嘉實(shí)服務(wù)(160705)更新招募說明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年12月07日 09:28 中國證券網(wǎng)
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嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)證券投資基金更新招募說明書摘要
（2007年第2號）
基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2004年2月17日《關(guān)于同意嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字〔2004〕16號）核準(zhǔn)公開發(fā)售。本基金的基金合同于2004年4月1日正式生效。本基金類型為契約型開放式。
重要提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)�；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《證券投資基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年9月30日（特別事項(xiàng)注明除外），有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日（未經(jīng)審計(jì)）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱 嘉實(shí)基金管理有限公司
注冊地址 上海市浦東新區(qū)富城路99號震旦國際大樓1702室
辦公地址 北京市建國門北大街8號華潤大廈8層
法定代表人 王忠民
總經(jīng)理 趙學(xué)軍
成立日期 1999年3月25日
注冊資本 1億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 中誠信托投資有限責(zé)任公司48%，立信投資有限責(zé)任公司32.5%,
德意志資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司19.5%。
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
電話 （010）65188866
傳真 （010）65185678
聯(lián)系人 胡勇欽
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
王忠民先生，董事長。大學(xué)專科。曾任北京礦務(wù)局財(cái)務(wù)處會計(jì)，煤炭部財(cái)務(wù)司會計(jì)、副處長，中國統(tǒng)配煤礦總公司財(cái)務(wù)局處長，煤炭部財(cái)務(wù)公司籌備組負(fù)責(zé)人，中煤信托投資有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理，2002年3月至今任中誠信托投資有限責(zé)任公司黨委書記、董事長。
王少華先生，董事。大學(xué)本科學(xué)歷，高級會計(jì)師。1992年至1995年任中國南方證券有限公司海南分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。1996年至今在中誠信托投資有限責(zé)任公司工作，現(xiàn)任中誠信托投資有限責(zé)任公司總裁。
趙學(xué)軍先生，董事、總經(jīng)理。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1987年7月至1990年9月在天津通信廣播公司電視設(shè)計(jì)所任助理工程師。1992年12月至1993年6月在外經(jīng)貿(mào)部中國儀器進(jìn)出口總公司任經(jīng)濟(jì)師。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息處長。1994年8月至1995年5月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期貨經(jīng)紀(jì)有限公司任副總經(jīng)理兼上海營業(yè)部總經(jīng)理。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經(jīng)理助理、阜成路營業(yè)部總經(jīng)理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理。2000年10月至今在嘉實(shí)基金管理有限公司任總經(jīng)理。
韓家樂先生，董事，碩士研究生。1990年畢業(yè)于清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。1990年至今，擔(dān)任海問證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理；1994年至今，擔(dān)任北京德恒有限責(zé)任公司總經(jīng)理；2001年11月至今，擔(dān)任立信投資有限責(zé)任公司董事長。
楊啟典先生，董事，大學(xué)本科。1988年畢業(yè)于東北財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)會計(jì)專業(yè)。1992年至今，擔(dān)任維維集團(tuán)股份有限公司董事長。
Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士籍，美國 Carlton大學(xué)行政管理學(xué)士。曾任UBS董事總經(jīng)理，德意志銀行董事總經(jīng)理�，F(xiàn)任德意志資產(chǎn)管理公司董事總經(jīng)理兼德意志資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司首席執(zhí)行官。
賀強(qiáng)先生，獨(dú)立董事。大學(xué)本科學(xué)歷。1982年至今在中央財(cái)經(jīng)大學(xué)工作，現(xiàn)為教授，1994年至今任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所所長。
湯欣先生，獨(dú)立董事。法學(xué)博士。1998 年至2000 年任北京大學(xué)法學(xué)院博士后研究人員、授課教師，1999年至2000年任中國證監(jiān)會《上市公司收購暫行規(guī)定（草案）》起草小組成員，2000年至今歷任清華大學(xué)法學(xué)院講師、副教授�，F(xiàn)任清華大學(xué)法學(xué)院副教授。
駱小元女士，獨(dú)立董事，大學(xué)本科。1982年畢業(yè)于中國人民大學(xué)財(cái)會專業(yè)。1995年至2000年，擔(dān)任中國注冊會計(jì)師協(xié)會總會計(jì)師；2000年至今，就職于中國注冊會計(jì)師協(xié)會協(xié)會注冊中心，擔(dān)任中心主任。
苗菁先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。1995年7月起任職于中誠信托投資有限責(zé)任公司，現(xiàn)任中誠信托投資有限責(zé)任公司投資管理部副總經(jīng)理。
Lindsay Wright女士，監(jiān)事，大學(xué)本科（學(xué)士），曾任德意志銀行（新西蘭）（前身為新西蘭信托銀行）COO、董事總經(jīng)理，德意志銀行亞太資本合伙公司COO、董事總經(jīng)理，德意志信托銀行亞太區(qū)COO、德意志資產(chǎn)管理集團(tuán)COO及董事總經(jīng)理，德意志資產(chǎn)管理集團(tuán)亞太區(qū)COO。現(xiàn)任德意志資產(chǎn)管理有限公司亞太及中東區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展主管。
朱成剛先生，監(jiān)事，法學(xué)博士。1998年7月至2002年1月，就職于中國建設(shè)銀行資產(chǎn)保全部、法律事務(wù)部；2002年1月至今，就職于嘉實(shí)基金管理有限公司監(jiān)察稽核部、法律部。
竇玉明先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信國際合作公司金融小組工作。1995年6月至2000年2月任職于深圳君安證券公司投資經(jīng)理。2000年2月至2000年10月任職于大成基金管理公司基金經(jīng)理助理。2000年10月至今任職于嘉實(shí)基金管理公司，歷任投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。
