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招商安泰系列證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要

http://www.sina.com.cn 2007年12月11日 11:39 中國(guó)證券網(wǎng)
招商安泰系列證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要

（二零零七年第二號(hào)）
招商安泰系列證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2003年3月10日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2003］35號(hào)文批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行。
依據(jù)當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)，本基金于2003年4月28日募集成立。
重要提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本招募說(shuō)明書(shū)摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本更新招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2007年11月13日，有關(guān)財(cái)務(wù)和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2007年9月30日，財(cái)務(wù)和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
本基金托管人招商銀行股份有限公司已于2007年11月19日復(fù)核了本次更新的招募說(shuō)明書(shū)。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概況
名稱：招商基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓
設(shè)立日期：2002年12月27日
法定代表人：牛冠興
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓
電話：（0755）83196412
傳真：（0755）83196405
聯(lián)系人：陳宏威
注冊(cè)資本：2．1億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2002］100號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立，是中國(guó)第一家中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、ING Asset Management B．V．（荷蘭投資）、中電財(cái)務(wù)有限公司、中國(guó)華能財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、中遠(yuǎn)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司共同投資組建。經(jīng)公司股東會(huì)通過(guò)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司的注冊(cè)資本金已經(jīng)由人民幣一億元（RMB 100，000，000 元）增加為人民幣二億一千萬(wàn)元（RMB 210，000，000 元）。2007年5月22日，經(jīng)公司股東會(huì)通過(guò)并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，招商銀行股份有限公司受讓中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司、中國(guó)華能財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、中遠(yuǎn)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司及招商證券股份有限公司分別持有的公司10％、10％、10％及3．4％的股權(quán)；公司外資股東荷蘭投資（ING Asset Management B．V．）受讓招商證券股份有限公司持有的公司3．3％的股權(quán)。目前招商基金管理有限公司的股東股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行股份有限公司持有公司全部股權(quán)的33．4％，招商證券股份有限公司持有公司全部股權(quán)的33．3％，ING Asset Management B．V．（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的33．3％。
公司主要中方股東招商銀行是我國(guó)第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，總行設(shè)在深圳。自成立以來(lái)，招商銀行先后進(jìn)行了三次增資擴(kuò)股，并于2002年4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036）。目前，招商銀行總資產(chǎn)近萬(wàn)億元，核心資本近600億元。招商證券股份有限公司是最早成立的全國(guó)性的綜合類券商之一，注冊(cè)資本24億元，在全國(guó)擁有32個(gè)營(yíng)業(yè)部，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)均位居國(guó)內(nèi)券商前十名。
公司外方股東荷蘭投資是ING集團(tuán)的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全資子公司。ING集團(tuán)是全球最大的多元化金融集團(tuán)之一，在2006年《財(cái)富》雜志500強(qiáng)排名第13位，在全球超過(guò)65個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有分支機(jī)構(gòu)，員工11萬(wàn)多人。
公司本著“誠(chéng)信、融合、創(chuàng)新、卓越”的經(jīng)營(yíng)理念，力爭(zhēng)成為客戶推崇、股東滿意、員工熱愛(ài)，并具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的專業(yè)化的資產(chǎn)管理公司。
（二） 主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員介紹：
馬蔚華，男，1948年出生，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，美國(guó)南加州大學(xué)榮譽(yù)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1982年至1985年，在遼寧省計(jì)委工作，歷任副處長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)；1985年至1986年，在遼寧省委辦公廳工作；1986年至1988年，在中共安徽省委辦公廳工作；1988年至1990年，任中國(guó)人民銀行辦公廳副主任；1990年至1992年，任中國(guó)人民銀行計(jì)劃資金司副司長(zhǎng)；1992年至1998年，任中國(guó)人民銀行海南省分行行長(zhǎng)兼國(guó)家外匯管理局海南分局局長(zhǎng)；1999年3月至今任招商銀行行長(zhǎng)。現(xiàn)任本公司董事長(zhǎng)。
黎俊仁（Christopher John Ryan），男，1959年出生，澳大利亞籍，澳大利亞MONASH大學(xué)畢業(yè)。1976年至1983年工作于澳大利亞聯(lián)邦銀行；1983年至1990年任澳大利亞國(guó)家共同基金管理公司基金銷售和服務(wù)部經(jīng)理；1990年至1991年任John A Nolan and Associates有限公司擔(dān)任投資顧問(wèn)；1991年至1998年擔(dān)任匯豐投資基金香港管理有限公司執(zhí)行董事；1998年至1999年擔(dān)任德意志資產(chǎn)管理有限公司澳大利亞區(qū)基金銷售和服務(wù)區(qū)域董事；2000年至2001年在澳紐基金管理有限公司任基金渠道銷售總監(jiān)；2001年至今在ING投資管理（亞太）有限公司擔(dān)任北亞區(qū)董事。現(xiàn)任本公司副董事長(zhǎng)。
鄧曉力，女，1967年出生，高級(jí)分析師。美國(guó)紐約州州立大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任AT＆T任市場(chǎng)科學(xué)決策部市場(chǎng)分析師， Providian Financial金融公司高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分析師，花旗銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部高級(jí)分析師。2001年11月加入招商證券，歷任風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，其間于2004年1月至9月被中國(guó)證監(jiān)會(huì)借調(diào)至南方證券行政接管組工作。現(xiàn)任招商證券副總裁，分管風(fēng)險(xiǎn)管理部及協(xié)助總裁管理財(cái)務(wù)部。現(xiàn)任本公司董事。
成保良，男，1961年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾在北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教；后就職于中國(guó)人民銀行金融管理司；1993年起先后擔(dān)任中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司上市管理部副經(jīng)理、經(jīng)理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、稽查局處長(zhǎng)；2001年9月起開(kāi)始擔(dān)任招商基金管理有限公司籌備組組長(zhǎng)。自本公司成立后擔(dān)任本公司總經(jīng)理、董事。
李鵬飛，男，1940年出生，密歇根大學(xué)理學(xué)士（工程數(shù)學(xué)），香港太平紳士。1978年至1998年間先后擔(dān)任香港立法局議員、香港行政局議員、首席立法局議員、香港特別行政區(qū)臨時(shí)立法會(huì)議員、香港特別行政區(qū)推選委員會(huì)委員、籌備委員會(huì)委員、港事顧問(wèn)、自由黨主席，現(xiàn)任第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)香港特別行政區(qū)代表、香港特別行政區(qū)策略發(fā)展委員會(huì)會(huì)員。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。
