友邦盛世(164601)更新的招募說(shuō)明書(摘要)
http://www.sina.com.cn 2007年12月10日 08:58 中國(guó)證券網(wǎng)
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友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金更新的招募說(shuō)明書（摘要）
2007年第2號(hào)
友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱"本基金"）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年2月6日證監(jiān)基金字[2005]19號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金的基金合同于2005年4月27日正式生效。
重要提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本本更新招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2007年10月26日，有關(guān)財(cái)務(wù)和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2007年9月30日，財(cái)務(wù)和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
本基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司已對(duì)本次更新的招募說(shuō)明書中的投資組合報(bào)告和業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行了復(fù)核確認(rèn)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：友邦華泰基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈40樓
法定代表人：齊亮
成立日期： 2004年11月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]178號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：周昱峰
聯(lián)系電話：400-888-0001，021-38784638
股權(quán)結(jié)構(gòu)： AIG Global Investment Corp.（AIGGIC）49%、華泰證券有限責(zé)任公司49%、蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司2%。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
齊亮先生：董事長(zhǎng)，碩士，1994-1998年任國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心情報(bào)中心處長(zhǎng)、副局長(zhǎng)，1998-2001年任中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副局長(zhǎng)，2001年至2004年任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁。
魏歐林（Olin Wethington）先生：董事，博士，曾在美國(guó)商務(wù)部和財(cái)政部任職多年，2006年3月至今擔(dān)任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG）中國(guó)成員公司主席。
吳祖芳先生：董事，碩士，1992年起至今歷任華泰證券有限責(zé)任公司部門負(fù)責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人、總裁助理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)濟(jì)師、副總裁。
陳國(guó)杰先生：董事，學(xué)士，曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG），先后擔(dān)任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)環(huán)球退休服務(wù)及投資管理資深副總裁兼區(qū)域總監(jiān)（亞洲）、美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（亞洲）投資有限公司執(zhí)行董事等職。
徐耀華先生：獨(dú)立董事，碩士，1994-2000年任香港聯(lián)合交易所有限公司執(zhí)行總監(jiān)、行政總裁，1997年至今擔(dān)任香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)主席，2002年至今任香港華高金融服務(wù)有限公司行政總裁。
林征女士：獨(dú)立董事，碩士，1983-1992年任全國(guó)人大法工委副處長(zhǎng)，1999-2001年任華夏證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，2001年至今任天相投資顧問(wèn)有限公司副總經(jīng)理。
王學(xué)林先生，獨(dú)立董事，學(xué)士，1987-1988年任上海市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員，1988-1999年任上海市外國(guó)投資工作委員會(huì)副處級(jí)調(diào)研員，1999-2003年任上海市國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)副處級(jí)調(diào)研員。
2、監(jiān)事會(huì)成員
李達(dá)安先生：監(jiān)事長(zhǎng)，總精算師，學(xué)士，美國(guó)友邦保險(xiǎn)有限公司資深副總裁暨中國(guó)區(qū)域營(yíng)運(yùn)總監(jiān)。
王桂芳女士：監(jiān)事，碩士，1993-1995年任上海大陸期貨公司交易部、市場(chǎng)部經(jīng)理，1995-1996年任江蘇東華期貨公司上海業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，1996-2003年任華泰證券有限責(zé)任公司西藏南路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，2003年至今任華泰證券有限責(zé)任公司上海總部副總經(jīng)理。
梁豐先生：監(jiān)事，碩士，1994-2007年歷任中信集團(tuán)大中投資管理有限公司證券投資部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、中信基金基金經(jīng)理、股權(quán)投資部總監(jiān)。現(xiàn)任友邦華泰基金管理有限公司投資部總監(jiān)兼友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
陳國(guó)杰先生：總經(jīng)理，學(xué)士，曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG），先后擔(dān)任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)環(huán)球退休服務(wù)及投資管理資深副總裁兼區(qū)域總監(jiān)（亞洲）、美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（亞洲）投資有限公司執(zhí)行董事等職，并自友邦華泰基金管理有限公司成立至今任公司董事。
王溯舸先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2000年任深圳特區(qū)證券公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2001-2004年任華泰證券有限責(zé)任公司受托資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。
陳暉女士：督察長(zhǎng)，碩士，1993-1999年任江蘇證券有限責(zé)任公司北京代表處代表，1999-2004年任華泰證券有限責(zé)任公司北京總部總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
現(xiàn)任本基金基金經(jīng)理：
梁豐先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。13年證券（基金）從業(yè)經(jīng)歷。歷任中信集團(tuán)大中投資管理有限公司證券投資部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、中信基金股權(quán)投資部總監(jiān)、2004年3月至2006年1月任中信經(jīng)典配置基金的基金經(jīng)理，2005年11月至2007年4月任中信紅利精選股票基金的基金經(jīng)理。2007年7月26日至今任本基金基金經(jīng)理。
汪暉先生，工學(xué)碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。13年證券投資從業(yè)經(jīng)歷。歷任華泰證券有限公司高級(jí)投資經(jīng)理、華寶信托投資有限公司信托基金經(jīng)理。2004年7月加入友邦華泰基金管理有限公司,2005年5月任友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金基金經(jīng)理助理。2006年4月至今擔(dān)任友邦華泰中短期債券投資基金基金經(jīng)理。2007年5月31日至今任本基金基金經(jīng)理。
歷任本基金基金經(jīng)理：
李文杰先生，自本基金成立至2007年5月31日任本基金基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會(huì)成員
主席：總經(jīng)理陳國(guó)杰先生；
成員：副總經(jīng)理王溯舸先生；研究部總監(jiān)張凈女士；投資部總監(jiān)梁豐先生；基金經(jīng)理汪暉先生
列席人員：督察長(zhǎng)陳暉女士；投資決策委員會(huì)主席指定的其他人員。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
