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深圳市德賽電池科技股份有限公司限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
特別提示
1、本次限售股份上市流通數量為933,631股。
2、本次限售股份上市流通日為2007年11月30日。
一、股權分置改革方案概述
（一）股權分置改革對價方案要點
深圳市德賽電池科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）非流通股股東向股權分置改革方案實施的股權登記日登記在冊的流通股股東執行一定的對價安排，流通股股東持有的每10股股票將獲得由非流通股股東支付的2.8股股票，非流通股股東向流通股股東支付的對價股份總數為12,522,600股。股權分置改革方案實施后首個交易日，公司非流通股股東持有的非流通股份即獲得上市流通權。
（二）原非流通股股東的承諾事項
1、法定承諾事項
公司股東惠州市德賽工業發展有限公司（以下簡稱“德賽工業”）和惠州市仲愷高新技術投資控股有限公司（以下簡稱“仲愷高新”）將遵守法律、法規和規章的規定，履行法定承諾義務。
2、特別承諾事項
除法定最低承諾外，公司股東德賽工業做出如下特別承諾：
（1） 減持時間的承諾
在法定十二個月的禁售期滿后，所持股份在二十四個月內不上市交易或轉讓；將委托結算公司在限售期內對所持公司股份進行鎖定；在上述三十六個月鎖定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售股份，出售數量占公司股本總數的比例在十二個月內不超過百分之十；
承諾通過證券交易所掛牌交易出售的股份數量，每達到公司股份總數百分之一的，自該事實發生之日起兩個工作日內做出公告。
（2） 減持價格的承諾
在其所持股份獲得流通權且上述三十六個月鎖定期滿后的十二個月內，通過證券交易所掛牌交易出售公司股份的出售價格不低于每股8.80元（當公司派發紅股、轉增股本、增資擴股、配股、派息等使公司股份或股東權益發生變化時，對此價格進行除權除息處理）；
如有違反承諾的賣出交易，承諾將賣出資金劃入上市公司賬戶歸全體股東所有。
（3）代豐匯城建執行對價安排的承諾
鑒于公司第三大非流通股股東深圳市豐匯城建發展股份有限公司（現已更名為深圳市豐匯實業股份有限公司，以下簡稱“豐匯實業”）已被吊銷企業法人資格，為了使公司股權分置改革得以順利進行，德賽工業承諾對豐匯實業的執行對價安排先行代為墊付。代為墊付后，豐匯實業所持股份如上市流通或發生轉讓，應當向代為墊付的德賽工業償還代為墊付的款項，或者取得德賽工業的同意。
此外，德賽工業和仲愷高新就如下事項共同承諾：
（1）有關利潤分配議案的承諾
為保障全體投資者尤其是流通股股東利益，德賽工業和仲愷高新承諾：2006年、2007年內至少提出進行一次利潤分配的分紅議案，并保證在股東大會表決時對該議案投贊成票。
（2）支付股改費用的承諾
德賽工業和仲愷高新承諾共同承擔本次股權分置改革過程中發生的全部費用。
（三）通過股權分置改革方案的相關股東會議日期
2005年12月19日，公司股權分置改革相關股東會議審議通過了公司股權分置改革方案。
（四）股權分置改革方案實施日：2005 年12月27日。
二、本次限售股份可上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日為2007年11月30日。
（二）本次可上市流通股份的總數為933,631股，占公司限售股份總數的1.27%，占公司股份總數的0.68%，占公司無限售條件流通股份總數的1.48%，本次限售股份可上市流通情況如下：
單位：股
持有有限售 本次可上 剩余有限售
有限售條件股東 條件股份 占公司總股 償還代墊股 市交易數 條件股份
名稱 數量 本比例（%） 份數量 量 數量
深圳市豐匯實業 1,080,540 0.79 146,909 933,631 0
股份有限公司
說明：本次申請其限售股份上市流通的公司為第三大非流通股股東豐匯實業，其有限售條件流通股數量為1,080,540股。股改時，鑒于豐匯實業已被吊銷企業法人資格，公司第一大股東德賽工業對豐匯實業的對價安排先行代為墊付，代為墊付的股份數為146,909股。
目前豐匯實業已將被代墊的股份146,909股償還給德賽工業，償還后其所持股份上市流通或發生轉讓，已取得德賽工業的同意。
三、本次可上市流通限售股份股東在股權分置改革時做出的各項承諾及履行情況鑒于股改時豐匯實業已被吊銷企業法人資格，為了使公司股權分置改革得以順利進行，德賽工業對豐匯實業的執行對價安排先行代為墊付。
豐匯實業在股改中除法定承諾外,沒有作出特別承諾。
四、股本結構變動表
單位：股
本次變動前 本次變動后
股份數量 占比 股份數量 占比
一、有限售條件的流通股 73,720,057 53.88% 72,786,426 53.20%
（一）股權分置改革變更的有限售 73,660,057 53.83% 72,726,426 53.15%
條件的流通股
1、國家及國有法人持股 72,726,426 53.15% 72,726,426 53.15%
2、境內一般法人持股 933,631 0.68%
3、境內自然人持股
4、境外法人、自然人持股
5、其他
（二）內部職工股
（三）機構投資者配售股份
（四）高管股份 60,000 0.044% 60,000 0.044%
（五）其他
二、無限售條件的流通股 63,109,102 46.12% 64,042,733 46.80%
（一）人民幣普通股 63,109,102 46.12% 64,042,733 46.80%
（二）境內上市外資股
（三）境外上市外資股
（四）其他
三、股份總數 136,829,159 100% 136,829,159 100%
五、保薦機構核查報告的結論性意見
經核查，截至本報告出具日，持有德賽電池限售股份的股東均履行了其在股權分置改革方案中作出的承諾。德賽電池本次部分限售股份上市流通后，剩余限售股份將依據法律、法規和有關承諾的要求繼續實行限售安排。德賽電池本次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權分置改革管理辦法》等法律、法規的有關規定。本次限售股份的上市流通不存在實質性障礙。本保薦機構同意公司本次限售股份上市流通。
六、其他事項
（一）本次申請限售股份上市流通的限售股份股東存在被墊付對價情形，但已償還；
（二）本次申請限售股份上市流通的限售股份股東不存在對上市公司的非經營性資金占用及上市公司對該股東的違規擔保；
（三）本次申請限售股份上市流通的限售股份股東所持有的公司股份不存在承諾事項；
（四）本次申請限售股份上市流通的限售股份股東如觸及有關法規規定，公司將及時公告提示廣大投資者。
七、備查文件
（一）限售股份上市流通申請表。
（二）保薦機構核查報告。
特此公告
深圳市德賽電池科技股份有限公司
董事會
2007 年11月29日
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