陳春花，女，1964年出生，華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，南京大學(xué)博士后。曾任華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院副院長(zhǎng)，現(xiàn)任北京大學(xué)客座研究員、新加坡國(guó)立大學(xué)客座教授、澳洲國(guó)立大學(xué)國(guó)際管理碩士課程客座教授、廣東省企業(yè)管理協(xié)會(huì)常務(wù)理事、廣東省企業(yè)文化協(xié)會(huì)常務(wù)理事和廣東省精神文明協(xié)會(huì)理事。陳春花教授曾先后出任山東六和集團(tuán)總裁、康佳集團(tuán)、科龍集團(tuán)、TCL集團(tuán)、美的家電、南方航空、廣東電信等公司管理顧問(wèn)。講授課程主要有《組織行為學(xué)》、《企業(yè)文化與跨文化管理》等。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。
周語(yǔ)菡，女，1968年出生，美國(guó)籍。美國(guó)加州州立大學(xué)索諾瑪分校MBA。曾先后就職于丸紅株氏會(huì)社（美國(guó)）公司產(chǎn)品部，Ananda（USA）亞洲業(yè)務(wù)部，美國(guó)ASI太平洋地區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展部副主任，美國(guó)iLink Global公司高級(jí)分析員以及咨詢委員會(huì)委員。2001年初至2005年，就職于香港招商局中國(guó)投資管理有限公司，出任董事總經(jīng)理一職，管理上市直接投資基金－招商中國(guó)直接投資基金（HK0133）。其間曾先后出任招商證券監(jiān)事會(huì)主席，巨田證券監(jiān)事會(huì)主席，巨田基金管理有限公司董事等職務(wù)。2006年至今，任職于中集集團(tuán)，出任南美戰(zhàn)略發(fā)展項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任公司獨(dú)立董事。
王曉東，女，1968年出生，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。大學(xué)畢業(yè)后于1990年北京對(duì)外友好交流協(xié)會(huì)工作，曾多次被派異地企業(yè)從事有色金屬貿(mào)易、房地產(chǎn)投資以及證券投資業(yè)務(wù)。1998年至2007年間曾任南方證券深圳管理總部深南中路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，深圳特區(qū)證券（現(xiàn)巨田證券）資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，巨田基金管理有限公司副總經(jīng)理，以及華林證券副總裁、總裁。2007年加入招商證券。現(xiàn)任公司監(jiān)事會(huì)主席。
殷緒文，男，1966年出生，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。自2006年6月起擔(dān)任招商銀行總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。1994年加入招商銀行，1994年10月－2003年6月歷任招商銀行北京分行長(zhǎng)安街支行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)；北京分行計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、會(huì)計(jì)部副總經(jīng)理；北京分行宣武門支行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)；北京分行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理；北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)。2003年7月至2006年6月任招商銀行長(zhǎng)沙分行行長(zhǎng)。 現(xiàn)任公司監(jiān)事。
白曼德（Eddy Belmans），男，1960年出生，比利時(shí)籍。擁有超過(guò)20年金融證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾負(fù)責(zé)BBL在比利時(shí)的基金管理團(tuán)隊(duì)，之后與1996年赴新加坡籌建BBL的合資資產(chǎn)管理公司。ING接管BBL后，出任ING投資管理區(qū)域總監(jiān)（東盟和印度）直至 2003年3月。隨后，在臺(tái)灣出任 ING彰銀安泰投資總經(jīng)理，負(fù)責(zé)在岸資產(chǎn)管理和基金銷售，同時(shí)負(fù)責(zé)離岸基金的批發(fā)業(yè)務(wù)。自2006年1月起任ING投資管理（亞太）北亞總經(jīng)理。現(xiàn)任公司監(jiān)事。
張冰，男，1966年出生，管理學(xué)碩士。1993年起在珠海恒通集團(tuán)股份有限公司證券投資處工作；1994年加入招商證券股份有限公司，先后任研究發(fā)展中心高級(jí)研究員，資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理；2002年加入本公司，任基金經(jīng)理至今。現(xiàn)任本公司監(jiān)事。
吳武澤，男，1975年出生，華中科技大學(xué)管理學(xué)碩士，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。從2000年6月開(kāi)始在特華投資有限公司工作，從事行業(yè)研究；2001年2月加盟易方達(dá)基金管理有限公司，負(fù)責(zé)數(shù)量分析、基金研究、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)等方面的工作，先后任研究員、業(yè)務(wù)主管。2003年9月加入招商基金，一直從事數(shù)量研究和模型開(kāi)發(fā)等工作，現(xiàn)任招商基金風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)及公司監(jiān)事。
戰(zhàn)龍，男，1968年出生，澳大利亞籍，碩士。1991年12月至1994年6月在澳大利亞新南威爾士大學(xué)澳大利亞管理學(xué)院金融研究中心任助理研究員；1994年7月至1995年10月為安達(dá)信（新加坡）有限公司審計(jì)及營(yíng)運(yùn)咨詢員；1995年11月至2000年11月任信孚基金管理公司（澳大利亞）有限公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理副總裁；1999年獲得澳大利亞新南威爾士大學(xué)澳大利亞管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位；2000年11月至2001年10月任美國(guó)信安資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司亞洲區(qū)投資風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)；2001年11月至2002年12月任荷蘭國(guó)際集團(tuán)投資管理（亞太）有限公司中國(guó)區(qū)總經(jīng)理。2003年1月至今任本公司常務(wù)副總經(jīng)理。
俞鼎基（Guy Uding），男，1968年出生，荷蘭國(guó)籍，Vrije University Amsterdam碩士。1995年3月加入ING投資管理公司，歷任數(shù)量分析師，股票投資基金經(jīng)理，首席基金經(jīng)理，曾主管各種投資管理業(yè)務(wù)。其擁有超過(guò)11年豐富的國(guó)際金融市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)，迄今為止共有十只曾由其管理的基金在全球眾多國(guó)家銷售情況良好。其管理的ING網(wǎng)絡(luò)基金榮獲“Wall Street Journal”（華爾街日?qǐng)?bào)）評(píng)選的2000年度最佳國(guó)際股票基金；ING通訊科技基金榮獲“Standard and Poor’s Micropal”（標(biāo)準(zhǔn)普爾）評(píng)選的2004年最佳科技基金獎(jiǎng)。現(xiàn)任公司投資負(fù)責(zé)人。
趙生章，男，1970年出生，中國(guó)國(guó)籍，博士研究生。1994年起于國(guó)信證券有限公司投資銀行部任項(xiàng)目經(jīng)理；1995年加入招商證券股份有限公司，先后擔(dān)任投資銀行二部副經(jīng)理、內(nèi)核部經(jīng)理、公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人。2002年起參與招商基金管理有限公司籌備，公司成立后曾任綜合管理部總監(jiān)。現(xiàn)任本公司督察長(zhǎng)。
2、本基金基金經(jīng)理介紹
游海，男，1970年生，中國(guó)國(guó)籍，西南交通大學(xué)工商管理碩士。畢業(yè)后就職于四川省成都市水電局；2002年6月加入國(guó)信證券有限責(zé)任公司研究所，任研究員；2003年12月加入融通基金管理有限公司研究部，任鋼鐵及房地產(chǎn)等行業(yè)研究員；2006年5月加入招商基金管理有限公司股票投資部，任公用事業(yè)及能源行業(yè)研究員。
胡軍華，女，中國(guó)國(guó)籍，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1992年起在中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司從事債券、股票的研究工作。1998年加入華鑫證券，任深圳證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理。2001年起在南方證券任債券業(yè)務(wù)總部投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)債券市場(chǎng)研究與投資。2003年3月起加盟招商基金管理有限公司，主要從事固定收益研究工作。現(xiàn)任招商現(xiàn)金增值開(kāi)放式證券投資基金的基金經(jīng)理。胡軍華具有10多年的證券從業(yè)經(jīng)歷，擁有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格。胡軍華女士同時(shí)兼任我司招商安本增利債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，管理時(shí)間為2006年7月11日至今。胡軍華女士還曾任我司招商現(xiàn)金增值開(kāi)放式證券投資基金的基金經(jīng)理，管理時(shí)間為2005年5月13日至2006年5月26日。