本基金之基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱"中國(guó)銀行"），基本情況如下：
辦公及住所地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖 鋼
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟零玖元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
成立日期：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門總經(jīng)理：秦立儒
托管部門聯(lián)系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
發(fā)展概況：
中國(guó)銀行業(yè)務(wù)覆蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行、投資銀行和保險(xiǎn)領(lǐng)域，并在全球范圍內(nèi)為個(gè)人客戶和公司客戶提供全面和優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，截至2006年底，在世界27個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有分支機(jī)構(gòu)，與1500家國(guó)外代理行及47000家分支機(jī)構(gòu)保持了代理業(yè)務(wù)關(guān)系，憑借全球化的網(wǎng)絡(luò)及其優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、雄厚的實(shí)力，本行在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保持著獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
在近百年的歲月里，中國(guó)銀行以其穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)、雄厚的實(shí)力、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長(zhǎng)期穩(wěn)固的合作關(guān)系。
中國(guó)銀行主營(yíng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包括公司業(yè)務(wù)、個(gè)人金融業(yè)務(wù)和資金業(yè)務(wù)。中國(guó)銀行向公司客戶提供包括貸款、票據(jù)貼現(xiàn)、貿(mào)易融資、存款、結(jié)算、清算、現(xiàn)金管理等各項(xiàng)金融產(chǎn)品和度身定制的財(cái)務(wù)綜合解決方案。中國(guó)銀行為個(gè)人客戶提供一系列個(gè)人或家庭銀行產(chǎn)品及服務(wù)，包括儲(chǔ)蓄存款、消費(fèi)信貸、支付結(jié)算、銀行卡和財(cái)富管理等。在多年的發(fā)展歷程中，中國(guó)銀行曾創(chuàng)造了中國(guó)銀行業(yè)的許多第一，所創(chuàng)新和研發(fā)的一系列金融產(chǎn)品與服務(wù)均開(kāi)創(chuàng)歷史之先河，在業(yè)界獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，享有盛譽(yù)。目前在外匯存貸款、國(guó)際結(jié)算、外匯資金和貿(mào)易融資等領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位，且保持了持續(xù)快速增長(zhǎng)。截至2006年底，中國(guó)銀行境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)共有11,241家，其中境內(nèi)擁有37家一級(jí)分行、直屬分行，283家二級(jí)分行及10277家分支機(jī)構(gòu)，境外分支機(jī)構(gòu)643家分行、子公司及代表處，是中國(guó)國(guó)際化程度最高的銀行。中國(guó)銀行在國(guó)內(nèi)同業(yè)中率先引進(jìn)國(guó)際管理技術(shù)人才和經(jīng)營(yíng)理念，不斷向國(guó)際化一流大銀行的目標(biāo)邁進(jìn)。
中國(guó)銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國(guó)金融史上扮演了十分重要的角色。中國(guó)銀行于1912年由孫中山先生批準(zhǔn)成立，至1949年中華人民共和國(guó)成立的37年間，中國(guó)銀行先后是當(dāng)時(shí)的國(guó)家中央銀行、國(guó)際匯兌銀行和外貿(mào)專業(yè)銀行。在動(dòng)蕩的歷史年代，中國(guó)銀行作為民族金融的支柱，以服務(wù)大眾、振興民族金融業(yè)為己任，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，銳意進(jìn)取，各項(xiàng)業(yè)務(wù)取得了長(zhǎng)足發(fā)展。
新中國(guó)成立后，中國(guó)銀行成為國(guó)家指定的外匯外貿(mào)專業(yè)銀行，繼續(xù)保持和發(fā)揚(yáng)了頑強(qiáng)創(chuàng)業(yè)的企業(yè)精神，為國(guó)家對(duì)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展、開(kāi)展經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了貢獻(xiàn)。1994年隨著金融體制改革的深化，中國(guó)銀行由外匯外貿(mào)專業(yè)銀行向功能完善、服務(wù)全面的國(guó)有商業(yè)銀行轉(zhuǎn)化，與其它三家國(guó)有商業(yè)銀行一道成為國(guó)家金融業(yè)的支柱。1994年和1995年，中國(guó)銀行先后成為香港地區(qū)、澳門地區(qū)發(fā)鈔銀行。為提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)銀行從2000年初開(kāi)始圍繞建立良好的公司治理機(jī)制采取了一系列的改革。2001年，中國(guó)銀行成功重組了香港中銀集團(tuán)，將10家成員銀行合并成當(dāng)?shù)刈?cè)的"中國(guó)銀行（香港）有限公司"。2002年7月，重組后的中國(guó)銀行（香港）有限公司在香港聯(lián)交所成功上市，成為國(guó)內(nèi)首家在境外上市的國(guó)有商業(yè)銀行。
2004年7月14日，中國(guó)銀行在與國(guó)際同業(yè)和國(guó)內(nèi)同業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，憑借雄厚的實(shí)力和優(yōu)良的服務(wù)，脫穎而出，作為我國(guó)銀行業(yè)的優(yōu)秀代表攜手北京2008年奧運(yùn)會(huì)，成為北京奧運(yùn)會(huì)唯一的銀行合作伙伴。
中國(guó)銀行于2003年被國(guó)務(wù)院確定為國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行股份制改造試點(diǎn)銀行，圍繞"資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)安全、服務(wù)和效益良好、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行"的目標(biāo)，進(jìn)一步完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)有商業(yè)銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國(guó)銀行股份有限公司成立，中國(guó)銀行成為國(guó)家控股的股份制商業(yè)銀行，標(biāo)志著中國(guó)銀行向建立良好公司治理機(jī)制的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行的目標(biāo)邁進(jìn)了一大步，中國(guó)銀行的歷史翻開(kāi)了新的一頁(yè)。
2006年6月1日，中國(guó)銀行在香港聯(lián)交所成功掛牌上市，共集資754.27億港元。繼成功發(fā)行H股并上市之后，2006年7月5日，中國(guó)銀行在上海證券交易所成功發(fā)行A股，是中國(guó)資本市場(chǎng)第一家國(guó)有商業(yè)銀行股，是全流通背景下的第一家"海歸"股。在國(guó)際和國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)同時(shí)上市，進(jìn)一步提高了資本實(shí)力，中國(guó)銀行進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。在勢(shì)如破竹的中國(guó)金融銀行業(yè)改革的大潮中，在"新興＋轉(zhuǎn)軌"的中國(guó)資本市場(chǎng)改革的大趨勢(shì)中，中國(guó)銀行將健康、快速、持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造更新的輝煌、譜寫更絢麗的篇章！
