華夏債券(160302)招募說明書摘要(更新)
http://www.sina.com.cn 2007年12月07日 10:47 中國證券網(wǎng)
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華夏債券投資基金招募說明書(更新)摘要
2007年第2號
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
重要提示
華夏債券投資基金（以下簡稱"本基金"）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字[2002]61號文批準公開發(fā)售。本基金基金合同于2002年10月23日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年10月23日，有關(guān)財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金基金管理人為華夏基金管理有限公司，是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文批準，于1998年4月9日成立的中國第一批基金管理公司之一。基本信息如下：
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：凌新源
總經(jīng)理：范勇宏
組織形式：有限責任公司
成立時間：1998年4月9日
注冊資本：13800萬元
存續(xù)期間：100年
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：（010）88066511
聯(lián)系人：廖為
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
持股單位 占總股本比例
中信證券股份有限公司 60.725%
西南證券有限責任公司 35.725％
中國科技證券有限責任公司 3.55％
合計 100％
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
凌新源先生：董事長，碩士。曾任北京證券有限責任公司董事長、華夏證券股份有限公司副總裁、中國鋼鐵工貿(mào)集團公司總裁助理、中國冶金進出口總公司總裁助理、北京國際信托投資公司業(yè)務部副經(jīng)理。
范勇宏先生：副董事長、總經(jīng)理，博士。曾任華夏證券有限公司總裁助理、華北業(yè)務總監(jiān)、華夏證券股份有限公司北京東四營業(yè)部總經(jīng)理、中國建設(shè)銀行總行干部。
王東明先生：董事，碩士，高級經(jīng)濟師。現(xiàn)任中信證券股份有限責任公司董事長、中信基金管理有限責任公司董事長、中國國際信托投資公司董事、協(xié)理，中信控股有限責任公司董事、中信國際金融控股有限公司董事、中信資本市場控股有限公司董事。曾任中信證券有限責任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事，北京華遠經(jīng)濟建設(shè)公司副總經(jīng)理，加拿大楓葉銀行證券公司部門副經(jīng)理，南方證券公司副總裁，華夏證券公司發(fā)行部副總經(jīng)理等職務。
范劍先生：董事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責任公司總裁。曾任中國煤炭工業(yè)進出口集團公司市場部副總經(jīng)理。
李洋先生：董事，學士。曾任北京證券有限責任公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理，北京市財政局外事財務處處長。
王邦志先生：董事，碩士。曾任中國科技證券有限責任公司副總經(jīng)理，中國科技國際信托投資有限責任公司副總經(jīng)理、信貸部項目經(jīng)理、證券總部總經(jīng)理。
王連洲先生：獨立董事，學士。現(xiàn)已退休。中國《證券法》、《信托法》、《基金法》3部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國人大財經(jīng)委員會和中國人民銀行總行印制造幣局工作。
龍濤先生：獨立董事，碩士。現(xiàn)任海問投資咨詢有限責任公司董事長、中央財經(jīng)大學會計系副教授。曾在畢馬威國際會計公司紐約分部從事審計和財務分析工作。
涂建先生：獨立董事，學士。現(xiàn)任太平洋證券股份有限公司黨委書記。曾任中國國際貿(mào)易促進委員會資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會資產(chǎn)管理中心主任。
魯明泓先生：獨立董事，博士。現(xiàn)任南京大學商學院教授、博士生導師、哥倫比亞大學客座研究員。曾在美國哈佛大學做博士后研究工作。
劉芳勤女士：獨立董事，高級經(jīng)濟師，學士。現(xiàn)已退休。曾任中國工商銀行北京朝陽支行副行長、吉林省長春市計劃委員會副處長。
滕天鳴先生：執(zhí)行副總經(jīng)理，碩士。曾任公司總經(jīng)理助理、工會主席和機構(gòu)理財部總經(jīng)理等。
方瑞枝女士：督察長，碩士。曾在中國金融出版社工作。
周偉明先生：監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責任公司研究發(fā)展中心高級研究員、市場研究部經(jīng)理、副總經(jīng)理。曾任江蘇聯(lián)合信托投資有限公司研究發(fā)展部研究員、上海分部經(jīng)理。
張鳴溪先生，監(jiān)事，學士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。曾任北京證券有限公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理、財務總監(jiān)、華夏證券有限公司并購業(yè)務管理部常務副總經(jīng)理、計劃財務部副總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理，中華會計師事務所注冊會計師。
瞿穎女士：監(jiān)事，碩士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司稽核部總經(jīng)理助理。曾就職于安永華明會計師事務所、泰康人壽保險公司。
2、本基金基金經(jīng)理
韓會永先生，經(jīng)濟學碩士。曾任職于招商銀行北京分行。2000年加入華夏基金管理有限公司。歷任研究發(fā)展部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、華夏現(xiàn)金增利證券投資基金基金經(jīng)理（2005年4月至2006年1月期間）。現(xiàn)任華夏債券基金經(jīng)理（2004年2月起任職）、華夏現(xiàn)金增利證券投資基金基金經(jīng)理（2007年1月起任職）。
基金經(jīng)理助理：魏鎮(zhèn)江先生，北京大學經(jīng)濟學碩士。2003年加入華夏基金管理有限公司，曾任華夏基金固定收益分析師，現(xiàn)任華夏債券基金經(jīng)理助理（2007年1月起任職）。
本基金歷任基金經(jīng)理：2002年10月至2004年2月期間，朱愛林任基金經(jīng)理。
3、本公司固定收益投資委員會成員：
范勇宏先生：華夏基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。
滕天鳴先生：華夏基金管理有限公司執(zhí)行副總經(jīng)理。
楊愛斌先生：華夏基金管理有限公司固定收益總監(jiān)。
劉文動先生：華夏基金管理有限公司投資總監(jiān)、共同擔任興安證券投資基金、興華證券投資基金、華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理。
