景內(nèi)需貳(162609)2007年第2號更新招募說明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年11月27日 09:02 中國證券網(wǎng)
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景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金2007年第2號更新招募說明書摘要
重要提示
（一）景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金（以下簡稱"本基金"）由基金管理人依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱"基金合同"或"本基金合同"）及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會2006年8月24日證監(jiān)基金字【2006】175號文核準募集，批準日期為2006年8月24日�；鸷贤�2006年10月11日正式生效。
（二）基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
（三）投資有風險，投資人申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。
（四）基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
（五）本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
（六）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（七）本基金與景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金采用相同的投資目標、投資理念、投資策略和業(yè)績比較基準，但在投資運作上完全獨立。由于兩只基金推出時的證券市場環(huán)境不同，建倉時機不同等因素，因此景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金的過往業(yè)績不預示本基金的未來表現(xiàn)。本基金與景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金的未來業(yè)績可能存在差異。
（八）本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年10月11日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日。本報告財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
基金管理人：景順長城基金管理有限公司
一、基金管理人
一、基金管理人概況
名 稱：景順長城基金管理有限公司
住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
法定代表人：徐 英
批準設立文號：證監(jiān)基金字［2003］76號
設立日期：2003年6月12日
辦公地址：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
電 話：0755-82370388
客戶服務電話：4008888606
傳 真：0755-25987356
聯(lián)系人：劉煥喜
二、基金管理人基本情況
本基金管理人景順長城基金管理有限公司（以下簡稱"公司"或"本公司"）是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2003］76號文批準設立的證券投資基金管理公司，由長城證券有限責任公司、景順資產(chǎn)管理有限公司、開灤（集團）有限責任公司、大連實德集團有限公司共同發(fā)起設立，并于2003年6月9日獲得開業(yè)批文，注冊資本1.3億元人民幣，目前，各家出資比例分別為49%、49%、1%、1%。
公司設立了兩個專門機構：風險管理委員會和投資決策委員會。風險管理委員會負責公司整體運營風險的控制。投資決策委員會負責指導基金財產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
公司下設五個部門，分別是：投資部；銷售營銷部；法律、監(jiān)察稽核部；運營部；財務、行政和人力資源部。投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則進行股票及債券選擇和組合管理并完成對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)公司及市場的研究。銷售營銷部從事基金產(chǎn)品設計、市場開發(fā)及銷售、項目管理、客戶服務等工作。法律、監(jiān)察稽核部負責對公司管理和基金運作合規(guī)性進行全方位的監(jiān)察稽核，并向公司管理層和監(jiān)管機關提供獨立、客觀、公正的法律監(jiān)察稽核報告。運營保障部負責公司開放式基金的注冊登記、清算和會計工作并負責公司的計算機設備維護、系統(tǒng)開發(fā)及網(wǎng)絡運行和維護。財務、行政和人力資源部負責公司財務管理、人事勞資管理及日常行政事務管理等。
公司現(xiàn)有員工85人，其中43人具有碩士以上學歷。所有人員在最近三年內(nèi)均沒有受到所在單位或有關管理部門的處罰。
公司已經(jīng)建立了健全的內(nèi)部風險控制制度、內(nèi)部稽核制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。
三、主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
徐英女士，董事長，北京財貿(mào)學院金融系畢業(yè)，經(jīng)濟學學士。曾任北京燕山石化總廠研究院車間副主任、黨支部書記，北京財貿(mào)學院金融系講師，海南匯通國際信托投資公司副總經(jīng)理、常務副總經(jīng)理，長城證券有限責任公司總裁、董事長。
羅德城先生，董事，畢業(yè)于美國Babson學院，獲學士學位及工商管理碩士學位�，F(xiàn)任景順集團亞太區(qū)首席執(zhí)行官。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理部副總裁、Capital House亞洲分公司的董事總經(jīng)理。1992至1996年間出任香港投資基金公會管理委員會成員，并于1996至1997年間擔任公會主席。1997至2000年間，擔任香港聯(lián)交所委員會成員，并在1997至2001年間擔任香港證監(jiān)會顧問委員會成員。