中國(guó)銀行多年來(lái)圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來(lái)自業(yè)界、客戶和權(quán)威第三方的廣泛認(rèn)可。從1990年以來(lái)，中國(guó)銀行一直榮登《財(cái)富》500強(qiáng)排行榜，并被《財(cái)富》（中文版）評(píng)選為2006年最受贊賞的中國(guó)公司；自1992年，中國(guó)銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評(píng)為"中國(guó)最佳銀行"或"中國(guó)最佳本地銀行"，并于2005年被《歐洲貨幣》評(píng)為中國(guó)及香港 "最佳商業(yè)銀行"（2005年房地產(chǎn)獎(jiǎng)項(xiàng)）；2004至2006年，中國(guó)銀行連續(xù)三年被《環(huán)球金融》雜志評(píng)為"中國(guó)最佳貿(mào)易融資銀行"和"中國(guó)最佳外匯銀行"；在中央電視臺(tái)和《銷售與市場(chǎng)》雜志共同主辦的"2005中國(guó)營(yíng)銷盛典"中，被評(píng)為"2005年度中國(guó)企業(yè)營(yíng)銷創(chuàng)新獎(jiǎng)"（是獲獎(jiǎng)企業(yè)中唯一的金融企業(yè)）；根據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》2005年8月進(jìn)行的調(diào)查，中國(guó)銀行是中國(guó)的十大國(guó)際品牌之一；另外，中國(guó)銀行被國(guó)家工商總局授予"中國(guó)馳名商標(biāo)"。2006年在《銀行家》雜志"世界1000家大銀行"中排名第17位，被《財(cái)資》雜志評(píng)為2006年度AAA獎(jiǎng)項(xiàng)中國(guó)地區(qū)最佳現(xiàn)金管理銀行、中國(guó)地區(qū)最佳貿(mào)易融資銀行，同時(shí)《亞洲貨幣》雜志也將中國(guó)銀行評(píng)為"中國(guó)最佳現(xiàn)金管理銀行"；被《新興市場(chǎng)》雜志評(píng)為"2006年亞洲地區(qū)年度最佳銀行"，被《亞洲風(fēng)險(xiǎn)》雜志評(píng)為"2006年度中國(guó)最佳銀行"；獲得了《亞洲法律事務(wù)》雜志2006年"銀行和財(cái)經(jīng)服務(wù)公司法務(wù)組大獎(jiǎng)"，是國(guó)內(nèi)唯一獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的金融機(jī)構(gòu)；被《投資者關(guān)系》雜志評(píng)選為"中國(guó)市場(chǎng)企業(yè)交易最佳投資者關(guān)系"、"香港市場(chǎng)IPO最佳投資者關(guān)系"；在第十四屆中國(guó)國(guó)際金融（銀行）技術(shù)暨設(shè)備展覽會(huì)上，本行的產(chǎn)品獲得"金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新獎(jiǎng)"；此外，積極推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造誠(chéng)信、績(jī)效、責(zé)任、創(chuàng)新、和諧的氛圍，于2005年，被《中國(guó)人才》（《China Staff》）授予"中國(guó)大陸'最佳人力資源戰(zhàn)略獎(jiǎng)'"，這是大中華區(qū)人力資源管理領(lǐng)域的最高評(píng)獎(jiǎng)；2006年再次榮獲"優(yōu)信咨詢（Universum）"評(píng)選的"大學(xué)生心目中最理想雇主獎(jiǎng)"。
世紀(jì)信譽(yù)，環(huán)球共享。中國(guó)銀行將秉承 "以客戶為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，強(qiáng)化公司治理，追求卓越效益，創(chuàng)建國(guó)際一流大銀行"的宗旨，依托其雄厚的實(shí)力、遍布全球的分支機(jī)構(gòu)、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)，竭誠(chéng)為客戶提供全方位、高品質(zhì)的銀行服務(wù)，與廣大客戶攜手共創(chuàng)美好未來(lái)。
財(cái)務(wù)概況：
2006年，中國(guó)銀行資產(chǎn)總額53252.73億元人民幣，股東權(quán)益（不含少數(shù)股東權(quán)益）合計(jì)3882.54億元人民幣，分別比上年增長(zhǎng)12.28%和66.03%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)418.92億元人民幣，比上年增長(zhǎng)52.38%，總資產(chǎn)回報(bào)率和權(quán)益凈回報(bào)率分別達(dá)到0.94%和13.86%，同比提高0.22個(gè)百分點(diǎn)和0.70個(gè)百分點(diǎn)；資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)改善，2006年末不良貸款比率從2005年末的4.62%進(jìn)一步下降到4.04%，下降0.58個(gè)百分點(diǎn)，資本充足率為13.59%，核心資本充足率為11.44%，分別較上年增加3.17個(gè)百分點(diǎn)及3.36個(gè)百分點(diǎn)。
（二）主要人員情況
肖鋼先生，自2004年8月起任中國(guó)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記。自2003年3月起任中國(guó)銀行董事長(zhǎng)、黨委書記、行長(zhǎng)，自1996年10月起任中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)助理，期間曾兼任中國(guó)人民銀行計(jì)劃資金司司長(zhǎng)、貨幣政策司司長(zhǎng)、廣東省分行行長(zhǎng)及國(guó)家外匯管理局廣東省分局局長(zhǎng)。1989年10月至1996年10月，歷任中國(guó)人民銀行政策研究室副主任、主任、中國(guó)外匯交易中心總裁、計(jì)劃資金司司長(zhǎng)等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院，1996年獲得中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。
李禮輝先生，自2004年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司副董事長(zhǎng)、黨委副書記、行長(zhǎng)。2002年9月至2004年8月?lián)魏Ｄ鲜「笔￠L(zhǎng)。1994年7月至2002年9月?lián)沃袊?guó)工商銀行副行長(zhǎng)。1988年至1994年7月歷任中國(guó)工商銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長(zhǎng)等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業(yè)于廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)系財(cái)政金融專業(yè)，1999年獲得北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)專業(yè)博士研究生學(xué)歷和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
王永利先生，自2006年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)。自2003年11月起任中國(guó)銀行行長(zhǎng)助理，1997年4 月至2003 年11月歷任中國(guó)銀行財(cái)務(wù)部、資產(chǎn)負(fù)債管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、福建省分行常務(wù)副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)，以及河北省分行行長(zhǎng)等職。王先生出生于1964年4月，1987 年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，2005年獲得廈門大學(xué)博士學(xué)位。
秦立儒先生，自2005年10月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理。2005年5月至2005年10月任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部負(fù)責(zé)人。2004年4月至2005年5月任中國(guó)銀行股份有限公司全球金融市場(chǎng)部總經(jīng)理。2002年7月至2004年4月任中國(guó)銀行（香港）有限公司資金部總經(jīng)理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團(tuán)外匯交易中心總經(jīng)理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團(tuán)）總經(jīng)理；1995年11月至1997年9月任中國(guó)銀行總行資金部副總經(jīng)理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國(guó)銀行紐約分行資金部經(jīng)理、助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理；1987年10月至1991年5月歷任中國(guó)銀行總行資金部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；1982年8月至1987年9月任中國(guó)銀行盧森堡分行外匯部經(jīng)理；1978年2月至1982年7月，先后在中國(guó)銀行總行財(cái)會(huì)部、中國(guó)銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業(yè)于北京外貿(mào)學(xué)院。
（三）證券投資基金托管情況
截止到2007年3月末，中國(guó)銀行已托管景宏、同盛、興安、同智優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)、易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)、易方達(dá)積極成長(zhǎng)、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)、易方達(dá)月月收益、易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)、嘉實(shí)服務(wù)增值、嘉實(shí)成長(zhǎng)收益、嘉實(shí)理財(cái)通系列（含嘉實(shí)穩(wěn)健、嘉實(shí)增長(zhǎng)、嘉實(shí)債券）、嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)、嘉實(shí)滬深300指數(shù)、嘉實(shí)超短債、嘉實(shí)主題精選、銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)、銀華優(yōu)質(zhì)增長(zhǎng)股票型、海富通收益增長(zhǎng)、海富通貨幣市場(chǎng)、海富通股票、萬(wàn)家180指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、華夏回報(bào)、華夏回報(bào)二號(hào)、華夏大盤精選、景順長(zhǎng)城景系列（含景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡、景順長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)、景順長(zhǎng)城優(yōu)選股票）、景順長(zhǎng)城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優(yōu)質(zhì)生活、招商先鋒、大成藍(lán)籌穩(wěn)健、大成財(cái)富管理2020、泰達(dá)荷銀行業(yè)精選、國(guó)泰金象保本增值、國(guó)泰金鹿保本增值混合、國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值、友邦華泰盛世中國(guó)、南方高增長(zhǎng)、工銀瑞信核心價(jià)值股票型、華寶興業(yè)動(dòng)力組合、華寶興業(yè)先進(jìn)成長(zhǎng)股票型、國(guó)海富蘭克林潛力組合基金等49只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場(chǎng)型、指數(shù)型、行業(yè)型等多種類型的基金和理財(cái)品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）基金托管部門的設(shè)置及員工情況