韓會永：華夏基金管理有限公司固定收益部副總經(jīng)理，華夏債券投資基金基金經(jīng)理，華夏現(xiàn)金增利證券投資基金基金經(jīng)理。
唐俊：華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理。
喬巍：華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
郵政編碼：200120
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：489.94億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：張詠東
電話：（021）68888917
交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業(yè)務和機構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國143個大中城市設(shè)有分支行，全行員工近6萬人。截至2007年6月末，資產(chǎn)總額為21358.80億元人民幣，實現(xiàn)凈利潤85.58億元人民幣。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行。2007年5月15日，交通銀行成功在上海證券交易所上市。2006年，由世界品牌實驗室（WBL）舉辦的2006年第三屆《Brand China品牌中國》大型調(diào)查的調(diào)查結(jié)果，交通銀行再次蟬聯(lián)"中國品牌年度大獎（No .1）"（銀行類），同時榮獲2006年"中國最具影響力品牌"（TOP 10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年"中國十大誠信品牌"（唯一入選銀行）。英國《銀行家》雜志公布的2007年全球1000家銀行的最新排名中，按一級資本排序，交行列第68位；按總資產(chǎn)排序，交行的排名則從去年的第73位上升到第69位。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工80余人。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。
2、主要人員情況
李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務董事、執(zhí)行董事、副行長；2006年9月?lián)谓煌ㄣy行副董事長、行長。
王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務，南開大學經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。
谷娜莎女士，交通銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，主持工作。大學學歷，經(jīng)濟師。曾任交通銀行研究開發(fā)部主任科員、交通銀行信托部代理業(yè)務處副處長、交通銀行證券投資基金托管部規(guī)劃處副處長、交通銀行證券投資基金托管部內(nèi)控巡查處處長；2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理助理，2002年5月起任交通銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
截止2007年6月末，交通銀行共托管證券投資基金36只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、科瑞基金、華安創(chuàng)新基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、泰達荷銀合豐系列基金（成長、周期、穩(wěn)定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現(xiàn)金收益基金、易方達50指數(shù)基金、融通行業(yè)景氣基金、鵬華中國50基金、金鷹中小盤精選基金、富國天益價值基金、華安寶利基金、中海優(yōu)質(zhì)成長基金、銀河銀富貨幣市場基金、銀華貨幣市場基金、泰達荷銀預算風險基金、萬家公用事業(yè)基金、天治核心成長基金、匯豐晉信2016生命周期基金、巨田貨幣市場基金、匯豐晉信龍騰基金、長城久富核心成長基金、匯豐晉信動態(tài)策略基金、華夏藍籌核心基金。此外，還托管了包括全國社會保障基金、保險資產(chǎn)、企業(yè)年金、QFII、QDII、信托計劃、證券公司集合資產(chǎn)計劃、ABS、產(chǎn)業(yè)基金等11類產(chǎn)品。托管資產(chǎn)規(guī)模近兩千億元。
三、相關(guān)服務機構(gòu)
（一）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：凌新源
總經(jīng)理：范勇宏
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-88066511
聯(lián)系人：吳志軍
2、代銷機構(gòu)：
（1）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
客戶服務電話：95559
傳真：（021）58408483
聯(lián)系人：曹榕
（2）中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務電話：95533
傳真：（010）66275654
聯(lián)系人：王琳
（3）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號 招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
客戶服務電話：95555
傳真：（0755）83195049、（0755）82090817
聯(lián)系人：朱虹、劉薇
(4)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
聯(lián)系人：徐偉、湯嘉惠
(5)深圳發(fā)展銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼
電話：（0755）82088888
傳真：（0755）82080714
聯(lián)系人：周勤
(6) 中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號
法定代表人：陶禮明
電話：11185
傳真：(010) 66415194
聯(lián)系人：陳春林
（7）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818
傳真：（021）62583439
聯(lián)系人：韓星宇
（8）聯(lián)合證券有限責任公司
住所：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：（0755）82492000
傳真：（0755）82492962
聯(lián)系人：盛宗凌
（9）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：張佑君
電話：400-8888-108
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
（10）海通證券股份有限公司
住所：上海淮海中路98號
辦公地址：上海淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：（021）23219000
傳真：（021）53858549
聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴
（11）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
電話：（010）84588266
傳真：（010）84865560
聯(lián)系人：陳忠
（12）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
（13）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
（14）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時慶
電話：800-820-1868
傳真：（010）66568536
聯(lián)系人：李洋
（15）長江證券有限責任公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號
辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5F
法定代表人：明云成
電話：（021）63219781
傳真：（021）51062920
聯(lián)系人：李良
（16）申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：（021）54033888
傳真：（021）54030294
聯(lián)系人；李清怡
（17）西南證券有限責任公司
住所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈22-25層
辦公地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈22-25層
法定代表人：蔣輝
電話：（023）63786397
傳真：（023）63786312
聯(lián)系人：楊卓穎
（18）東吳證券有限責任公司
住所：江蘇省蘇州市十梓街298號
辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號
法定代表人：吳永敏
電話：（0512）65581136
傳真：（0512）65588021
聯(lián)系人：方曉丹
（19）廣州證券有限責任公司
住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓六樓
法定代表人：吳張
電話：（020）87320991
傳真：（020）87325036
聯(lián)系人：江欣
（20）華泰證券有限責任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777-893
傳真：（025）84579879
聯(lián)系人：程高峰
（21）國信證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈21樓
法定代表人：何如
電話：（0755）82130833
傳真：（0755）82133302
聯(lián)系人：林建閩
（22）天同證券有限責任公司
住所：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層
辦公地址：濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層
法定代表人：段虎
電話：（0531）5689690
傳真：（0531）5689900
聯(lián)系人：羅海濤
（23）中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市東海路28號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
電話：（0532）5023457
傳真：（0532）5022025
聯(lián)系人：丁韶燕
（24）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39-45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943511
傳真：（0755）82943237
聯(lián)系人：黃健
（25）山西證券有限責任公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心
辦公地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心
法定代表人：吳晉安
聯(lián)系電話：（0351）8686766、（0351）8686708
傳真：（0351）8686709
聯(lián)系人：張治國
（26）東方證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東大道720號20樓
辦公地址：上海市巨鹿路756號
法定代表人：王益民
電話：（021）58550028
傳真：（021）50366868
聯(lián)系人：盛云
（27）安信證券股份有限公司
住所： 深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯(lián)大廈34層、28層A02單元
辦公地址： 北京市西城區(qū)金融街28號院盈泰中心二號樓三層
法定代表人：牛冠興
電話：（0755）23982913
傳真：（0755）23982970
聯(lián)系人：張茜萍
（28）南京證券有限責任公司
住所：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號
法定代表人：張華東
電話：（025）83364032
傳真：（025）83364032
聯(lián)系人：石健
（29）長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：（0755）83516094
傳真：（0755）83516199
聯(lián)系人：高峰
（30）湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：陳學榮
電話：（021）68865020
傳真：（021）68865938
聯(lián)系人：鐘康鶯
（31）國都證券有限責任公司
住所：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
電話：（010）64482828-390
傳真：（010）64482090
聯(lián)系人：馬澤承
（32）國聯(lián)證券有限責任公司
住所：無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓
法定代表人：范炎
電話：（0510）82831662、（0510）82588168
傳真：（0510）82831589
聯(lián)系人：袁麗萍
（33）光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈北塔2004室
法定代表人：王明權(quán)
電話：（021）68823685
傳真：（021）68815009
聯(lián)系人：劉晨
（34）東北證券有限責任公司
住所：長春市人民大街138－1號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
電話：（0431）96688-99、（0431）5096733
傳真：（0431）5680032
聯(lián)系人：高新宇
（35）金元證券股份有限公司
住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法定代表人：陸濤
電話：（0755）83025666
傳真：（0755）83025625
聯(lián)系人：金春
（36）華西證券有限責任公司
住所：四川省成都市陜西街239號
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）
