泰達荷銀基金管理有限公司關于旗下基金更新招募說明書(摘要)
http://www.sina.com.cn 2007年12月07日 09:28 中國證券網
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泰達荷銀價值優化型成長類行業證券投資基金、周期類行業證券投資基金、穩定類行業證券投資基金更新招募說明書(摘要)
基金管理人：泰達荷銀基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
泰達荷銀價值優化型成長類行業證券投資基金、周期類行業證券投資基金、穩定類行業證券投資基金（以下簡稱"本基金"或"本系列基金"）于2003年2月13日經中國證監會證監基金字【2003】21號文批準募集，基金合同于2003年4月25日正式生效。
本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關規定享有權利、承擔義務�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資人認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績并不預示本基金的未來表現。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本更新招募說明書已經基金托管人交通銀行股份有限公司復核，所載內容截止日為2007年10月25日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日。財務數據未經審計。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
公司名稱：泰達荷銀基金管理有限公司
成立日期：2002年6月6日
注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
法定代表人：章嘉玉
組織形式：有限責任公司
聯系電話：010-66577728
聯系人：方子木
注冊資本：1.8億元人民幣
股權結構：北方國際信托投資股份有限公司：51％；荷銀投資管理（亞洲）有限公司：49％。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
劉惠文先生，擬任董事長，目前正在履行證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請程序。畢業于吉林大學經濟系，經濟學學士學位，高級經濟師。1996年至2001年任天津泰達集團有限公司總經理。自2001年起擔任天津泰達投資控股有限公司董事長兼總經理。自2005年起兼任渤海財產保險股份有限公司、北方國際信托投資股份有限公司等核心企業的董事長。
章嘉玉女士，副董事長。畢業于美國加州大學洛山磯分校，圖書館學和企業管理學雙碩士學位。1990年至1997年任臺灣怡富證券投資信托股份有限公司企劃部副總經理，1997年至2000年任臺灣光華證券投資信托股份有限公司總經理。自2000年起擔任荷銀證券投資信托股份有限公司（臺灣）總經理。2004年7月起任湘財荷銀基金管理有限公司（現已更名為泰達荷銀基金管理有限公司，下同）董事長。2004年11月起任荷銀投資管理（亞洲）有限公司中國區總裁。
劉振宇先生，董事。畢業于天津師范大學，擁有法學學士學位和經濟學碩士學位，律師、經濟師、項目數據分析師。2000年至2002年任天津泰達集團有限公司投資部副部長。2002年起任天津泰達投資控股有限公司資產管理部經理。
馬軍先生，董事。畢業于天津大學管理工程系，工學士學位，經濟師、項目數據分析師。2002年起任天津泰達擔保有限公司常務副總經理。2005年起任天津泰達投資控股有限公司財務中心副主任。
黃金源（Alex K.G. Ng）先生，董事。馬來西亞籍。美國加州大學洛杉磯分校經濟學專業畢業。1983年起，先后在美國美林公司任投資人員、在馬來西亞任金融研究員。1988年在新加坡加盟荷蘭銀行，后調荷銀證券香港分公司。目前擔任荷銀投資管理（亞洲）有限公司亞太區投資總監。
何國良先生，董事。畢業于香港中文大學統計學專業，哲學碩士學位，特許金融分析師（CFA）。1994年至1997年任職于GMO（香港）有限公司，擔任高級定量分析師；1997年至2004年任職于荷銀投資管理（亞洲）有限公司，先后擔任高級投資組合經理、研究部主管；2004年至2005年任職于國海富蘭克林基金管理有限公司，擔任研究部總經理；2005年至今，擔任荷銀投資管理（亞洲）有限公司香港和中國大陸股票投資主管。
汪丁丁先生，獨立董事，畢業于北京師范學院數學系，中國科學院數學力學部理學碩士學位，1990年獲夏威夷大學經濟學博士學位。1984年至1998年先后擔任中國科學院系統科學研究所助理研究員、美國東西方中心人口研究所訪問學者、博士后研究員、香港大學經濟與金融學院助理教授、德國杜依斯堡大學經濟系客座教授、北京大學中國經濟研究中心副教授及美國夏威夷大學經濟系訪問教授。目前擔任北京大學及浙江大學教授，兼任《財經》雜志學術顧問。
周小明先生，獨立董事，畢業于浙江大學法學院，中國政法大學法學碩士學位，1995年獲法學博士學位。1990年起先后任職于浙江大學、中國人民銀行非銀行金融機構監管司、清華大學經管學院和國家會計學院副教授。曾擔任全國人大常委會財經委員會《信托法》、《證券投資基金法》起草小組成員。目前擔任安信信托投資股份有限公司總裁。
孔曉艷女士，獨立董事，畢業于中山大學法律系，法學碩士學位，一級律師。1993年至1997年任天津市對外經濟律師事務所專職律師。1997年至1999年任香港Livasari&Co.律師行中國法律顧問。1999年至2004年任嘉德律師事務所專職律師、高級合伙人。2004年至今任嘉德恒時律師事務所專職律師、高級合伙人。
范小云女士，獨立董事，畢業于南開大學金融學系，經濟學博士學位。1997年至2005年歷任南開大學金融學系講師、副教授。2005年起任南開大學金融學系副主任、國際金融研究中心主任。2001年至2005年還擔任《南開經濟研究》副主編。2005年起任中國金融學會理事。
2、監事會成員
邢吉海先生，監事。畢業于天津干部管理學院財會專業，會計師。1995年至1997年任天津泰達國際酒店集團副總經理兼財務總監。1997年至2000年任職于天津經濟開發區財政局。2000年至2001年任天津開發區總公司財務中心主任。2001年起任天津泰達投資控股有限公司監事、財務中心主任。
潘孝祖先生，監事。畢業于香港樹仁學院，持有會計文憑，并為英國特許公認會計師工會資深會員（FCCA），香港會計師工會會員（HKCPA）及美國特許金融分析師（CFA）。1984年以來，先后任職于陳施會計師事務所、荷蘭銀行、荷蘭證券，以及荷銀資產管理公司�，F任荷銀資產管理亞太區營運總監，負責亞太區內10個國家和地區的后勤支持工作。
王泉先生，監事。本科學歷，管理學學士。2002年3月至今在泰達荷銀基金管理公司工作，歷任基金事務部基金會計、基金事務部副總經理、基金事務部總經理。
3、總經理及其他高級管理人員
繆鈞偉先生，總經理。畢業于復旦大學和香港城市大學，獲得理學學士、經濟學碩士和金融學博士學位；1998年10月至2003年2月任證監會基金部副處長；2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副總經理。2007年2月起任泰達荷銀基金管理有限公司總經理。
