交銀成長(519692)招募說明書(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年12月07日 09:28 中國證券網(wǎng)
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交銀施羅德成長股票證券投資基金招募說明書(更新)摘要
（2007年第2號）
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行
【重要提示】
交銀施羅德成長股票證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經(jīng)2006年9月25日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2006】197號文核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2006年10月23日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)購（或申購）本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年10月23日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日。本招募說明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東銀城中路188 號交銀金融大廈
郵政編碼：200120
法定代表人：謝紅兵
成立時間：2005年8月4日
注冊資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：陳超
電話：(021)61055050
傳真：(021)61055034
郵政編碼：200120
交銀施羅德基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128號文批準(zhǔn)設(shè)立。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東名稱 股權(quán)比例
交通銀行股份有限公司（以下簡稱"交通銀行"） 65%
施羅德投資管理有限公司 30%
中國國際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司 5%
（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
吳偉先生，董事，博士學(xué)歷。歷任交通銀行總行財(cái)會部財(cái)務(wù)處主管、副處長、總行預(yù)財(cái)部副總經(jīng)理，現(xiàn)任交通銀行總行預(yù)財(cái)部總經(jīng)理。
金大建先生，董事，碩士學(xué)歷。歷任交通銀行調(diào)查研究部副處長、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行上海分行副行長、交通銀行南京分行行長、交通銀行上海分行行長，交通銀行預(yù)算財(cái)務(wù)部總經(jīng)理兼綜合經(jīng)營辦主任，現(xiàn)任交通銀行投資管理部總經(jīng)理。
劉海紅女士，董事，碩士學(xué)歷。歷任交通銀行北京分行外匯業(yè)務(wù)處副處長（主持工作）、交通銀行北京分行營業(yè)部總經(jīng)理，現(xiàn)任交通銀行總行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。
周翔女士，董事，學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行信貸部貸款處副主管、主管、交通銀行信貸部風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理處副處長、交通銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理部債權(quán)處置處副處長、處長，現(xiàn)任交通銀行資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。
雷賢達(dá)先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員。
葛禮達(dá)先生，董事，大專學(xué)歷。歷任施羅德集團(tuán)信息技術(shù)工作集團(tuán)信息技術(shù)部董事、施羅德集團(tuán)首席營運(yùn)官，現(xiàn)任施羅德集團(tuán)亞太地區(qū)總裁。
孫祁祥女士，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷、國務(wù)院政府特殊津貼專家、博士生導(dǎo)師。現(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長、風(fēng)險(xiǎn)管理及保險(xiǎn)學(xué)系主任。
王松奇先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。歷任中國人民大學(xué)講師、中國社會科學(xué)院財(cái)貿(mào)所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會科學(xué)院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會常務(wù)副理事長、秘書長。
陳家樂先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。歷任香港科技大學(xué)金融學(xué)系副教授、教授，現(xiàn)任香港科技大學(xué)金融學(xué)系系主任。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
徐俊康先生，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷。曾任職于中國人民銀行長寧區(qū)辦事處和工商銀行長寧區(qū)辦事處，歷任交通銀行上海分行人事教育處副處長，交通銀行人事教育部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行黨委委員、紀(jì)委書記。
金玉鳳女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷。歷任海通證券有限公司辦公室副主任（主持工作）、交通銀行信托部主任科員、交通銀行基金托管部綜合處副處長、交通銀行資產(chǎn)托管部客戶服務(wù)處處長，現(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
裴關(guān)淑儀女士，監(jiān)事，CFA、FRM，雙碩士學(xué)位。歷任寶源投資管理(香港)有限公司資訊科技部主管、業(yè)務(wù)延續(xù)計(jì)劃的負(fù)責(zé)人。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員，負(fù)責(zé)營運(yùn)及IT部分。現(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司監(jiān)察稽核部經(jīng)理。
3、公司高管人員
謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
雷賢達(dá)先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員。
吳建中先生，督察長，大專學(xué)歷。歷任交通銀行寧波分行副行長、行長、交通銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行寧波分行行長、黨委書記。
許珊燕女士，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任湖南大學(xué)(原湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院)金融學(xué)院講師，湘財(cái)證券有限責(zé)任公司國債部副經(jīng)理、基金管理總部總經(jīng)理，湘財(cái)荷銀基金管理有限公司副總經(jīng)理。