本基金歷任基金經(jīng)理包括：陳進(jìn)賢（Marc Tan）先生，管理時(shí)間為2003年4月28日至2005年7月30日；賀慶先生，管理時(shí)間為2003年4月28日至2007年1月5日；曾昭雄先生，管理時(shí)間為2005年9月26日至2006年5月26日；周理先生，管理時(shí)間為2006年5月26日至2007年1月10日。
3、投資決策委員會(huì)成員
本基金管理人投資決策委員會(huì)由7名成員組成，包括：公司總經(jīng)理成保良先生、公司常務(wù)副總經(jīng)理戰(zhàn)龍先生、公司投資負(fù)責(zé)人俞鼎基先生、公司督察長(zhǎng)趙生章先生、公司總經(jīng)理助理兼股票投資部研究總監(jiān)程國(guó)發(fā)先生、機(jī)構(gòu)投資部總監(jiān)楊奕先生、風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)吳武澤先生。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
1、概況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：147．03億元
法定代表人：秦曉
行長(zhǎng)：馬蔚華
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【2002】83號(hào)
電話：0755—83195226
傳真：0755—83195201
基金托管部信息披露負(fù)責(zé)人：姜然
2、發(fā)展概況
招商銀行成立于1987年4月8日，是我國(guó)第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，總行設(shè)在深圳。自成立以來(lái)，招商銀行先后進(jìn)行了三次增資擴(kuò)股，并于2002年3月成功地發(fā)行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國(guó)內(nèi)第一家采用國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億H股，9月22日在香港聯(lián)交所掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使H股超額配售，共發(fā)行了24．2億H股。截止2007年6月30日，招商銀行總資產(chǎn)1．108萬(wàn)億元人民幣，核心資本凈額577．94億元人民幣。
3、證券投資基金托管情況
截至2007年9月30日，招商銀行股份有限公司托管了招商安泰系列證券投資基金（含招商安泰股票型投資基金、招商平衡型證券投資基金和招商債券投資基金），招商現(xiàn)金增值證券投資基金、中信經(jīng)典配置證券投資基金、長(zhǎng)城久泰中信標(biāo)普300指數(shù)證券投資基金、中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)貨幣市場(chǎng)基金、光大保德信貨幣市場(chǎng)證券投資基金、友邦華泰中短期債券投資基金、海富通強(qiáng)化回報(bào)混合型證券投資基金、光大新增長(zhǎng)股票型證券投資基金、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、上證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、德盛優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金、華富成長(zhǎng)趨勢(shì)股票型證券投資基金、光大保德信優(yōu)勢(shì)配置股票型證券投資基金及其它托管資產(chǎn)，托管資產(chǎn)為1233．56億元人民幣。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
招商基金客戶服務(wù)中心電話：400－887－9555 （免長(zhǎng)途話費(fèi)）
招商基金管理公司基金易電子商務(wù)平臺(tái)
交易網(wǎng)站：direct．cmfchina．com
交易電話：400－887－9555（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
電話：（0755）83076997
傳真：（0755）83196436
聯(lián)系人：向霈
機(jī)構(gòu)銷售部
北京
地址：北京市西城區(qū)金融街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座614－615
電話：（010）88092709、88092679、88093105、88093102
傳真：（010）88093068
聯(lián)系人：張鐮
上海
地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈22層
電話：（021）68889916
傳真：（021）58796616
聯(lián)系人：陸琰
深圳
地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓
電話：（0755）83196439
傳真：（0755）83196360
聯(lián)系人：王圓媚
2、代銷機(jī)構(gòu)：招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）83195834，82090060
傳真：（0755）83195049，82090817
聯(lián)系人： 朱虹、劉薇
3、代銷機(jī)構(gòu)：中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1 號(hào)
法定代表人：肖鋼
成立時(shí)間：1912年2月5日
統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：95566
網(wǎng)址：www．boc．cn
4、代銷機(jī)構(gòu)：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
5、代銷機(jī)構(gòu)：中信銀行
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街富華大廈C座
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街富華大廈C座
法定代表人：陳小憲
電話：（010）65541089
傳真：（010）65541671
聯(lián)系人：王立宏
6、 代銷機(jī)構(gòu)：中國(guó)光大銀行
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人：王明權(quán)
電話：（010）68098778
傳真：（010）68560661
聯(lián)系人：李偉
7、代銷機(jī)構(gòu)：深圳發(fā)展銀行
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人：法蘭克紐曼
電話：（0755）82088888
傳真：（0755）82080714
聯(lián)系人：周勤
8、代銷機(jī)構(gòu)：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
法定代表人：金運(yùn)
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠
9、代銷機(jī)構(gòu)：招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38－45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943251
傳真：（0755）82960141
聯(lián)系人：潘琳
10、代銷機(jī)構(gòu)：中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 北京市朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：黎曉宏
電話：（010）65178899
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
11、代銷機(jī)構(gòu)：國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818
傳真：（021）62583439
聯(lián)系人：芮敏祺
12、代銷機(jī)構(gòu)：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：謝平
電話：（021）54033888
傳真：（021）54038844
聯(lián)系人：孫洪喜
13、代銷機(jī)構(gòu)：興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
14、代銷機(jī)構(gòu)：國(guó)信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
法定代表人：胡繼之
電話：（0755）82130833
傳真：（0755） 82133302
聯(lián)系人：林建閩
15、代銷機(jī)構(gòu)：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、25、24層
法定代表人：馬昭明
電話：（0755）82493561
傳真：（0755）82492187
聯(lián)系人：盛宗凌
16、代銷機(jī)構(gòu)：海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
電話：（021）53594566
傳真：（021）53858549
聯(lián)系人：金蕓
17、代銷機(jī)構(gòu)：中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
電話：（010）66568587
傳真：（010）66568532
聯(lián)系人：郭京華
18、代銷機(jī)構(gòu)：長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：（0755）83516094
傳真：（0755）83516199
聯(lián)系人：高峰
19、代銷機(jī)構(gòu)：華泰證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
電話：（025）025－84457777－235
傳真：（025）84579879
聯(lián)系人：賈波
20、代銷機(jī)構(gòu)：財(cái)富證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓
法定代表人：蔣永明
電話：（0731）4403343
傳真：（0731）4403439
聯(lián)系人：張治平