田軍先生，董事，中共黨員，研究生畢業(yè)，經(jīng)濟師。曾任人民銀行山西大同分行辦公室副主任、主任，大同證券公司副總經(jīng)理，長城證券有限責任公司綜合部副總經(jīng)理、董事會秘書兼董事會辦公室主任、總裁辦公會成員，現(xiàn)任長城證券有限責任公司副總經(jīng)理。
梁華棟先生，董事、總經(jīng)理，1975年畢業(yè)于臺灣輔仁大學經(jīng)濟系（BA），獲經(jīng)濟學學士學位，1999年獲田納西大學企業(yè)管理碩士（MBA）學位。1990年到1998年擔任景泰資產(chǎn)管理亞洲公司（LGT Asset Management Asia Ltd.）首席代表及亞洲區(qū)董事，曾參與亞洲區(qū)有關基金及股票投資市場管理等決策事宜。1998年景順集團（INVESCO）并購原景泰集團（LGT Asset Mangement），即擔任景順集團亞洲區(qū)董事兼臺灣區(qū)總經(jīng)理。
童贈銀先生，獨立董事，高級會計師，現(xiàn)已離休。曾任民生銀行監(jiān)事會監(jiān)事長、中國人民銀行總行會計司副司長、司長，中國人民銀行副行長（副部級），國務院證券委員會副主任兼中國證監(jiān)會副主席（副部級）、中國民生銀行行長。
伍同明先生，獨立董事，香港大學文學士（1972年畢業(yè)），香港會計師公會會員（HKSA）、英國特許公認會計師（ACCA）、香港執(zhí)業(yè)會計師（CPA）、加拿大公認管理會計師（CMA）�，F(xiàn)為"伍同明會計師行"所有者。擁有超過二十年以上的會計、審核、管治稅務的專業(yè)經(jīng)驗及知識，1972-1977年受訓于國際知名會計師樓"畢馬威會計師行"［KPMG］。
靳慶軍先生，獨立董事，1982年畢業(yè)于安徽大學外語系英語專業(yè)，獲文學學士，1987年畢業(yè)于中國政法大學，獲國際法專業(yè)法學碩士�，F(xiàn)任金杜律師事務所合伙人。曾擔任中信律師事務所涉外專職律師，在香港馬士打律師行、英國律師行C1yde＆Co.從事律師工作，1993年發(fā)起設立信達律師事務所，擔任執(zhí)行合伙人。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
黃海洲先生，監(jiān)事，碩士，畢業(yè)于武漢大學。現(xiàn)任深圳新江南投資有限公司副總經(jīng)理及長城證券有限責任公司監(jiān)事。曾任招商銀行股份有限公司人力資源部經(jīng)理及工程管理部經(jīng)理。
Mr. Dean Chisholm，監(jiān)事，畢業(yè)于London School of Economic，獲得學士學位，并取得英格蘭暨威爾斯特許會計師機構 （Institute of Chartered Accountants in England and Wales）所頒發(fā)的英國特許會計師執(zhí)照�，F(xiàn)為景順集團亞太區(qū)運營部總監(jiān)。曾任職于景泰資產(chǎn)管理有限公司亞太地區(qū)運營部，普華永道會計師事務所（PwC）英國及香港核數(shù)師�，F(xiàn)在出任Hong Kong Securities Industry Group主席及Omgeo Hong Kong Advisory Board的聯(lián)席主席。
吳建軍先生，監(jiān)事，1989年畢業(yè)于河南財經(jīng)學院，獲學士學位，1992年畢業(yè)于人民銀行總行研究生部，獲經(jīng)濟學碩士學位。現(xiàn)任景順長城基金管理公司副總經(jīng)理。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經(jīng)理，長城證券有限責任公司機構管理部總經(jīng)理、公司總裁助理。
3、其他高級管理人員
初偉斌先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于東北財經(jīng)大學會計學系，獲經(jīng)濟學碩士學位，注冊會計師。曾任職于財政部中國注冊會計師協(xié)會、中國證監(jiān)會首席會計師辦公室、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部，歷任主任科員、副處長，具有9年證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。2003年10月加入本公司，任法律、監(jiān)察稽核部總監(jiān)。2005年5月起任景順長城基金管理有限公司副總經(jīng)理，兼任法律、監(jiān)察稽核部總監(jiān)。
吳建軍先生，副總經(jīng)理，1989年畢業(yè)于河南財經(jīng)學院，獲學士學位，1992年畢業(yè)于人民銀行總行研究生部，獲經(jīng)濟學碩士學位。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經(jīng)理，長城證券有限責任公司機構管理部總經(jīng)理、公司總裁助理。2003年6月加入本公司，任運營部總監(jiān)。2005年5月起任景順長城基金管理有限公司副總經(jīng)理，兼任運營部總監(jiān)。
宋宜農(nóng)先生，副總經(jīng)理，英國雷丁大學國際證券與投資銀行碩士。曾任長盛基金管理有限公司市場發(fā)展部副總監(jiān)、總監(jiān)，光大保德信基金管理有限公司首席市場營銷總監(jiān)。2005年9月加入本公司，任市場總監(jiān)。2006年2月起任景順長城基金管理有限公司副總經(jīng)理，兼任銷售營銷部總監(jiān)。
4、督察長
劉煥喜先生，1989年畢業(yè)于武漢大學哲學系，獲學士學位，1998年畢業(yè)于華中農(nóng)大經(jīng)貿(mào)學院投資與金融系，獲博士學位。曾任武漢大學教師工作處副科長、武漢大學成人教育學院講師、《證券時報》社編輯記者、長城證券研發(fā)中心研究員、長城證券行政部副總經(jīng)理等職。
5、本基金基金經(jīng)理簡歷
本公司采用團隊投資方式，即通過整個投資部門全體人員的共同努力，爭取良好投資業(yè)績。本基金聘任基金經(jīng)理如下：
王鵬輝先生，華中理工大學，經(jīng)濟學碩士。7年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于長城證券研究部，2003年1月加入融通基金管理有限公司，任行業(yè)研究員；2007年3月加入本公司，任投資分析師。
6、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾管理的基金名稱及管理時間
無。
7、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理兼任其他基金基金經(jīng)理的情況