莫泰山先生，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷。歷任中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監(jiān)管部處長。
4、本基金基金經(jīng)理
周煒煒先生，基金經(jīng)理，CFA，金融學(xué)碩士學(xué)位，5年基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。1998年加入德意志銀行集團(tuán)并任上海分行助理副總裁，2001年加入美國思騰思特管理咨詢公司，任中國區(qū)副總裁，2002年加入招商基金管理有限公司，一直從事研究和投資工作，歷任基金管理部副總監(jiān)和基金經(jīng)理。2004年周煒煒先生率先將經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）的現(xiàn)代金融理念引入中國，為許多中國公司在價(jià)值創(chuàng)造、財(cái)務(wù)評估、資本結(jié)構(gòu)、收購兼并和激勵機(jī)制方面提供咨詢，在財(cái)務(wù)分析、公司金融、結(jié)構(gòu)融資、債務(wù)市場和風(fēng)險(xiǎn)管理方面有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。周煒煒具有美國特許金融分析師資格（CFA）和中國注冊律師資格，并擁有中國證監(jiān)會頒發(fā)的基金從業(yè)資格。2005年8月至2006年4月?lián)握猩滔蠕h證券投資基金的基金經(jīng)理。2006年加入交銀施羅德基金管理有限公司，2006年10月23日起擔(dān)任本基金基金經(jīng)理至今。
5、投資決策委員會成員
主席：李旭利 （投資總監(jiān)）
委員：雷賢達(dá) （董事、總經(jīng)理）
莫泰山（副總經(jīng)理）
趙楓 （基金經(jīng)理）
陳曉秋（基金經(jīng)理）
周煒煒（基金經(jīng)理）
李立 （基金經(jīng)理）
李家春（基金經(jīng)理）
鄭拓 （基金經(jīng)理）
上述人員之間無近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號
辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈
法定代表人：項(xiàng)俊波
成立時間：1979年2月23日
注冊資金：361元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（010）68424199
聯(lián)系人：李芳菲
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。在國內(nèi)，中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布城鄉(xiāng)，資金實(shí)力雄厚，服務(wù)功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，而且與他們一道取得了長足的共同進(jìn)步,已成為中國最大的銀行之一。在海外，農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，被《財(cái)富》評為世界500強(qiáng)企業(yè)之一。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。中國農(nóng)業(yè)銀行自1979年恢復(fù)成立以來，在社會各界的大力支持下，全行員工開拓創(chuàng)新，奮力拼搏，在建設(shè)現(xiàn)代商業(yè)銀行的征途上，積極探索，勇于實(shí)踐，資金實(shí)力顯著增強(qiáng)，業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓寬，經(jīng)營結(jié)構(gòu)逐年優(yōu)化，財(cái)務(wù)收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時，自身不斷成長壯大。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國"最佳托管銀行"。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無保留意見的SAS70審計(jì)報(bào)告，表明了獨(dú)立公正第三方對農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險(xiǎn)資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工77名，其中碩士與博士42人，高級會計(jì)師、高級經(jīng)濟(jì)師、高級工程師10余名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員都具有高素質(zhì)高學(xué)歷的托管業(yè)務(wù)能力，高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級技術(shù)職稱。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止2007年9月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共54只，包括基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價(jià)值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價(jià)值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內(nèi)需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強(qiáng)勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀(jì)優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金、長城安心回報(bào)混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數(shù)證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價(jià)值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達(dá)荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復(fù)興基金，托管基金份額達(dá)2494.76億份。
（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定,守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察,確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行,保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整,確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會直接負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作,對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處,配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作,具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程,可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度,授權(quán)工作實(shí)行集中控制,業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用,賬戶資料嚴(yán)格保管,制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置,封閉管理,實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé),防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作,防止人為事故的發(fā)生,技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