21、代銷機(jī)構(gòu)：平安證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：廣東深圳八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
電話：（0755）82450826
傳真：（0755）82433794
聯(lián)系人：余江
22、代銷機(jī)構(gòu)：湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：（021）68634518
傳真：（021）68865938
聯(lián)系人：陳偉
23、代銷機(jī)構(gòu)：天相投資顧問(wèn)有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座
法定代表人：林義相
電話：（010）84533151－822
傳真：（010）84533162
聯(lián)系人：陳少震
24、代銷機(jī)構(gòu)：宏源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)
法定代表人：高冠江
電話：（010）62267799－6316
傳真：（010）62294470
聯(lián)系人：師敬澤
25、代銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
傳真：（020）87557987
聯(lián)系人：肖中梅
26、代銷機(jī)構(gòu)：光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15－16樓
法定代表人：王明權(quán)
電話：（021）68816000－1587
傳真：（021）68815009
聯(lián)系人：劉晨
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：招商基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓
法定代表人：牛冠興
成立日期：2002年12月27日
電話：（0755）83196445
傳真：（0755）83196436
聯(lián)系人：謝先斌、郝文高
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：北京市高朋律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路2號(hào)南銀大廈28層
法定代表人：李大進(jìn)
電話：（010）59241188
傳真：（010）59241199
經(jīng)辦律師：王明濤、李小軍
聯(lián)系人：王明濤
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市延安東路222號(hào)30樓
法定代表人：謝英峰
聯(lián)系電話：（021）63350202
傳真：（021）63350003
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：李渭華、陶?qǐng)?jiān)
聯(lián)系人： 陶?qǐng)?jiān)
四、基金的名稱：招商安泰系列證券投資基金
屬下三個(gè)子基金名稱分別為：招商安泰股票投資基金、招商安泰平衡型證券投資基金、招商安泰債券投資基金A、B。分別簡(jiǎn)稱為：招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金（A類）、（B類）。
五、基金類型：契約型開(kāi)放式
六、基金的投資目標(biāo)：
對(duì)投資者進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，為投資者提供適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金投資品種，在既定的風(fēng)險(xiǎn)程度下?tīng)?zhēng)取獲得較好的收益。
下屬基金 短期本金安全性 當(dāng)期收益 長(zhǎng)期資本增值
招商安泰股票基金 低 不穩(wěn)定 高
招商安泰平衡型基金 適中 適中 適中
招商安泰債券基金（A類）、（B類） 很高 最好 低
================續(xù)上表=========================
下屬基金 總體投資風(fēng)險(xiǎn)
招商安泰股票基金 高
招商安泰平衡型基金 適中
招商安泰債券基金（A類）、（B類） 低
■ 招商安泰股票基金追求長(zhǎng)期的資本增值。
■ 招商安泰平衡型基金追求當(dāng)期收益和長(zhǎng)期資本增值的平衡。
■ 招商安泰債券基金（A類）、（B類）追求較高水平和穩(wěn)定的當(dāng)期收益，保證長(zhǎng)期本金的安全。
七、基金的投資方向
本系列基金的投資范圍界定為股票、債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的，具有良好流動(dòng)性的A股。債券投資的主要品種包括國(guó)債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債等。
1、招商安泰股票基金以股票投資為主，債券投資為輔，主要投資于流動(dòng)性好的A股，國(guó)債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它投資品種。
2、招商安泰平衡型基金債券和股票的比重保持平衡，主要投資于國(guó)債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債和流動(dòng)性好的A股市場(chǎng)發(fā)行的股票以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它投資品種。
3、招商安泰債券基金（A類）、（B類）主要投資于國(guó)債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它投資品種。
八、基金的投資策略
（一）投資方法考慮
■ 引進(jìn)和應(yīng)用ING的投資管理流程。
■ 投資理念與國(guó)外成熟的機(jī)構(gòu)投資者更加趨同。
■ 引進(jìn)ING的投資管理工具，并加以本土化，使之廣泛應(yīng)用于投資和研究實(shí)踐。這些投資管理工具包括PFG數(shù)量選股模型、SRS股票評(píng)級(jí)系統(tǒng)、IRS行業(yè)評(píng)估系統(tǒng)、以及ING風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
（二）資產(chǎn)配置
本系列基金旗下包含三個(gè)不同資產(chǎn)配置的基金，均為股票／債券基金，其股票／債券的配置比例相對(duì)固定，一般不再做戰(zhàn)術(shù)性的資產(chǎn)配置，只在操作上保證必要的靈活性。
下屬基金 債券 股票 現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
招商安泰股票基金 20％ 75％ ≥5％
招商安泰平衡型基金 50％ 45％ ≥5％
招商安泰債券基金（A 95％ － ≥5％
類）、（B類）
考慮到股票市場(chǎng)可能出現(xiàn)極端情況以及基金管理時(shí)實(shí)際的操作需要，本系列基金允許下屬基金的股票／債券配置比例以基準(zhǔn)比例為中心在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)進(jìn)行調(diào)整。以下是各基金的資產(chǎn)配置調(diào)整區(qū)間：
■ 招商安泰股票基金可能的債券／股票配置為：債券20％—30％， 股票65％—75％。
■ 招商安泰平衡型基金可能的債券／股票配置為：債券40％—60％， 股票35％—55％。
■ 招商安泰債券基金（A類）、（B類）的投資不涉及債券和股票間的資產(chǎn)配置問(wèn)題，其債券投資比例范圍為85％—95％。
（三）組合構(gòu)建：
A、股票組合構(gòu)建
本系列基金股票投資強(qiáng)調(diào)將定量的股票篩選和定性的公司研究有機(jī)結(jié)合，并實(shí)時(shí)應(yīng)用行業(yè)評(píng)估方法和風(fēng)險(xiǎn)控制手段進(jìn)行組合調(diào)整。其中，公司研究是整個(gè)股票投資流程的核心。通過(guò)研究，得出對(duì)公司盈利成長(zhǎng)潛力和合理價(jià)值水平的評(píng)價(jià)，從而發(fā)掘出價(jià)值被市場(chǎng)低估并具有良好現(xiàn)金流成長(zhǎng)性的股票。
本系列基金股票投資的主要過(guò)程包括：
（1）以流動(dòng)性指標(biāo)篩選，建立備選股票庫(kù)
（2）對(duì)備選庫(kù)內(nèi)的股票用模型進(jìn)行定量分析和評(píng)分篩選；
（3）以定性的股票評(píng)級(jí)系統(tǒng)全面考察上市公司的未來(lái)發(fā)展；
（4）行業(yè)分析模型和其他調(diào)整；
（5）建立模擬股票組合；
（6）運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制模型進(jìn)行組合調(diào)整和投資風(fēng)險(xiǎn)控制；
（7）模擬組合的執(zhí)行。
B、債券組合構(gòu)建
本系列基金對(duì)債券投資組合的方法借鑒了ING 在海外進(jìn)行投資管理的經(jīng)驗(yàn)。ING的債券投資采用主動(dòng)的投資管理，獲得與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的收益率，同時(shí)保證組合的流動(dòng)性滿足正常的現(xiàn)金流的需要。債券投資過(guò)程按以下步驟執(zhí)行：
（1）預(yù)測(cè)收益率的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)
（2）久期管理
（3）債券組合管理
（4）債券組合風(fēng)險(xiǎn)控制
（四）投資決策程序
（1）投資決策委員會(huì)審議投資策略、資產(chǎn)配置和其它重大事項(xiàng)；
（2）基金管理部通過(guò)股票投資周會(huì)和債券投資周會(huì)，確定擬投資的個(gè)股和個(gè)券；
（3）基金經(jīng)理根據(jù)所管基金的特點(diǎn)，確定基金投資組合；
（4）基金經(jīng)理發(fā)送投資指令；
（5）交易部審核與執(zhí)行投資指令；
（6）數(shù)量分析人員對(duì)投資組合的分析與評(píng)估；
（7）基金經(jīng)理對(duì)組合的檢討與調(diào)整。
在投資決策過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)各決策環(huán)節(jié)的合規(guī)性、事前及事后風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，并在整個(gè)投資流程完成后，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)及績(jī)效做出評(píng)估，提供給投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理等相關(guān)人員，以供決策參考。