劉青山先生，副總經理兼投資研究總監。畢業于中國人民大學，獲史學學士和管理學碩士。1997年就職于華夏證券基金部，參與籌建華夏基金管理公司，從事投資研究工作。2001年起參與籌建湘財合豐基金管理有限公司（泰達荷銀基金管理有限公司前身）并工作至今，期間歷任研究部負責人、基金經理、投資副總監，投資總監兼總經理助理。2006年11月起任泰達荷銀基金管理有限公司副總經理兼投資研究總監。
傅國慶先生，副總經理。畢業于南開大學和美國羅斯福大學，獲文學士和工商管理碩士學位。1993年至2006年就職于北方國際信托投資股份有限公司，從事信托業務管理工作，期間曾任辦公室主任、研發部經理、信托業務總部總經理、董事會秘書、以及公司副總經理。2006年9月起任泰達荷銀基金管理有限公司財務總監。
雷學軍先生，副總經理。經濟學博士研究生，證券從業經歷12 年, 曾就職光大證券公司投資銀行部(北京)總經理、資產管理部(北京)總經理。2002年加入嘉實基金管理公司，任機構理財總監，主要負責社�；鸷推髽I年金等相關業務，2004年加盟泰達荷銀基金管理公司，任總經理助理兼市場總監，現負責公司創新業務。
張萍女士，督察長。畢業于中國人民大學和中國科學院，管理學和理學雙碩士。先后任職于中信公司、畢馬威國際會計師事務所等公司，從事財務管理和管理咨詢工作。2002年起在嘉實基金管理有限公司工作，任監察稽核部副總監。2005年10月起任泰達荷銀基金管理有限公司風險管理部總監。2006年11月起任泰達荷銀基金管理有限公司督察長。
4、基金經理
（1） 合豐成長基金：
梁輝先生，該基金基金經理，清華大學管理信息系統專業本科畢業、清華大學管理科學與工程專業碩士。2002年3月起，任職泰達荷銀基金管理有限公司，曾擔任公司研究部行業研究員。自2005年4月起至今擔任合豐成長基金基金經理。自2006年8月起至今，梁輝先生同時還擔任泰達荷銀效率優選混合型證券投資基金的基金經理。5年基金從業經驗，具有證券從業資格、基金從業資格。
該基金歷任基金經理： 自2003年4月至2005年4月由劉青山先生擔任基金經理。
（2）合豐周期基金：
魏延軍先生，該基金基金經理，畢業于香港大學，獲MBA學位。2003年3月至2006年2月，任職天治基金管理公司，曾任天治財富增長基金基金經理及投資總監助理。2006年3月加盟泰達荷銀基金管理有限公司，任投資部基金經理助理。10年證券從業經驗，6年基金從業經驗，具有基金從業資格。
該基金歷任基金經理： 自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生擔任基金經理；自2004年7月至2005年2月由史博先生擔任基金經理；自2005年2月至2007年4月由溫震宇先生擔任基金經理。
（3）合豐穩定基金：
李澤剛先生，該基金基金經理， 1998年畢業于南開大學，獲企業管理學學士學位；2002年獲復旦大學管理學院財務管理碩士學位；2002年初應聘泰達荷銀基金管理有限公司，曾擔任研究部行業研究員。自2005年9月至今擔任合豐穩定基金基金經理。5年基金從業經驗，具有基金從業資格。
該基金歷任基金經理： 自2003年4月至2005年4月由康賽波擔任基金經理；自2005年4月至2005年9月由吳劍飛擔任基金經理。
5、投資決策委員會成員
投資決策委員會成員包括公司總經理繆鈞偉、副總經理兼投資研究總監劉青山、交易部負責人陳力、督察長兼風險管理部負責人張萍以及基金經理劉青山、史博、梁輝、李澤剛、陳少平、許杰、彭泳、魏延軍。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
住所：上海市浦東新區銀城中路188號
郵政編碼：200120
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：489.94億元
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25號
聯系人：張詠東
電話：021-68888917
交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業務和機構建設持續健康發展，目前在我國143個大中城市設有分支行，全行員工近6萬人。截至2007年6月末，資產總額為21358.80億元人民幣，實現凈利潤85.58億元人民幣。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內地商業銀行。2007年5月15日，交通銀行成功在上海證券交易所上市。2006年，由世界品牌實驗室（WBL）舉辦的2006年第三屆《Brand China品牌中國》大型調查的調查結果，交通銀行再次蟬聯"中國品牌年度大獎（No .1）"（銀行類），同時榮獲2006年"中國最具影響力品牌"（TOP 10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年"中國十大誠信品牌"（唯一入選銀行）。英國《銀行家》雜志公布的2007年全球1000家銀行的最新排名中，按一級資本排序，交行列第68位；按總資產排序，交行的排名則從去年的第73位上升到第69位。
交通銀行總行設資產托管部，現有員工80余人�，F有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金從業資格，并具有經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。
(二)主要人員情況
李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經濟學碩士，高級經濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務董事、執行董事、副行長；2006年9月擔任交通銀行副董事長、行長。
王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產托管業務，南開大學經濟學博士，高級經濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。
阮紅女士，交通銀行資產托管部總經理，復旦大學企業管理專業博士研究生學歷，高級經濟師。具有近二十年銀行金融從業經驗，在銀行經營管理方面具有豐富的理論與實踐經驗。曾任交通銀行調研部副主任科員、交通銀行辦公室秘書處主任科員、交通銀行辦公室綜合處副處長兼宣傳處副處長、交通銀行辦公室綜合處處長、交通銀行海外機構管理部副總經理、總經理、交通銀行上海分行副行長、黨委委員，2006年1月至今任交通銀行資產托管部總經理。
（三）基金托管業務經營情況
截止2007年6月末，交通銀行共托管證券投資基金36只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、科瑞基金、華安創新基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、泰達荷銀合豐系列基金（成長、周期、穩定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現金收益基金、易方達50指數基金、融通行業景氣基金、鵬華中國50基金、金鷹中小盤精選基金、富國天益價值基金、華安寶利基金、中海優質成長基金、銀河銀富貨幣市場基金、銀華貨幣市場基金、泰達荷銀預算風險基金、萬家公用事業基金、天治核心成長基金、匯豐晉信2016生命周期基金、巨田貨幣市場基金、匯豐晉信龍騰基金、長城久富核心成長基金、匯豐晉信動態策略基金、華夏藍籌核心基金。此外，還托管了包括全國社會保障基金、保險資產、企業年金、QFII、QDII、信托計劃、證券公司集合資產計劃、ABS、產業基金等11類產品。托管資產規模近兩千億元。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