法人代表：張慎修
電話：（0755）83025046
傳真：（0755）83025991
聯(lián)系人：張有德
（37）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟南市經(jīng)十路128號
辦公地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號
法定代表人：李煒
電話：（0531）81283728
傳真：（0531）81283735
聯(lián)系人：傅詠梅
（38）萬聯(lián)證券有限責任公司
住所：廣州市東山區(qū)東風東路836號東峻廣場34－34層
辦公地址：廣州市東山區(qū)東風東路836號東峻廣場34－34層
法定代表人：李舫金
電話：(020) 37865026
傳真：(020) 38765054
聯(lián)系人：李俊
（39）中信金通證券有限責任公司
住所：杭州市中河南路11號萬凱商務樓A座
辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務樓A座
法定代表人：劉軍
電話：(0571) 85783750
傳真：(0571) 85783771
聯(lián)系人：龔曉軍
（40）世紀證券有限責任公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：段強
電話：(0755) 83199511
傳真：(0755) 83199545
聯(lián)系人：劉軍輝
（41）平安證券有限責任公司
住所：深圳市八卦三路平安大廈三樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法人代表：葉黎成
電話：（0755）82450826
傳真：（0755）82400862
聯(lián)系人：袁月
（42）中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：平岳
電話：（021）68604866
傳真：（021）50372474
聯(lián)系人：張靜
（43）國海證券有限責任公司
住所：中國廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人： 張雅鋒
電話：（0771）5539262
傳真：（0771）5539033
聯(lián)系人：鄭國強
（44）信泰證券有限責任公司
住所：南京市長江路88號
辦公地址：南京市長江路88號
法定代表人：錢凱法
電話：（025）84784765
傳真：（025）84784830
聯(lián)系人：舒萌菲
（45）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人：劉學民
電話：(0755) 25832494
傳真：(0755) 25831718
聯(lián)系人：王立洲
(46) 東莞證券有限責任公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：周建輝
電話：（0769）22119426
傳真：（0769）22119423
聯(lián)系人：張建平
（47）中原證券股份有限公司
住所：許昌市南關(guān)大街38號
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈11樓
法定代表人：張建剛
電話：（0371）65585670
傳真：（0371）65585670
聯(lián)系人：陳利民
(48) 國元證券有限責任公司
住所：合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
電話：（0551）2207936
傳真：（0551）2634400-1171
聯(lián)系人： 程維
（49）渤海證券有限責任公司
住所：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人：張志軍
電話：（022）28451861
傳真：（022）28451892
聯(lián)系人：王兆權(quán)
（50）東海證券有限責任公司
住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號中達廣場17樓
法定代表人：朱科敏
電話：（021）50586660
傳真：（021）50586660-8880
聯(lián)系人：邵一明
（51）天相投資顧問有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座
法人代表：林義相
電話：（010）84533151-822
傳真：（010）84533162
聯(lián)系人：陳少震
（52）國盛證券有限責任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
電話：（0791）6285337
傳真：（0791）6289395
聯(lián)系人：徐美云
（53）上海證券有限責任公司
住所：上海市九江路111號
辦公地址：上海市臨平北路19號
法定代表人：蔣元真
電話：（021）65081063
傳真：(021）65081069
聯(lián)系人：謝秀峰
（54）德邦證券有限責任公司
住所：沈陽市沈河區(qū)小西路49號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路588號浦發(fā)大廈26樓
法定代表人：王軍
電話：（021）68590808
傳真：（021）68596077
聯(lián)系人：羅芳
（55）華林證券有限責任公司
住所：廣東省江門市港口路1號
辦公地址：深圳市福田區(qū)民田路178號華融大廈5樓
法定代表人：姚橋盛
電話：（0755）82707855
傳真：（0755）82707850
聯(lián)系人：楊玲
（56）新時代證券有限責任公司
住所：北京市海淀區(qū)成府路方正大廈
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇大廈15層
法定代表人：李文義
電話：（010）68083578
傳真：（010）68084986
聯(lián)系人：秦予
（57）西部證券股份有限公司
住所：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層
辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
電話：（029）87406172
傳真：（029）87406387
聯(lián)系人：黃曉軍
(58) 大同證券經(jīng)紀有限責任公司
住所：山西省大同市大北街13號
辦公地址：山西省太原市青年路8號
法定代表人：董祥
電話：(0351) 4167056
傳真：(0351) 4192803
聯(lián)系人：蘇妮
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記機構(gòu)：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：凌新源
總經(jīng)理：范勇宏
電話：（010）88066688
傳真：（010）88066566
聯(lián)系人：毛偉
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：北京市天元律師事務所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座11層
法定代表人：王立華
電話：（010）88092188
傳真：（010）88092150
聯(lián)系人：楊科
經(jīng)辦律師：吳冠雄、劉艷
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：Kent Watson
電話：（021）61238888
傳真：（021）63863300