九、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：
根據(jù)各基金資產(chǎn)配置比例以及市場(chǎng)現(xiàn)有的相關(guān)指數(shù)，各基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)如下：
下屬基金 業(yè)績(jī)基準(zhǔn)
招商安泰股票基金 75％×上證180指數(shù)＋20％×中信國(guó)債指數(shù)＋5％×同業(yè)存款利率
招商安泰平衡型基 45％×上證180指數(shù)＋50％×中信國(guó)債指數(shù)＋5％×同業(yè)存款利率
金
招商安泰債券基金 95％×中信國(guó)債指數(shù)＋5％×同業(yè)存款利率
（A類）、（B類）
十、風(fēng)險(xiǎn)收益特征：
下屬基金 短期本金安全性 當(dāng)期收益 長(zhǎng)期資本增值
招商安泰股票基金 低 不穩(wěn)定 高
招商安泰平衡型基金 適中 適中 適中
招商安泰債券基金（A類）、（B類） 很高 最好 低
================續(xù)上表=========================
下屬基金 總體投資風(fēng)險(xiǎn)
招商安泰股票基金 高
招商安泰平衡型基金 適中
招商安泰債券基金（A類）、（B類） 低
十一、投資組合報(bào)告
A． 招商安泰股票基金＠1、期末基金資產(chǎn)組合情況
期末各類資產(chǎn) 金額（元） 占基金總資產(chǎn)比例％
股票 1，073，548，767．74 68．44％
債券 323，190，991．00 20．60％
其中：資產(chǎn)支持證券 －－－ －－－
權(quán)證 3，633，374．61 0．23％
銀行存款和清算備付金合計(jì) 160，396，645．61 10．23％
其它資產(chǎn) 7，895，518．38 0．50％
小計(jì)： 1，568，665，297．34 100％
2、期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè)分類 期末市值（元） 市值占凈值比例％
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 23，692，682．02 1．52％
B 采掘業(yè) 109，101，033．10 6．98％
C 制造業(yè) 258，322，674．34 16．53％
C0 食品、飲料 35，474，659．47 2．27％
C1 紡織、服裝、皮毛 －－－ －－－
C2 木材、家具 －－－ －－－
C3 造紙、印刷 －－－ －－－
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 7，845，215．40 0．50％
C5 電子 18，566，889．92 1．19％
C6 金屬、非金屬 74，755，616．20 4．78％
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 78，349，140．03 5．01％
C8 醫(yī)藥、生物制品 43，331，153．32 2．77％
C99 其他制造業(yè) －－－ －－－
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 43，392，756．00 2．78％
E 建筑業(yè) －－－ －－－
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 106，110，248．24 6．79％
G 信息技術(shù)業(yè) 4，348，093．28 0．28％
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 175，628，616．03 11．24％
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 241，960，215．78 15．48％
J 房地產(chǎn)業(yè) 42，511，769．22 2．72％
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 46，194，579．45 2．96％
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 22，286，100．28 1．43％
M 綜合類 －－－ －－－
合計(jì) 1，073，548，767．74 68．69％
3、期末基金投資前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 期末市值（元） 市值占凈值比例％
1 600616 第一食品 2，910，890 96，408，676．80 6．17％
2 601919 中國(guó)遠(yuǎn)洋 2，012，589 90，687，260．34 5．80％
3 000001 深發(fā)展A 1，625，791 64，999，124．34 4．16％
4 600961 株冶集團(tuán) 1，570，981 59，225，983．70 3．79％
5 000983 西山煤電 820，400 58，650，396．00 3．75％
6 600030 中信證券 514，935 49，799，363．85 3．19％
7 600000 浦發(fā)銀行 911，293 47，842，882．50 3．06％
8 000069 華僑城A 753，705 46，194，579．45 2．96％
9 600216 浙江醫(yī)藥 3，598，933 43，331153．32 2．77％
10 600511 國(guó)藥股份 707，789 33，443，030．25 2．14％
4、期末按券種分類的債券組合
券種分類 期末市值（元） 市值占凈值比例％
國(guó)家債券 124，264，991．00 7．95％
金融債券 169，257，000．00 10．83％
企業(yè)債券 －－－ －－－
可轉(zhuǎn)換債券 －－－ －－－
中央銀行票據(jù) 29，669，000．00 1．90％
商業(yè)銀行債券 －－－ －－－
資產(chǎn)支持證券 －－－ －－－
合計(jì) 323，190，991．00 20．68％
5、期末基金投資前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券名稱 期末市值（元） 市值占凈值比例％
1 21國(guó)債（15） 54，801，590．00 3．51％
2 21國(guó)債（4） 52，776，946．60 3．38％
3 05農(nóng)發(fā)13 48，095，000．00 3．08％
4 05農(nóng)發(fā)15 39，964，000．00 2．56％
5 04國(guó)開(kāi)08 31，416，000．00 2．01％
6、期末基金投資前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7、投資組合報(bào)告附注
1）本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)未受到過(guò)公開(kāi)譴責(zé)、處罰。
2）基金投資的前十名股票中，未有投資于超出備選股票庫(kù)之外的股票。
3）其他資產(chǎn)的構(gòu)成
序號(hào) 其他資產(chǎn) 金額（元）
1 結(jié)算保證金 1，910，440．49
2 證券清算款 －－－
3 應(yīng)收利息 5，687，832．60
4 應(yīng)收基金申購(gòu)款 288，566．11
5 其他應(yīng)收款 －－－
6 應(yīng)收股利 －－－
7 待攤費(fèi)用 8，679．18
8 買入返售金融資產(chǎn) －－－
合計(jì) 7，895，518．38
4）報(bào)告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期內(nèi)可轉(zhuǎn)換債券。
5） 報(bào)告期末本基金持有權(quán)證明細(xì)
序號(hào) 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本（元） 類別
1 031003 深發(fā)SFC1 106，194．00 －－－ 被動(dòng)持有
2 031004 深發(fā)SFC2 53，097．00 －－－ 被動(dòng)持有
6）報(bào)告期內(nèi)獲得的權(quán)證明細(xì)
無(wú)。
B． 招商安泰平衡型基金
1、期末基金資產(chǎn)組合情況
期末各類資產(chǎn) 金額（元） 占基金總資產(chǎn)比例％
股票 141，775，205．16 42．40％
債券 180，796，648．80 54．08％
其中：資產(chǎn)支持證券 －－－ －－－
權(quán)證 674，025．65 0．20％
銀行存款和清算備付金合計(jì) 7，242，924．11 2．17％
其它資產(chǎn) 3，849，824．04 1．15％
小計(jì)： 334，338，627．76 100．00％
2、期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 期末市值（元） 市值占凈值比例％
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 1，594，062．12 0．48％
B 采掘業(yè) 19，722，418．66 5．93％
C 制造業(yè) 30，100，016．47 9．06％
C0 食品、飲料 5，865，300．00 1．77％
C1 紡織、服裝、皮毛 －－－ －－－
C2 木材、家具 －－－ －－－
C3 造紙、印刷 －－－ －－－
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 －－－ －－－
C5 電子 －－－ －－－
C6 金屬、非金屬 10，312，081．00 3．10％
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 6，353，087．47 1．91％
C8 醫(yī)藥、生物制品 7，569，548．00 2．28％
C99 其他制造業(yè) －－－ －－－
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 5，593，908．00 1．68％
E 建筑業(yè) －－－ －－－
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 15，548，989．38 4．68％
G 信息技術(shù)業(yè) 1，664，774．08 0．50％
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 26，785，279．90 8．06％
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 28，875，191．18 8．69％
J 房地產(chǎn)業(yè) 3，276，700．00 0．99％
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 6，383，537．37 1．92％
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 2，230，328．00 0．67％
