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證券代碼：000572 股票簡稱：海馬股份 編號：2007-48
海馬投資集團股份有限公司
限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次限售股份可上市流通數量為1,787,647 股。
2、本次限售股份上市流通日為2007年12月20日。
一、股權分置改革方案概述
1、股權分置改革對價方案要點
非流通股股東以其持有股份作為對價支付給流通股股東后，其所持有的非流通股
份即獲得上市流通權。具體為：方案實施股權登記日登記在冊的流通股股東每10股
獲送3股。
2、通過股權分置改革方案的股東大會日期和屆次
2005年11月25日，公司召開了股權分置改革相關股東會議，審議通過了公司
股權分置改革方案。
3、股權分置改革方案實施日：2005年12月5日。
二、股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾
1、海馬投資集團有限公司（以下簡稱“海馬投資”）承諾
⑴ 銷定期和限售承諾
海馬投資承諾：其持有的本公司原非流通股股份自改革方案實施之日起，在三十
六個月內不上市交易或者轉讓。
⑵ 關于海馬投資先行代為執行對價的安排
在公司實施本次股權分置改革方案時，如果出現其他非流通股股東因質押、凍結
或其他原因無法執行對價的情形，海馬投資將先行代為墊付；對表示反對或者未明確
1
表示同意的非流通股股東，在公司實施本次股權分置改革方案時，海馬投資將先行代
為墊付。
代為墊付后，上述無法執行對價的非流通股股東所持股份如上市流通，應當向海
馬投資償還代為墊付的款項，或者取得海馬投資的同意。
⑵ 公司其他非流通股股東（不包括海馬投資）的承諾
所持有的本公司原非流通股份自改革方案實施之日起，在十二個月內不上市交易
或者轉讓。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通股份的總數為1,787,647 股。
2、本次限售股份可上市流通日為2007年12月20日。
3、各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情況如下：
本次可上市流
持有限售股 本次可上市流
序 限售股份持有人名稱 通股數占總股
份數（股） 通數（股）
本比例（%）
1 深圳市凝佳貿易有限公司 195,687 195,687 0.06
2 上海胡祥華貿易有限公司 195,687 195,687 0.06
3 上海思得貿易有限公司 160,000 160,000 0.05
4 中國二十冶建設有限公司 97,843 97,843 0.03
5 海南萬川集團公司 97,843 97,843 0.03
6 福建省土木建設實業有限公司海南分公司 97,843 97,843 0.03
7 黃雪 97,843 97,843 0.03
8 黃偉 97,843 97,843 0.03
9 朱志格 97,843 97,843 0.03
10 瓊山龍山灣服務有限公司 97,843 97,843 0.03
11 海口市新華區城西土石方工程公司 97,843 97,843 0.03
12 海口萬邦實業有限公司 97,843 97,843 0.03
13 海口新華區濱海街道辦事處 97,843 97,843 0.03
14 海南昌達貿易公司 97,843 97,843 0.03
15 郁新生 80,000 80,000 0.02
16 陳德方 80,000 80,000 0.02
合計 1,787,647 1,787,647 0.54
注：
1、上表總股本是按2005年股改實施日的總股本215,894,510 股為基數，實施2007年公積金
轉增股本（10股轉增6股）后的總股數345,431,216 股計。
2、公司限售流通股股東海南韻華物業發展有限公司持有195,687股，后根據海口市龍華區人
民法院（2007）龍民一初字第1349號民事調解書，于2007年10月23日經中國證券登記結算有限
2
責任公司深圳分公司過戶給深圳凝佳貿易有限公司，其應償還海馬投資的對價已由深圳凝佳貿易
有限公司償還，深圳凝佳貿易有限公司所持有限售流通股本次可上市流通。
3、公司限售流通股股東海口市對外貿易總公司持有97,843股，后經海南省海口市椰城公證