泰達荷銀基金管理有限公司（直銷中心）
注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
法定代表人：章嘉玉
客服電話：400 698 8888（免長話費）或010－66555662
聯系人：馬志穎
公司網站：http://www.aateda.com
2、代銷機構
（1）交通銀行
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人： 蔣超良
客服電話：95559
聯系電話： 021-58781234
聯系人：曹榕
銀行網站：http://www.bankcomm.com
（2）上海浦東發展銀行
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：金運
客服電話：95528
聯系人：湯嘉惠
銀行網站： http://www.spdb.com.cn
（3）興業銀行
注冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層
法定代表人：高建平
客服電話：95561、021-62677777
聯系人：陳曉瑾
銀行網站：http://www.cib.com.cn
（4）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客服電話：95533
傳真：010－66275654
聯系人：王琳
公司網站：www.ccb.com
（5）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號
辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人：秦曉
客服電話：95555
公司網站：www.cmbchina.com
（6）深圳發展銀行
注冊地址：深圳深南中路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（FrankN.Newman）
客服電話：95501
聯系人：周勤
傳真：0755-82080714
公司網站：http://www.sdb.com.cn
（7）湘財證券有限責任公司
注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能大廈
法定代表人：陳學榮
客服電話：021－68865020
聯系人：鐘康鶯
公司網站：http://www.xcsc.com
（8）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海延平路135號
法定代表人：祝幼一
客服電話：4008888666
聯系人：芮敏祺
公司網站：http://www.gtja.com
（9）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區朝內大街188號
法定代表人：張佑君
客服電話：400-8888-108（免長途費）
聯系人：魏明
公司網站：http://www.csc108.com
（10）聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈
法定代表人：馬國強
客服電話：400-8888-555，0755-25125666
聯系人：盛宗凌
公司網站：http://www.lhzq.com
（11）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
客服電話：021－962505
傳真：021－64738844
聯系人：胡潔凈
聯系電話：021－54033888轉2908
公司網站：http://www.sw2000.com.cn
（12）興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈
法定代表人：蘭榮
客服電話：021-68419974
聯系人：楊盛芳
公司網站：http://www.xyzq.com.cn
（13）中國銀河證券有限責任公司
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
聯系電話：010-66568587
聯系人：郭京華
公司網站：http://www.chinastock.com.cn
（14）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯系電話：020-87555888
聯系人：肖中梅
公司網站：http://www.gf.com.cn
（15）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
客服電話：400-8888-001、021-962503
聯系人: 金蕓、楊薇
公司網站：http://www.htsec.com
（16）華泰證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯系電話：025-84457777-721、882
聯系人：張小波、李金龍、張雪瑾
公司網站：http://www.htsc.com.cn
（17）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號新源廣場22-29層
辦公地址：上海市中山南路318號新源廣場22-29層
法定代表人：王益民
客服電話：021-962506、4008888506
聯系人：盛云
公司網站：http://www.dfzq.com.cn
（18）南京證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人：張華東
電話：025-83364032
聯系人：胥春陽
公司網站：http://www.njzq.com.cn
（19）平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
電話：0755-82450826、22622287
客服電話：95511
聯系人：莊維佳、余江
公司網站：http://www.pa18.com
（20）新時代證券有限責任公司
注冊地址：北京市海淀區成府路298號方正大廈二層
辦公地址：北京市西城區月壇大廈15層
法定代表人：李文義
聯系電話：010-68084591
聯系人：戴荻
公司網站：http://www.xsdzq.cn
（21）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
聯系人：高峰
聯系電話：0755-83516094
公司網站：http://www.cc168.com.cn
（22）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：宮少林
聯系人：黃健
聯系電話：0755-82943511
公司網站：http://www.newone.com.cn
（23）國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
聯系人：馬澤承
聯系電話：010-64482828-390
客服電話：8008108809
公司網站：http://www.guodu.com
（24）世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
法定代表人：段強
聯系人：夏尚
客戶服務電話：0755－83199511