（三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，并通過基金資金賬戶，基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。
當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進(jìn)行以下方式的處理：
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進(jìn)行提示；
3、書面報(bào)告。對投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國證監(jiān)會。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司以及本公司的網(wǎng)上交易平臺。
機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海銀城中路188號交銀金融大廈
法定代表人：謝紅兵
成立時間：2005年8月4日
電話：（021）61055023
傳真：（021）61055054
聯(lián)系人：張蓉
客戶服務(wù)電話：（021）61055000
網(wǎng)址：www.jysld.com或www.bocomschroder.com
投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、申購及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱本公司網(wǎng)站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.jysld.com 或www.bocomschroder.com。
2、代銷機(jī)構(gòu)
場外代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號
辦公地址：北京市西三環(huán)北路100 號金玉大廈
法定代表人：項(xiàng)俊波
傳真：（010）85109219
聯(lián)系人：蔣浩
客戶服務(wù)電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（2）中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心）
法定代表人：郭樹清
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（3）交通銀行
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
客戶服務(wù)電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（4）上海銀行股份有限公司
住所：上海市中山東二路585號
辦公地址：上海市中山東二路585號
法定代表人：傅建華
電話：（021）63370888
傳真：（021）63370777
聯(lián)系人：張浩
客戶服務(wù)電話：（021）962888
網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（5）廣東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：廣州市農(nóng)林下路83號
法定代表人：李若虹
聯(lián)系人：詹全鑫、張大奕
客戶服務(wù)電話：(020)38322542、38322974
網(wǎng)址：ebank.gdb.com.cn
（6）光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓
辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓
法定代表人： 王明權(quán)
電話：（021）68816000
聯(lián)系人：劉晨
客戶服務(wù)電話：10108998
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（7）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818
傳真：（021）62569400
聯(lián)系人：芮敏棋
客戶服務(wù)電話：400-8888-666，（021）962588
網(wǎng)址：www.gtja.com
（8）中信建投證券有限責(zé)任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：黎曉宏
電話：（010）65186080
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：魏明
客戶服務(wù)電話：400-8888-108（免長途費(fèi)）
網(wǎng)址：www.csc108.com
（9）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：（021）53594566
傳真：（021）53858549
聯(lián)系人：金蕓、楊薇
客戶服務(wù)電話：400-8888-001，（021）962503
網(wǎng)址：www.htsec.com
（10）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888-875
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
客戶服務(wù)電話：（020）87555888-875
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（11）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時慶
電話：（010）66568587
聯(lián)系人：郭京華
客戶服務(wù)電話：800-820-1868
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（12）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943666
傳真：（0755）82960140
聯(lián)系人：黃健
客戶服務(wù)電話：400-8888-111，（0755）26951111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（13）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈
辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務(wù)電話：（021）68419974
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（14）申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：謝平
電話：（021）54033888
聯(lián)系人：黃維琳
客戶服務(wù)電話：（021）962505
網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（15）國都證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場45層
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王少華
電話：（010）64482828-390
聯(lián)系人：馬澤承
客戶服務(wù)電話：800-810-8809
網(wǎng)址：www.guodu.com
（16）華泰證券有限責(zé)任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777-950、248
傳真：（025）84579778
聯(lián)系人：李金龍、張小波
客戶服務(wù)電話：（025）84579897