中國(guó)銀行總行于1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹(shù)立以投資者為中心的服務(wù)理念，根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對(duì)象和托管服務(wù)種類，中國(guó)銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部，下設(shè)覆蓋銷售、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理、信息技術(shù)、行政管理等各層面的多個(gè)團(tuán)隊(duì)；并在上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。
中國(guó)銀行托管及投資者服務(wù)部現(xiàn)有員工90余人，其中碩士學(xué)歷以上人員21人，具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的人員有10余人。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)：
1、直銷機(jī)構(gòu)
友邦華泰基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈40樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈40樓
法定代表人：齊亮
電話：(021) 50472222
傳真：(021) 50479918
聯(lián)系人：周昱峰
客服電話：（021）38784638，400-888-0001
公司網(wǎng)址：http://www.aig-huatai.com
2、代銷機(jī)構(gòu)
1）中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖鋼
傳真：（010）66594946
客服電話：95566
公司網(wǎng)址：www.boc.cn
2）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號(hào)
法定代表人：陶禮明
傳真：（010）66419824
聯(lián)系人：陳春林
客服電話：11185
公司網(wǎng)址：www.cpsrb.com
3）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
客服電話：95559
公司網(wǎng)址：ww.bankcomm.com
4）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）83198888
傳真：（0755）83195049
聯(lián)系人：王楠、劉琪
客服電話：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
5）深圳發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼
電話：（0755）82088888-8811
傳真：（0755）82080714
聯(lián)系人：周勤
客服電話：95501
公司網(wǎng)址：www.sdb.com.cn
6）華泰證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
電話：（025）84457777-248
傳真：（025）84579763
聯(lián)系人：樊昊
客服電話：400-888-8168,（025）84579897
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
7）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
電話：（0755）82492062
傳真：（0755）82492187
聯(lián)系人：盛宗凌
客服電話：400-888-8555，(0755)25125666
公司網(wǎng)址：www.lhzq.com
8）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
電話：（010）66568587
傳真：（010）66568536
聯(lián)系人：郭京華
客服電話：（010）68016655
公司網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
9）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市延平路135號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818
傳真：（021）62152814
聯(lián)系人：芮敏祺
客服電話：400-888-8666
公司網(wǎng)址：www.gtja.com
10）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
辦公地址：上海市常熟路171號(hào)
電話：（021）54033888
傳真：（021）54038844
聯(lián)系人：王序微
客服電話：（021）962505
公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
11）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址:上海市淮海中路98號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)海通證券大廈1003B室
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
電話：（021）63410340
傳真：（021）63410456
聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴
客服電話：400-888-8001，（021）962503或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
公司網(wǎng)址：www.htsec.com
12）中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：張佑君
電話：（010）85130588
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：魏明
客服電話：400-888-8108，（010）65186758
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
13）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87555305
聯(lián)系人：肖中梅
客服電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
14）國(guó)信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈21樓
法定代表人：何如
電話：（0755）82133066
傳真：（0755）82133302
聯(lián)系人：林建閩
客服電話：800-810-8868
公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
15）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38-45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943666
傳真：（0755）82960141
聯(lián)系人：黃健
客服電話：400-888-8111，（0755）26951111
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
16）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈15-16樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈15-16樓
法定代表人:王明權(quán)
電話:（021）68816000
傳真:（021）68815009
聯(lián)系人:劉晨
客服電話：10108998
公司網(wǎng)址：www.ebscn.com
17）東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22-29層
辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22-29層
法定代表人：王益民
電話：（021）63325888
傳真：（021）63326173
聯(lián)系人：吳宇
客服電話：（021）962506
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
18）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號(hào)中保大廈19樓
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
客服電話：（021）68419974
公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
19）長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：湖北武漢新華路特8號(hào)