宋振茹女士，副總經(jīng)理，中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛(wèi)局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長。1998年7月至1999年3月任博時(shí)基金管理公司總經(jīng)理助理。1999年3月至今任職于嘉實(shí)基金管理公司，歷任督察員和公司副總經(jīng)理。
李道濱先生，副總經(jīng)理，中共黨員，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。1988年7月至1990年9月任職于廈門華僑博物館。1993年7月至1998年9月任職于中國廈門國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司。2000年10月至今任職于嘉實(shí)基金管理公司，歷任市場部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。
張峰先生，副總經(jīng)理，中共黨員、碩士。曾就職于國家計(jì)委，曾任嘉實(shí)基金管理有限公司研究部副總監(jiān)、市場部總監(jiān)和公司督察長。
王煒女士，督察長，中共黨員，法學(xué)碩士。曾就職于中國政法大學(xué)法學(xué)院、北京市陸通聯(lián)合律師事務(wù)所、北京市智浩律師事務(wù)所、新華保險(xiǎn)股份有限公司。曾任嘉實(shí)基金管理有限公司法律部總監(jiān)。
2、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
黨開宇女士，上海交通大學(xué)管理科學(xué)與工程碩士，CFA，5年證券從業(yè)經(jīng)歷。2001年4月至2003年10月任招商證券股份有限公司證券投資部投資經(jīng)理；2003年10月加入諾安基金管理有限公司，2004年5月至2005年1月任諾安平衡基金基金經(jīng)理助理，2005年1月至2006年9月任諾安平衡基金基金經(jīng)理，2005年12月至2006年9月任諾安股票基金基金經(jīng)理。2006年9月至今任職于嘉實(shí)基金管理有限公司，2006年12月至今任嘉實(shí)策略增長基金和本基金基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
2004年4月至2006年12月徐軼先生任本基金基金經(jīng)理，2005年6月至2007年4月孫林先生任本基金基金經(jīng)理。
3、本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會的成員包括：公司總經(jīng)理趙學(xué)軍先生、公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)竇玉明先生，公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)戴京焦女士，資深基金經(jīng)理邵健先生、劉夫先生、劉熹先生。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱"中國銀行"）
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：肖 鋼
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
成立日期：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
托管部門總經(jīng)理：秦立儒
托管部門聯(lián)系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
網(wǎng)址：http://www.boc.cn
中國銀行總行于1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹立以投資者為中心的服務(wù)理念，根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對象和托管服務(wù)種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部，下設(shè)覆蓋銷售、市場、運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理、信息技術(shù)、行政管理等各層面的多個(gè)團(tuán)隊(duì)；并在上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。
中國銀行托管及投資者服務(wù)部現(xiàn)有員工90余人，其中碩士學(xué)歷以上人員21人，具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的人員有10余人。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)
（1）嘉實(shí)基金管理有限公司北京直銷中心
辦公地址：北京市建國門北大街8號華潤大廈8層
電話：（010）65188866
傳真：（010）65180017
聯(lián)系人： 錢衛(wèi)東
（2）嘉實(shí)基金管理有限公司上海直銷中心
辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號震旦國際大樓1702室
電話：（021）38789658
傳真：（021）68880023
聯(lián)系人：晨文紅
（3）嘉實(shí)基金管理有限公司西南直銷中心
辦公地址：成都市人民南路一段86號城市之心30H嘉實(shí)基金
電話：（028）86202100
傳真：（028）86202100
聯(lián)系人：胡清泉
（4）嘉實(shí)基金管理有限公司深圳直銷中心
辦公地址：深圳市深南東路5047號發(fā)展銀行大廈附樓二樓
電話：（0755）25870686
傳真：（0755）25870663
聯(lián)系人：鐘俊杰
2、代銷機(jī)構(gòu)
(1) 中國銀行
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號中國銀行總行辦公大樓
法定代表人：肖鋼
電話：（010）66594973
傳真：（010）66594946
聯(lián)系人：高越
客戶服務(wù)電話：95566
網(wǎng)站：www.boc.cn
（2）中國工商銀行
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：姜建清
電話：（010）66107900
傳真：（010）66107914
聯(lián)系人：田耕
客戶服務(wù)電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（3）中國建設(shè)銀行
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址： www.ccb.com
（4）交通銀行
住所：上海市仙霞路18號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：王瑋
客戶服務(wù)電話 :95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（5）招商銀行
住所、辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）83195487，82090060
傳真：（0755）83195049，83195050
聯(lián)系人：朱虹、劉薇
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
(6) 興業(yè)銀行
住所：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層
法定代表人：高建平
電話：（021）62677777
電話：（021）62569070
聯(lián)系人：陳曉瑾
客戶服務(wù)電話：95561
網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（7）上海浦東發(fā)展銀行
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市北京東路689號
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（8）中國民生銀行
住所：北京市東城區(qū)正義路4號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：董文標(biāo)
電話：（010）58351666