公司網址：www.csco.com.cn
(25)中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈40層
法定代表人：平岳
客服電話：021-68604866
傳真：021-50372474
聯系人：張靜
公司網站：http://www.bocichina.com.cn
(26) 渤海證券有限責任公司
注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍
聯系電話：022-28451883
聯系人：徐煥強
（27）廣州證券有限責任公司
注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓
法定代表人：吳志明
客服電話：020－87320991
傳真：020-87325036
聯系人：江欣
公司網站：www.gzs.com.cn
（28）德邦證券有限責任公司
注冊地址：沈陽市沈河區小西路49號
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路588號浦發大廈26樓
法定代表人：王軍
客服電話：021-68590808-8119
傳真：021-68596077
聯系人：羅芳
公司網站：www.tebon.com.cn
（29）廣發華福證券有限責任公司
注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈8層
法定代表人：王比
客服電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
聯系人：張騰
公司網站：www.gfhfzq.com.cn
（30）國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
客服電話：800-810-8868
聯系人：林建閩
公司網站：www.guosen.com.cn
（31）金元證券有限責任公司
注冊地址：海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：鄭輝
客戶服務電話：4008-888-228
傳真：0755-83025625
聯系人：金春
網站：http://www.jyzq.cn
（32）安信證券股份有限公司（限原廣東證券股份有限公司的營業網點）
注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層
法定代表人：牛冠興
客戶服務電話：0755-82825555
傳真：0755-82825550
聯系人：李瑾
網站：www.essences.com.cn
（二）注冊登記機構
名稱：泰達荷銀基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
法定代表人：章嘉玉
聯系人：王泉
電話：010－66577768
傳真：010－66577750
（三）律師事務所
名稱：北京市京倫律師事務所
注冊地址：北京市海淀區中關村南大街甲27號中揚大廈505室
負責人：曹斌
電話：010-68938188
傳真：010-68938088
經辦律師：曹斌 楊曉勇
（四）會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區沈家弄325號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：Kent Watson
經辦注冊會計師：汪棣 王鳴宇
聯系電話：021-61238888
傳真：021-61238800
四、基金的名稱
泰達荷銀價值優化型成長類行業證券投資基金、周期類行業證券投資基金、穩定類行業證券投資基金。
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
合豐成長、合豐周期、合豐穩定分別主要投資于成長、周期、穩定三個行業類別中內在價值被相對低估，并與同行業類別上市公司相比具有更高增長潛力的上市公司。在有效控制投資組合風險的前提下，為基金份額持有人提供長期穩定的投資回報。
七、基金的投資方向
本系列基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內依法公開發行、上市的股票和債券以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具。合豐成長、合豐周期、合豐穩定的股票投資部分分別主要投資于成長、周期、穩定三個行業類別中依據市凈率（P/B）和市盈率與每股預期收益增長率之比（PEG）所確定的具有增長潛力的價值型股票，即本系列基金所定義的價值優化型股票。在股票投資中嚴格遵循：（1）各行業類別基金投資于該基金類型所對應行業類別股票的比重不低于該基金股票凈值的80%（一級市場認購股票除外）；（2）各只行業類別基金的股票投資以價值優化型股票為主要投資對象。
八、基金的投資策略
本系列基金每只行業類別基金采用"自上而下"的投資方法，具體體現在資產配置、行業配置和個股選擇的全過程中。
本系列基金管理人根據對宏觀經濟變化、資本市場發展動態及行業結構調整的分析判斷，確定本系列基金每只行業類別基金在股票、債券、現金和其它投資品種間的資產配置比例，并通過對國家產業政策、行業發展狀況的分析研究，確定各行業類別基金的行業配置比例。
在資產配置、行業配置完成后，基金管理人主要通過P/B、PEG指標來確定價值優化型股票， 在個股PEG值計算中，本系列基金管理人從以下幾個方面評估上市公司的每股預期收益增長率G：
? 公司的商業模式
? 所處行業發展前景
? 產品市場前景分析，包括產品本身市場分析、主要競爭對手、上下游產品關聯性及定價能力、替代產品分析等
? 公司的核心競爭力分析，包括管理者素質、市場營銷能力、技術創新能力、專有技術、特許權、品牌、重要客戶等
? 公司財務狀況及財務管理能力，包括財務安全性指標，反映行業特性的主要財務指標、公司股權與債權融資能力與成本分析、公司再投資收益率分析等
? 公司潛在風險及應對措施
以價值優化型股票為基礎，結合考慮滿足以下條件的相關股票，組成本系列基金股票備選庫：
ⅰ.股票P/B、 PEG某單項指標特優，另一項指標未能反映其真實狀況。
ⅱ. 上市公司資產重組或生產經營管理方面發生重大改變，將可能會對公司經營業績和未來發展前景產生重大和實質性影響。
ⅲ. 公司擁有未被市場認識的或被市場低估的資源，導致公司會計帳面值低于公司內在價值。
ⅳ.研究部利用其它股票定價模型分析確定的投資價值被嚴重低估的股票。
基金經理在股票備選庫的范圍內進行股票投資。
九、基金的業績比較基準
合豐成長：65％×新華富時A600成長行業指數＋35％×上證國債指數
合豐周期：65％×新華富時A600周期行業指數＋35％×上證國債指數
合豐穩定：65％×新華富時A600穩定行業指數＋35％×上證國債指數
十、基金的風險收益特征
本系列基金在證券投資基金中屬于中等風險的基金品種。
十一、基金投資組合報告（未經審計）
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2007年11月2日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
合豐成長基金
該基金自2003年4月25日至2005年4月19日由劉青山擔任基金經理；自2005年4月20日至今，由梁輝擔任基金經理。自2006年8月9日至今，梁輝同時還擔任泰達荷銀效率優選混合型證券投資基金的基金經理。
（一）報告期末基金資產組合（單位：元）
項目 金額 占基金總資產比例