M 綜合類 －－－ －－－
合計(jì) 141，775，205．16 42．66％
3、期末基金投資前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 期末市值（元） 市值占凈值比例％
1 600616 第一食品 547，620 18，137，174．40 5．46％
2 601919 中國(guó)遠(yuǎn)洋 345，073 15，548，989．38 4．68％
3 600961 株冶集團(tuán) 273，530 10，312，081．00 3．10％
4 000983 西山煤電 129，980 9，292，270．20 2．80％
5 600030 中信證券 85，698 8，287，853．58 2．49％
6 000001 深發(fā)展A 200，000 7，996，000．00 2．41％
7 600216 浙江醫(yī)藥 628，700 7，569，548．00 2．28％
8 600000 浦發(fā)銀行 130，000 6，825，000．00 2．05％
9 000069 華僑城A 104，153 6，383，537．37 1．92％
10 600511 國(guó)藥股份 116，598 5，509，255．50 1．66％
4、期末按券種分類的債券組合
序號(hào) 期末市值（元） 市值占凈值比例％
國(guó)家債券 58，684，748．80 17．66％
金融債券 59，839，000．00 18．01％
企業(yè)債券 －－－ －－－
可轉(zhuǎn)換債券 －－－ －－－
中央銀行票據(jù) 62，272，900．00 18．74％
商業(yè)銀行債券 －－－ －－－
資產(chǎn)支持證券 －－－ －－－
合計(jì) 180，796，648．80 54．40％
5、期末基金投資前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券名稱 期末市值（元） 市值占凈值比例％
1 07央票106 39，716，000．00 11．95％
2 05國(guó)開(kāi)24 30，081，000．00 9．05％
3 21國(guó)債⒂ 29，290，000．00 8．81％
4 20國(guó)債⑷ 23，761，300．00 7．15％
5 07央行票據(jù)18 12，626，900．00 3．80％
6、期末基金投資前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7、投資組合報(bào)告附注
1）本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)未受到過(guò)公開(kāi)譴責(zé)、處罰。
2）基金投資的前十名股票中，未有投資于超出備選股票庫(kù)之外的股票。
3）其他資產(chǎn)的構(gòu)成
序號(hào) 其他資產(chǎn) 金額（元）
1 結(jié)算保證金 666，558．32
2 證券清算款 －－－
3 應(yīng)收利息 2，590，839．76
4 應(yīng)收申購(gòu)款 583，746．78
5 其他應(yīng)收款 －－－
6 應(yīng)收股利 －－－
7 待攤費(fèi)用 8，679．18
合計(jì) 3，849，824．04
4）持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無(wú)。
5） 報(bào)告期末本基金持有權(quán)證情況
序號(hào) 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本（元） 類別
1 031003 深發(fā)SFC1 19，700．00 －－－ 被動(dòng)持有
2 031004 深發(fā)SFC2 9，850．00 －－－ 被動(dòng)持有
6）報(bào)告期內(nèi)獲得的權(quán)證明細(xì)
無(wú)。
C． 招商安泰債券基金（A類）、（B類）
1、期末基金資產(chǎn)組合情況
期末各類資產(chǎn) 金額（元） 占基金總資產(chǎn)比例（％）
債券 290，005，732．41 86．46％
其中：資產(chǎn)支持證券 30，010，988．81 8．95％
權(quán)證 347，496．50 0．10％
銀行存款和清算備付金合計(jì) 39，381，101．77 11．74％
其它資產(chǎn) 5，691，327．18 1．70％
合計(jì) 335，425，657．86 100．00％
2、期末按券種分類的債券組合
券種分類 期末市值（元） 市值占凈值比例％
國(guó)家債券 22，116，607．90 7．12％
金融債券 153，972，500．00 49．54％
企業(yè)債券 18，549，958．90 5．97％
可轉(zhuǎn)換債券 6，273，676．80 2．02％
中央銀行票據(jù) 49，275，000．00 15．85％
商業(yè)銀行債券 9，807，000．00 3．15％
資產(chǎn)支持證券 30，010，988．81 9．65％
合計(jì) 290，005，732．41 93．30％
3、期末基金投資前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券名稱 期末市值（元） 市值占凈值比例％
1 07農(nóng)發(fā)04 49，500，000．00 15．93％
2 07央行票據(jù)32 49，275，000．00 15．85％
3 02國(guó)開(kāi)08 29，352，000．00 9．44％
4 03國(guó)開(kāi)28 24，957，500．00 8．03％
5 04國(guó)開(kāi)16 20，142，000．00 6．48％
4、期末基金投資前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì)
序號(hào) 證券名稱 期末市值（元） 市值占凈值比例％
1 瀾電02 10，004，691．90 3．2189％
2 瀾電03 10，003，469．02 3．2185％
3 瀾電01 10，002，827．89 3．2183％
5、投資組合報(bào)告附注
1）本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)未受到過(guò)公開(kāi)譴責(zé)、處罰。
2）其他資產(chǎn)的構(gòu)成
序號(hào) 其他資產(chǎn) 金額（元）
1 結(jié)算保證金 250，000．00
2 證券清算款 －－－
3 應(yīng)收利息 4，576，033．33
4 應(yīng)收申購(gòu)款 856，614．67
5 其他應(yīng)收款 －－－
6 待攤費(fèi)用 8，679．18
7 買入返售金融資產(chǎn) －－－
合計(jì) 5，691，327．18
3）持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無(wú)。
4） 報(bào)告期末本基金持有權(quán)證情況
序號(hào) 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本（元） 類別
1 031005 國(guó)安GAC1 27，700．00 144，123．10 被動(dòng)持有
5） 報(bào)告期內(nèi)獲得的權(quán)證明細(xì)
序號(hào) 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本（元） 投資類別
1 031005 國(guó)安GAC1 27，700．00 144，123．10 被動(dòng)持有
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
招商安泰股票基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表
階段 基金份額凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
2003．04．28 10．20％ 0．58％
-2003．12．31
2004．01．01 2．01％ 0．94％
－2004．12．31
2005．01．01 －0．56％ 0．93％
－2005．12．31
2006．01．01 108．36％ 1．15％
－2006．12．31
2007．01．01 55．00％ 1．79％
－2007．06．30
2003．04．28 379．73％ 1．12％
－2007．09．30
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③
2003．04．28 －2．37％ 0．74％ 12．57％
-2003．12．31
2004．01．01 －13．12％ 0．99％ 15．13％
－2004．12．31
2005．01．01 －3．34％ 0．98％ 2．78％
－2005．12．31
2006．01．01 82．73％ 1．05％ 25．63％
－2006．12．31
2007．01．01 52．63％ 1．86％ 2．37％
－2007．06．30
2003．04．28 219．09％ 1．16％ 160．64％
－2007．09．30
================續(xù)上表=========================
階段 ②－④
2003．04．28 －0．16％
-2003．12．31
2004．01．01 －0．05％
－2004．12．31
2005．01．01 －0．05％
－2005．12．31
2006．01．01 0．10％
－2006．12．31
2007．01．01 －0．07％
－2007．06．30
2003．04．28 －0．04％
－2007．09．30
招商安泰平衡型基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表
階段 基金份額凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
2003．04．28 6．00％ 0．38％
-2003．12．31
2004．01．01 2．36％ 0．63％
－2004．12．31
2005．01．01 2．01％ 0．66％
－2005．12．31
2006．01．01 74．54％ 0．84％
－2006．12．31
2007．01．01 39．75％ 1．33％
－2007．06．30
2003．04．28 228．82％ 0．80％
－2007．09．30
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③
2003．04．28 －1．90％ 0．45％ 7．90％
-2003．12．31
2004．01．01 －9．42％ 0．62％ 11．78％
－2004．12．31
2005．01．01 3．32％ 0．59％ －1．31％
－2005．12．31
2006．01．01 45．27％ 0．63％ 29．27％
－2006．12．31
2007．01．01 28．76％ 1．12％ 10．99％
－2007．06．30
2003．04．28 110．97％ 0．70％ 117．85％
－2007．09．30
================續(xù)上表=========================
階段 ②－④
2003．04．28 －0．07％