傳真：（010）83914283
聯(lián)系人：吳杰
客戶服務(wù)電話：95568
網(wǎng)址：http://www.cmbc.com.cn
(9)深圳發(fā)展銀行
住所、辦公地址：深圳深南中路5047號發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼(Frank N. Newman)
電話：（0755）82088888
傳真：（0755）82080714
聯(lián)系人：周 勤
客服熱線：95501
網(wǎng)址：www.sdb.com.cn
(10)北京銀行
住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街156號
辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街156號國際金融大廈D座
法定代表人：閻冰竹
聯(lián)系電話：（010）66226044/66223251
聯(lián)系人：李娟
開放式基金咨詢電話：96169
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）66226045
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
（11）深圳平安銀行
住所、辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人：黃立哲
電話：（0755）25859591
傳真：（0755）25878304
聯(lián)系人：霍兆龍
客戶服務(wù)電話：40066－99999、（0755）961202
網(wǎng)址：www.18ebank.com
（12）中信銀行股份有限公司
住所、辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：孔丹
電話：（010）65541585
傳真：（010）65541230
聯(lián)系人：秦莉
客戶服務(wù)電話：95558
網(wǎng)址：www.ecitic.com
（13）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：(021)62580818-213
傳真：(021)62583439
聯(lián)系人：芮敏祺
客戶服務(wù)熱線：4008888666
網(wǎng)址：www.gtja.com
(14)中信建投證券有限責(zé)任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：張佑君
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）65182261
開放式基金清算傳真：（010）65183880
聯(lián)系人：權(quán)唐
客戶服務(wù)電話：400-8888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
(15) 招商證券股份有限公司
住所、辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈40-45層
法定代表人：宮少林
電話：(0755)82943511
傳真：(0755)82943227
聯(lián)系人：黃健
客戶服務(wù)熱線：4008888111、(0755)26951111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
(16) 海通證券股份有限公司
住所：上海市唐山路218號
辦公地址：上海淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：(021)53594566
傳真：(021)53858549
聯(lián)系人：金蕓
客戶服務(wù)電話：（021）962503或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
網(wǎng)址：www.htsec.com
(17) 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：（0755）82492000
傳真：（0755）82492062
聯(lián)系人：盛宗凌
客戶服務(wù)電話：4008888555、（0755）25125666
網(wǎng)址：www.lhzq.com
(18) 興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈
辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈
法定代表人：蘭榮
聯(lián)系電話（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務(wù)電話：（021）68419125
網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
（19）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
電話：（010）84864818
傳真：（010）84865560
聯(lián)系人：陳忠
網(wǎng)址：www.ecitic.com
（20）國海證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
電話：（0771）5539262
傳真：（0771）5539033
聯(lián)系人：覃清芳
客戶服務(wù)熱線：4008888100（全國），96100（廣西）
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
（21）華泰證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：(025)84457777
傳真：(025)84579879
聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬
客戶咨詢電話：(025)84579897
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（22）中國銀河證券股份有限公司（原中國銀河證券有限責(zé)任公司）
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
電話：（010）66568587、66568613
傳真：（010）66568536
聯(lián)系人：郭京華
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（23）國信證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
電話：(0755)82130833
傳真：(0755)82133302
聯(lián)系人：林建閩
客戶服務(wù)電話：800-810-8868
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（24）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557987
聯(lián)系人：肖中梅
客戶咨詢電話:（020）87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（25）東吳證券有限責(zé)任公司
住所：蘇州市十梓街298號
辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號
法定代表人：吳永敏
電話：(0512)65581136
傳真：（0512）65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務(wù)熱線：(0512)96288
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（26）申銀萬國證券股份有限公司
住所、辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：（021）54033888
傳真：（021）54038844
聯(lián)系人：王序微
客服電話：（021）962505
網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（27）長城證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：（0755）83516094
傳真：（0755）83516199
聯(lián)系人：高峰
客戶咨詢電話: (0755)82288968
網(wǎng)址：www.cc168.com.cn
