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南方隆元(202007)基金份額確權登記指引

http://www.sina.com.cn 2007年12月10日 08:58 中國證券網
南方隆元產業主題股票型證券投資基金基金份額"確權"登記指引

南方隆元產業主題股票型證券投資基金（以下簡稱"本基金"；基金代碼：前端代碼是202007；后端代碼則根據不同代銷機構而不同――中國工商銀行后端代碼是202007，其他銷售機構的后端代碼是202008）由隆元證券投資基金（簡稱"基金隆元"，原基金代碼：184710）轉型而成。基金隆元自2007年11月9日終止上市后，原登記在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的基金份額將轉登記至本基金注冊登記機構（本基金注冊登記機構為南方基金管理有限公司），基金份額持有人需要對其持有的基金份額進行確認和重新登記以后，方可通過其辦理確權業務的相關銷售機構辦理贖回等業務。上述過程稱之為"確權"。
一、確權業務受理時間
本基金自2007年12月12日起開始辦理確權業務。可辦理基金確權業務的銷售機構營業網點在開放式基金業務受理時間內均可受理確權業務申請。
二、辦理確權業務的銷售機構
參與辦理南方隆元產業主題股票型證券投資基金確權業務的銷售機構如下：
（一）直銷機構
南方基金管理有限公司
（二）代銷機構
中國工商銀行、中信建投證券、國信證券、招商證券、廣發證券、銀河證券、海通證券、聯合證券、申銀萬國證券、長江證券、西南證券、金通證券、湘財證券、華泰證券、山西證券、中信萬通、廣州證券、東北證券、南京證券、大同證券、國聯證券、平安證券、華安證券、國海證券、東莞證券、中原證券、東海證券、中銀國際、國盛證券、華西證券、宏源證券、世紀證券、第一創業證券、華林證券、西部證券、信泰證券等。
本基金管理人將根據情況增加參與確權業務的代銷機構并另行公告。
三、確權業務流程
投資者辦理確權必須先到可辦理基金確權業務的銷售機構網點開立基金交易賬號和南方基金公司開放式基金賬戶，已經擁有南方基金公司開放式基金賬戶的投資者不需要再辦理開戶手續。本次確權業務的流程如下：
（一）投資者到辦理確權業務的銷售機構提出確權申請并提供以下資料。
1、個人投資者
個人投資者需本人親自到銷售機構網點辦理并提供以下資料：
（1）本人有效身份證件原件（必須提供）以及復印件；
（2）深圳證券賬戶卡原件（必須提供）以及復印件；
（3）填妥并簽字或簽字加蓋章的封轉開確權業務申請表。
2、機構投資者
機構投資者需提供以下資料：
（1）營業執照或注冊登記證書副本原件（并同時提供復印件）或加蓋單位公章的營業執照或注冊登記證書的復印件；
（2）深圳證券賬戶卡原件（必須提供）以及復印件；
（3）加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）章的基金業務授權委托書原件（必須提供）以及復印件；
（4）被授權人身份證件原件（必須提供）以及復印件；
（5）填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的封轉開確權業務申請表。
本次確權將遵從謹慎原則。如果通過本流程規定的方式不能核實投資者身份，則本次確權無法完成。以上資料提供的復印件須保證內容清晰、無誤。若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因導致的確權無法完成，造成的損失由投資者自行承擔。
（二）可辦理基金確權業務的銷售機構在接受投資者的確權申請后須首先核對申請人的投資者名稱、證件類型、證件編號、證券賬戶號等內容，確認上述資料正確完整、無涂改，并提示申請人正確填寫確權的基金名稱、基金代碼、基金數量和聯系方式等。可辦理基金確權業務的銷售機構將投資者的確權申請數據發送至注冊登記機構，同時保留投資者提供的確權申請資料原件，以備留檔核查。
（三）在收到確權申請的電子數據后，本基金注冊登記機構會對投資者提供的確權信息進行核對，核對無誤后即為投資者重新登記確認南方隆元產業主題股票型證券投資基金份額。
