn)換兩次，超過(guò)以后，每次轉(zhuǎn)換需交納一定的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用；本基金與大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換適用大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金轉(zhuǎn)換的有關(guān)費(fèi)用規(guī)定。
（2）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)以轉(zhuǎn)出基金份額總金額為基礎(chǔ)計(jì)算，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.25%，全部作為基金注冊(cè)登記費(fèi)；本基金與大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換適用大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金轉(zhuǎn)換的有關(guān)費(fèi)用規(guī)定。
（3）基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開始實(shí)施日前2日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
（4）基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
A．由非大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金轉(zhuǎn)出時(shí)：
基金轉(zhuǎn)換以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算，具體計(jì)算公式為：
轉(zhuǎn)出金額＝基金轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)出金額－基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
B．由大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金轉(zhuǎn)出時(shí)：
在基金份額持有人轉(zhuǎn)出大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金全部份額時(shí)，其賬戶內(nèi)未付收益將一起轉(zhuǎn)出。
在基金份額持有人轉(zhuǎn)出大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金部分份額時(shí)，如果未付收益為正值，或該筆基金份額轉(zhuǎn)出完成后剩余的基金份額按照一元人民幣為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值足以彌補(bǔ)其累計(jì)至該日的未付收益負(fù)值時(shí)，其賬戶內(nèi)未付收益不結(jié)轉(zhuǎn)；如果轉(zhuǎn)出后的基金份額余額不足以彌補(bǔ)其累計(jì)至該日的未付收益負(fù)值時(shí)，則將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前未付收益。
（三）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，應(yīng)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。
按照國(guó)家現(xiàn)行稅收法律、法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者投資本基金所獲增值部分免稅，機(jī)構(gòu)投資者投資本基金所獲增值部分應(yīng)按相關(guān)規(guī)定繳納企業(yè)所得稅。
十五、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求,對(duì)2007年06月23日公布的《大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金更新的招募說(shuō)明書（2007年第1號(hào)）》進(jìn)行了更新,并根據(jù)本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和更新,主要更新的內(nèi)容如下：
1．在"三、基金管理人"部分，更新了公司"注冊(cè)資本"、"部門設(shè)置"、"證券投資基金管理情況"、"其他高級(jí)管理人員"及"公司投資決策委員會(huì)"等相關(guān)信息。
2．根據(jù)最新資料， 對(duì)"四、基金托管人"的基本情況及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了更新。
3．在"五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"中，根據(jù)相關(guān)公告，對(duì)直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行了更新。
4．在"九、基金投資"中，對(duì)"（十一）基金投資組合報(bào)告"部分的內(nèi)容進(jìn)行了更新。
5．根據(jù)最新資料，更新了"十二、基金財(cái)產(chǎn)估值"的相關(guān)內(nèi)容。
6．對(duì)"二十二、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)"進(jìn)行了更新，披露了2007年05月12日至2007年11月11日間涉及本基金的公告。
7．對(duì)"二十三、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明"進(jìn)行了更新。
大成基金管理有限公司
2007年12月22日
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