（28）平安證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址 ：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
電話：（0755）82450826
傳真：（0755）82433794
聯(lián)系人：任磊、苗永華
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95511
網(wǎng)址：www.pa18.com
（29）民生證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻(xiàn)春
電話：（010）85252605
傳真：（010）85252655
聯(lián)系人：楊甦華
客戶服務(wù)電話：（0371）7639999
網(wǎng)址：www.mszq.com
（30）光大證券有限責(zé)任公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人：唐雙寧
電話：（021）68816000
傳真：（021）68815009
聯(lián)系人：劉晨
客戶服務(wù)電話：（021）68823685
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（31）渤海證券有限責(zé)任公司
住所：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人：張志軍
電話：（022）28451883
傳真：（022）28451892
聯(lián)系人：徐煥強(qiáng)
網(wǎng)址： www.ewww.com.cn
（32）國元證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：合肥市壽春路139號
法定代表人： 鳳良志
電話：安徽地區(qū)：96888；全國：400-8888-777
傳真：（0551）2634400－117
聯(lián)系人： 李蔡
網(wǎng)址： www.gyzq.com.cn
（33）廣東證券股份有限公司（由安信證券有限責(zé)任公司承接）
住所、辦公地址：廣州市解放南路123號金匯大廈
法定代表人：鐘偉華
電話：（020）83270846
傳真：（020）83270846-76504
聯(lián)系人：陳新
網(wǎng)址：www.stock2000.com.cn
（34）長江證券有限責(zé)任公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號
辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5F
法定代表人：胡運(yùn)釗
電話：（021）63296362
傳真：（021）51062920
聯(lián)系人：甘露
客戶服務(wù)熱線：4008－888－999
網(wǎng)址：www.cz318.com.cn
（35）東方證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東大道720號20樓
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22-29層
法定代表人：王益民
電話：（021）63325888
傳真：（021）63327888
聯(lián)系人：盛云
客戶服務(wù)電話：（021）952506 、400-8888-506
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（36）國都證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場45樓
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
電話：(010)64482828
傳真：(010)64482090
聯(lián)系人：馬澤承
客戶服務(wù)電話：8008108809
網(wǎng)址：www.guodu.com
(37) 浙商證券有限責(zé)任公司（原金信證券有限責(zé)任公司）
住所、辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號
法定代表人：陳唯賢
電話：（0571）87901946
傳真：（0571）87902128
聯(lián)系人：陳凡
網(wǎng)址：www.kinghing.com
(38)中信萬通證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號
法定代表人：史潔民
電話：（0532）5022026
傳真：（0532）5022511
聯(lián)系人：陳向東、丁韶燕
網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
（39）恒泰證券有限責(zé)任公司
住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號
辦公地址：上海市廣東路689號海通大廈
法定代表人：李慶陽
電話：（021）68405772
傳真：（021）51159597
聯(lián)系人：吳李紅
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
（40）東北證券有限責(zé)任公司
住所：長春市人民大街138-1號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
電話：（0431）96688－99，5096733
傳真：（0431）5680032
聯(lián)系人：高新宇
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（41）西北證券有限責(zé)任公司（由南京證券有限責(zé)任公司承接）
住所：寧夏銀川民族北街1號
辦公地址：寧夏銀川市民族北街15號西北證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部
法定代表人：姜巍
聯(lián)系人：楊曉東
傳真：（0951）6024646
網(wǎng)址：www.nws.com.cn
（42）華西證券有限責(zé)任公司
住所：四川省成都市陜西街239號
辦公地址：深圳市深南大道4001號時(shí)代金融中心18樓深圳總部
法定代表人：張慎修
電話：（0755）83025430
傳真：（0755）83025991
聯(lián)系人：楊玲
客戶服務(wù)電話：4008-888-818
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（43）北京證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：北京海淀區(qū)車公莊西路乙19號華通大廈B座10層
法定代表人：凌新源
電話：(010)68431166
傳真：（010）88018657
聯(lián)系人：白源
客戶服務(wù)熱線：（010）68431166－8002、8009
網(wǎng)址：www.bjzq.com.cn
（44）財(cái)富證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財(cái)富中心26、27層
法定代表人：蔣永明
電話：（0731）4403343
傳真：（0731）4403439
聯(lián)系人：張治平
客戶服務(wù)熱線：（0731）4403343
網(wǎng)址：www.cfzq.com
（45）江南證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：江西省南昌市象山北路208號
法定代表人：姚江濤
電話：（010）84802022
傳真：（010）84801799
聯(lián)系人：方俊才
客戶服務(wù)電話：（0755）83366612，83325909
網(wǎng)址：www.scstock.com
（46）德邦證券有限責(zé)任公司
住所：沈陽市沈河區(qū)小西路49號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號"城建國際中心"26樓
法定代表人：王軍
電話：（021）68761616
傳真：（021）68767880
聯(lián)系人：羅芳
客服電話：（021）68761616
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（47）東海證券有限責(zé)任公司
住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號中達(dá)廣場13樓
法定代表人：顧森賢
電話：（021）50586660
傳真：（021）50586660-8880
聯(lián)系人：邵一明
客戶服務(wù)熱線（010）86525005，（021）62196752，（0755）83154530，（0519）6634000。