辦公地址：湖北武漢新華路特8號(hào)
法定代表人：胡運(yùn)釗
電話：（021）63296362
傳真：（021）51062920
聯(lián)系人：甘露
客服電話：400-800-8999
公司網(wǎng)址：www.95579.com.cn
20）東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市人民大街138－1號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：李樹(shù)
電話：（0431）96688-99，85096733
傳真：（0431）85680032
聯(lián)系人：高新宇
客服電話：（0431）96688-0
公司網(wǎng)址：www.nesc.cn
21）財(cái)通證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：杭州市解放路111號(hào)
辦公地址：杭州市解放路111號(hào)
法定代表人：陳海曉
電話：(0571)87925129
傳真：(0571)87925129
聯(lián)系人：?jiǎn)舔E
客服電話：（0571）96336
公司網(wǎng)址：www.ctsec.com
22）山西證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心
法定代表人：吳晉安
電話：(0351)8686703
傳真：(0351)8686709
聯(lián)系人：張治國(guó)
客服電話：（0351）8686868
公司網(wǎng)址：www.i618.com.cn
23）平安證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京
辦公地址：深圳市八卦三路平安大廈三樓
法人代表：陳敬達(dá)
電話：（0755）22627802
傳真：（0755）82433794
聯(lián)系人：袁月
客服電話：95511
公司網(wǎng)址：www.pa18.com
24）安信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號(hào)安聯(lián)大廈34層、28層A02單元
辦公地址：上海市浦東南路528號(hào)證券大廈北塔2008室
法人代表人：牛冠興
電話：（021）68801217
傳真：（020）68801119
聯(lián)系人：張勤
客服電話：（020）96210
公司網(wǎng)址：www.essences.com.cn
25）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)
辦公地址：上海市臨平北路19號(hào)
法定代表人：蔣元真
電話：（021）65076608-557
傳真：（021）65081069
聯(lián)系人：謝秀峰
客服電話：（021）962518
公司網(wǎng)址：www.962518.com
26）中原證券股份有限公司
注冊(cè)地址：許昌市南關(guān)大街38號(hào)
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15 號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)大廈10樓
法定代表人：張建剛
電話：（0371）65585670
傳真：（0371）65585670
聯(lián)系人：陳利民
客服電話：（0371）967218
公司網(wǎng)址：www.ccnew.com
27）東海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)17樓
法定代表人：朱科敏
電話：（021）50586660
傳真：（021）50586660-8880
聯(lián)系人：邵一明
客服電話：400-888-8588，（0519）8166222，（0379）64912266
公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn
28）國(guó)都證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號(hào)安貞大廈3層
法定代表人：王少華
電話：(010)64482828-390
傳真：(010)64482090
聯(lián)系人：馬澤承
客服電話：800-810-8809
公司網(wǎng)址：www.guodu.com
29）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)
法定代表人：史潔民
電話：0532-85023905
傳真：0532-85023905
聯(lián)系人：李錦
客服電話：（0532）96577
公司網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
30）中信金通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
電話：（0571）85783715
傳真：（0571）85783771
聯(lián)系人：龔曉軍
客服電話：（0571）96598
公司網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
31）萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：廣州市東山區(qū)東風(fēng)東路836號(hào)東峻廣場(chǎng)3座5、34、35樓
辦公地址：廣州市東山區(qū)東風(fēng)東路836號(hào)東峻廣場(chǎng)3座5、34、35樓
法定代表人：李舫金
電話：（020）87691111
傳真：（020）87691530
聯(lián)系人：何勇峰
公司網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn
32）財(cái)富證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓
辦公地址：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓
法定代表人：周暉
電話：（0731）4403413
傳真：（0731）4403402
聯(lián)系人：郭磊
客服電話：（0731）4403413
公司網(wǎng)址：www.cfzq.com
33）德邦證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：遼寧省沈陽(yáng)市沈河區(qū)小西路49號(hào)
辦公地址：上海市浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈26層
法定代表人：王軍
電話：（021）68590808
傳真：（021）68596077
聯(lián)系人：羅芳
客服電話：（021）68590808-8119
公司網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
34）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：（021）51561155
傳真：（021）68865938
聯(lián)系人：陳偉
客服電話：400-888-1551
公司網(wǎng)址：www.eestart.com
35）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
電話：（0755）83516094
傳真：（0755）83516199
聯(lián)系人：高峰
客服電話：（0755）82288968
公司網(wǎng)址：www.cgws.com
36）東吳證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江蘇省蘇州市石路愛(ài)河橋28號(hào)
辦公地址：江蘇省蘇州市石路愛(ài)河橋26號(hào)
法定代表人：吳永敏
電話：(0512)65581136
傳真：(0512)65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客服電話：（0512）96288
公司網(wǎng)址：www.dwjq.com.cn
37）宏源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)
辦公地址：北京海淀區(qū)西直門北大街甲43號(hào)金運(yùn)大廈B座6層
法定代表人：湯世生
電話：（010）62294600
傳真：（010）62294601
聯(lián)系人：丁偉
客服電話：（010）62294600
公司網(wǎng)址：www.ehongyuan.com.cn
38）國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司：
注冊(cè)地址：江蘇省無(wú)錫市縣前東街168號(hào)
辦公地址：江蘇省無(wú)錫市縣前東街168號(hào)
法定代表人：范炎
電話：(0510)82831662
傳真：(0510)82830162
聯(lián)系人：袁麗萍
客服電話：（0510）82588168
公司網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
39）江南證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市撫河北路291號(hào)
辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號(hào)
法定代表人：姚江濤
電話：（0791）6768763
傳真：（0791）6789414
聯(lián)系人：余雅娜
客服電話：（0791）6794724
公司網(wǎng)址：www.scstock.com
40）恒泰證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號(hào)
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號(hào)
法定代表人:劉汝軍
電話:(021)68405273
傳真:(021)68405181
聯(lián)系人：張同亮
客服電話：（0471）4961259
公司網(wǎng)址:www.cnht.com.cn
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：友邦華泰基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈40樓
法定代表人：齊亮
聯(lián)系人：陳培
電話：021-50472222
傳真：021-50478668
（三）律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔21樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-68818100
