|
蘭州黃河企業(yè)股份有限公司有限售條件的流通股上市公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
重要提示：
1、本次有限售條件流通股上市數(shù)量為20,733,775股
2、本次有限售條件流通股上市流通日為2007年12月7日
一、股權(quán)分置改革方案概述
1、股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)方案要點(diǎn)：
a、公司以股權(quán)分置改革方案實(shí)施之股權(quán)登記日在冊(cè)的流通股為基數(shù),用資本公積金向流通股股東每10股定向轉(zhuǎn)增2.75股,轉(zhuǎn)增后，流通股股份增加為9639萬(wàn)股，流通股股東實(shí)際每10股獲贈(zèng)1.32股份。
b、公司非流通股股東按照原流通股股數(shù)每10股支付2股的比例向流通股股東支付對(duì)價(jià)股份，共需支付1512萬(wàn)股股份，流通股股東實(shí)際每10股獲贈(zèng)1.77股。
c、根據(jù)以上對(duì)價(jià)安排，非流通股股東支付的對(duì)價(jià)總數(shù)相當(dāng)于為流通股每10股支付3.09 股的股份。
2、通過(guò)股權(quán)分置改革方案的股東大會(huì)日期、屆次：2006年10月30日，公司股權(quán)分置改革方案經(jīng)公司2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議審議通過(guò)。
3、股權(quán)分置改革方案實(shí)施日：2006年12月1日
二、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通時(shí)間為2007年12月7日
2、本次新增可上市流通股份的總數(shù)20,733,775股，占限售股份總數(shù)的27.92%、公司股份總數(shù)的11.16%。各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情況如下：
本次可上市 剩余有限
序 限售股份持有 持有限售 持股 本次可上 流通股數(shù)占 售條件流
號(hào) 人名稱(chēng) 股份數(shù) 比例 市流通股 公司總股份 通股股份
（股） % 數(shù)（股） 比例（%） 數(shù)量（股）
1 蘭州黃河新盛 39,547,372 21.29 0 0 39,547,372
投資有限公司
2 中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn) 23,263,153 12.52 9,288,300 5 13,974,858
管理公司
3 甘肅省工業(yè)交 6,978,947 3.76 6,978,947 3.76 0
通投資公司
4 中國(guó)石化集團(tuán) 4,187,368 2.25 4,187,368 2.25 0
第五建設(shè)公司
5 楊紀(jì)強(qiáng) 209,370 0.11 209,370 0.11 0
6 白咸忠 41,874 0.02 41,874 0.02 0
7 楊世江 27,916 0.01 27,916 0.01 0
合計(jì) 74,256,000 39.96 20,733,775 11.16 53,522,230
注：《蘭州黃河企業(yè)股份有限公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)（修訂稿）》中所列中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司所持有限售條件股份的首次可上市數(shù)量為8,248,800股，系按股改實(shí)施日前公司總股本16,497.60萬(wàn)股計(jì)算，前述計(jì)算有誤，應(yīng)按照股改實(shí)施后公司總股本18,576.60萬(wàn)股計(jì)算，本次實(shí)際可上市流通數(shù)量為9,288,300股，兩者存在不一致�，F(xiàn)更正為：中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司本次實(shí)際可上市流通數(shù)量為9,288,300股。
三、本次可上市流通限售股份持有人在股權(quán)分置改革時(shí)做出的各項(xiàng)承諾及履行情況
非流通股股東的承諾事項(xiàng)
1、 承諾事項(xiàng)
(1) 法定承諾
公司非流通股股東承諾:遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。
(2) 特別承諾
公司控股股東黃河新盛承諾：在三十六個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。
2、 承諾事項(xiàng)的違約責(zé)任
承諾人保證：“不履行或者不完全履行承諾的，將賠償其他股東因此而遭受的損失。”
3、 承諾人聲明
承諾人聲明：“本承諾人將忠實(shí)履行承諾，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
除非受讓人同意并有能力承擔(dān)承諾責(zé)任，本承諾人將不轉(zhuǎn)讓所持有的股份�！�
公司原參加股改的非流通股股東均履行了其在股權(quán)分置改革中的承諾。
四、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
股份類(lèi)型 本次限售股份上市流通 本次限售股份上市流通
前(股) 后（股）
一、有限售條件的流通股
1.國(guó)家持股 6,978,947
2.國(guó)有法人持股 27,450,526 13,974,858
3.境內(nèi)非國(guó)有法人持股 39,547,372 39,547,372
4.境內(nèi)自然人持股 279,160
5.境外法人持股
6.境外自然人持股
7.內(nèi)部職工股
8.高管股份
9.投資者配售股份
10.其它
有限售條件的流通股合 74,256,005 53,522,230
計(jì)
二、無(wú)限售條件的流通股
1.人民幣普通股 111,509,995 132,243,770
2.境內(nèi)上市的外資股
3.境外上市的外資股
4.其他
無(wú)限售條件的流通股合 111,509,995 132,243,770
計(jì)
三、股份總數(shù) 185,766,000 185,766,000
五、保薦機(jī)構(gòu)核查報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)
經(jīng)核查，截至本核查報(bào)告簽署之日，蘭州黃河限售股份持有人均嚴(yán)格履行了其在蘭州黃河股權(quán)分置改革方案中作出的各項(xiàng)承諾。
蘭州黃河董事會(huì)提出的本次有限售條件的流通股上市申請(qǐng)符合《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)同意蘭州黃河本次有限售條件的20,733,775股流通股上市流通。
六、其他事項(xiàng)
1、公司限售股份不存在墊付對(duì)價(jià)情形及償還情況；
2、不存在申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人對(duì)公司的非經(jīng)營(yíng)性資金占用及公司對(duì)該限售股份持有人違規(guī)擔(dān)保的情形；
3、限售股份持有人所持的公司股份如觸及其承諾，公司將及時(shí)公告提示廣大投資者。
4、公司控股股東蘭州黃河新盛投資有限公司在股改時(shí)承諾，在取得上市流通權(quán)后三十六個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)时敬慰毓晒蓶|無(wú)限售股解除限售。
七、備查文件
1、蘭州黃河企業(yè)股份有限公司限售股份上市流通申請(qǐng)表
2、華龍證券有限責(zé)任公司關(guān)于蘭州黃河企業(yè)股份有限公司限售股份上市流通的核查報(bào)告
特此公告
蘭州黃河企業(yè)股份有限公司
董 事 會(huì)
二○○七年十二月五日
|
|
|