股票 844,744,914.09 66.22%
債券 269,261,590.00 21.11%
銀行存款和清算備付金 93,838,847.29 7.36%
權證 2,570,548.50 0.20%
其它資產 65,209,046.19 5.11%
合計 1,275,624,946.07 100.00%
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合（單位：元）
行業分類 市值 占基金凈值比例
A 農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
B 采掘業 34,521,559.25 2.72%
C 制造業 559,988,699.17 44.12%
C0 食品、飲料 52,356,510.75 4.13%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 0.00 0.00%
C5 電子 77,094,642.38 6.07%
C6 金屬、非金屬 116,636,079.92 9.19%
C7 機械、設備、儀表 242,491,958.36 19.11%
C8 醫藥、生物制品 64,897,564.51 5.11%
C99 其他制造業 6,511,943.25 0.51%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 0.00 0.00%
E 建筑業 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業 18,872,000.00 1.49%
G 信息技術業 90,007,229.85 7.09%
H 批發和零售貿易 43,399,902.70 3.42%
I 金融、保險業 30,396,800.00 2.40%
J 房地產業 0.00 0.00%
K 社會服務業 0.00 0.00%
L 傳播與文化產業 67,558,723.12 5.32%
M 綜合類 0.00 0.00%
合計 844,744,914.09 66.56%
本基金投資成長類行業股票市值合計占投資股票總市值的80.68%。
（三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細（單位：元）
股票代碼 股票名稱 數量 市值 市值占凈值比例
600037 歌華有線 2,066,648 67,558,723.12 5.32%
600584 長電科技 3,200,000 57,792,000.00 4.55%
600570 恒生電子 1,542,067 56,300,866.17 4.44%
600150 中國船舶 200,000 54,798,000.00 4.32%
600111 包鋼稀土 957,634 51,597,319.92 4.07%
000651 格力電器 1,099,937 47,385,285.96 3.73%
000625 長安汽車 1,941,100 45,227,630.00 3.56%
600825 新華傳媒 805,193 43,399,902.70 3.42%
000400 許繼電氣 1,999,790 37,796,031.00 2.98%
600271 航天信息 709,309 33,706,363.68 2.66%
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合（單位：元）
債券類別 債券市值 市值占凈值比例
國家債券投資 139,713,190.00 11.01%
央行票據投資 21,377,400.00 1.68%
企業債券投資
金融債券投資 108,171,000.00 8.52%
可轉換債投資
合計 269,261,590.00 21.22%
（五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細（單位：元）
債券名稱 市值 市值占凈值比例
05國債14 79,824,000.00 6.29%
06國開31 49,520,000.00 3.90%
07農發01 48,855,000.00 3.85%
07央票15 21,377,400.00 1.68%
21國債⒂ 16,665,000.00 1.31%
（六）報告附注
1、報告期內基金投資的前十名證券的發行主體未出現被監管部門立案調查的情況，在報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。
2、基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。
3、其他資產（單位：元）
項目 金額
交易保證金 1,714,252.12
應收證券清算款 58,246,768.55
應收股利
應收利息 4,762,020.47
應收申購款 486,005.05
其他應收款
買入返售證券
待攤費用
4、報告期末基金未持有處于轉股期的可轉換債券
5、報告期內基金未主動投資權證,報告期內因投資認股權和債券分離交易的可轉換公司債所附認股權證信息如下：
權證代碼 權證名稱 數量 成本 期末市值
580013 武鋼CWB1 315,250 730,521.15 2,570,548.50
6、報告期末基金未持有資產支持證券。
合豐周期基金
該基金自2003年4月25日至2004年7月22日由曾昭雄擔任基金經理；自2004年7月23日至2005年2月24日由史博擔任基金經理；自2005年2月25日至2007年4月30日由溫震宇擔任基金經理。自2007年3月20日至今，由魏延軍擔任本基金基金經理。
（一）報告期末基金資產組合（單位：元）
項目 金額 占基金總資產比例
股票 901,535,051.83 67.19%
債券 271,260,360.00 20.22%
銀行存款和清算備付金 140,312,748.95 10.46%
權證 0.00 0.00%
其它資產 28,625,893.16 2.13%
合計 1,341,734,053.94 100.00%
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合（單位：元）
行業 市值 占基金凈值比例
A 農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
B 采掘業 142,146,552.10 10.65%
C 制造業 582,256,207.85 43.63%
C0 食品、飲料 0.00 0.00%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 0.00 0.00%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 171,195,635.88 12.83%
C7 機械、設備、儀表 409,329,571.97 30.67%
C8 醫藥、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造業 1,731,000.00 0.13%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 32,814,574.29 2.46%
E 建筑業 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業 0.00 0.00%
G 信息技術業 0.00 0.00%
H 批發和零售貿易 24,690,000.00 1.85%