傳真：021-68816880
經(jīng)辦律師：韓炯、秦悅民
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
住所：上海湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、單峰
電話：021-61238888
傳真：021-61238800
四、基金的名稱
友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金
五、基金的類型
契約型開(kāi)放式
六、基金的投資目標(biāo)
主要通過(guò)股票選擇，輔以適度的大類資產(chǎn) 配置調(diào)整，追求管理資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
七、基金的投資范圍
限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、債券和法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具。
本基金投資于股票的比例為基金凈資產(chǎn)的60%-90%，債券投資為基金凈資產(chǎn)的0%-40%。
此外，本基金保留的現(xiàn)金或者投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的資產(chǎn)比例合計(jì)不低于基金凈資產(chǎn)5％，如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的該部分投資范圍將相應(yīng)調(diào)整。
八、基金的投資策略
本基金以股票類資產(chǎn)為主要投資工具，通過(guò)精選個(gè)股獲取資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值；以債券類資產(chǎn)作為降低組合風(fēng)險(xiǎn)的策略性投資工具，通過(guò)適當(dāng)?shù)拇箢愘Y產(chǎn)配置來(lái)降低組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
1、股票投資策略
本基金管理人充分借鑒AIG全球行之有效的投資理念和技術(shù)，在公司主要股東AIGGIC（AIG Global Investment Corp., 以下簡(jiǎn)稱AIGGIC）提供的全球股票投資交流平臺(tái)上，建立了適應(yīng)中國(guó)資本市場(chǎng)的、系統(tǒng)的、定性定量相結(jié)合的投資分析體系：
本基金首先根據(jù)企業(yè)成長(zhǎng)的階段特性，將股票進(jìn)行分類；針對(duì)不同成長(zhǎng)特性的股票，建立不同的分析標(biāo)準(zhǔn)，確立不同的關(guān)注點(diǎn)。
對(duì)分類后的股票，本基金借鑒AIGGIC的投資評(píng)級(jí)體系，從企業(yè)基本面趨勢(shì) 、估值 以及企業(yè)基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度 三方面綜合評(píng)級(jí)，確定股票投資組合。
具體流程如下：
1）基于認(rèn)知能力范圍確定可投資股票范圍
資本市場(chǎng)具有高度的不確定性。人們的認(rèn)知存在種種局限，難以窮盡市場(chǎng)的所有因素。投資人只有在自身有效認(rèn)知能力范圍內(nèi)判斷及決策，才會(huì)有較高的成功概率。
對(duì)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的判斷，包括對(duì)其商業(yè)模式、財(cái)務(wù)狀況、管理能力等多方面的認(rèn)識(shí)。本基金將充分借鑒公司主要股東提供的全球股票交流平臺(tái)，分享AIGGIC投資團(tuán)隊(duì)行之有效的投資經(jīng)驗(yàn)，以國(guó)際的、歷史的眼光判斷中國(guó)上市公司，在我們認(rèn)知能力范圍內(nèi)，選擇具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力或持續(xù)經(jīng)營(yíng)可能的公司，確定可投資股票庫(kù)。
2）基于企業(yè)生命周期的股票分類分析體系
企業(yè)生命周期理論將企業(yè)劃分為產(chǎn)生、成長(zhǎng)、成熟和衰退等幾個(gè)不同性質(zhì)的成長(zhǎng)階段。
企業(yè)所處的生命周期階段由其外部因素和內(nèi)部因素共同決定。外部因素包括所屬行業(yè)周期以及宏觀經(jīng)濟(jì)周期等，內(nèi)部因素包括企業(yè)的商業(yè)模式、產(chǎn)品策略、管理機(jī)制以及創(chuàng)新能力等。
企業(yè)所處的生命周期階段隨著企業(yè)的內(nèi)外因素的變化而變化；但在一定的時(shí)期內(nèi)，它又是相對(duì)穩(wěn)定的，是可以有效辨識(shí)的。
為了更好地對(duì)企業(yè)進(jìn)行分析，我們基于企業(yè)生命周期理論，根據(jù)企業(yè)的成長(zhǎng)特性，將企業(yè)分為突出成長(zhǎng)、高速穩(wěn)定成長(zhǎng)、高速周期成長(zhǎng)、成熟/良性轉(zhuǎn)折、成熟/周期性、成熟/防御性等類別；針對(duì)不同類別的股票，我們建立了不同的定性、定量分析體系。
3）價(jià)值與成長(zhǎng)相結(jié)合的股票投資評(píng)級(jí)體系
a) 針對(duì)個(gè)股，我們從企業(yè)基本面趨勢(shì)、估值以及企業(yè)基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度三方面進(jìn)行評(píng)級(jí)。該評(píng)級(jí)體系如下圖所示 ：
b) 在對(duì)企業(yè)基本面趨勢(shì)、估值以及企業(yè)基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度三方面分別評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上，我們將按照一定的權(quán)重加總得出對(duì)該股票的綜合評(píng)級(jí)。
4）股票投資組合的構(gòu)建原則
本基金遵循自下而上的選股原則，基于對(duì)股票的分類、評(píng)級(jí)的結(jié)果進(jìn)行股票組合的構(gòu)建。 重點(diǎn)投資于高速穩(wěn)定成長(zhǎng)、高速周期成長(zhǎng)類股票。
為了避免自下而上的選股方法造成的行業(yè)集中度過(guò)高而引起的組合流動(dòng)性下降的風(fēng)險(xiǎn)，以及較高的組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金將在對(duì)行業(yè)的基本面趨勢(shì)、行業(yè)整體估值水平等因素進(jìn)行深入研究的基礎(chǔ)上，對(duì)股票組合進(jìn)行適當(dāng)?shù)男袠I(yè)分布調(diào)整。
2、債券投資策略
1)債券投資原則
本基金的債券類資產(chǎn)作為降低基金組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的策略性工具。
本基金將債券市場(chǎng)視為金融市場(chǎng)整體的一個(gè)有機(jī)部分，通過(guò)建立包括核心指標(biāo)和輔助指標(biāo)的債券分析框架，分析金融市場(chǎng)中各種關(guān)聯(lián)因素的變化，從而判斷債券市場(chǎng)趨勢(shì)。
2)債券投資的分析框架
本基金債券分析框架包括核心指標(biāo)和輔助指標(biāo)。核心指標(biāo)有信貸增長(zhǎng)率和貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率；輔助指標(biāo)主要包括CPI、PPI、企業(yè)商品指數(shù)、固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率、GDP增長(zhǎng)率、居民儲(chǔ)蓄增長(zhǎng)率等指標(biāo)。
3)個(gè)券的選擇和債券組合的構(gòu)建
在個(gè)券選擇上，本基金將綜合運(yùn)用利率預(yù)期、公司信用分析、流動(dòng)性評(píng)估等方法來(lái)評(píng)價(jià)個(gè)券的風(fēng)險(xiǎn)收益。
具有以下一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的債券，將是本基金債券投資重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象：
a）有良好流動(dòng)性的債券；
b）有較高信用等級(jí)的債券；
c）在信用等級(jí)和剩余期限類似的條件下，到期收益率較高的債券；
d）風(fēng)險(xiǎn)水平合理、有較好下行保護(hù)、基本面有良性變化的可轉(zhuǎn)換債券。
在債券組合的構(gòu)建上，本基金將通過(guò)上述債券分析框架，判斷債券市場(chǎng)的短、中、長(zhǎng)期趨勢(shì)，本著風(fēng)險(xiǎn)收益配比最優(yōu)的原則確定債券資產(chǎn)的類屬 配置比例。
4)債券組合的調(diào)整與管理
本基金將綜合運(yùn)用久期管理、期限結(jié)構(gòu)配置、跨市場(chǎng)套利、相對(duì)價(jià)值判斷、現(xiàn)金管理等債券組合管理技術(shù)進(jìn)行日常管理。
a）期限結(jié)構(gòu)配置是在確定組合久期后，針對(duì)收益率曲線形態(tài)特征確定合理的組合期限結(jié)構(gòu)，在短、中、長(zhǎng)期債券間進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從債券各品種的相對(duì)價(jià)格變化中獲利；
b)跨市場(chǎng)套利是針對(duì)相同債券品種在交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)收益率的差異進(jìn)行套利，提高組合投資收益；
c)相對(duì)價(jià)值判斷是在現(xiàn)金流特征相近的債券品種之間選取價(jià)值相對(duì)低估的債券品種，選擇合適的交易時(shí)機(jī)，增持相對(duì)低估的品種，減持相對(duì)高估的品種。
另外，為滿足日常贖回要求及資產(chǎn)配置和調(diào)整過(guò)程中產(chǎn)生的流動(dòng)性要求，基金資產(chǎn)中有一定比例現(xiàn)金類資產(chǎn)。本基金將充分利用貨幣市場(chǎng)投資工具如回購(gòu)、央行票據(jù)等工具提高現(xiàn)金資產(chǎn)的收益率。
3、大類資產(chǎn)配置策略