-2003．12．31
2004．01．01 0．01％
－2004．12．31
2005．01．01 0．07％
－2005．12．31
2006．01．01 0．21％
－2006．12．31
2007．01．01 0．21％
－2007．06．30
2003．04．28 0．10％
－2007．09．30
招商安泰債券基金（A類）份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表
階段 基金份額凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
2003．04．28 1．15％ 0．09％
-2003．12．31
2004．01．01 0．43％ 0．19％
－2004．12．31
2005．01．01 8．76％ 0．18％
－2005．12．31
2006．01．01 4．91％ 0．13％
－2006．12．31
2007．01．01 17．82％ 0．38％
－2007．06．30
2003．04．28 38．53％ 0．20％
－2007．09．30
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③
2003．04．28 －1．20％ 0．13％ 2．35％
-2003．12．31
2004．01．01 －3．86％ 0．22％ 4．29％
－2004．12．31
2005．01．01 13．35％ 0．16％ －4．59％
－2005．12．31
2006．01．01 2．12％ 0．07％ 2．79％
－2006．12．31
2007．01．01 －1．51％ 0．06％ 19．33％
－2007．06．30
2003．04．28 8．59％ 0．15％ 29．94％
－2007．09．30
================續(xù)上表=========================
階段 ②－④
2003．04．28 －0．04％
-2003．12．31
2004．01．01 －0．03％
－2004．12．31
2005．01．01 0．02％
－2005．12．31
2006．01．01 0．06％
－2006．12．31
2007．01．01 0．32％
－2007．06．30
2003．04．28 0．05％
－2007．09．30
招商安泰債券基金（B類）份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表
階段 基金份額凈 凈值增長(zhǎng) 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益
值增長(zhǎng)率① 率標(biāo)準(zhǔn)差② 收益率③ 率標(biāo)準(zhǔn)差④
2003．04．28 1．15％ 0．09％ －1．20％ 0．13％
-2003．12．31
2004．01．01 0．43％ 0．19％ －3．86％ 0．22％
－2004．12．31
2005．01．01 8．76％ 0．18％ 13．35％ 0．16％
－2005．12．31
2006．01．01 4．65％ 0．13％ 2．12％ 0．07％
-2006．12．31
2007．01．01 17．60％ 0．38％ －1．51％ 0．06％
－2007．06．30
2003．04．28 37．80％ 0．20％ 8．59％ 0．15％
－2007．09．30
================續(xù)上表=========================
階段 ①－③ ②－④
2003．04．28 2．35％ －0．04％
-2003．12．31
2004．01．01 4．29％ －0．03％
－2004．12．31
2005．01．01 －4．59％ 0．02％
－2005．12．31
2006．01．01 2．53％ 0．06％
-2006．12．31
2007．01．01 19．11％ 0．32％
－2007．06．30
2003．04．28 29．21％ 0．05％
－2007．09．30
*數(shù)據(jù)截至2007年9月30日
招商安泰債券基金從2006年4月12日起費(fèi)率結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，在原申購(gòu)贖回費(fèi)收費(fèi)方式基礎(chǔ)上新增銷售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)方式。具體方案為：
①基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率保持不變。
②保留原申購(gòu)、贖回費(fèi)收費(fèi)方式，選擇繳納申購(gòu)贖回費(fèi)而不繳納銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額為A類基金份額；2006年4月11日登記在冊(cè)的本基金基金份額自動(dòng)歸為A類基金份額。
③增加銷售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)方式，選擇繳納銷售服務(wù)費(fèi)而不繳納申購(gòu)贖回費(fèi)的基金份額為B類基金份額。
本基金的A類基金份額和B類基金份額將分別設(shè)置基金代碼，A類份額的基金代碼不變，仍為217003，B類份額的基金代碼為217203。
十三、基金的費(fèi)用概覽
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用列示：
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）基金的銷售服務(wù)費(fèi)；
（4）基金的證券交易費(fèi)用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
（6）基金合同生效后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（7）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（8）其它按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。
（9）上述（3）到（7）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（10）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（11）基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
2、基金管理費(fèi)
本系列基金旗下各基金的基金管理費(fèi)分別提取。按該基金前一日的資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的管理費(fèi)年費(fèi)率來(lái)計(jì)算。各基金管理費(fèi)率如下表所示：
基金名稱 管理費(fèi)年費(fèi)率
招商安泰股票基金 1．50％
招商安泰平衡型基金 1．50％
招商安泰債券基金（A類）、（B類） 0．60％
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
計(jì)算公式如下：
每日應(yīng)計(jì)提基金管理費(fèi)＝前一日的基金資產(chǎn)凈值×管理費(fèi)率÷365
3、基金托管費(fèi)
本系列基金旗下各基金的托管費(fèi)分別提取。按該基金前一日資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的托管費(fèi)年費(fèi)率來(lái)計(jì)算。各基金托管費(fèi)率如下表所示：
基金名稱 托管費(fèi)年費(fèi)率
招商安泰股票基金 0．25％
招商安泰平衡型基金 0．25％
招商安泰債券基金（A類）、（B類） 0．18％
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
計(jì)算公式如下：
每日應(yīng)計(jì)提基金托管費(fèi) ＝ 前一日的基金資產(chǎn)凈值×托管費(fèi)率÷365
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)率：
本系列基金的申購(gòu)費(fèi)采用比例費(fèi)率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額 適用的申購(gòu)費(fèi)率
招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰
股票基金 平衡型基金 債券基金A 債券基金B(yǎng)類
50萬(wàn)元以下 1．50％ 1．50％ 0．80％ 0
50萬(wàn)（含）－200萬(wàn) 1．20％ 1．20％ 0．64％
200萬(wàn)（含）－500萬(wàn) 0．60％ 0．60％ 0．32％
500萬(wàn)（含）以上 500元／筆 500元／筆 300元／筆
申購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算方法：
申購(gòu)費(fèi)用 ＝ 申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
凈申購(gòu)金額 ＝ 申購(gòu)金額／（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用在申購(gòu)基金時(shí)從申購(gòu)金額中收取，不列入基金資產(chǎn)。
申購(gòu)費(fèi)用由基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)收取，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售和注冊(cè)登記費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)率：
連續(xù)持有期限 適用的申購(gòu)費(fèi)率
招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰
股票基金 平衡型基金 債券基金A類 債券基金B(yǎng)類
1天－365天 0．10％ 0．10％ 0．05％ 0
366天（含）以上 0% 0% 0%
贖回費(fèi)用的計(jì)算方法：贖回費(fèi) ＝ 贖回當(dāng)日該基金份額凈值×贖回份額×贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，在投資者贖回基金份額時(shí)收取，贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)所有。
3、銷售服務(wù)費(fèi)：
招商安泰債券基金B(yǎng)類份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0．30％。
基金名稱 銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
招商安泰債券基金A類基金份額 －
招商安泰債券基金B(yǎng)類基金份額 0．30％
