首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

新浪財經

北方天鳥(600435)公司治理整改報告

http://www.sina.com.cn 2007年11月30日 22:40 中國證券網
北京北方天鳥智能科技股份有限公司公司治理整改報告

根據中國證監會［2007］第28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及京證公司發[2007]18號《關于北京證監局開展轄區上市公司治理等監管工作的通知》的要求，北京北方天鳥智能科技股份有限公司于2007年4月啟動了公司治理專項活動。
一、公司在治理專項活動期間完成的主要工作
1、2007 年4月底，公司成立了專項工作小組并制訂了關于上市公司治理專項活動實施方案與計劃。專項工作小組由董事長親自負責，總經理、董事會秘書、財務總監以及各有關部門負責人具體分管，開始進行以自查為起點的專項治理工作。專項工作小組及公司各職能部門根據公司治理有關規定以及自查事項，認真查找本公司治理方面存在的問題和不足，同時建立了專項活動的交流平臺，通過電話、電子郵箱、傳真及網絡平臺等多種方式接受公眾對公司治理狀況進行評價，認真總結公司的治理現狀，找出不足和問題并進行了深入的分析。
2、2007 年5月7日，公司召開全體高管會議，學習了中國證監會［2007］第28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及京證公司發[2007]18號《關于北京證監局開展轄區上市公司治理等監管工作的通知》文件精神，并就專項治理工作的重要性，具體工作部署及完成時間進行了進一步的強調。
3、為更好地開展公司治理專項自查的工作，公司向董事、監事、高級管理人員和有關部門人員轉發《上市公司治理準則》和中國證監會［2007］第28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及京證公司發[2007]18號《關于北京證監局開展轄區上市公司治理等監管工作的通知》，公司董事、監事、高級管理人員通過學習文件，對此次專項治理活動有了更深刻的認識，并表示將積極參與此次活動，把提高公司治理水平的目標落到實處。
4、本著認真自查、積極整改的原則，于2007年5月8日起，公司各部門對照有關法律法規、《公司章程》、自查事項及公司規章制度，按照分工進行自查，主要是針對制度建設和執行情況進行檢查，通過檢查形成了各部門的情況匯總，并形成書面報告，根據各部門上報的情況，進行了匯總及分析，在此基礎上擬定了自查及整改措施報告。
5、《自查及整改措施報告》經2007年6月5日召開的三屆六次董事會審議通過后提交北京證監局并于2007年7月2日起在媒體公開披露，通過設立交流平臺的方式，與廣大投資者就公司治理情況進行交流和溝通。
6、2007年8月29日起，北京證監局對本公司的公司治理專項檢查的工作情況進行現場檢查。2007年9月17日公司收到了北京證監局的《監管意見書》，根據意見書中指出的問題和北京證監局提出的具體監管意見，我公司對后續整改、落實監管意見制定并落實了具體措施。
二、 自查發現的問題及整改情況
1、制度體系仍需完善的問題。
形成原因：公司的內部管理制度較多，各部門在制度設計和制定時溝通不夠充分，導致了個別制度間的銜接問題；隨著經營環境的變化，以及國家法律、法規的變更，還有一部分重要管理制度需要及時更新完善。
整改措施：由董事會辦公室和總經理辦公室負責，對全部公司制度進行梳理和修訂，對于已有新制度的，及時發文廢止原有制度，由總經理負責。對于規定銜接不好的，會同相關部門進行統一整理，形成完整、一致、可操作性強的管理制度，由董事會辦公室主任負責。根據自查中發現的制度缺失，由證券與投資部、財務部、計劃調度部根據自身的職責劃分限期制定，經決策后實施，由董事會秘書負責提交決策。
公司《信息披露管理辦法》也已經修訂并經過了三屆七次董事會審議通過于2007年6月開始實施。《合同評審管理規定》也已修訂完畢。
整改時間：本項整改工作已于2007年10月中旬完成。
2、加大制度執行和專業委員會的運作力度。
形成原因：雖然公司針對不同管理環節已制定比較詳細的制度，但在執行過程中存在不到位或脫節的現象。董事會下設的專業委員會已比較齊備，但在公司運營過程中，各有關部門及決策機構與各專業委員會的溝通聯絡機制還不夠完善，專業委員會在運作程序上未按規定有效執行。
整改措施：由董事會辦公室、總經理辦公室具體負責檢查，安排專人按月不定部門的抽查，并與責任的績效考評掛鉤。對于自查中發現的制度執行不到位的問題，分情況進行處理：由于制度制定不合理導致的缺乏操作性等問題，在與有關部門進行充分溝通后對制度進行修訂；對于無合理原因未執行制度的，在本次自查后要強化制度執行，并完善相應的執行流程和記錄，便于監督考核。上述工作由董事會辦公室主任負責。