本基金為股票型基金，以股票投資為主，大類資產(chǎn)配置不作為本基金的核心策略。但考慮到中國(guó)股票市場(chǎng)現(xiàn)階段仍存在較大的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金會(huì)適度進(jìn)行大類資產(chǎn)配置調(diào)整。
與個(gè)股投資評(píng)級(jí)類似，本基金將從基本面趨勢(shì)、估值以及基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度三方面對(duì)股票資產(chǎn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)。
在基本面趨勢(shì)方面，本基金重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)整體盈利的變化趨勢(shì)；在估值方面，我們關(guān)注市場(chǎng)平均市凈率以及平均市盈率等估值指標(biāo)的歷史比較；在考察基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度時(shí)，則主要關(guān)注各家機(jī)構(gòu)對(duì)股票市場(chǎng)大勢(shì)的判斷。
除了上述因素外，政策變化有可能改變整體資產(chǎn)的估值水平。中國(guó)資本市場(chǎng)處于不斷發(fā)展成熟過(guò)程中，政策的調(diào)整是不可避免的。本基金對(duì)政策變化可能引發(fā)的市場(chǎng)整體估值的變化保持高度的關(guān)注。
本基金將基于對(duì)股票類資產(chǎn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)級(jí)，適度增加或減少股票類資產(chǎn)配置比重，并相應(yīng)調(diào)整債券類資產(chǎn)的配置比重。
基于國(guó)際國(guó)內(nèi)的投資經(jīng)驗(yàn)，過(guò)于頻繁的大類資產(chǎn)調(diào)整不利于本基金的管理。本基金僅在股票類資產(chǎn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高或過(guò)低時(shí)進(jìn)行適度的配置調(diào)整，一般情況下本基金將保持配置的基本穩(wěn)定。
九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)選定為：中信標(biāo)普300指數(shù)×70%+中信國(guó)債指數(shù)×30%
中信標(biāo)普300指數(shù)由深滬兩市具有行業(yè)代表性的公司構(gòu)成，樣本股經(jīng)過(guò)了流動(dòng)性和財(cái)務(wù)穩(wěn)健性的審慎檢查，能較全面地描述中國(guó)A股市場(chǎng)的總體趨勢(shì)。基于該基金股票、債券投資和現(xiàn)金留存的比例，選用該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠忠實(shí)地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果今后證券市場(chǎng)中有其他代表性更強(qiáng)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者有更科學(xué)客觀的權(quán)重比例適用于本基金時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
本基金由于上述原因變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人將在調(diào)整前3個(gè)工作日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登公告。
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于證券投資基金中較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的基金產(chǎn)品。
十一、基金的投資組合報(bào)告
投資組合報(bào)告截止日為2007年9月30日。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 資產(chǎn)組合 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例（%）
1 股票投資 8,960,975,557.66 85.79
2 債券投資 518,319,985.80 4.96
3 權(quán)證投資 1,397,880.00 0.01
4 資產(chǎn)支持證券 － －
5 銀行存款和清算備付金合計(jì) 962,445,052.65 9.21
6 應(yīng)收證券清算款 － －
7 其他資產(chǎn) 2,501,631.05 0.02
合計(jì) 10,445,640,107.16 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) － －
B采掘業(yè) 1,029,506,669.46 9.91
C制造業(yè) 4,236,234,037.08 40.76
C0食品、飲料 31,951,908.75 0.31
C1紡織、服裝、皮毛 － －
C2木材、家具 － －
C3造紙、印刷 － －
C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 340,517,495.39 3.28
C5電子 53,918,707.35 0.52
C6金屬、非金屬 1,937,229,496.90 18.64
C7機(jī)械、設(shè)備、儀表 1,720,343,094.27 16.55
C8醫(yī)藥、生物制品 152,273,334.42 1.47
C99其他制造業(yè) － －
D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 244,803,749.92 2.36
E建筑業(yè) － －
F交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 554,992,194.50 5.34
G信息技術(shù)業(yè) 3,156,920.00 0.03
H批發(fā)和零售貿(mào)易 143,383,715.08 1.38
I金融、保險(xiǎn)業(yè) 1,862,565,015.59 17.92
J房地產(chǎn)業(yè) 697,578,875.50 6.71
K社會(huì)服務(wù)業(yè) － －
L傳播與文化產(chǎn)業(yè) 188,754,380.53 1.82
M綜合類 － －
合計(jì) 8,960,975,557.66 86.22
3、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 占基金資產(chǎn)
凈值比例（%）
1 600036 招商銀行 10,818,935 414,040,642.45 3.98
2 600030 中信證券 4,054,647 392,124,911.37 3.77
3 000060 中金嶺南 4,239,889 271,352,896.00 2.61
4 600026 中海發(fā)展 6,609,790 232,995,097.50 2.24
5 600000 浦發(fā)銀行 4,388,821 230,413,102.50 2.22
6 000898 鞍鋼股份 6,103,150 219,713,400.00 2.11
7 000001 深發(fā)展Ａ 5,474,977 218,889,580.46 2.11
8 601318 中國(guó)平安 1,609,827 217,246,153.65 2.09
9 601666 平煤天安 4,204,940 205,663,615.40 1.98
10 601006 大秦鐵路 8,069,862 205,539,385.14 1.98
4、報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 － －
2 金融債券 － －
其中：政策性金融債券 － －
3 央行票據(jù) 516,735,000.00 4.97
4 企業(yè)債券 － －
5 可轉(zhuǎn)換債券 1,584,985.80 0.02
6 短期融資券 － －
合計(jì) 518,319,985.80 4.99
5、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券名稱 數(shù)量（張） 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 07央行票據(jù)102 4,500,000 446,805,000.00 4.30
2 05央行票據(jù)43 700,000 69,930,000.00 0.67
3 中海轉(zhuǎn)債 8,630 1,584,985.80 0.02
6、投資組合報(bào)告附注
1）報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒(méi)有在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的。
2）基金投資前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
3）權(quán)證投資情況
（1）報(bào)告期末所有權(quán)證明細(xì)
序號(hào) 代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量 市值(元) 占資產(chǎn)凈值比例(%)
1 030002 五糧YGC1 30,000 1,397,880.00 0.01
（2）報(bào)告期內(nèi)獲得權(quán)證明細(xì)
本報(bào)告期內(nèi)，本基金未投資權(quán)證。
4）基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成
項(xiàng)目 金額（元）
深圳結(jié)算保證金 636,995.13
上海權(quán)證保證金 71,849.12
深圳權(quán)證保證金 66,700.00
應(yīng)收利息 1,718,697.66
應(yīng)收基金申購(gòu)款 7,389.14
合計(jì) 2,501,631.05
5）報(bào)告期末基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截至本報(bào)告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
6）本報(bào)告期末按市值占基金凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券明細(xì)