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理王鵬輝先生目前兼任景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金基金經(jīng)理。
8、本基金歷任基金經(jīng)理姓名及管理時間
基金經(jīng)理 管理時間
李學文先生 2006年10月11日至2007年9月14日
9、投資決策委員會委員名單
本公司的投資決策委員會由總經(jīng)理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理組成。本公司聘任王新艷女士為投資總監(jiān)，其個人簡歷如下：
王新艷女士，中國人民銀行總行研究生部碩士研究生，9年基金業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。1998進入長盛基金管理有限公司, 歷任長盛基金管理公司分析師、基金經(jīng)理助理，2002年10月至2004年5月?lián)伍L盛成長價值開放式基金基金經(jīng)理。2004年6月加入本公司，現(xiàn)任投資總監(jiān)。
10、上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
一、基金托管人的基本情況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市復興路甲23號
辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號金玉大廈
法定代表人：項俊波
成立時間：1979年2月23日
注冊資金：361億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：68424199
聯(lián)系人：李芳菲
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。在國內(nèi)，中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布城鄉(xiāng)，資金實力雄厚，服務功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，而且與他們一道取得了長足的共同進步,已成為中國最大的銀行之一。在海外，農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，被《財富》評為世界500強企業(yè)之一。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業(yè)務功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。中國農(nóng)業(yè)銀行自1979年恢復成立以來，在社會各界的大力支持下，全行員工開拓創(chuàng)新，奮力拼搏，在建設現(xiàn)代商業(yè)銀行的征途上，積極探索，勇于實踐，資金實力顯著增強，業(yè)務領域不斷拓寬，經(jīng)營結構逐年優(yōu)化，財務收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國民經(jīng)濟發(fā)展、為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務的同時，自身不斷成長壯大。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國"最佳托管銀行"。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告，表明了獨立公正第三方對農(nóng)業(yè)銀行托管服務運作流程的風險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認可。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業(yè)務部，內(nèi)設技術保障處、營運中心、委托資產(chǎn)托管處、保險資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)。
二、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務部現(xiàn)有員工77名，其中碩士與博士42人，高級會計師、高級經(jīng)濟師、高級工程師10余名，服務團隊成員都具有高素質(zhì)高學歷的托管業(yè)務能力，高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗和高級技術職稱。
三、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
截止2007年9月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共54只，包括基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內(nèi)需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票型證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數(shù)證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興基金，托管基金份額達2494.76億份。
三、相關服務機構
一、基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構
名 稱：景順長城基金管理有限公司
住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
法定代表人：徐 英
批準設立文號：證監(jiān)基金字［2003］76號
電 話：0755-82370388-291
傳 真：0755-25987239
聯(lián)系人：嚴麗娟
2、代銷機構
（1）中國農(nóng)業(yè)銀行
注冊地址：北京市海淀區(qū)復興路甲23號
辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈
法定代表人：項俊波
客戶服務熱線：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（2）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：中國北京復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：姜建清
聯(lián)系人：田耕