已與董事會辦公室、各專業委員會成員進行了溝通，對加強專業委員會運作力度問題的解決達成了共識。具體措施為公司各部門加強與各專門委員會的聯系，在重大事項決策前，先由職能部門擬定方案和關鍵決策點，由董事會辦公室直接與各專門委員會負責人聯系，專業委員會成員采用會議或者通訊聯絡的方式對方案提出具體意見，以供決策使用。
整改時間：已經于2007年9月召開落實會議，就此項整改措施向有關部門進行了傳達，在今后的公司運作中依此執行。本項整改工作為一項持續性的工作。
3、人員儲備、機構設置有待完善的問題。
形成原因：隨著公司所處行業競爭的加劇，人才的儲備和使用就愈發凸顯；同時公司業務的不斷拓展，機構設置也需進一步的完善。通過本次自查，公司已經充分認識到了這個問題的緊迫性。
整改措施：在2007年上半年總部機構調整的基礎上，進一步優化了機構職能設置，精簡了職能部門和管理部門，明確了各部門和崗位職責。在公司開展了定崗定員，競聘上崗的工作，同時完善薪酬制度的相關方案已完成。
整改時間：已于2007年10月中旬完成。
三、公眾評議中的問題及整改情況
我公司按照要求公告了接受公眾評議的郵箱、電話，但投資者未提出專門針對公司治理的問題。
四、北京證監局現場檢查中提出的問題及整改情況
1、公司董事會專門委員會的作用發揮有待加強
整改措施：公司各部門加強與各專門委員會的聯系，在重大事項決策前由相關業務部門提出具體方案，對其中的關鍵決策點、有待進一步論證的問題作出明確說明，提交董事會辦公室，由董事會辦公室直接與各專門委員會負責人聯系，采用會議或者通訊聯絡的方式對方案提出具體意見，以供決策使用。
整改時間：已經于2007年9月召開落實會議，就此項整改措施向有關部門進行了傳達，在今后的公司運作中依此執行。本項整改工作為一項持續性的工作。
2、制度制定及執行的問題
整改措施：對于公司制度的執行情況，由董事會辦公室、總經理辦公室具體負責制度執行情況的檢查，具體措施為專人按月不定部門的抽查，對于抽查中發現制度執行不力的情況，直接與責任人的績效考評掛鉤。
《對外投資管理辦法》（草案）、《董事、監事、高級管理人員持股管理辦法》等已經制定完畢，經2007年11月30日三屆董事會第十二次會議審議通過。
整改時間：于2007年11月30日完成。
3、關于董事報酬的問題
整改措施：已經起草了完成了《關于董事、監事在公司領取報酬的議案》，已提交本次董事會審議，在年底前提交股東大會。
整改時間：2007年11月30日通過董事會審議，2007年12月31日前提交股東大會審議。
4、關于募集資金專戶的管理問題
整改措施：
（1）自2007年9月1日起，嚴格按照《募集資金管理辦法》和中國證監會《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》的要求，對募集資金進行專戶存儲和專戶核算。
（2）為避免利息收入的損失，維護股東利益，我公司已按各筆定期保證金定期到期日為時間節點，在確保各筆款項在整改期間不存在被劃扣的風險的前提下，進行了如下整改：
存放于工商銀行北京珠市口支行的定期保證金430萬元，已于2007年10月2日存入募集專戶。
存放于招商銀行北京方莊支行的定期保證金：其中1500萬元已于2007年9月20轉為定期存單方式專戶存儲；2000萬元已于2007年11月3日轉為定期存單方式專戶存儲。
存放于深圳發展銀行北京西三環支行的定期保證金3000萬元擬于2008年3月底前轉為定期存單方式專戶存儲。
整改時間：部分已經完成，為避免利息損失，公司承諾最后一筆將于2008年3月前轉存。
五、上海證券交易所評價意見
針對交易所出具的評價意見，公司將以本次上市公司治理專項活動為契機，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、 《股票上市規則》等法律、法規、規章及相關規范性文件的要求，切實加強公司內部的信息披露事務管理制度建設和內控制度建設、規范股東大會和董事會運作、強化公司董事（包括獨立董事）的履職意識，積極推進公司治理水平。
通過本次專項治理活動，公司發現了治理中存在的問題和不足，并積極進行了整改，在完善公司制度體系，進一步提高公司董事、監事及高級管理人員規范化運作的意識，加強公司治理結構建設等方面取得了較大進展，使公司治理水平得到質的提高，增強了公司的核心競爭力。在今后的工作中，公司將以本次專項治理活動為契機，不斷完善自身的治理結構、提升治理水平，促使公司在規范的運作下獲得長期健康的發展，以更好的業績回報全體股東。
北京北方天鳥智能科技股份有限公司
董事會
2007年11月30日

【 新浪財經吧 】
Powered By Google 【我的2008：每周110,000現金等你拿】
不支持Flash
·《對話城市》直播中國 ·城市發現之旅有獎活動 ·企業郵箱換新顏 ·郵箱大獎等你拿
不支持Flash