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（17）中信金通證券有限責(zé)任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
電話：（0571）85783715
傳真：（0571）85783771
聯(lián)系人：王勤
客戶服務(wù)電話：（0571）96598
網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
（18）中銀國際證券有限責(zé)任公司
住所：上海市銀城中路200號39層
辦公地址：中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈39-40層
法定代表人：平岳
聯(lián)系人：張靜
客戶服務(wù)電話：400-620-8888
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（19）中信萬通證券有限責(zé)任公司
住所：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
客戶服務(wù)電話：（0532）96577
網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
（20）恒泰證券有限責(zé)任公司
住所：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號
法定代表人：劉汝軍
客戶服務(wù)電話：（0471）4960762
傳真：（021）68405181
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)是指由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的具有開放式基金代銷資格,并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會員(以下簡稱"有資格的上證所會員")，名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。
（二）份額登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：陳耀先
電話：（010）58598839
傳真：（010）58598834
聯(lián)系人：朱立元
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
聯(lián)系電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
聯(lián)系人：陳兆欣
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：汪棣、薛競
四、基金的名稱
本基金名稱：交銀施羅德成長股票證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約開放式
六、基金的投資目標(biāo)
本基金的投資目標(biāo)： 本基金屬于成長型股票基金，主要通過投資于經(jīng)過嚴(yán)格的品質(zhì)篩選且具有良好成長性的上市公司的股票，在適度控制風(fēng)險(xiǎn)并保持基金資產(chǎn)良好流動性的前提下，為基金份額持有人謀求長期、穩(wěn)定的資本增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資對象重點(diǎn)為經(jīng)過嚴(yán)格品質(zhì)篩選和價(jià)值評估，具有完善的治理結(jié)構(gòu)、較大的發(fā)展?jié)摿Α⒘己玫男袠I(yè)景氣和成長質(zhì)量優(yōu)良的成長型股票，具體而言，以同時具有以下良好成長性特征的上市公司的股票為主：
1、未來兩年預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入增長率和息稅前利潤增長率超過GDP增長率；
2、根據(jù)交銀施羅德企業(yè)成長性評估體系，在全部上市公司中成長性綜合評分排名前10%；
3、根據(jù)交銀施羅德多元化價(jià)值評估體系，投資評級不低于2級。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%；債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%，其中基金保留的現(xiàn)金以及投資于一年期以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
八、基金的投資策略
本基金充分發(fā)揮基金管理人的研究優(yōu)勢，將嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范化的選股方法與積極主動的投資風(fēng)格相結(jié)合，在分析和判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和行業(yè)景氣變化、以及上市公司成長潛力的基礎(chǔ)上，通過優(yōu)選成長性好、成長具有可持續(xù)性、成長質(zhì)量優(yōu)良、定價(jià)相對合理的股票進(jìn)行投資，以謀求超額收益。
為此，本基金建立了一套上市公司成長性評價(jià)指標(biāo)體系，該評價(jià)體系以上市公司未來兩年的預(yù)期成長性為核心，通過定量與定性相結(jié)合的評價(jià)方法，選擇出滿足以下三個條件的上市公司為主要投資對象：
①未來兩年預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入增長率和息稅前利潤增長率超過GDP增長率；
②根據(jù)該成長性評價(jià)體系，在全部上市公司中成長性排名前10%；
③根據(jù)交銀施羅德多元化價(jià)值評估體系，投資評級不低于2級。
其中，對于一些高成長性行業(yè)中具備顯著競爭優(yōu)勢的企業(yè)，或者面臨重大的發(fā)展機(jī)遇，具備超常規(guī)增長潛力的公司優(yōu)先考慮。滿足上述條件的股票占全部股票投資組合市值的比例不低于80%。
1、資產(chǎn)配置
本基金采用"自上而下"的多因素分析決策支持系統(tǒng)，結(jié)合定性分析和定量分析，形成對不同市場的預(yù)測和判斷，確定基金資產(chǎn)在股票、債券及貨幣市場工具等類別資產(chǎn)間的分配比例，并隨著各類證券風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對變化，動態(tài)調(diào)整股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)和貨幣市場工具的比例，以規(guī)避或控制市場風(fēng)險(xiǎn)，提高基金收益率。
2、重點(diǎn)行業(yè)選擇
高成長性行業(yè)通常都是國民經(jīng)濟(jì)快速增長的火車頭和發(fā)動機(jī)，這些行業(yè)的總體增長率往往大大超過整個市場的平均水平。本基金選擇的投資重點(diǎn)行業(yè)以這一類行業(yè)為主，在這些高成長性行業(yè)中具備顯著競爭優(yōu)勢和行業(yè)領(lǐng)先地位的企業(yè)將優(yōu)先入選我們的核心股票池。
在全球經(jīng)濟(jì)的框架下，本基金管理人通過對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)競爭格局等多因素的分析和預(yù)測，確定宏觀及行業(yè)經(jīng)濟(jì)變量的變動對不同行業(yè)的潛在影響，得出各行業(yè)的相對投資價(jià)值與投資時機(jī)，據(jù)此挑選出具有良好景氣和發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)。
具體操作中，本基金從經(jīng)濟(jì)周期因素評估、行業(yè)政策因素評估和行業(yè)基本面指標(biāo)評估（包括行業(yè)生命周期、行業(yè)發(fā)展趨勢和發(fā)展空間、行業(yè)內(nèi)競爭態(tài)勢、行業(yè)收入及利潤增長情況等）三個方面挑選高成長性行業(yè)。一般而言，對于國民經(jīng)濟(jì)快速增長中的先鋒行業(yè)，受國家政策重點(diǎn)扶持的優(yōu)勢行業(yè)，以及受國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有利因素影響具備高成長特性的行業(yè)，為本基金重點(diǎn)投資的行業(yè)。