I 金融、保險業 52,127,217.59 3.91%
J 房地產業 67,500,500.00 5.06%
K 社會服務業 0.00 0.00%
L 傳播與文化產業 0.00 0.00%
M 綜合類 0.00 0.00%
合計 901,535,051.83 67.54%
本基金投資周期類行業股票市值合計占投資股票總市值的87.84%。
（三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細（單位：元）
股票代碼 股票名稱 數量 市值 市值占凈值比例
002097 山河智能 2,049,830 124,629,664.00 9.34%
600150 中國船舶 219,999 60,277,526.01 4.52%
000651 格力電器 1,200,000 51,696,000.00 3.87%
600991 長豐汽車 2,749,904 47,463,343.04 3.56%
600508 上海能源 1,099,830 44,950,052.10 3.37%
000002 萬科Ａ 1,382,500 41,751,500.00 3.13%
600456 寶鈦股份 505,755 41,006,615.40 3.07%
000625 長安汽車 1,589,884 37,044,297.20 2.78%
000401 冀東水泥 1,640,000 35,916,000.00 2.69%
000983 西山煤電 500,000 35,745,000.00 2.68%
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合（單位：元）
債券類別 債券市值 市值占凈值比例
國家債券投資 138,690,860.00 10.39%
央行票據投資 74,061,500.00 5.55%
企業債券投資 0.00 0.00%
金融債券投資 58,508,000.00 4.38%
可轉換債投資 0.00 0.00%
合計 271,260,360.00 20.32%
（五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細（單位：元）
債券名稱 市值 市值占凈值比例
07農發01 48,855,000.00 3.66%
02國債⒁ 41,069,700.00 3.08%
07央票96 29,787,000.00 2.23%
02國債⑽ 26,694,900.00 2.00%
05國債14 19,956,000.00 1.50%
（六）報告附注
1.報告期內基金投資的前十名證券的發行主體未出現被監管部門立案調查的情況，在報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。
2、基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。
3、其他資產（單位：元）
項目 金額
交易保證金 2,253,990.06
應收證券清算款 21,288,729.48
應收股利
應收利息 4,147,544.12
應收申購款 935,629.50
其他應收款
買入返售證券
待攤費用
4、報告期末基金未持有處于轉股期的可轉換債券
5、報告期內基金未主動投資權證，也未在報告期末被動持有權證。
6、報告期末基金未持有資產支持證券。
合豐穩定基金
該基金自2003年4月25日至2005年4月19日由康賽波擔任基金經理；自2005年4月20日至2005年9月27日由吳劍飛擔任基金經理；自2005年9月28日至今，由李澤剛擔任基金經理。
（一）報告期末基金資產組合（單位：元）
項目 金額 占基金總資產比例
股票 642,041,166.51 68.37%
債券 189,748,370.00 20.21%
銀行存款和清算備付金 84,571,009.42 9.01%
權證 0.00 0.00%
其它資產 22,751,965.53 2.41%
合計 939,112,511.46 100.00%
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合（單位：元）
行業 市值 市值占凈值比例
A 農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
B 采掘業 0.00 0.00%
C 制造業 163,118,712.43 17.53%
C0 食品、飲料 47,777,002.15 5.13%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 18,821,488.65 2.02%
C3 造紙、印刷 4,342,625.10 0.47%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 0.00 0.00%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 5,767,246.32 0.62%
C7 機械、設備、儀表 77,047,636.80 8.28%
C8 醫藥、生物制品 9,362,713.41 1.01%
C99 其他制造業 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 32,832,174.69 3.53%
E 建筑業 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業 90,922,240.30 9.77%
G 信息技術業 0.00 0.00%
H 批發和零售貿易 150,408,827.69 16.16%
I 金融、保險業 193,390,414.14 20.78%
J 房地產業 0.00 0.00%
K 社會服務業 11,368,797.26 1.22%
L 傳播與文化產業 0.00 0.00%
M 綜合類 0.00 0.00%
合計 642,041,166.51 68.98%
本基金投資于穩定類行業股票市值合計占投資股票總市值的84.97%。
（三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細（單位：元）
股票代碼 股票名稱 數量 市值 市值占凈值比例
600030 中信證券 742,692 71,825,743.32 7.72%
002097 山河智能 1,111,096 67,554,636.80 7.26%
600036 招商銀行 1,360,486 52,065,799.22 5.59%
600717 天津港 1,824,814 51,003,551.30 5.48%
600697 歐亞集團 1,577,639 37,216,504.01 4.00%
600000 浦發銀行 701,684 36,838,410.00 3.96%
601006 大秦鐵路 1,441,000 36,702,270.00 3.94%
600859 王府井 741,578 35,810,801.62 3.85%
000560 昆百大A 1,647,957 34,640,056.14 3.72%
000001 深發展A 816,920 32,660,461.60 3.51%
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合（單位：元）
債券類別 債券市值 市值占凈值比例
國家債券投資 106,138,870.00 11.40%
央行票據投資 34,754,500.00 3.73%
企業債券投資 0.00 0.00%