客戶服務電話：95588（全國）
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（3）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：郭樹清
客戶服務電話：95533
網(wǎng)址： www.ccb.com
（4）中國光大銀行
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：王明權
客戶服務電話：95595（全國）
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（5）廣東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：廣州市農(nóng)林下路83號
法定代表人：李若虹
服務熱線：020-38322730、38322974
聯(lián)系人：羅環(huán)宇、張大奕
網(wǎng)址：www.gdb.com.cn
（6）深圳發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：藍德彰（John D. Langlois）
電話：0755-82080714
聯(lián)系人：周勤
網(wǎng)址：www.sdb.com.cn
（7）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
注冊資本：102.72 億元人民幣
法定代表人：秦曉
電話：95555
聯(lián)系人：劉薇
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（8）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：金運
客戶服務熱線：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（9）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)正義路4號
辦公地址： 北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
法定代表人：董文標
客戶服務熱線：95568
公司網(wǎng)站：www.cmbc.com.cn
（10）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號深圳特區(qū)報業(yè)大廈
法定代表人：魏云鵬
聯(lián)系人：高峰
電話：0755-82288968
網(wǎng)址：www.cc168.com.cn
（11）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈
法定代表人：宮少林
電話：400888811、0755-26951111
聯(lián)系人：王玉亭
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（12）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：黎曉宏
電話：010-65186080
傳真：010-65182261
聯(lián)系人：魏明
客戶服務電話: 400-8888-108（免長途費）
網(wǎng)址：中信建投證券網(wǎng) www.csc108.com
（13）中國銀河證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
電話：010-66568613、66568587
聯(lián)系人：趙榮春、郭京華
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（14）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
電話：021-62580818-213
傳真：021-62569400
客戶服務熱線：4008888666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（15）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：謝平
電話：021-54033888
聯(lián)系人：王序微
客戶服務電話: 021-962505
網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（16）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓
辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓
法定代表人：王明權
聯(lián)系人：劉晨
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
客戶服務電話：021-68823685
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（17）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（18）國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層
法定代表人：王少華
電話：010-64482828-390
傳真：010-64482090
客服電話：800-810-8809
聯(lián)系人：馬澤承
網(wǎng)址：www.guodu.com
（19）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021-53594566-4125
聯(lián)系人：金蕓
網(wǎng)址：www.htsec.com
基金管理人可根據(jù)《銷售辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時履行公告義務。
二、注冊登記人
名 稱：景順長城基金管理有限公司
住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
法定代表人：徐 英
電 話：0755-82370388-285
傳 真：0755-25987239
聯(lián)系人：楊波
三、律師事務所及經(jīng)辦律師
名 稱：北京市金誠同達律師事務所
住 所：北京建國門內(nèi)大街22號華夏銀行11層
負責人：田予
電 話：010-85237766
傳 真：010-65185057
經(jīng)辦律師：賀寶銀、徐志浩
四、會計師事務所及經(jīng)辦注冊會計師