對于挑選出的重點(diǎn)行業(yè)，該行業(yè)中滿足下列條件、具備顯著競爭優(yōu)勢的上市公司優(yōu)先入選核心股票池：
①主營業(yè)務(wù)收入和息稅前利潤屬于行業(yè)前25%之列；
②市場占有率高于行業(yè)平均水平；
③擁有難以為競爭對手模仿的競爭優(yōu)勢，如在資源、技術(shù)、人才、資金、經(jīng)營許可證、銷售網(wǎng)絡(luò)等方面的優(yōu)勢。
3、股票選擇
本基金綜合運(yùn)用施羅德集團(tuán)的股票研究分析方法和其它投資分析工具挑選具有高成長性特征的股票構(gòu)建股票投資組合。具體分以下三個層次進(jìn)行：
（1）品質(zhì)篩選
篩選出在公司治理、財(cái)務(wù)及管理品質(zhì)上符合基本品質(zhì)要求的上市公司，構(gòu)建備選股票池。主要篩選指標(biāo)包括：盈利能力（如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等），經(jīng)營效率（如 ROE、ROA、Return on operating assets等）和財(cái)務(wù)狀況（如 D/A、流動比率等）等。
（2）成長性評估
對公司成長性的評估分為兩個部分：收入和利潤增長率預(yù)測，以及成長性綜合評價(jià)。首先對未來兩年預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入增長率和息稅前利潤進(jìn)行預(yù)測，對根據(jù)預(yù)測結(jié)果計(jì)算的主營業(yè)務(wù)收入和息稅前利潤未來兩年預(yù)期的年復(fù)合增長率低于GDP未來兩年預(yù)期的年復(fù)合增長率的股票進(jìn)行剔除。然后根據(jù)交銀施羅德企業(yè)成長性評價(jià)體系，對公司的成長性進(jìn)行綜合評分并排序，挑選出其中最具成長潛力而且成長質(zhì)量優(yōu)良的股票進(jìn)入核心股票池。交銀施羅德企業(yè)成長性評價(jià)體系從宏觀環(huán)境、行業(yè)前景、公司質(zhì)量和成長性質(zhì)量四個方面對企業(yè)的成長性進(jìn)行評價(jià)，采用定性分析結(jié)合定量分析的方法對企業(yè)的成長性進(jìn)行綜合評分。
核心股票池的股票數(shù)量占全部上市公司數(shù)量的10%。如果根據(jù)收入和利潤增長率預(yù)測結(jié)果剔除后剩下的股票的數(shù)目不足全部上市公司數(shù)量的10%，則這些股票全部直接進(jìn)入核心股票池。
（3）多元化價(jià)值評估
對上述核心股票池中的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行內(nèi)在價(jià)值的評估和成長性跟蹤研究，在明確的價(jià)值評估基礎(chǔ)上選擇定價(jià)相對合理且成長性可持續(xù)的投資標(biāo)的。
4、債券投資
在債券投資方面，本基金可投資于國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券等債券品種。本基金的債券投資采取主動的投資管理方式，獲得與風(fēng)險(xiǎn)想匹配的投資收益，以實(shí)現(xiàn)在一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和保證基金資產(chǎn)的流動性。
在全球經(jīng)濟(jì)的框架下，本基金管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢及其引致的財(cái)政貨幣政策變化作出判斷，運(yùn)用數(shù)量化工具，對未來市場利率趨勢及市場信用環(huán)境變化作出預(yù)測，并綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風(fēng)險(xiǎn)的大小、流動性的好壞等因素，構(gòu)造債券組合。在具體操作中，本基金運(yùn)用久期控制策略、期限結(jié)構(gòu)配置策略、類屬配置策略、騎乘策略、杠桿放大策略和換券等多種策略，獲取債券市場的長期穩(wěn)定收益。
5、權(quán)證投資策略
本基金的權(quán)證投資以權(quán)證的市場價(jià)值分析為基礎(chǔ)，配以權(quán)證定價(jià)模型尋求其合理估值水平，以主動式的科學(xué)投資管理為手段，充分考慮權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，通過資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，追求基金資產(chǎn)穩(wěn)定的當(dāng)期收益。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機(jī)會等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的整體業(yè)績比較基準(zhǔn)采用：
75%×新華富時A600成長指數(shù)+25%×新華富時中國國債指數(shù)
如果新華富時指數(shù)有限公司停止計(jì)算編制上述基準(zhǔn)指數(shù)或更改指數(shù)名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，又或者市場推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的指數(shù),則本基金管理人可以視情況在經(jīng)過適當(dāng)?shù)某绦蚝笳{(diào)整本基金的業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn),并及時公告。
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只股票型基金，以具有良好成長性的公司為主要投資對象，追求超額收益，屬于證券投資基金中較高預(yù)期收益和較高風(fēng)險(xiǎn)的品種。
十一、基金的投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年10月24日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
報(bào)告期為2007年7月1日至9月30日。本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
資產(chǎn)類別 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例
股票 7,417,835,373.24 86.39%
權(quán)證 79,308,768.40 0.92%
債券 430,264,536.10 5.01%
銀行存款及清算備付金合計(jì) 380,980,934.54 4.44%
其他資產(chǎn) 278,400,053.83 3.24%
資產(chǎn)總值 8,586,789,666.11 100.00%
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 股票市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) -
B 采掘業(yè) 796,331,795.52 9.41%
C 制造業(yè) 2,584,028,923.83 30.52%
C0 食品、飲料 240,752,000.00 2.84%
C1 紡織、服裝、皮毛 -
C2 木材、家具 99,355,042.20 1.17%
C3 造紙、印刷 127,510,000.00 1.51%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 308,664,900.94 3.65%
C5 電子 -
C6 金屬、非金屬 1,210,988,863.14 14.30%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 410,520,707.12 4.85%
C8 醫(yī)藥、生物制品 136,769,998.26 1.62%
C99 其他制造業(yè) 49,467,412.17 0.58%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) -
E 建筑業(yè) -