聯(lián)系人：陳兆欣
經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、王鳴宇
四、基金的名稱
本基金名稱：華夏債券投資基金。
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金的投資目標：在強調(diào)本金安全的前提下，追求較高的當期收入和總回報。
七、基金的投資方向
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)（公司）債（包括可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券等債券，以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金還可參與一級市場新股申購，持有因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所形成的股票以及股票派發(fā)或可分離交易可轉(zhuǎn)債分離交易的權(quán)證等資產(chǎn)，但非固定收益類金融工具投資比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%。因上述原因持有的股票和權(quán)證等資產(chǎn)，基金將在其可交易之日起的60個交易日內(nèi)賣出。基金不通過二級市場買入股票或權(quán)證。此外，如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
八、基金的投資策略
本基金將采取久期偏離、收益率曲線配置和類屬配置等積極投資策略，發(fā)現(xiàn)、確認并利用市場失衡實現(xiàn)組合增值。這些積極投資策略是在遵守投資紀律并有效管理風險的基礎(chǔ)上作出的。
1、久期偏離是根據(jù)對利率水平的預期，在預期利率下降時，增加組合久期，以較多地獲得債券價格上升帶來的收益，在預期利率上升時，減小組合久期，以規(guī)避債券價格下降的風險。
2、收益率曲線配置是在確定組合或類屬久期后，確定采用集中策略、兩端策略和梯形策略等，在長期、中期和短期債券間進行配置，以從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。
3、類屬配置包括現(xiàn)金、各市場債券及各債券種類間的配置。類屬配置主要根據(jù)各部分的相對投資價值確定，增持相對低估、價格將上升的類屬，減持相對高估、價格將下降的類屬，借以取得較高的總回報。
組合構(gòu)建與調(diào)整是自上而下確定投資策略和自下而上個券選擇相互結(jié)合的過程。在研究、決策、組合構(gòu)建與調(diào)整過程中，我們重視對投資風險的管理。我們運用結(jié)構(gòu)化、嚴格的方法管理風險，通過久期、平均信用等級、個券集中度等指標，將組合的風險控制在合理的水平。風險報告與業(yè)績分析則為基金經(jīng)理把握投資風險、了解投資策略的效果提供了支持和獨立的視角。在此基礎(chǔ)上，通過各種積極投資策略的實施，有意識地承擔有價值的風險，追求組合較高的回報。
九、基金的業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績評價基準設(shè)定為"53%中信標普銀行間債券指數(shù)+46%中信標普國債指數(shù)+1%中信標普企業(yè)債指數(shù)"。
本基金業(yè)績評價基準自基金合同生效后由基金管理人每半年審核一次，如所用基準不再符合本基金的投資政策和投資目標，將對其進行調(diào)整，新基準在最新的招募說明書中列示。在更具代表性的新債券市場指數(shù)推出、債券市場發(fā)生重大變動等情況下，本基金管理人還可根據(jù)投資目標和投資政策，臨時確定變更基準指數(shù)，并及時公告。
十、基金的風險收益特征
本基金屬于證券投資基金中相對低風險的品種，其長期平均的風險和預期收益率低于股票基金和平衡型基金，高于貨幣市場基金。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年10月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2007年9月30日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
項目 金額（元） 占總資產(chǎn)比例
股票 401,988,859.91 5.37%
債券 4,935,409,652.81 65.90%
權(quán)證 -
資產(chǎn)支持證券 180,790,874.57 2.41%
銀行存款和清算備付金合計 1,885,129,693.40 25.17%
其他資產(chǎn) 86,058,885.40 1.15%
合計 7,489,377,966.09 100.00%
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
序號 行業(yè)分類 市值（元） 占凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) -
B 采掘業(yè) 141,821,880.00 2.37%
C 制造業(yè) 88,706,869.35 1.48%
C0 其中：食品、飲料 1,490,418.07 0.02%
C1 紡織、服裝、皮毛 1,193,843.28 0.02%
C2 木材、家具 -
C3 造紙、印刷 -
C4 石油、化學、塑膠、塑料 4,755,095.46 0.08%
C5 電子 3,490,308.98 0.06%
C6 金屬、非金屬 69,262,950.71 1.16%
C7 機械、設(shè)備、儀表 6,592,411.73 0.11%
C8 醫(yī)藥、生物制品 245,390.60 0.00%
C99 其他制造業(yè) 1,676,450.52 0.03%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè) -
E 建筑業(yè) 1,360,314.41 0.02%
F 交通運輸、倉儲業(yè) 139,686,000.00 2.33%
G 信息技術(shù)業(yè) 2,067,070.43 0.03%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 -
I 金融、保險業(yè) 23,907,600.00 0.40%
J 房地產(chǎn)業(yè) 1,831,900.00 0.03%
K 社會服務業(yè) 2,607,225.72 0.04%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) -
M 綜合類 -
合計 401,988,859.91 6.71%
3、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 期末市值（元） 占凈值比例
1 601919 中國遠洋 3,100,000 139,686,000.00 2.33%
2 601088 中國神華 2,942,000 108,824,580.00 1.82%
3 000717 韶鋼松山 4,794,657 64,248,403.80 1.07%
4 601808 中海油服 827,000 32,997,300.00 0.55%
5 002142 寧波銀行 1,044,000 23,907,600.00 0.40%
6 002172 澳洋科技 60,403 2,851,021.60 0.05%
7 002140 東華科技 23,421 2,607,225.72 0.04%
8 002152 廣電運通 28,275 2,233,159.50 0.04%
9 002146 榮盛發(fā)展 52,340 1,831,900.00 0.03%