法定名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)沈家弄325號
辦公地址：上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓
法定代表人：Kent Watson
電話：021-63863388
傳真：021-63863300
經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、單峰
四、基金的名稱
景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金份額的申購和贖回
（一）申購費用和贖回費用
1、本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
本基金的申購費率不高于2.5%，隨申購金額的增加而遞減，適用以下前端收費費率標準：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 2.5%
100萬≤M＜500萬 1.2%
500萬≤M＜1000萬 1.0%
M≥1000萬 按筆收取，1000元/筆
2、本基金的贖回費用在投資人贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)。本基金贖回費的25%歸入基金財產(chǎn)所有。
本基金的贖回費率不高于0.5%，隨持有期限的增加而遞減。
持有期 贖回費率
1年以內(nèi) 0.5%
1年以上（含）－2年 0.25%
2年以上（含） 0
注：就贖回費而言，1年指365天，2年指730天。
（3）本基金的申購費率、贖回費率最高不得超過法律法規(guī)規(guī)定的限額�；鸸芾砣丝梢栽凇痘鸷贤芳s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒體公告。
（4）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。
（二）申購份額、贖回金額的計算方式
1、基金申購費用及申購份額的計算
本基金的申購費用及申購份額的計算公式如下：
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）；
申購費用=申購金額-凈申購金額；
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值。
基金申購份額保留到小數(shù)點后兩位，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
例：某投資者投資5,000元申購本基金，申購費率為2.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.128元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=5000/（1+2.5%）=4878.05元；
申購費用=5000-4878.05=121.95元；
申購份額=4878.05/1.128=4324.51
即：投資者投資5,000元申購本基金，假設申購當日的基金份額凈值為1.128元，可得到4324.51份基金份額。
2、本基金贖回金額的計算
本基金采用"份額贖回"方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算，計算公式：
贖回總額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額－贖回費用
例：某投資者持有本基金10,000份基金份額18個月，贖回費率為0.25%，假設贖回當日基金份額凈值是1.148元，則可得到的贖回金額為：
贖回總額=1.148×10,000=11480元
贖回費用=11480×0.25%=28.7元
贖回金額=11480－28.7=11451.3元
即：投資者贖回10,000份本基金，假設贖回當日的基金份額凈值為1.148元，則可得到11451.3元凈贖回金額。
七、基金的投資目標
本基金通過優(yōu)先投資于內(nèi)需拉動型行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)，分享中國經(jīng)濟和行業(yè)的快速增長帶來的最大收益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、可持續(xù)的穩(wěn)定增值。
八、基金的投資方向
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的公司股票和債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他金融工具。
在資產(chǎn)配置方面，投資于股票的最大比例和最小比例分別是95%和70%，投資于債券的最大比例是30%。
本基金優(yōu)先投資于和經(jīng)濟增長最為密切的內(nèi)需拉動型行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)，對這些行業(yè)的投資占股票投資的比重不低于80%。
九、基金的投資策略
1、股票投資策略
在構建和管理投資組合的過程中，主要采取"自上而下"為主的投資方法，著重在內(nèi)需拉動型行業(yè)內(nèi)部選擇基本面良好的優(yōu)勢企業(yè)或估值偏低的股票�；趯暧^經(jīng)濟運行狀況及政策分析、金融貨幣運行狀況及政策分析、產(chǎn)業(yè)運行景氣狀況及政策的分析，對行業(yè)偏好進行修正，進而結合證券市場狀況和政策分析，做出資產(chǎn)配置及組合構建的決定。
股票投資部分以"內(nèi)需拉動型"行業(yè)的優(yōu)勢企業(yè)為主，以成長、價值及穩(wěn)定收入為基礎，在合適的價位買入具有高成長性的成長型股票，價值被市場低估的價值型股票，以及能提供穩(wěn)定收入的收益型股票。
2、債券投資策略
本基金債券投資部分著重本金安全性和流動性。綜合分析宏觀經(jīng)濟形勢，并對貨幣政策與財政政策以及社會政治狀況等進行研究，著重利率的變化趨勢預測，建立對收益率曲線變動的預測模型。通過該模型進行估值分析，確定價格中樞的變動趨勢；同時，計算債券投資組合久期、到期收益率和期限等指標，進行"自下而上"的選券和債券品種配置。
3、權證投資策略
本公司將在有效進行風險管理的前提下，通過對權證標的證券的基本面研究，并結合期權定價模型估計權證價值，謹慎進行投資。
本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
本基金將持續(xù)地進行定期與不定期的投資組合回顧與風險監(jiān)控，適時地做出相應的調(diào)整。
十、基金的業(yè)績比較基準
基金整體業(yè)績比較基準=滬深綜合指數(shù)總市值加權指數(shù)×80%＋中國債券總指數(shù)×20%。