截至本報(bào)告期末，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。基金的業(yè)績(jī)報(bào)告截止日為2007年9月30日。
1、基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③
基金合同生效日至 3.66% 0.70% 0.43%
2005年年底
2006年 109.81% 1.22% 77.22%
2007年上半年 75.94% 1.95% 54.58%
2007年前9個(gè)月 148.56% 1.88% 102.42%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
基金合同生效日至 0.91% 3.23% -0.21%
2005年年底
2006年 0.98% 32.59% 0.24%
2007年上半年 1.76% 21.36% 0.19%
2007年前9個(gè)月 1.67% 46.14% 0.21%
2、基金的收益分配情況
期間 每10份基金份額分紅數(shù)（元） 備注
基金合同生效日 0.300 2005年8月23日實(shí)施
至2005年年底
2006年 3.750 2006年3月10日、
6月9日、11月20日實(shí)施
2007年前9個(gè)月 6.000 2007年1月19日實(shí)施
合計(jì) 10.05
3、圖示自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值的變動(dòng)情況，并與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)的比較
基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖
十三、基金的費(fèi)用概覽
（一）基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金運(yùn)作費(fèi)用的種類
1）基金管理人的管理費(fèi)；
2）基金托管人的托管費(fèi)；
3）基金的證券交易費(fèi)用；
4）基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；
5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6）基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
2、基金運(yùn)作費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1）基金管理人的基金管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.5％÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)由基金管理人每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起的2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
基金管理人可以降低基金管理費(fèi)率，如降低基金管理費(fèi)率，基金管理人最遲須于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告。
2）基金托管人的基金托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)由基金管理人每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起的2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、本條第1款第3）至第7）項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。基金募集過(guò)程中所發(fā)生的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)從基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用中列支，招募說(shuō)明書、發(fā)售公告等信息披露費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定列支。
4、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。如降低基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率，基金管理人最遲須于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額的大小分為不同檔次，最高不超過(guò)1.0%，如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)金額＜100萬(wàn) 1.0%
100萬(wàn)≤認(rèn)購(gòu)金額＜500萬(wàn) 0.8%
500萬(wàn)≤認(rèn)購(gòu)金額＜1000萬(wàn) 0.6%
認(rèn)購(gòu)金額≥1000萬(wàn) 1000元/次
認(rèn)購(gòu)費(fèi)將用于支付募集期間會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銷售費(fèi)及市場(chǎng)推廣等支出，不計(jì)入基金資產(chǎn)。
2、申購(gòu)費(fèi)
本基金的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金采用前端收費(fèi)的形式收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額的大小分為不同檔次，最高不超過(guò)1.5%，具體如下表所示：
申購(gòu)金額 申購(gòu)費(fèi)率
申購(gòu)金額＜50萬(wàn) 1.5%
50萬(wàn)≤申購(gòu)金額＜100萬(wàn) 1.2%
100萬(wàn)≤申購(gòu)金額＜200萬(wàn) 1%
200萬(wàn)≤申購(gòu)金額＜500萬(wàn) 0.6%
申購(gòu)金額≥500萬(wàn) 1000元/次
備注：本基金于2007年5月11日（含5月11日）采用以上新費(fèi)率表。
本基金自2007年5月11日起調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率結(jié)構(gòu)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)我公司2007年4月27日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)的《友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金關(guān)于調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率結(jié)構(gòu)的公告》。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定促銷計(jì)劃，在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷活動(dòng)范圍內(nèi)的投資人調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率。
3、贖回費(fèi)
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。贖回費(fèi)率隨投資人持有本基金的時(shí)間的增加而遞減，投資人持有本基金一年以內(nèi)的，贖回費(fèi)率為0.5%，投資人持有本基金一年到兩年之間的贖回費(fèi)率為0.25%，投資人持有本基金兩年以上的贖回費(fèi)為零。
如下表所示：
持有期限 贖回費(fèi)率
持有期＜一年 0.5%
一年≤持有期＜兩年 0.25%
持有期≥兩年 0
4、基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，但基金的申購(gòu)與贖回費(fèi)率不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的水平，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在定期更新的招募說(shuō)明書中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。
（四）稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本招募說(shuō)明書進(jìn)行了更新，主要更新內(nèi)容如下：
1、"三、基金管理人"部分，對(duì)監(jiān)事會(huì)成員、基金經(jīng)理和公司投資決策委員會(huì)成員作了更新的相關(guān)信息作了更新。
2、"四、基金托管人"部分，根據(jù)基金托管人提供的更新內(nèi)容作了相應(yīng)的更新。
3、"五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)、經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師作了更新。
4、"八、基金份額的申購(gòu)與贖回"部分，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)名單、申購(gòu)與贖回?cái)?shù)額限制、申購(gòu)分額份額的計(jì)算部分的內(nèi)容作了更新，增加了定期定額投資計(jì)劃的內(nèi)容。
5、 增加了"九、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押"部分
5、"十、基金的投資"部分，對(duì)基金投資組合報(bào)告作了更新。
6、"十一、基金的業(yè)績(jī)"部分，對(duì)基金投資業(yè)績(jī)作了更新。
7、"十三、基金財(cái)產(chǎn)的估值"部分，對(duì)該部分內(nèi)容作了更新。
8、"十五、基金的費(fèi)用與稅收"部分，對(duì)基金申購(gòu)費(fèi)部分的內(nèi)容作了更新。
9、"二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)"部分，根據(jù)前次招募說(shuō)明書（更新）公布日至本次更新內(nèi)容截止日的歷次信息披露作了更新。
友邦華泰基金管理有限公司
二○○七年十二月十日
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