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（48）宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號
辦公地址：北京海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運(yùn)大廈B座6層（營銷經(jīng)紀(jì)總部）
法人代表人：高冠江
電話：（010）62267799－6316
傳真：（010）62294470
聯(lián)系人：師敬澤
咨詢電話：（010）62267799－6789
網(wǎng)址：www.ehongyuan.com
（49）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地點(diǎn)：上海市浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈18樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：（021）68634518
傳真：（021）68865938
聯(lián)系人：陳偉 （021）68634818-8631
開放式基金客服電話：（021）68865020
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（50）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：深圳深南大道7088號招商銀行大廈41層
法定代表人：段強(qiáng)
電話：（0755）83199511
傳真：（0755）83199545
聯(lián)系人：夏尚
客戶服務(wù)電話：（0755）83199511
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
（51）金元證券有限責(zé)任公司
住所：海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時(shí)代金融中心17層
法定代表人：鄭輝
電話：（0755）83025666
傳真：（0755）83025625
聯(lián)系人：金春
開放式基金客服電話：（0755）83025695
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
（52）西部證券股份有限公司
住所、辦公地址：西安市東新街232號信托大廈16、17層
法定代表人：劉建武
電話：（029）87406172
傳真：（029）87406387
聯(lián)系人：黃曉軍
客戶服務(wù)電話：（029）87419999
網(wǎng)址：www.westsecu.com.cn
（53）國聯(lián)證券有限責(zé)任公司
住所：無錫市縣前東街8號
辦公地址：無錫市縣前東街8號國聯(lián)大廈7樓
法定代表人：范炎
聯(lián)系人：袁麗萍
電話：（0510）2831662，2588168
傳真：（0510）2831589
網(wǎng)站：www.glsc.com.cn
（54）中銀國際證券有限責(zé)任公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈40層
法定代表人：平岳
客服電話：（021）68604866
傳真：（021）50372474
聯(lián)系人：張靜
網(wǎng)址：www.bocichina.com.cn
（55）中信金通證券有限責(zé)任公司（原金通證券股份有限公司）
住所、辦公地址：浙江省杭州市鳳起路108號國信房產(chǎn)大廈8-12層
法定代表人：應(yīng)土歌
電話：（0571）85783750
傳真：（0571）85783771
聯(lián)系人：龔曉軍
客戶服務(wù)電話：（0571）96598
網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
（56）國盛證券有限責(zé)任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達(dá)大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
電話：（0791）6289771
傳真：（0791）6289395
聯(lián)系人：萬齊志
網(wǎng)址：www.gsstock.com
（57）山西證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：吳晉安
電話：（0351）8686703
傳真：（0351）8686709
聯(lián)系人：張治國
客戶服務(wù)電話: （0351）8686868
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（58）廣州證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓
法定代表人：吳志明
電話：（020）87320991
傳真：（020）87325036
聯(lián) 系 人：王江川
客戶服務(wù)熱線：（020）87320991、87320595
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（59）南京證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法人代表人：張華東
聯(lián)系電話：（025）83367888
傳真：（025）83320066
聯(lián)系人：胥春陽
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（60）安信證券股份有限公司（承接原廣東證券股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）
住所：深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯(lián)大廈34層、28層A02單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街28號盈泰中心2號樓3層（銷售交易部）
法定代表人：牛冠興
電話：（010）65778822
傳真：（010）65778825
聯(lián)系人：馬正南
客服電話：（0755）82825555
網(wǎng)址：www.essences.com.cn
（61）中原證券股份有限公司
住所：許昌市南關(guān)大街38號
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)11樓
法定代表人：宮龍?jiān)?br> 開放式基金咨詢電話：（0371）967218
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（0371）65585670
聯(lián)系人：陳利民 程月艷
聯(lián)系電話：（0371）65585670
網(wǎng)址：www.ccnew.com，www.zyzq.cn
（62）信泰證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：南京市長江路88號
法定代表人：錢凱法
電話：（025）84784782
傳真：（025）84784741
聯(lián)系人：舒萌菲
客戶服務(wù)電話：400-8888-918
網(wǎng)址：www.thope.com
注：基金管理人于2005年1月27日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》刊登《關(guān)于暫停辦理閩發(fā)證券、漢唐證券提交的基金申購業(yè)務(wù)的公告》，從即日起暫停辦理閩發(fā)證券、漢唐證券提交的本基金申購業(yè)務(wù)。對于此前通過閩發(fā)證券、漢唐證券認(rèn)購、申購的本基金份額，基金份額持有人仍可在閩發(fā)證券、漢唐證券正常辦理贖回或轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
（二）注冊登記機(jī)構(gòu)：嘉實(shí)基金管理有限公司（同上）
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：國浩律師集團(tuán)（北京）事務(wù)所
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街貢院西街貢院六號E座9層
負(fù)責(zé)人：王衛(wèi)東
聯(lián)系電話：（010）65171188
傳真：（010）65176800
聯(lián)系人：黃偉民
經(jīng)辦律師：黃偉民、曾憲政