處公證[（2007）椰城證內字第2159號]，于2007年11月27日經中國證券登記結算有限責任公司深
圳分公司過戶給黃雪。其應償還海馬投資的對價已由黃雪償還，黃雪所持有限售流通股本次可上
市流通。
4、公司限售流通股股東海南海通實業有限公司持有97,843股，后根據海口市龍華區人民法
院（2007）龍民二初字第270號民事判決書，于2007年11月28日經中國證券登記結算有限責任公
司深圳分公司過戶給黃偉。其應償還海馬投資的對價已由黃偉償還，黃偉所持有限售流通股本次
可上市流通。
5、公司限售流通股股東海口市新華區川島進口汽車配件公司持有97,843股，后經海南省海
口市椰城公證處公證[（2007）椰城證內字第1003號]，于2007年11月27日經中國證券登記結算有
限責任公司深圳分公司過戶給朱志格。其應償還海馬投資的對價已由朱志格償還，朱志格所持有
限售流通股本次可上市流通。
6、公司限售流通股股東上海新敏實業有限公司持有80,000股，后經上海市閘北區公證處公
證[（2007）滬閘證經字第6481號]，于2007年11月19日經中國證券登記結算有限責任公司深圳分
公司過戶給郁新生。其應償還海馬投資的對價已由郁新生償還，郁新生所持有限售流通股本次可
上市流通。
7、公司限售流通股股東上海紫邦工貿有限公司持有80,000股，2007年9月27日經中國證券
登記結算有限責任公司深圳分公司過戶給陳德方。其應償還海馬投資的對價已由陳德方償還，陳
德方所持有限售流通股本次可上市流通。
8、上表中的瓊山龍山灣服務有限公司、海口市新華區城西土石方工程公司、海口萬邦實業
有限公司、海南昌達貿易公司、海口新華區濱海街道辦事處目前為D 字頭賬戶，需辦理完補登記
申請業務之后方可上市流通。其中海口新華區濱海街道辦事處，補登記后的實際名稱應為海口市
新華區濱海街道辦事處勞動服務公司。
四、股本變動結構表 單位：股
股份類型 本次限售股份上市前 變動數 本次限售股份上市后
一、有限售條件的流通股
1、國有法人持股 195,687 0 195,687
2、其他境內法人持有股份 153,394,729 -1,334,118 152,060,611
3、境內自然人持有股份 453,529 -453,529 0
4、投資者配售股份 473,600,000 0 473,600,000
有限售條件的流通股合計 627,643,945 -1,787,647 625,856,298
二、無限售條件的流通股
1、A股 191,387,271 +1,787,647 193,174,918
3
2
、其他
無限售條件的流通股合計 191,387,271 +1,787,647 193,174,918
三、股份總額 819,031,216 819,031,216
注：上表總股本819,031,216 股包括：1）以2005年股改實施日的總股本215,894,510 股為基數，
實施2007年公積金轉增股本（10股轉增6股）后的股數345,431,216 股；2）以2006年定向增
發296,000,000 股為基數，實施2007年公積金轉增股本（10股轉增6股）后的股數473,600,000
股。
五、保薦機構核查報告的結論性意見
1、本次解除限售的原非流通股股東履行了各自在股權分置改革時所作出的承諾，
持有的有限售條件流通股由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司鎖定。
2、本次海馬投資集團股份有限公司部分有限售條件流通股上市流通符合《中華
人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于上市公司股權分置改革的
指導意見》、《上市公司股權分置改革管理辦法》等法律、法規、規章及《深圳證券
交易所股票上市規則》等有關規則。
六、其他事項
1、本次申請解除限售股份的股東中，存在海馬投資代為墊付對價情形的有 16
家，均已償還了代墊付對價。墊付方海馬投資已向公司董事會出具了《證明書》，同
意公司董事會在限售期滿后按照國家有關規定辦理該部分股份的上市流通申請。
2、本次申請解除限售股份的股東不存在對公司的非經營性資金占用及公司對該
股東違規擔保的情形。
七、備查文件
1、限售股份上市流通申請表；
2、保薦機構核查報告。
海馬投資集團股份有限公司董事會
2007年12月18日
4
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