金融債券投資 48,855,000.00 5.25%
可轉換債投資 0.00 0.00%
合計 189,748,370.00 20.39%
（五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細（單位：元）
債券名稱 市值 市值占凈值比例
07農發01 48,855,000.00 5.25%
02國債⑽ 35,790,940.00 3.85%
07央票93 29,790,000.00 3.20%
02國債⒁ 20,034,000.00 2.15%
銀行間05國債14 19,956,000.00 2.14%
（六）報告附注
1、報告期內基金投資的前十名證券的發行主體未出現被監管部門立案調查的情況，在報告編制前一年內未受到公開譴責、處罰。
2、基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。
3、其他資產（單位：元）
項目 金額
交易保證金 1,101,282.05
應收證券清算款 18,829,559.03
應收股利 0.00
應收利息 2,601,221.47
應收申購款 219,902.98
其它應收款 0.00
買入返售證券 0.00
待攤費用 0.00
4、報告期末基金未持有處于轉股期的可轉換債券
5、報告期內基金未主動投資權證，也未在報告期末被動持有權證。報告期內因投資認股權和債券分離交易的可轉換公司債所附認股權證信息如下：
權證代碼 權證名稱 數量 成本 期末市值
031003 深發SFC1 100,692 0.00 0.00
031004 深發SFC2 50,346 0.00 0.00
6、報告期末基金未持有資產支持證券。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2003年4月25日，基金合同生效以來的投資業績及與同期業績比較基準的比較如下表所示：
（一）截止2007年10月25日基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較：
合豐成長基金
階段 凈值增長率 凈值增長率標準差 業績比較基準收益率
① ② ③
2003年4月25日
-12月31日 -1.41% 0.56% -7.34%
2004年1月1日
-12月31日 17.09% 0.95% -8.54%
2005年1月1日
-12月31日 11.42% 0.97% -7.13%
2006年1月1日
-12月31日 81.74％ 1.26％ 54.13％
2007年1月1日
-10月25日 90.22% 1.73% 61.84%
基金合同生效 344.67% 1.17% 96.31%
以來至2007年
10月25日
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率標準差 ①-③ ②-④
④
2003年4月25日
-12月31日 0.78% 5.93% -0.22%
2004年1月1日
-12月31日 1.02% 25.63% -0.07%
2005年1月1日
-12月31日 0.98% 18.55% -0.01%
2006年1月1日
-12月31日 1.06％ 27.61％ 0.20％
2007年1月1日
-10月25日 1.62% 28.38% 0.11%
基金合同生效 1.13% 248.36% 0.04%
以來至2007年
10月25日
合豐周期基金
階段 凈值增長率 凈值增長率標準差 業績比較基準收益率
① ② ③
2003年4月25日 11.98% 0.69% -1.86%
-12月31日
2004年1月1日 3.12% 1.08% -14.31%
-12月31日
2005年1月1日 3.87% 1.07% -4.37%
-12月31日
2006年1月1日 137.80％ 1.29％ 70.60％
-12月31日
2007年1月1日
-10月25日 80.93% 1.89% 105.20%
基金合同生效 416.05% 1.27% 181.53%
以來至2007年
10月25日
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率標準差 ①-③ ②-④
④
2003年4月25日 0.64% 13.84% 0.05%
-12月31日
2004年1月1日 0.90% 17.43% 0.18%
-12月31日
2005年1月1日 0.99% 8.24% 0.08%
-12月31日
2006年1月1日 1.37％ 67.20％ -0.08％
-12月31日
2007年1月1日
-10月25日 1.68% -24.27% 0.21%
基金合同生效 1.19% 234.52% 0.08%
以來至2007年
10月25日
合豐穩定基金
階段 凈值增 凈值增長率 業績比較基 業績比較基準收 ①-③ ②-④
長率① 標準差② 準收益率③ 益率標準差④
2003年4月25日 5.10% 0.55% -3.70% 0.71% 8.80% -0.16%
-12月31日
2004年1月1日 1.82% 0.90% -9.97% 0.84% 11.79% 0.06%
-12月31日
2005年1月1日 6.52% 0.97% -0.36% 0.86% 6.88% 0.11%
-12月31日
2006年1月1日 135.33% 1.19% 76.12% 1.11% 59.21% 0.08%
-12月31日
2007年1月1日 71.95% 1.66% 71.82% 1.51% 0.13% 0.15%
-10月25日
基金合同生效 361.27% 1.13% 161.42% 1.05% 199.85% 0.08%
以來至2007年
10月25日
（二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動比較圖
十三、基金的費用概覽
（一）本系列基金發生的費用按照公平原則經托管人認定后由各行業類別基金單獨承擔或由各行業類別基金分攤。
（二）基金運作費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金證券交易費用；
4、基金的信息披露費用；
5、基金的會計師費和律師費；
6、按照國家有關規定可以列支的其它費用。
各行業類別基金費用由基金托管人從該基金資產中支付。
（三）基金運作費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的管理費，在通常情況下，按前一日的各行業類別基金資產凈值之和的 1.5％的年費率計提。計算方法如下：
H=E× l.5％÷當年天數
H：為每日應計提的本系列基金管理費；
E：為前一日各行業類別基金資產凈值的和。
基金管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從各行業類別基金資產中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的托管費
基金托管人的托管費，在通常情況下，按前一日的各行業類別基金資產凈值之和的0.25%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數
H：為每日應支付的本系列基金托管費；
E：為前一日的本系列基金各行業類別基金資產凈值的和。
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從基金資產中一次性支取。
3、上述（二）基金費用第3－6項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額，由基金托管人從本系列基金每只行業類別基金資產中支付。