（四）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
名稱：普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
聯(lián) 系 人：魏珣
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：汪棣、魏珣
四、基金的名稱
本基金名稱：嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標(biāo)
在力爭資本本金安全和流動(dòng)性前提下超過業(yè)績基準(zhǔn)，在追求長期穩(wěn)定增長的同時(shí)不放棄短期收益。
七、基金的投資方向
本基金的投資限于具有良好流動(dòng)性的金融工具。主要包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的允許基金投資的其它金融工具。在正常市場情況下，本基金資產(chǎn)配置的比例范圍是：股票資產(chǎn)25%-95％；債券資產(chǎn)0%-70%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，基金投資于服務(wù)業(yè)股票的比例不低于基金股票資產(chǎn)的80%。
八、基金的投資策略
（一）投資策略
1.大類資產(chǎn)配置
本基金管理人在全面評估證券市場現(xiàn)階段的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)測證券市場中長期預(yù)期收益率的基礎(chǔ)上，制訂本基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。
2.行業(yè)選擇
本基金所投資對象主要定位于服務(wù)業(yè)，而這里的服務(wù)業(yè)是一個(gè)大行業(yè)概念，主要包含以下子行業(yè)：交通運(yùn)輸倉儲業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)、電氣水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、社會服務(wù)業(yè)、信息技術(shù)業(yè)、傳播與文化產(chǎn)業(yè)等。
本基金在行業(yè)選擇上綜合考慮多方面的因素，對行業(yè)進(jìn)行優(yōu)選并積極輪換，以盡享服務(wù)行業(yè)的增長機(jī)會。
3.股票選擇
本基金在個(gè)股選擇時(shí)，主要采取"以價(jià)值指標(biāo)為基礎(chǔ)、在價(jià)值基礎(chǔ)上求成長"的價(jià)值增長策略（GARP）確定具體選股標(biāo)準(zhǔn)。主要選股標(biāo)準(zhǔn)：較高的BP值、較高的主營業(yè)務(wù)收入增長率、較強(qiáng)的核心競爭力、較高的客戶滿意度、良好的品牌和商譽(yù)。
通過核心競爭力、客戶滿意度及品牌和商譽(yù)等定性指標(biāo)可以對通過前兩個(gè)定量指標(biāo)選擇的價(jià)值成長股進(jìn)行修正，從而使本基金的個(gè)股選擇更加有效。
4.債券選擇
本基金可投資于國債、金融債和企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)債）。在進(jìn)行債券投資時(shí)，重點(diǎn)分析利率走勢和發(fā)行人的基本面情況，綜合考慮利率變動(dòng)對不同債券品種的影響、各品種的收益率水平、期限結(jié)構(gòu)、信用風(fēng)險(xiǎn)大小、市場流動(dòng)性因素；另一方面考慮宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，包括通貨膨脹率、商品價(jià)格和GDP增長等因素。
（二）投資管理程序
1.研究部提供宏觀、政策、投資策略、行業(yè)和上市公司等分析報(bào)告，為投資決策委員會和基金經(jīng)理小組提供決策依據(jù)。
2.在投資決策委員會的指導(dǎo)下，基金經(jīng)理小組和資產(chǎn)配置委員會按照基金合同規(guī)定，提出下一階段本基金投資組合中股票、債券、現(xiàn)金的配置比例，并制訂基金在其他重要股票資產(chǎn)類別上的具體配置計(jì)劃。
3.投資決策委員會根據(jù)基金投資目標(biāo)和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理小組提出的資產(chǎn)配置方案或重大投資決定。
4.基金經(jīng)理小組根據(jù)投資決策委員會決議，選擇具體的投資目標(biāo)，構(gòu)建投資組合。
5.基金經(jīng)理將投資指令下達(dá)給集中交易室，交易主管在復(fù)核投資指令合法合規(guī)的基礎(chǔ)上，將指令分發(fā)給交易員執(zhí)行。
6.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會對基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與監(jiān)控，并授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制小組進(jìn)行日常跟蹤，出具風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。監(jiān)察稽核部對基金投資過程進(jìn)行日常監(jiān)督。
7.基金經(jīng)理小組將跟蹤證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)合基金申購和贖回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量變化情況，以及組合風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性的評估結(jié)果，對投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
基金管理人在確�；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對上述投資程序作出調(diào)整。
九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
中信綜合指數(shù)和中信國債指數(shù)的復(fù)合指數(shù)。即：投資基準(zhǔn)指數(shù)＝中信綜合指數(shù)×80％＋中信國債指數(shù)×20％
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金的投資目標(biāo)和投資理念決定了本基金屬于中等風(fēng)險(xiǎn)證券投資基金。
十一、基金的投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年10月23日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年9月30日（"報(bào)告期末"），本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
資產(chǎn)類別 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例
股票 11,569,232,966.83 85.60%
債券 423,810,120.80 3.14%
權(quán)證 263,895,950.85 1.95%
資產(chǎn)支持證券
銀行存款及清算備付金合計(jì) 1,190,048,608.44 8.80%
其他資產(chǎn) 68,977,954.91 0.51%
合計(jì) 13,515,965,601.83 100%
2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 股票市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
B 采掘業(yè) 630,038,333.73 4.69%
C 制造業(yè) 2,811,582,638.59 20.92%
C0 食品、飲料 451,665,792.52 3.36%
C1 紡織、服裝、皮毛 764,016.88 0.01%
C2 木材、家具 39,225,000.00 0.29%
C3 造紙、印刷 131,765,899.87 0.98%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 203,261,138.66 1.51%
C5 電子 293,482,221.13 2.18%