F 交通運(yùn)輸、倉儲業(yè) 729,537,144.22 8.62%
G 信息技術(shù)業(yè) -
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 599,295,843.60 7.08%
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 1,702,631,200.00 20.11%
J 房地產(chǎn)業(yè) 865,762,983.20 10.23%
K 社會服務(wù)業(yè) -
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 98,067,482.87 1.16%
M 綜合類 42,180,000.00 0.50%
合計(jì) 7,417,835,373.24 87.61%
3、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 601318 中國平安 3,350,000 452,082,500.00 5.34%
2 600030 中信證券 3,700,000 357,827,000.00 4.23%
3 600036 招商銀行 8,500,000 325,295,000.00 3.84%
4 600019 寶鋼股份 15,499,920 281,943,544.80 3.33%
5 601006 大秦鐵路 10,999,900 280,167,453.00 3.31%
6 000024 招商地產(chǎn) 3,500,000 276,500,000.00 3.27%
7 000002 萬科Ａ 8,100,000 244,620,000.00 2.89%
8 600519 貴州茅臺 1,600,000 240,752,000.00 2.84%
9 000983 西山煤電 3,000,000 214,470,000.00 2.53%
10 601919 中國遠(yuǎn)洋 4,755,787 214,295,762.22 2.53%
4、報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合明細(xì)
債券種類 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
國債 145,295,583.30 1.72%
央行票據(jù) 281,860,000.00 3.33%
金融債 -
企業(yè)債 -
可轉(zhuǎn)換債券 3,108,952.80 0.04%
合計(jì) 430,264,536.10 5.09%
5、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 601080 06央票80 1,500,000 145,920,000.00 1.72%
2 010214 02國債⒁ 1,450,490 145,295,583.30 1.72%
3 701022 07央票22 1,400,000 135,940,000.00 1.61%
4 110971 恒源轉(zhuǎn)債 22,320 3,108,952.80 0.04%
6、報(bào)告期期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、投資組合報(bào)告附注
（1）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責(zé)和處罰。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
其他資產(chǎn) 期末余額（元）
交易保證金 6,420,433.22
應(yīng)收證券交易清算款 227,652,776.27
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收利息 9,564,340.66
應(yīng)收申購款 34,762,503.68
其他應(yīng)收款 -
配股權(quán)證 -
買入返售債券 -
待攤費(fèi)用 -
合計(jì) 278,400,053.83
（4）報(bào)告期期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期期末持有的權(quán)證明細(xì)
序號 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本總額（元）
1 030002 五糧YGC1 1,702,051 63,182,612.62
（6）交銀施羅德基金管理有限公司期末持有本基金份額21,827,468.79份，占本基金期末總份額的0.80%，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生申購、贖回。
十二、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2007年9月30 日，所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。
1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③
過去三個月 47.48% 1.94% 32.45%
自基金合同生效日 212.19% 1.98% 155.70%
起至今（2006年10
月23日－2007年9
月30日）
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
過去三個月 1.54% 15.03% 0.40%
自基金合同生效日 1.60% 56.49% 0.38%
起至今（2006年10
月23日－2007年9
月30日）
2、基金合同生效以來基金份額凈值變動情況，并與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的變動進(jìn)行比較
本基金累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖
本基金基金合同生效日為2006年10月23日，基金合同生效日至報(bào)告期期末，本基金運(yùn)作時間未滿一年。圖示日期為2006年10月23日至2007年9月30日。
十三、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的證券交易費(fèi)用；
7、在有關(guān)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)的具體計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)在招募說明書或有關(guān)公告中載明。
8、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金基金合同終止基金財(cái)產(chǎn)清算時所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
（1）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×1.5%當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25% 當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（3）上述"（一）基金費(fèi)用的種類"中3－8項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
2、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
（1）申購費(fèi)
本基金在申購時收取的申購費(fèi)用稱為前端申購費(fèi)用，在贖回時收取的申購費(fèi)用稱為后端申購費(fèi)用。場外申購可以采取前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式，場內(nèi)申購目前只支持前端收費(fèi)模式。
本基金的申購費(fèi)用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、份額注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金的申購費(fèi)率如下：
申購費(fèi)率（前端） 申購金額（含申購費(fèi)） 前端申購費(fèi)率
50萬元以下 1.5%
50萬元（含）至100萬元 1.2%