4、經基金管理人與基金托管人協商一致，可以調低基金管理人的管理費及基金托管費，并報中國證監會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會通過。
（四）申購、贖回的費用和基金間轉換的費用
1、申購費
申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M<50萬 1.50％
50萬≤M<250萬 1.20％
250萬≤M<500萬 0.75％
500萬≤M<1000萬 0.50％
M≥1000萬 每筆1000元
2、贖回費
贖回費率如下：
連續持有期限（日歷日） 適用的贖回費率
1天－365天 0.5%
366天（含）－730天 0.25％
731天（含）以上 0
說明：①認購期持有期限起始日為基金合同生效日；申購期持有期限起始日為基金申購的注冊登記日。持有期限的截止日為基金贖回的注冊登記日。
②投資人對本系列基金任意一子基金連續持有期限超過365天，贖回費率為0.25%；連續持有期限超過730天,贖回費率為零。期間如進行基金轉換，持有期限可以累計。
③贖回費的25％劃歸基金資產。
3、基金間轉換費
（1）本系列基金之間轉換不收費；
（2）本系列基金、荷銀預算、荷銀精選基金轉換費為0.25%；
（3）荷銀貨幣基金與本系列基金之間轉換：
A、由荷銀貨幣基金轉入本系列基金，轉換費率按如下方式確定：
適用于認購期間購買的荷銀貨幣基金份額：
基金份額持有時間 轉換費率
1天～90天 本系列基金的申購費率
91天（含）以上 0
適用于申購期間購買的荷銀貨幣基金份額：
基金份額持有時間 轉換費率
1天～90天 本系列基金的申購費率
91天（含）～365天 本系列基金的申購費率－0.25％
366天（含）～730天 本系列基金的申購費率－0.5％
731天（含）以上 0
B、由本系列基金轉出至荷銀貨幣基金，轉換費率為轉換申請日的本系列基金所適用的贖回費率。
（4）荷銀首選基金與本系列基金之間的轉換：
基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率和贖回費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金持有人承擔�；疝D換費用中的贖回費的25%歸入基金資產。具體公式如下：
轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金單位資產凈值
轉換費用：
如果轉入基金的申購費率 〉轉出基金的申購費率，
轉換費用＝轉出金額×轉出基金贖回費率＋轉出金額×轉出基金與轉入基金的申購費率差如果轉出基金的申購費率〉轉入基金的申購費率，
轉換費用＝轉出金額×轉出基金贖回費率
轉入金額＝轉出金額-轉換費用
轉入份額＝轉入金額÷轉入基金當日基金單位資產凈值
（5）本公司可以根據市場情況在不違背有關法律、法規和基金合同規定的前提下，在與托管銀行和代銷機構協商一致后對上述收費方式和費率進行調整，但最遲應于調整后的收費方式和費率實施前2個工作日在指定媒體上公告。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或本系列基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
（六）基金稅收
本系列基金每只行業類別基金及基金份額持有人應依據國家有關規定依法納稅。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本期更新招募說明書主要更新內容說明如下：
（一）對公司高級管理人員及基金經理的更新
本基金管理人已于2007年6月2日發布關于副總經理變更的公告，經泰達荷銀基金管理有限公司董事會批準，許苓女士因個人原因不再擔任泰達荷銀基金管理有限公司副總經理職務。公告內容詳見當日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網站www.aateda.com。
本基金管理人已于2007年4月30日發布公告，溫震宇先生因個人工作變動的原因不再擔任該基金基金經理。公告內容詳見當日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網站www.aateda.com。
該事項已按規定報告中國證監會基金監管部與北京證監局。
（二）對基金托管人的更新
在"四、基金托管人"部分，對基金托管人基本情況和相關業務經營情況進行了更新。
（三）對基金資產估值的更新
本基金管理人已于2007年9月28日發布關于修改《泰達荷銀價值優化型系列行業類別證券投資基金基金合同》、《泰達荷銀風險預算混合型證券投資基金基金合同》及托管協議的公告，對上述的相關條款進行了修改,修改內容主要涉及基金資產的估值。基金合同的修改已報中國證監會備案。上述各只基金的托管協議也進行了相應修改，修改后的基金合同和托管協議全文，請詳見公司網站www.aateda.com。
（四）對新增客戶服務電話的更新
本基金管理人已于2007年6月19日發布關于增加客服電話號碼的公告，新增加一部客服電話：010-66555662，與原全國統一客服電話：400 698 8888（免長話費）共同為投資者服務。
（五）對代銷機構的更新：
在"五、相關服務機構"部分，新增了安信證券股份有限公司（限原廣東證券股份有限公司的營業網點）為本基金的代銷機構并按規定履行了信息披露義務。
（六）對其他相關內容的更新：
本基金管理人已于2007年10月9日發布關于旗下基金參與交通銀行基金定期定額推廣業務活動的公告。公告內容詳見當日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網站www.aateda.com。
本基金管理人已于2007年10月9日發布關于旗下基金參與中國建設銀行網上銀行基金申購費率優惠活動的公告。公告內容詳見當日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網站www.aateda.com。
本基金管理人已于2007年8月8日發布關于中國農業銀行金穗卡基金網上交易費率優惠活動的公告。公告內容詳見當日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網站www.aateda.com。
本基金管理人已于2007年7月13日發布關于旗下基金參與交通銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠的公告。公告內容詳見當日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網站www.aateda.com。
本基金管理人已于2007年4月26日發布關于中國建設銀行開通泰達荷銀旗下開放式基金轉換業務的公告。公告內容詳見當日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網站www.aateda.com。
本基金管理人已于2007年4月18日發布關于開通中國建設銀行龍卡儲蓄卡基金網上交易的公告。公告內容詳見當日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網站www.aateda.com。
泰達荷銀基金管理有限公司
2007年12月7日
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