使用上述業(yè)績比較基準的主要理由為：
1、市場代表性
上證/深證綜合指數(shù)分別是反映上海/深圳證券交易所全部上市股票價格變動的總股本加權指數(shù)，以兩者按照總市值權重加權形成的滬深綜合指數(shù)總市值加權指數(shù)可以完整地反映國內(nèi)全部上市股票價格變動情況，具有很好的市場代表性。
2、復合基準構建的公允性
本基金是一只高持股率的基金，股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的70-95%，其中市場中性時的股票倉位為80%。本基金股票和債券投資的比較基準分別使用具有充分市場認同度的滬深綜合指數(shù)總市值加權指數(shù)和中國債券總指數(shù)，股票和債券投資的比較基準在基金整體業(yè)績比較基準的占比按照市場中性時兩類資產(chǎn)的投資比例確定，可以比較公允地反映基金管理人的投資管理能力。
如果本基金業(yè)績比較基準中所使用的指數(shù)暫�；蚪K止發(fā)布，本基金的管理人可以在報備中國證監(jiān)會后，使用其他可以合理的作為業(yè)績比較基準的指數(shù)代替原有指數(shù)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，基金管理人可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
十一、基金的風險收益特征
本基金是風險程度較高的投資品種。
（一）各類別風險定義
1、投資組合風險
在基金日常管理風險過程中，由投資部對投資組合風險進行監(jiān)控和管理。此類風險主要包括以下幾種：
（1）系統(tǒng)性風險：基金在投資中因市場原因而無法規(guī)避的風險；
（2）行業(yè)配置風險：基金中某行業(yè)投資比例出現(xiàn)與基準的較大偏差而可能產(chǎn)生的風險；
（3）證券選擇風險：基金中某只股票的持倉比例出現(xiàn)與基準的較大偏差而可能產(chǎn)生的風險；
（4）風格風險：基金在投資風格上與基準之間產(chǎn)生偏差，偏重于某種風格而產(chǎn)生的風險。
2、個股風險
在基金日常管理風險過程中，由投資部對個股風險進行監(jiān)控和管理。此類風險主要包括以下幾種：
（1）財務風險：基金在投資過程中，由于對上市公司基本面特別是財務狀況判斷出現(xiàn)失誤，造成基金資產(chǎn)凈值受損的風險；
（2）流動性風險：基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉變成現(xiàn)金，或者不能應付可能出現(xiàn)地投資者大額贖回的風險；
（3）價格風險：在一定時間期限內(nèi)，當基金中某只證券的二級市場股票價格波動幅度超出一定比例。
3、衍生工具風險
在基金日常管理風險過程中，由投資部對個股風險進行監(jiān)控和管理。目前，此類風險主要指由權證投資引發(fā)的風險。
4、作業(yè)執(zhí)行風險
在基金日常管理風險過程中，由運營部及法律、監(jiān)察稽核部對作業(yè)風險進行實時預警與監(jiān)控。此類風險主要包括基金在日常操作中出現(xiàn)違反法規(guī)或公司相關管理制度，或者交易執(zhí)行中的操作失誤以及信息系統(tǒng)故障產(chǎn)生的風險。
（二）風險管理措施
1、投資組合風險
本公司運用國際通行的風險管理系統(tǒng)，以跟蹤誤差為核心，建立一整套評估指標測量、分析跟蹤誤差的構成，判斷風格因素、行業(yè)因素、個股因素對跟蹤誤差的影響。同時，運用國際通行的回報分析系統(tǒng)將基金的超額回報/風險分解為時機選擇、風格選擇、行業(yè)選擇、個股選擇四類回報，有效地幫助基金管理人了解超額回報來源以及相應承受的風險水平，為基金管理人資產(chǎn)調(diào)整提供參考性的指引，以實現(xiàn)在有效控制組合風險的情況下獲取更高的超額收益。
2、個股風險
（1）財務風險。本公司投資以基本面為基礎，個股的挑選不僅注重盈利的成長動能以及價值評估，還重視個股的財務風險。通過景順長城"股票研究數(shù)據(jù)庫（SRD）"，詳盡評估公司的財務狀況，包括資產(chǎn)負債結構、現(xiàn)金流狀況、營運狀況、盈利能力等，并通過對所投資品種的實地調(diào)研及公司業(yè)績的合理性分析，有效規(guī)避可能的財務風險。
（2）流動性風險。流動性風險管理的具體指標是行業(yè)集中度、個股集中度和流動性比率。
（3）價格風險。建立并執(zhí)行實時價格異常監(jiān)控機制，任何異常變化將通知相關研究人員分析調(diào)查。
3、衍生工具風險
對權證投資風險所采取的風險管理措施主要包括：
（1）制定權證投資管理制度，并根據(jù)實際情況進行更新調(diào)整。
（2）嚴格執(zhí)行公司的投資管理制度。
（3）對權證市場進行充分研究并定期對權證投資進行風險和績效評估。
4、作業(yè)執(zhí)行風險
作業(yè)執(zhí)行風險識別與衡量的具體指標是法規(guī)限制和投資比例限制。本公司信息系統(tǒng)除定期進行數(shù)據(jù)備份之外，并定有災難回復計劃（Business Recovery Plan），確保公司操作系統(tǒng)可以在重大災難發(fā)生后，迅速回復運作，以確�？蛻魴嘁�。
十二、基金投資組合報告（未經(jīng)審計）
景順長城基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)基金合同規(guī)定，已經(jīng)復核了本投資組合報告，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。財務數(shù)據(jù)截至2007年9月30日。
(一) 報告期末基金資產(chǎn)組合情況
項目名稱 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例
銀行存款和清算備付金 202,774,191.71 2.19%
股票 8,717,667,995.62 94.14%
債券 290,340,000.00 3.13%
權證 0.00 0.00%
其它資產(chǎn) 49,868,329.74 0.54%
資產(chǎn)總計 9,260,650,517.07 100.00%
(二)報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資
產(chǎn)凈值比例
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00%
B采掘業(yè) 1,635,086 288,082,633.80 3.13%
C制造業(yè) 106,448,917 3,202,517,937.63 34.78%
C0食品、飲料 2,933,505 441,404,497.35 4.79%