注：1）認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為基金合同生效日，申購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為申購(gòu)的注冊(cè)登記日，截止日為贖回、轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記日。
2）投資人對(duì)本系列基金旗下同一基金連續(xù)持有期限超過(guò)365天，贖回費(fèi)率為零，期間如進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)換，持有期限需重新計(jì)算，不予累計(jì)。
3）網(wǎng)上直銷、定期定額投資計(jì)劃等特殊申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則另見(jiàn)已發(fā)布的相關(guān)公告。
3、轉(zhuǎn)換費(fèi)用
招商安泰債券基金B(yǎng)類基金份額暫不提供轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開(kāi)放時(shí)間及具體轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則將另行公告。
招商安泰債券基金A類基金份額的轉(zhuǎn)換費(fèi)率及規(guī)則與原轉(zhuǎn)換費(fèi)率及規(guī)則保持一致，具體如下
轉(zhuǎn)換費(fèi)用 ＝ 轉(zhuǎn)出當(dāng)日該基金份額凈值×轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換只適用于在同一銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買的本基金管理人所管理的登記在招商基金管理有限公司注冊(cè)登記系統(tǒng)的各基金品種之間。轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，先確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)或者申購(gòu)的基金份額在轉(zhuǎn)換時(shí)先轉(zhuǎn)換。如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則優(yōu)先遵循先轉(zhuǎn)換后贖回的處理原則。各基金間轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換費(fèi)和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分。
A：?jiǎn)喂P轉(zhuǎn)換金額低于200萬(wàn)元的，各基金之間的轉(zhuǎn)換費(fèi)說(shuō)明：
1）、招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類之間，招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類與招商先鋒基金之間的轉(zhuǎn)換：
（a）均需相應(yīng)收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)；
（b）投資者在同一自然年度內(nèi)累計(jì)的有效轉(zhuǎn)換次數(shù)在三次（含）以內(nèi)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0；超過(guò)三次，從第四次起轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0．5％。
（c）認(rèn)（申）購(gòu)的招商安泰債券A類基金份額，或從認(rèn)（申）購(gòu)的招商現(xiàn)金增值基金轉(zhuǎn)換形成的招商安泰債券A類基金份額，向招商安泰平衡型基金、招商安泰股票基金、招商先鋒基金轉(zhuǎn)換時(shí)，在上述轉(zhuǎn)換費(fèi)率基礎(chǔ)上增加0．5％，作為申購(gòu)費(fèi)率補(bǔ)差。
2）、招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類與招商現(xiàn)金增值基金之間的轉(zhuǎn)換：
（a）認(rèn)（申）購(gòu)的招商現(xiàn)金增值基金向招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為1％；向招商安泰債券基金A類基金份額轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0．5％。
（b）由招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類或招商先鋒基金轉(zhuǎn)換而來(lái)的招商現(xiàn)金增值基金再向招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類或招商先鋒基金轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率均為0．5％。
（c）從招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類向招商現(xiàn)金增值基金轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)為0，只收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)。
B 單筆轉(zhuǎn)換金額高于200萬(wàn)元（含）的，各基金之間的轉(zhuǎn)換費(fèi)說(shuō)明：
1）、招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類之間、招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類與招商先鋒基金之間的轉(zhuǎn)換：
（a）均需相應(yīng)收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)；
（b）投資者在同一自然年度內(nèi)累計(jì)的有效轉(zhuǎn)換次數(shù)在三次（含）以內(nèi)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0；超過(guò)三次，從第四次起單筆轉(zhuǎn)換費(fèi)為1000元。
2）、招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類與招商現(xiàn)金增值基金的轉(zhuǎn)換：
（a）招商現(xiàn)金增值基金向招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類轉(zhuǎn)換時(shí)，單筆轉(zhuǎn)換費(fèi)率為1000元。
（b）由招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類向招商現(xiàn)金增值基金轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0，只收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金管理人于2007年6月11日刊登的本系列基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了再次更新，并根據(jù)本基金管理人在前次更新的招募說(shuō)明書(shū)刊登后本系列基金的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和數(shù)據(jù)更新。
本次主要更新的內(nèi)容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，
（1）在“（一）基金管理人概況”部分，對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了更新；
（2）在“（二）主要人員情況”部分，對(duì)基金管理人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員介紹進(jìn)行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了本基金托管人的有關(guān)信息。
3、在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，
（1）在“（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”部分，更新了直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)的信息；
（2）在“（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)”部分，更新了聯(lián)系人的信息；
（2）在“（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師”部分，更新了律師事務(wù)所地址；
（3）在“（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師”部分，更新了會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師等信息。
4、在“六、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換”部分，更新了“（七）申購(gòu) 、贖回和轉(zhuǎn)換的費(fèi)用”中基金易電子商務(wù)交易的費(fèi)率。
5、在“八、基金的投資”部分，更新了“（九）基金投資組合報(bào)告”相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)內(nèi)容截止時(shí)間為2007年9月30日。
6、在“九、基金的業(yè)績(jī)”部分，更新了業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)，披露了自2007年1月1日至2007年6月30日及自基金合同生效之日起至2007年9月30日的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)。
7、在“十一、基金資產(chǎn)的估值”部分，更新了基金資產(chǎn)估值的內(nèi)容。
8、在“二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”部分：更新了部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)內(nèi)容。
9、在“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分：列示了前次招募說(shuō)明書(shū)到本次招募說(shuō)明書(shū)更新截止日之間的信息披露事項(xiàng)。
招商基金管理有限公司
2007年12月11日

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