C6 金屬、非金屬 529,996,022.49 3.94%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 810,922,120.11 6.03%
C8 醫(yī)藥、生物制品 350,500,426.93 2.61%
C99 其他制造業(yè)
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 495,556,206.92 3.69%
E 建筑業(yè) 1,360,314.41 0.01%
F 交通運(yùn)輸、倉儲業(yè) 2,126,648,675.52 15.82%
G 信息技術(shù)業(yè) 163,797,740.30 1.22%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 1,403,715,524.33 10.45%
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 1,116,025,401.38 8.30%
J 房地產(chǎn)業(yè) 840,963,247.91 6.26%
K 社會服務(wù)業(yè) 1,103,760,451.54 8.21%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 427,497,035.07 3.18%
M 綜合類 448,287,397.13 3.34%
合計(jì) 11,569,232,966.83 86.09%
3 報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號 股票代碼 股票簡稱 數(shù)量(股) 期末市值(元) 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 000069 華僑城Ａ 14,788,196 906,368,532.84 6.74%
2 600859 王府井 13,568,724 655,233,681.96 4.88%
3 600015 華夏銀行 32,784,235 648,800,010.65 4.83%
4 600009 上海機(jī)場 14,428,430 568,480,142.00 4.23%
5 600029 南方航空 22,051,480 527,912,431.20 3.93%
6 600028 中國石化 27,149,754 514,216,340.76 3.83%
7 600037 歌華有線 13,077,303 427,497,035.07 3.18%
8 600795 國電電力 19,682,134 364,906,764.36 2.72%
9 000002 萬科Ａ 11,870,664 358,494,052.80 2.67%
10 600717 天津港 11,953,380 334,096,971.00 2.49%
4 報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合
債券品種 市值(元) 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
國債
金融債
央行票據(jù) 396,798,000.00 2.95%
企業(yè)債 26,052,026.00 0.19%
可轉(zhuǎn)換債券 960,094.80 0.01%
資產(chǎn)支持證券
合計(jì) 423,810,120.80 3.15%
5 報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號 債券代碼 債券簡稱 期末市值(元) 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 0701091 07央行票據(jù)91 396,798,000.00 2.95%
2 126005 07武鋼債 26,052,026.00 0.19%
3 125960 錫業(yè)轉(zhuǎn)債 960,094.80 0.01%
6 報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證明細(xì)
序號 權(quán)證代碼 權(quán)證簡稱 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 031001 僑城HQC1 263,895,950.85 1.96%
7 報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì): 無
8 投資組合報(bào)告附注
（1）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責(zé)和處罰。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。
（3）其他資產(chǎn)的構(gòu)成
項(xiàng)目 期末余額(元)
交易保證金 2,834,559.44
應(yīng)收證券交易清算款 27,739,855.65
應(yīng)收申購款 36,595,052.12
應(yīng)收利息 1,808,487.70
合計(jì) 68,977,954.91
（4）持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì):無
（5）報(bào)告期內(nèi)獲得的權(quán)證資產(chǎn)
序 權(quán)證代碼 權(quán)證簡稱 數(shù)量（份） 成本總額（元） 類別（被動(dòng)持有或主動(dòng)投資）
號
1 031001 僑城HQC1 399,950 10,910,182.62 主動(dòng)投資
十二、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2007年9月30日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
1．基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③
2004年4月1日至 -6.60% 0.65% -24.11%
2004年12月31日
2005年 -1.82% 0.97% -6.56%
2006年 130.79% 1.30% 83.30%
2007年上半年 74.81% 2.20% 68.84%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2004年4月1日至 1.10% 17.51% -0.45%
2004年12月31日
2005年 1.14% 4.74% -0.17%
2006年 1.13% 47.49% 0.17%
2007年上半年 2.03% 5.97% 0.17%
2.自基金合同生效以來基金份額凈值的變動(dòng)情況，并與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的變動(dòng)比較
圖：嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)基金累計(jì)份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖
（2004年4月1日至2007年9月30日）
注：按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效日起6個(gè)月內(nèi)為建倉期。本報(bào)告期內(nèi)，本基金的各項(xiàng)投資比例符合基金合同第十八條（（二）投資范圍和（六）投資組合比例限制）的約定：
（1）在正常市場情況下，本基金資產(chǎn)配置的比例范圍：股票資產(chǎn)25%-95％；債券資產(chǎn)0%-70%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，基金投資于服務(wù)業(yè)股票的比例不低于基金股票資產(chǎn)的80%。（2）持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。（3）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%。（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
由于基金規(guī)模或市場的變化導(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并符合相應(yīng)的規(guī)定。
十三、費(fèi)用概覽
（一）基金費(fèi)用的種類
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