（四）投資者經確權登記的基金份額可通過其辦理確權業務登記的相關銷售機構辦理贖回和其他相關業務。
四、確權申請確認及處理
1、銷售機構對確權申請的受理不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構接受了確權申請，申請的成功與否應以本基金注冊登記機構的確認結果為準。對于T日交易時間內受理的確權申請，注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。
2、確權申請經注冊登記機構登記確認后，投資者可于T+2日起以后到銷售機構網點，或通過南方基金管理有限公司網站、客服中心進行確權確認情況查詢。
3、如果投資者提供的確權信息經注冊登記機構確認有誤，本次確權即為失敗。在確權失敗的情況下，基金管理人或銷售機構將根據投資者預留的聯系方式聯系投資者，告知確權失敗的具體原因和后續處理方法，提請投資者重新辦理確權申請。
五、確權業務規則
1、投資者以持有的原基金隆元的基金份額提交確權申請。如確權成功，本基金注冊登記機構將把投資者應得的份額登記在投資者的基金賬戶下。
2、原基金隆元退市后，本基金進行集中申購，集中申購結束后進行原基金隆元份額的折算，使基金份額凈值調整為1.000元。集中申購期申購確認金額對應的基金份額、原基金隆元折算份額以及退市時因暫未指定交易等原因產生的未領取現金紅利（如有）由注冊登記機構計算，并登記折算后的基金份額。
例：某投資者持有原基金隆元份額35,000份，原基金隆元未領取紅利共計486.94元。該投資者決定追加投資，參加集中申購，集中申購確認金額為15,000元，扣除申購費用后的集中申購確認份額為14,778.32份。該投資者在辦理確權業務時以原基金隆元的份額35,000份提出申請。假設份額折算前的基金凈值為4.000元，確權成功后注冊登記機構登記的該投資者持有的總份額為：
總份額 = 35,000×4.000＋486.94＋14,778.32 = 155,265.26份
3、未辦理確權的投資者在基金隆元退市時所持有的原基金隆元份額及其產生的基金權益，暫時托管在注冊登記機構。在投資者辦理確權之前，如本基金進行收益分配，則未辦理確權手續的基金份額及其相應的權益份額（包括原基金隆元份額折算后的份額、未領取紅利折算的份額（如有）），其分紅方式將強制設定為"紅利再投資"，分紅后的基金份額將繼續托管在注冊登記機構，直至投資者辦理完成確權登記。分紅期間暫不辦理確權業務。
六、重要提示
1、投資者在確權申請表中須準確填寫下述事項：基金代碼、深圳證券賬戶卡卡號，開立深圳證券賬戶卡的證件號碼、封閉式基金隆元的基金份額、客戶名稱，開立開放式基金賬戶的證件號碼。
(1)、基金代碼須填寫"南方隆元產業主題股票型證券投資基金"的前端代碼（202007）。
(2)、隆元份額須填寫原基金隆元的份額，投資者可以到日常辦理指定交易的證券公司或中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（地址：廣東省深圳市深南中路1093號中信大廈18樓）查詢原基金隆元的持有數量。投資者也可以撥打南方基金管理有限公司客戶服務熱線（400-889-8899）或登陸南方基金公司網站（www.nffund.com），在核對投資者證券帳號和身份證編號后，查詢原基金隆元的持有數量。
(3)、股東代碼須填寫深圳證券賬戶卡卡號。
2、投資者辦理確權手續時必須提供證券帳戶卡原件。如果遺失，可以持身份證件原件到指定交易的證券公司辦理掛失，即可補辦證券帳戶卡。
3、本確權登記指引的最終解釋權歸南方基金管理有限公司所有。
4、南方基金管理有限公司網站：www.nffund.com，南方基金管理有限公司客戶服務熱線：400-889-8899，南方基金管理有限公司客戶服務傳真：0755-82912140。
南方基金管理有限公司
2007年12月10日

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