C1紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2木材、家具 0.00 0.00%
C3造紙、印刷 0.00 0.00%
C4石油、化學、塑膠、塑料 742,000 43,080,520.00 0.47%
C5電子 0.00 0.00%
C6金屬、非金屬 100,912,511 2,644,766,100.88 28.72%
C7機械、設備、儀表 149,994 14,069,437.20 0.15%
C8醫(yī)藥、生物制品 1,710,907 59,197,382.20 0.64%
C99其他制造業(yè) 0.00 0.00%
D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè) 0.00 0.00%
E建筑業(yè) 0.00 0.00%
F交通運輸、倉儲業(yè) 10,109,128 401,129,082.86 4.36%
G信息技術業(yè) 0.00 0.00%
H批發(fā)和零售貿(mào)易 6,863,906 404,261,029.76 4.39%
I金融、保險業(yè) 53,184,476 3,374,669,217.96 36.65%
J房地產(chǎn)業(yè) 26,011,286 914,928,038.72 9.94%
K社會服務業(yè) 0.00 0.00%
L傳播與文化產(chǎn)業(yè) 4,040,381 132,080,054.89 1.43%
M綜合類 0.00 0.00%
合計 208,293,180 8,717,667,995.62 94.67%
(三)報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細
股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
600000 浦發(fā)銀行 15,000,000 787,500,000.00 8.55%
601318 中國平安 5,790,600 781,441,470.00 8.49%
600036 招商銀行 18,600,000 711,822,000.00 7.73%
600030 中信證券 6,793,876 657,035,747.96 7.14%
000002 萬科Ａ 16,587,534 500,943,526.80 5.44%
000825 太鋼不銹 16,250,000 497,412,500.00 5.40%
000709 唐鋼股份 18,100,000 474,582,000.00 5.15%
600519 貴州茅臺 2,933,505 441,404,497.35 4.79%
601628 中國人壽 7,000,000 436,870,000.00 4.74%
600456 寶鈦股份 4,694,514 380,631,195.12 4.13%
(四)報告期末按券種分類的債券投資組合
債券類別 債券市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
國家債券投資 0.00 0.00%
央行票據(jù)投資 290,340,000.00 3.15%
企業(yè)債券投資 0.00 0.00%
金融債券投資 0.00 0.00%
可轉換債投資 0.00 0.00%
債券投資合計 290,340,000.00 3.15%
(五)報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細
債券名稱 數(shù)量（張） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
07央行票據(jù)91 3,000,000 290,340,000.00 3.15%
(六)投資組合報告附注
1、報告期內(nèi)未出現(xiàn)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查或者在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情況。
2、基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
3、基金的其他資產(chǎn)構成 單位：元
項目 金額
存出保證金 1,705,216.16
應收證券清算款 19,130,938.97
應收利息 1,108,028.15
應收申購款 27,924,146.46
合計 49,868,329.74
4、報告期末無處于轉股期的可轉換債券。
5、本報告期內(nèi)未獲得因股權分置改革被動持有的權證，無主動投資的權證。
6、本報告期內(nèi)及本報告期末沒有持有資產(chǎn)支持證券。
十三、基金的業(yè)績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利�；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2007年9月30日。
1、凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2）
2006年10月11日至2006年12月31日 41.20% 1.14%
2007年1月1日至2007年6月30日 54.39% 2.27%
2007年1月1日至2007年9月30日 125.28% 2.19%
2006年10月11日至2007年9月30日 218.10% 1.99%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績比較基準收益率（3）
2006年10月11日至2006年12月31日 34.32%
2007年1月1日至2007年6月30日 39.40%
2007年1月1日至2007年9月30日 88.00%
2006年10月11日至2007年9月30日 152.52%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績比較基準收益率標準差（4） （1）-（3）
2006年10月11日至2006年12月31日 1.07% 6.88%
2007年1月1日至2007年6月30日 1.92% 14.99%
2007年1月1日至2007年9月30日 1.79% 37.28%
2006年10月11日至2007年9月30日 1.65% 65.58%
================續(xù)上表=========================
階段 （2）-（4）
2006年10月11日至2006年12月31日 0.07%
2007年1月1日至2007年6月30日 0.35%
2007年1月1日至2007年9月30日 0.40%
2006年10月11日至2007年9月30日 0.34%