（1) 基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.5％÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2) 基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
（3）與基金運(yùn)作有關(guān)的其他費(fèi)用
主要包括證券交易費(fèi)用、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會費(fèi)用、基金合同生效后的與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)。該等費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
2、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
（1）申購費(fèi)
本基金的申購費(fèi)按申購金額采用比例費(fèi)率，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算，費(fèi)率表如下：
檔次 費(fèi)率
100萬元以下 1.5%
100萬元（含）－500萬元 1.2%
500萬元（含）以上 每筆1000元
投資者通過本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購開放式基金業(yè)務(wù)實(shí)行申購費(fèi)率優(yōu)惠，其申購費(fèi)率不按申購金額分檔，統(tǒng)一優(yōu)惠為申購金額的0.6％。但基金招募說明書規(guī)定的相應(yīng)申購費(fèi)率低于0.6%時(shí)，按實(shí)際費(fèi)率收取申購費(fèi)。
（2）贖回費(fèi)根據(jù)贖回時(shí)間實(shí)行遞減收費(fèi)，費(fèi)率表如下：
檔次 費(fèi)率
1年以內(nèi) 0.5%
1年（含）－2年 0.25%
2年（含）以上 0
基金的贖回費(fèi)用在扣除必要的手續(xù)費(fèi)后，贖回費(fèi)余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五，并歸入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）轉(zhuǎn)換費(fèi)
基金份額持有人辦理基金份額轉(zhuǎn)換需要支付轉(zhuǎn)換費(fèi)，費(fèi)率為被轉(zhuǎn)出基金份額凈值的0.5％。如所轉(zhuǎn)換的基金份額已被連續(xù)持有超過三個(gè)月時(shí)間，基金份額持有人可以免費(fèi)轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換后的基金份額的持有時(shí)間重新開始計(jì)算。但以下情形除外：
①嘉實(shí)保本基金保本期內(nèi)，由基金管理人管理的其他開放式基金轉(zhuǎn)入嘉實(shí)保本基金執(zhí)行嘉實(shí)保本基金申購費(fèi)率，由嘉實(shí)保本基金轉(zhuǎn)出到基金管理人管理的其他開放式基金執(zhí)行嘉實(shí)保本基金贖回費(fèi)率。
②由嘉實(shí)貨幣市場基金、嘉實(shí)超短債基金轉(zhuǎn)出至嘉實(shí)成長收益基金、嘉實(shí)理財(cái)通系列基金（暨嘉實(shí)增長基金、嘉實(shí)穩(wěn)健基金與嘉實(shí)債券基金）、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)基金、嘉實(shí)浦安保本基金、嘉實(shí)主題精選基金、嘉實(shí)策略增長基金；嘉實(shí)成長收益基金、嘉實(shí)理財(cái)通系列基金（暨嘉實(shí)增長基金、嘉實(shí)穩(wěn)健基金與嘉實(shí)債券基金）、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)基金、嘉實(shí)策略增長基金轉(zhuǎn)出至嘉實(shí)浦安保本基金，轉(zhuǎn)換費(fèi)率均為轉(zhuǎn)入基金適用的申購費(fèi)率。
計(jì)算公式調(diào)整如下：
凈轉(zhuǎn)入金額=（轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值）/（1+轉(zhuǎn)換費(fèi)率）＋M
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=（轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值）×轉(zhuǎn)換費(fèi)率/（1+轉(zhuǎn)換費(fèi)率）
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中M為嘉實(shí)貨幣市場基金全部轉(zhuǎn)出時(shí)賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益
③嘉實(shí)策略增長基金轉(zhuǎn)出至嘉實(shí)成長收益基金、嘉實(shí)穩(wěn)健基金、嘉實(shí)債券基金、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)基金、嘉實(shí)主題精選基金，嘉實(shí)債券基金轉(zhuǎn)出至嘉實(shí)策略增長基金，計(jì)算公式調(diào)整如下：
凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×(1－D)/（1+G）
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)用＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/E
其中，B為轉(zhuǎn)出的基金份額； C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對應(yīng)贖回費(fèi)率，G為對應(yīng)的申購補(bǔ)差費(fèi)率； E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值。
（4）銷售服務(wù)費(fèi)
基金管理人可以根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。
3、其他費(fèi)用
按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定列支。
（二）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（三）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告；此項(xiàng)調(diào)整無須召開基金份額持有人大會。
（四）基金的稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對基金管理人于2004年2月10日刊登的本基金原招募說明書進(jìn)行了更新,并根據(jù)本基金管理人在本基金合同生效之日后對本基金實(shí)施的投資經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和更新。
主要更新內(nèi)容如下：
1. 在"重要提示"部分：明確了更新招募說明書內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
2.在"三、基金管理人"部分：更新了基金管理人的相關(guān)信息。
3.在"四、基金托管人"部分：更新了托管人的相關(guān)信息。
4.在"五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分：增加中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行、招商銀行、深圳平安銀行、中信銀行、安信證券、中原證券、信泰證券9家代銷機(jī)構(gòu)并更新相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)信息。
5.在"十一、基金的投資"部分：補(bǔ)充了本基金最近一期投資組合報(bào)告內(nèi)容。
6.在"十二、基金的業(yè)績"部分：說明了基金合同生效以來基金業(yè)績。
7.在"二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)"部分：增加了2007年4月1日至2007年9月30日本基金的相關(guān)臨時(shí)公告事項(xiàng)。
嘉實(shí)基金管理有限公司
2007年12月7日
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