100萬元（含）至200萬元 0.8%
200萬元（含）至500萬元 0.5%
500萬元以上（含500萬） 1000元
申購費(fèi)率（后端） 持有時間 后端申購費(fèi)率
1年以內(nèi)（含） 1.8%
1年-3年（含） 1.2%
3年-5年（含） 0.6%
5年以上 0
因紅利自動再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費(fèi)用。
（2）申購份額的計(jì)算
場外申購可以采取前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式，場內(nèi)申購目前只支持前端收費(fèi)模式。
前端收費(fèi)模式：
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/（1+申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購總金額-凈申購金額
申購份額=（申購總金額-申購費(fèi)用）/ T日基金份額凈值
例一：某投資人投資4萬元申購本基金（非網(wǎng)上交易），申購費(fèi)率為1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0400元，如果其選擇前端收費(fèi)方式，則其可得到的申購份額為：
申購總金額＝40,000元
凈申購金額=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元
申購費(fèi)用=40,000-39,408.87=591.13元
申購份額=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14份
如果投資人是場內(nèi)申購，申購份額為37,893份，其余0.14份對應(yīng)金額返回給投資人。
后端收費(fèi)模式：
申購份額＝申購金額/T日基金份額凈值
當(dāng)投資人提出贖回時，后端認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算方法為：
后端申購費(fèi)用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費(fèi)率
例二：某投資人投資4萬元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0400元，如果其選擇后端收費(fèi)方式，則其可得到的申購份額為：
申購份額＝40,000/1.0400＝38,461.54份
即：投資人投資4萬元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0400元，則可得到38,461.54份基金份額。
（3）贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的25%歸基金財(cái)產(chǎn)，其余部分作為份額注冊登記等其他必要的手續(xù)費(fèi)。
本基金的贖回費(fèi)率如下：
贖回費(fèi)率 持有期限 贖回費(fèi)率
一年以內(nèi)（含一年） 0.5%
一年到兩年（含兩年） 0.2%
超過2年 0%
（4）贖回金額的計(jì)算
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算的贖回價(jià)格，贖回金額單位為"元"，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。
如果投資人在認(rèn)（申）購時選擇交納前端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例三：某投資人贖回1萬份基金份額，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費(fèi)用=10,000×1.0160×0.5%＝50.80元
贖回金額=10,000×1.0160-50.80＝10,109.20元
即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,109.20元。
如果投資人在認(rèn)（申）購時選擇交納后端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
后端認(rèn)（申）購費(fèi)用＝贖回份額×認(rèn)（申）購日基金份額凈值×后端認(rèn)（申）購費(fèi)率
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－后端認(rèn)（申）購費(fèi)用－贖回費(fèi)用
例四：某投資人贖回1萬份基金份額，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，投資人對應(yīng)的后端申購費(fèi)是1.8%，申購時的基金凈值為1.0100元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.0160=10,160元
后端申購費(fèi)用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元
贖回費(fèi)用=10,160×0.5%=50.80元
贖回金額=10,160-181.80-50.80=9,927.40元
即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，投資人對應(yīng)的后端申購費(fèi)是1.8%，申購時的基金凈值為1.0100元，則其可得到的贖回金額為9,927.40元。
（5）網(wǎng)上交易的有關(guān)費(fèi)率
本基金管理人已開通中國農(nóng)業(yè)銀行金穗借記卡（以下簡稱"農(nóng)行卡"）、中國建設(shè)銀行龍卡借記卡（以下簡稱"建行卡"）、上海浦東發(fā)展銀行借記卡（以下簡稱"浦發(fā)卡"）和興業(yè)銀行借記卡（以下簡稱"興業(yè)卡"）的基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)，持有上述借記卡的投資人可以直接通過本公司網(wǎng)站辦理開戶手續(xù),并通過"交銀施羅德基金管理有限公司e網(wǎng)行基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)"（以下簡稱"e網(wǎng)行"）辦理本基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，通過e網(wǎng)行辦理本基金申購業(yè)務(wù)的投資人將享受前端申購費(fèi)率的優(yōu)惠，其他費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)不變。
通過基金管理人網(wǎng)站（www.jysld.com或www.bocomschroder.com）進(jìn)行網(wǎng)上申購本基金，前端收費(fèi)模式優(yōu)惠費(fèi)率具體如下：
申購金額（含申購費(fèi)） 網(wǎng)上直銷前端申購優(yōu)惠費(fèi)率
農(nóng)行卡 建行卡 浦發(fā)卡 興業(yè)卡
50萬元以下 0.6% 0.75% 0.6% 0.6%
50萬元（含）至100萬元 0.6% 0.6% 0.6% 0.6%
100萬元（含）至200萬元 0.6% 0.4% 0.6% 0.6%
通過農(nóng)行卡和興業(yè)卡進(jìn)行網(wǎng)上申購的最高限額為單筆200萬元（不含200萬元），但不受日交易金額的限制。通過建行卡進(jìn)行網(wǎng)上申購的最高限額為單筆200萬元（不含200萬元），每日累計(jì)認(rèn)（申）購本基金管理人旗下所有基金的最高限額為500萬元（含500萬元）。通過浦發(fā)卡進(jìn)行網(wǎng)上申購的單筆申購及每日累計(jì)認(rèn)（申）購本基金管理人旗下所有基金的最高限額為100萬元（含100萬元）。
本基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)情況調(diào)整上述交易費(fèi)用，并依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求提前進(jìn)行公告。
（6）銷售服務(wù)費(fèi)