2、累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢比較
（2006年10月11日至2007年9月30日）
備注：（1）本基金的基金合同于2006年10月11日生效，截止2007年9月30日，基金的運作時間未滿一年。
（2）本基金的資產(chǎn)配置比例為：股票投資的比例為基金資產(chǎn)凈值的70%至95%；債券投資和現(xiàn)金的比例為基金資產(chǎn)凈值的5%至30%。本基金自2006年10月11日合同生效日起至2007年4月10日為建倉期。建倉期滿至今，本基金投資組合達到上述投資組合比例的要求。
十四、基金概覽
一、與基金運作有關的費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×2.5‰÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、銷售服務費
銷售服務費是指基金管理人根據(jù)基金合同的約定及屆時有效的相關法律法規(guī)的規(guī)定，從開放式基金財產(chǎn)中計提的一定比例的費用，用于支付銷售機構傭金、基金的營銷費用以及基金份額持有人服務費等。
基金管理人可以選取適當?shù)臅r機（但應于中國證監(jiān)會發(fā)布有關收取開放式證券投資基金銷售費用的規(guī)定后）開始計提銷售服務費，但至少應提前2個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上公告。 公告中應規(guī)定計提銷售服務費的條件、程序、用途和費率標準。
基金管理人依據(jù)本基金合同及屆時有效的有關法律法規(guī)公告收取基金銷售服務費或酌情降低基金銷售服務費的，無須召開基金份額持有人大會。
上述一、基金費用的種類中第3－8項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
二、與基金銷售有關的費用
1、基金申購費用
(1)本基金可適用以下申購費率：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 2.5%
100萬≤M＜500萬 1.2%
500萬≤M＜1000萬 1.0%
M≥1000萬 按筆收取，1000元/筆
（2）計算公式
本基金采用金額申購方法，基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）；
申購費用=申購金額-凈申購金額；
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值。
基金申購份額保留到小數(shù)點后兩位，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
（3）例：某投資者投資5,000元申購本基金，申購費率為2.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.128元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=5000/（1+2.5%）=4878.05元；
申購費用=5000-4878.05=121.95元；
申購份額=4878.05/1.128=4324.51
即：投資者投資5,000元申購本基金，假設申購當日的基金份額凈值為1.128元，可得到4324.51份基金份額。
2、贖回費
（1）本基金贖回費率為：
持有期 贖回費率
1年以內(nèi) 0.5％
1年以上（含）－2年 0.25%
2年以上（含） 0
注：就贖回費而言，1年指365天，2年指730天。
（2）計算公式
贖回總額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額－贖回費用
（3）本基金贖回費的25%歸入基金資產(chǎn)，其余部分作為注冊登記費和其他手續(xù)費支出。
（4）例：某投資者持有本基金10,000份基金份額18個月，贖回費率為0.25%，假設贖回當日基金份額凈值是1.148元，則可得到的贖回金額為：
贖回總額=1.148×10,000=11480元
贖回費用=11480×0.25%=28.7元
贖回金額=11480－28.7=11451.3元
即：投資者贖回10,000份本基金，假設贖回當日的基金份額凈值為1.148元，則可得到11451.3元凈贖回金額。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況酎情降低基金管理費率或基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前2個工作日在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、對招募說明書更新部分的說明
1、在"三、基金管理人"部分，更新了公司現(xiàn)有人員構成、更新了現(xiàn)任基金經(jīng)理、現(xiàn)任基金經(jīng)理曾管理的基金、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理兼任其他基金基金經(jīng)理的情況、本基金歷任基金經(jīng)理信息以及投資總監(jiān)等信息。
2、在"四、基金托管人"部分，更新了托管人業(yè)務經(jīng)營情況信息。
3、在"五、相關服務機構"部分，根據(jù)本期間公告的內(nèi)容，增加了5個代銷機構：中國建設銀行股份有限公司、深圳發(fā)展銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司和上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。
4、在"基金的申購、贖回"部分，更新了定期定額投資業(yè)務辦理場所等信息。
5、在"八、基金的投資"部分，更新了基金的投資組合報告。數(shù)據(jù)截至2007年9月30日。
6、更新了"十、基金的業(yè)績"部分；數(shù)據(jù)截至2007年9月30日
7、在"十二、基金資產(chǎn)估值"及"二十、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要"部分，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會基金部《關于基金實施＜企業(yè)會計準則＞后修改原有基金合同相關條款的通知》要求修改了招募說明書中相關部分內(nèi)容。
8、在"二十二、其他應披露事項"里更新近期發(fā)布與本基金有關的公告目錄，目錄更新至2007年10月11日。
景順長城基金管理有限公司
二○○七年十一月二十七日
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