10 002171 精誠銅業(yè) 46,723 1,689,970.91 0.03%
4、報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券品種 市值（元） 占凈值比例
1 國債 1,580,321,115.80 26.38%
2 金融債 1,411,713,000.00 23.57%
3 企業(yè)債 933,167,914.58 15.58%
4 央行票據(jù) 931,688,000.00 15.55%
5 可轉(zhuǎn)債 78,519,622.43 1.31%
合計 4,935,409,652.81 82.39%
3、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值（元） 占凈值比例
1 05國債⒁ 544,722,750.00 9.09%
2 07央行票據(jù)18 349,668,000.00 5.84%
3 07國債02 299,725,000.00 5.00%
4 05中行02浮 258,180,000.00 4.31%
5 07國債14 247,425,000.00 4.13%
4、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券明細
序號 資產(chǎn)支持證券品種 市值（元） 占凈值比例
1 網(wǎng)通09 109,284,604.93 1.82%
2 浦建收益 22,185,135.09 0.37%
3 瀾電01 20,029,584.66 0.33%
4 天電收益 19,292,522.74 0.32%
5 寧建04 9,999,027.15 0.17%
6 -
7 -
8 -
9 -
10 -
合計 180,790,874.57 3.02%
5、投資組合報告附注
（1）報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的。
（2）基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：元
應收利息 47,339,847.36
應收申購款 36,534,942.91
應收證券清算款 1,685,498.67
存出保證金 423,596.46
其他 75,000.00
合計 86,058,885.40
（3）持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
債券代碼 債券名稱 市值(元) 占凈值比例
128031 巨輪轉(zhuǎn)債 23,475,810.75 0.39%
100236 桂冠轉(zhuǎn)債 19,377,320.00 0.32%
110232 金鷹轉(zhuǎn)債 12,615,000.00 0.21%
（4）報告期內(nèi)獲得的權(quán)證
本基金本報告期內(nèi)未獲得權(quán)證。
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
（一） 基金業(yè)績
1、華夏債券（A/B類）
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③
2002年10月23日至 0.60% 0.03% 0.17%
2002年12月31日
2003年1月1日至 2.71% 0.08% -0.40%
2003年12月31日
2004年1月1日至 -1.55% 0.18% -1.78%
2004年12月31日
2005年1月1日至 9.07% 0.14% 10.53%
2005年12月31日
2006年1月1日至 10.45% 0.11% 2.36%
2006年12月31日
2007年1月1日至 7.84% 0.17% -2.11%
2007年6月30日
2007年7月1日至 4.72% 0.15% 0.52%
2007年9月30日
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2002年10月23日至 0.11% 0.43% -0.08%
2002年12月31日
2003年1月1日至 0.10% 3.11% -0.02%
2003年12月31日
2004年1月1日至 0.13% 0.23% 0.05%
2004年12月31日
2005年1月1日至 0.08% -1.46% 0.06%
2005年12月31日
2006年1月1日至 0.05% 8.09% 0.06%
2006年12月31日
2007年1月1日至 0.06% 9.95% 0.11%
2007年6月30日
2007年7月1日至 0.07% 4.20% 0.08%
2007年9月30日
2、華夏債券（C類）
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③
2002年10月23日至 0.60% 0.03% 0.17%
2002年12月31日
2003年1月1日至 2.71% 0.08% -0.40%
2003年12月31日
2004年1月1日至 -1.55% 0.18% -1.78%
2004年12月31日
2005年1月1日至 9.07% 0.14% 10.53%
2005年12月31日
2006年1月1日至 10.15% 0.11% 2.36%
2006年12月31日
2007年1月1日至 7.67% 0.18% -2.11%
2007年6月30日
2007年7月1日至 4.65% 0.14% 0.52%
2007年9月30日
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2002年10月23日至 0.11% 0.43% -0.08%
2002年12月31日
2003年1月1日至 0.10% 3.11% -0.02%
2003年12月31日
2004年1月1日至 0.13% 0.23% 0.05%
2004年12月31日
2005年1月1日至 0.08% -1.46% 0.06%
2005年12月31日
2006年1月1日至 0.05% 7.79% 0.06%
2006年12月31日
2007年1月1日至 0.06% 9.78% 0.12%
2007年6月30日
2007年7月1日至 0.07% 4.13% 0.07%
2007年9月30日
（二）基金份額收益分配情況表
華夏債券（A/B類） 單位：元/每份基金
2003年度 2004年度 2005年度 2006年度 2007年1-9月
0.012 0.018 0.060 0.080 0.060
華夏債券（C類） 單位：元/每份基金
2003年度 2004年度 2005年度 2006年度 2007年1-9月
0.060 0.060
十三、費用概覽
（一）與基金運作有關(guān)的費用
1、與基金運作有關(guān)的費用種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）銷售服務費；
（4）證券交易費用；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和信息披露費用；
（7）其他按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的費用。
2、與基金運作有關(guān)費用的計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.6%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（3）銷售服務費
本基金A/B類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.3%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
在通常情況下，銷售服務費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提，計算方法如下：