基金管理人可以根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況協(xié)商調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率或改變收費(fèi)模式。調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率，須召開基金份額持有人大會審議，除非基金合同或相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率或在不提高整體費(fèi)率水平的情況下改變收費(fèi)模式，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。
若將來法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可本基金或本類型的基金采取持續(xù)性銷售服務(wù)費(fèi)模式，則本基金可依法引入持續(xù)性銷售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)模式；若引入該類收費(fèi)模式，并沒有增加現(xiàn)有基金份額持有人的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，則無須召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率或收費(fèi)模式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
總體更新
本次更新招募說明書主要更新了"重要提示"、"基金管理人"、"基金托管人"、"相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"、"基金份額的申購和贖回"、"基金的投資"、"基金的業(yè)績"、"基金資產(chǎn)的估值"、"托管協(xié)議內(nèi)容的摘要"、"對基金份額持有人的服務(wù)" 以及"其他應(yīng)披露事項(xiàng)"等內(nèi)容。
"重要提示"部分
本招募說明書所載內(nèi)容截止日更新為2007年10月23日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日更新為2007年9月30日。
"三、基金管理人"部分
1、"(一)基金管理人概況"：更新了公司人員情況。
2、"(二)主要人員情況"：更換一名董事并增加其個人信息，更新一名董事個人信息，更換一名監(jiān)事并增加其個人信息，更改一名監(jiān)事的從業(yè)資格表述，更新投資決策委員會成員的名單。
"四、基金托管人"部分
更新了基金托管人基本情況、托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況等內(nèi)容。
"五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分
"（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)"
1、直銷機(jī)構(gòu)
增加網(wǎng)上交易平臺及業(yè)務(wù)辦理信息。更換本基金直銷機(jī)構(gòu)聯(lián)系人。
2、場外代銷機(jī)構(gòu)
增加：華泰證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中銀國際證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司和恒泰證券有限責(zé)任公司相關(guān)信息。
更新：對中國農(nóng)業(yè)銀行相關(guān)信息予以更新；同時代銷機(jī)構(gòu)"中國銀河證券有限責(zé)任公司"更換合同主體為"中國銀河證券股份有限公司"，并更新相關(guān)信息。
"八、基金份額的申購和贖回"部分
1、"(一)基金份額申購和贖回場所"
更換本基金直銷機(jī)構(gòu)聯(lián)系人。
增加：華泰證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中銀國際證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司和恒泰證券有限責(zé)任公司相關(guān)信息。
更換"中國銀河有限責(zé)任公司"合同主體為"中國銀河證券股份有限公司"。
2、"（四）申購和贖回的數(shù)額限定"
將贖回的最低份額限制由原來的100份調(diào)整為50份，同時，單個基金賬戶最低保留余額由原來的100份調(diào)整為50份。
增加基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整最低保留余額數(shù)量限制的表述。
3、"（六）基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)"
對"網(wǎng)上交易的有關(guān)費(fèi)率"部分增加中國建設(shè)銀行龍卡借記卡、上海浦東發(fā)展銀行借記卡和興業(yè)銀行借記卡基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)開通的有關(guān)信息并修改本部分內(nèi)容表述。
4、"(十四)定期定額投資計(jì)劃"
增加：中國建設(shè)銀行、華泰證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司和恒泰證券有限責(zé)任公司作為辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)；同時代銷機(jī)構(gòu)"中國銀河證券有限責(zé)任公司"更換合同主體為"中國銀河證券股份有限公司"。
"九、基金的投資"部分
更新了"基金投資組合報(bào)告"的數(shù)據(jù)，相關(guān)數(shù)據(jù)截止時間為2007年9月30日。該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
"十、基金的業(yè)績"部分
更新了基金的業(yè)績數(shù)據(jù)，相關(guān)數(shù)據(jù)截止期為2007年9月30日。該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
"十三、基金資產(chǎn)的估值"部分
根據(jù)2007年7月1日證券投資基金開始執(zhí)行的新《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》以及對交銀施羅德成長股票證券投資基金基金合同和托管協(xié)議的修改，對基金估值方法等內(nèi)容進(jìn)行了對應(yīng)的修改。
"二十、托管協(xié)議內(nèi)容的摘要"部分
根據(jù)2007年8月證監(jiān)會基金部【2007】26號《關(guān)于基金實(shí)施〈企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則〉后修改原有基金合同相關(guān)條款的通知》及2007年9月29日《交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于修改交銀施羅德成長股票證券投資基金基金合同及托管協(xié)議的公告》，對基金托管人的基本信息和基金資產(chǎn)估值方法、估值錯誤的處理方式相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了對應(yīng)更新。
"二十一、對基金份額持有人的服務(wù)"部分
"（二）網(wǎng)上交易服務(wù) "
新增中國建設(shè)銀行龍卡借記卡、上海浦東發(fā)展銀行借記卡和興業(yè)銀行借記卡基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)開通的相關(guān)信息并更新相關(guān)表述。
"二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)"部分
增加：董事會與監(jiān)事會各更換成員一名的信息。
更新了自基金合同生效日以來涉及本基金的相關(guān)公告。
其他更新
就格式、標(biāo)題和一些固定表述進(jìn)行了統(tǒng)一。
例如，第二十二部分的標(biāo)題"其他事項(xiàng)"更改為"其他應(yīng)披露事項(xiàng)"等。
交銀施羅德基金管理有限公司
二○○七年十二月七日
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