H＝E×0.3%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（4）本條第（一）條第1款第（4）至第（7）項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)合同等的規(guī)定，按費用實際支出金額支付。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
4、基金管理費和基金托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費率、基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。
（二）與基金銷售有關(guān)的費用
1、本基金不收取贖回費用。
2、申購費
（1）本基金現(xiàn)有A、B、C三類基金份額。A類基金份額在投資者申購時收取前端申購費用，B類基金份額在投資者贖回時收取后端申購費用，C類基金份額不收取前/后端申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費。投資者可自行選擇申購A類、B類或C類基金份額。
投資者選擇申購A類基金份額的，前端申購費用按申購金額采用比例費率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下：
申購金額（含申購費） 前端申購費率
100萬元以下 1.0%
100萬元以上(含100萬元) 0.8%
投資者選擇申購B類基金份額的，后端申購費用按申購金額采用比例費率，費率按持有時間遞減，具體費率如下：
持有時間 后端申購費率
1年以內(nèi) 1.2%
滿1年不滿2年 0.9%
滿2年不滿3年 0.7%
滿3年不滿4年 0.6%
滿4年不滿5年 0.5%
滿5年以后 0
投資者選擇申購C類基金份額的，前/后端申購費用為0，從基金資產(chǎn)中計提的銷售服務費用情況見本節(jié)第（一）條第2款第（3）項規(guī)定。
（2）本基金的申購費用不列入基金資產(chǎn)。
（3）基金管理人對部分基金投資人費用的減免不構(gòu)成對其他投資人的同等義務。
（4）基金管理人可以調(diào)整申購費率、贖回費率或收費方式，最新的申購費率、贖回費率和收費方式在招募說明書中列示。如調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲將于新的費率或收費方式開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
（5）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。
3、申購份額與贖回金額的計算方式
（1）申購份額的計算
如果投資者選擇申購A類基金份額，則申購份額的計算方法如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購份額=凈申購金額/ T日A/B類基金份額凈值
如果投資者選擇申購B類基金份額，則申購份額的計算方法如下：
申購份額=申購金額/T日A/B類基金份額凈值
如果投資者選擇申購C類基金份額，則申購份數(shù)的計算方法如下：
申購份數(shù)=申購金額/T日C類基金份額凈值
基金份額份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位。
例一：假定T日的A/B類基金份額凈值為1.200元，兩筆申購金額分別為10,000元、100萬元，如果投資者選擇交納前端申購費用，各筆申購負擔的前端申購費用和獲得的基金份數(shù)計算如下：
申購1 申購2
申購金額（元，A） 10,000.00 1,000,000.00
適用前端申購費率（B） 1.00% 0.80%
凈申購金額（C=A/(1+B)） 9,900.99 992,063.49
前端申購費（D=A-C） 99.01 7,936.51
申購份額（E=C/1.200） 8,250.83 826,719.58
如果該投資者選擇交納后端申購費用，各筆申購獲得的基金份數(shù)計算如下：
申購1 申購2
申購金額（元，A） 10,000.00 1,000,000.00
申購份額（=A/1.200） 8,333.33 833,333.33
如果該投資者選擇申購C類基金份額，該日C類基金份額凈值為1.199元，則各筆申購獲得的基金份數(shù)計算如下：
申購1 申購2
申購金額（元，A） 10,000.00 1,000,000.00
申購份額（=A/1.199） 8,340.28 834,028.36
（2）贖回金額的計算
如果投資者申請贖回A類基金份額，則贖回金額的計算方法如下：
贖回金額＝贖回份數(shù)×T日A/B類基金份額凈值
如果投資者申請贖回在募集期內(nèi)認購的B類基金份額，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日A/B類基金份額凈值
后端認購費用＝贖回份數(shù)×基金份額面值×后端認購費率/（1＋后端認購費率）；
（后端認購費用的計算以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位）
贖回金額=贖回總額-后端認購費用
其中，基金份額面值為1.00元。
如果投資者申請贖回在基金開放后申購的B類基金份額，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日A/B類基金份額凈值
后端申購費用＝贖回份數(shù)×申購日A/B類基金份額凈值×后端申購費率/（1＋后端申購費率）；
（后端申購費用的計算以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位）
贖回金額=贖回總額-后端申購費用
如果投資者申請贖回C類基金份額，則贖回金額的計算方法如下：
贖回金額=贖回份數(shù)×T日C類基金份額凈值
例二：假定某投資者在T日贖回10,000份A類基金份額，該日A/B類基金份額凈值為1.250元，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回金額=10,000×1.250=12,500.00元
例三：假定某投資者在設(shè)立募集期內(nèi)認購本基金份額時選擇交納后端認購費用，并分別在半年后、一年半后和兩年半后贖回10,000份，贖回當日的A/B類基金份額凈值分別為1.025、1.080和1.140元，各筆贖回扣除的后端認購費用和獲得的贖回金額計算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份數(shù)（A） 10,000 10,000 10,000
基金份額面值（B） 1.00 1.00 1.00
贖回日基金份額凈值（C） 1.025 1.080 1.140
贖回總額（D=A×C） 10,250.00 10,800.00 11,400.00
適用后端認購費率（E） 1.00% 0.70% 0.50%
后端認購費（F=A×B×E/(1+E)） 99.01 69.51 49.75
贖回金額（G=D-F） 10,150.99 10,730.49 11,350.25
例四：假定某投資人申購本基金份額當日的A/B類基金份額凈值為1.200元，該投資人選擇交納后端申購費用，并分別在半年后、一年半后和兩年半后贖回10,000份，贖回當日的A/B類基金份額凈值分別為1.230、1.300和1.360元，各筆贖回扣除的后端申購費用和獲得的贖回金額計算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份數(shù)（A） 10,000 10,000 10,000
申購日基金份額凈值（B） 1.200 1.200 1.200
贖回日基金份額凈值（C） 1.230 1.300 1.360
贖回總額（D=A×C） 12,300.00 13,000.00 13,600.00
適用后端申購費率（E） 1.20% 0.90% 0.70%
后端申購費（F=A×B×E/(1+E)） 142.29 107.04 83.42
贖回金額（G=D-F） 12,157.71 12,892.96 13,516.58
例五，假定某投資者申請贖回10,000份C類基金份額，該日C類基金份額凈值為1.205元，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回金額=10,000×1.205=12,050.00元
（3）T日基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告。由于基金費用的不同，本基金A/B類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。
4、轉(zhuǎn)換費
（1）基金轉(zhuǎn)換費：無。
（2）轉(zhuǎn)出基金費用：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時應收的贖回費收取費用，如該部分基金采用后端收費模式購買，需收取正常贖回時應收的后端申購費。
（3）轉(zhuǎn)入基金費用：對轉(zhuǎn)入基金申購費費率進行優(yōu)惠，收取優(yōu)惠申購費，細則如下：
①收取申購、贖回費用的基金之間的轉(zhuǎn)換
第一，前端或后端收費基金I轉(zhuǎn)入前端收費基金II（I→II）
如果II基金的前端申購費率最高檔比I基金的前端申購費率最高檔高，則其差額部分即為轉(zhuǎn)入II基金時的申購費率；反之，則轉(zhuǎn)入II基金時的申購費率優(yōu)惠至0。
特例處理：由于華夏回報二號、華夏優(yōu)勢增長申購金額在1,000萬元以上的前端申購費率為固定費用1,000元，華夏紅利申購金額在1,000萬元以上的前端申購費率為固定費用500元，對于轉(zhuǎn)換金額在1,000萬元以上的A類或B類華夏債券基金份額轉(zhuǎn)入華夏回報二號、華夏優(yōu)勢增長收取固定申購費用1,000元，對于轉(zhuǎn)換金額在1,000萬元以上的A類或B類華夏債券基金份額轉(zhuǎn)入華夏紅利收取固定申購費用500元。
第二，前端或后端收費基金I轉(zhuǎn)入后端收費基金II（I→II）
轉(zhuǎn)入II基金的已持有期為I基金后端申購費率為0的年限。例如，A類或B類華夏債券基金份額轉(zhuǎn)入華夏大盤精選后收費，轉(zhuǎn)入時即視為已持有華夏大盤精選滿5年。
華夏回報二號、華夏優(yōu)勢增長轉(zhuǎn)入其他可做轉(zhuǎn)換業(yè)務的后端收費模式開放式基金免收后端申購費用。
②不收取申購、贖回費用的基金（目前包括華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類）與收取申購、贖回費用的基金之間的轉(zhuǎn)換
第一，收取申購、贖回費用的基金轉(zhuǎn)入華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類
轉(zhuǎn)入華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類不收取申購費用。
第二，華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類轉(zhuǎn)入收取申購、贖回費用的基金前端收費，按優(yōu)惠的申購費率收取，公式如下：
收取的申購費率=轉(zhuǎn)入基金的申購費率－轉(zhuǎn)出基金的銷售服務費率*轉(zhuǎn)出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
特例處理：現(xiàn)金增利或華夏債券C轉(zhuǎn)入華夏紅利、回報二號、優(yōu)勢增長，轉(zhuǎn)換金額1000萬元以上，實際收取申購費如下：
現(xiàn)金增利或債券C轉(zhuǎn)入華夏紅利前，實際收取申購費=500元-轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金的銷售服務費率×轉(zhuǎn)出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
現(xiàn)金增利或債券C轉(zhuǎn)入回報二號、優(yōu)勢增長，實際收取申購費=1000元-轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金的銷售服務費率×轉(zhuǎn)出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
第三，華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類轉(zhuǎn)入收取申購、贖回費用的基金后端收費
在計算轉(zhuǎn)入基金的持有年限時，其持有期從買入華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類基金份額的時間開始計算。
上述為處理申（認）購時間不同的多筆基金份額的轉(zhuǎn)出的情況，對轉(zhuǎn)出基金持有時間的確定有特殊規(guī)定，即每當有基金新增份額時，均調(diào)整持有時間，計算方法如下：
調(diào)整后的持有時間=原持有時間*原份額/（原份額+新增份額）
③不收取申購、贖回費用的基金之間的轉(zhuǎn)換（目前包括華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類）不收取轉(zhuǎn)入基金費用。
十四、對招募說明書更新部分的說明
1、更新了"三、基金管理人"的"主要人員情況"、"股權(quán)結(jié)構(gòu)"等信息；
2、對"四、基金托管人"的基本情況及相關(guān)業(yè)務經(jīng)營情況進行了更新；
3、更新了"五、相關(guān)服務機構(gòu)"的銷售機構(gòu)的相關(guān)信息；新增了"上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司"、"深圳發(fā)展銀行股份有限公司"、"國盛證券有限責任公司"、"上海證券有限責任公司"、"德邦證券有限責任公司"、"華林證券有限責任公司"、"新時代證券有限責任公司"、"西部證券股份有限公司"、 "大同證券經(jīng)紀有限責任公"、"安信證券股份有限公司"；
4、更新了"八、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換"，更新了銷售機構(gòu)的地址、網(wǎng)址及客戶服務電話、申購份數(shù)與贖回金額的計算方式；
5、更新了"九、基金的投資"中基金投資組合報告部分；
6、更新了"十、基金的業(yè)績"，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復核，相關(guān)財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計；
7、更新了"十二、基金資產(chǎn)的估值" 中"估值方法"、"估值錯誤的處理"、"特殊情形的處理"，該部分內(nèi)容按修訂后的基金合同、托管協(xié)議及有關(guān)規(guī)定編制；
8、更新了"十四、基金的費用與稅收" 中申購費的計算及與其他開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的描述；
9、更新了"二十一、對基金份額持有人的服務" 中"資料寄送"、"網(wǎng)上交易"、"呼叫中心"等信息；
10、更新了"二十二、其他應披露事項"，披露了自上次招募說明書更新截止日以來涉及本基金的相關(guān)公告。
華夏基金管理有限公司
二○○七年十二月七日
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