首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

新浪財(cái)經(jīng)

昆百大Ａ(000560)關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

http://www.sina.com.cn 2007年11月23日 20:02 中國(guó)證券網(wǎng)
昆明百貨大樓（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28號(hào)）、云南證監(jiān)局《云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)<關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知通知》（云證監(jiān)〔2007〕86號(hào)）和深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》等有關(guān)文件要求，昆明百貨大樓（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“昆百大”或“本公司”）結(jié)合自身公司治理的具體情況，積極開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。在自查的基礎(chǔ)上，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，制定了公司治理整改計(jì)劃，并結(jié)合公眾評(píng)議和云南證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，進(jìn)行了認(rèn)真整改。詳情如下：
一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的基本情況
接到證監(jiān)會(huì)、云南證監(jiān)局、深交所相關(guān)通知后，昆百大本著對(duì)本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)高度重視的態(tài)度，及時(shí)將通知下發(fā)至公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)營(yíng)班子成員認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)通知精神。為切實(shí)做好自查整改工作，確保公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有序展開。2007年4月，本公司擬定了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的方案》，根據(jù)活動(dòng)方案，制定了目標(biāo)與行動(dòng)計(jì)劃，設(shè)立了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)何道峰擔(dān)任組長(zhǎng)，副董事長(zhǎng)趙國(guó)權(quán)擔(dān)任副組長(zhǎng)。
根據(jù)活動(dòng)方案，本公司分自查階段、公眾評(píng)議階段和整改提高階段三個(gè)階段，積極開展專項(xiàng)治理工作。
（一）自查階段
按照相關(guān)要求，公司從股權(quán)結(jié)構(gòu)、獨(dú)立性情況、三會(huì)（股東大會(huì)，董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)）的規(guī)范運(yùn)作情況、管理層經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制、治理創(chuàng)新等多個(gè)角度出發(fā)，對(duì)公司的治理情況進(jìn)行了全面對(duì)照檢查。通過嚴(yán)格自查，本公司認(rèn)為，公司已按《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等規(guī)范要求，建立了公司治理的各項(xiàng)基礎(chǔ)制度框架并能有效執(zhí)行，公司完全具備獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力，但部份細(xì)節(jié)仍需要改善。
本公司在公司治理自查階段主要做了以下工作：
2007年6月18日至27日，按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”自查事項(xiàng)，查找本公司治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題和不足，分析產(chǎn)生問題的原因，形成《昆百大關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》；擬訂了《昆百大內(nèi)部控制制度》、《昆百大信息披露管理制度》及《昆百大接待和推廣工作制度》。
2007年6月28日，召開第五屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議通過《昆百大關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》、《昆百大內(nèi)部控制制度》、《昆百大信息披露管理制度》及《昆百大接待和推廣工作制度》。
2007年6月29日，將經(jīng)董事會(huì)審議通過后的《昆百大關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》報(bào)云南證監(jiān)局預(yù)審。
2007年6月30日，對(duì)外披露《昆百大內(nèi)部控制制度》、《昆百大信息披露管理制度》及《昆百大接待和推廣工作制度》。
2007年7月31日，在對(duì)昆百大自查報(bào)告預(yù)審后，云南監(jiān)管局組織昆百大董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子相關(guān)人員召開座談會(huì)，與公司一起深入分析、討論昆百大公司治理中存在的不足及改進(jìn)的措施、方向。會(huì)后，本公司及時(shí)對(duì)座談會(huì)情況進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)，并進(jìn)一步修改、完善自查報(bào)告。于2007年8月28日披露經(jīng)云南證監(jiān)局審核通過的《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》、《公司治理自查情況說明》。
（二）公眾評(píng)議階段
公司治理專項(xiàng)活動(dòng)啟動(dòng)后，按要求，本公司于2007年4月30日前將公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、昆百大重大信息內(nèi)部報(bào)告及信息披露制度等相關(guān)內(nèi)部制度上傳至深圳證券交易所“公司治理備查文件”專欄。
并設(shè)立了專門的電話、電子信箱和接受公眾評(píng)議。投資者除了通過電話提出自己對(duì)昆百大公司治理方面的意見和建議外，還可以通過電子信箱，以及深圳證券交易所的公司治理專區(qū)和巨潮網(wǎng)的投資者關(guān)系平臺(tái)發(fā)表自己的看法。
公司治理自查報(bào)告和整改計(jì)劃公告后，為了方便投資者、社會(huì)公眾就公司治理專項(xiàng)活動(dòng)與公司聯(lián)系溝通，使公司能夠更多地聽取廣大投資者對(duì)昆百大公司治理的意見和建議，進(jìn)一步提高公司治理水平，2007年8月30日，公司利用全景網(wǎng)的投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)召開了“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)說明會(huì)”。通過本次網(wǎng)上交流，一方面廣大投資者對(duì)昆百大公司治理的相關(guān)情況及公司未來的成長(zhǎng)性和發(fā)展戰(zhàn)略有了更進(jìn)一步的了解；另一方面，公司也了解到了廣大投資者對(duì)昆百大公司治理的意見、建議，及對(duì)公司未來發(fā)展的要求和期望。
（三）云南證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
2007年10月25日，云南證監(jiān)局對(duì)本公司進(jìn)行了關(guān)于公司治理及治理專項(xiàng)活動(dòng)開展情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并提出昆百大在公司治理方面尚存在除自查報(bào)告及整改計(jì)劃中發(fā)現(xiàn)的問題以外的其他問題。
二、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)存在的問題
（一）公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段發(fā)現(xiàn)的問題
1、隨著近年來各項(xiàng)法律法規(guī)的修訂，以及相關(guān)新規(guī)定的出臺(tái)，需相應(yīng)不斷修訂、完善、補(bǔ)充公司現(xiàn)有內(nèi)控制度；
2、需進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)制度執(zhí)行力的監(jiān)控；
3、需進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)各專門委員會(huì)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)的作用；
4、需進(jìn)一步規(guī)范并解決歷史遺留問題，逐步減少關(guān)聯(lián)交易；
5、需進(jìn)一步完善公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票制度，為公司股東特別是中小股東參與股東大會(huì)表決、行使公司股東權(quán)利提供更多方便；
6、需積極推進(jìn)實(shí)施管理層股權(quán)激勵(lì)。
（二）公司治理專項(xiàng)活動(dòng)社會(huì)公眾評(píng)議階段提出的問題
在本公司針對(duì)公司治理情況召開的網(wǎng)上交流會(huì)上，投資者共提出了102個(gè)問題，問題涉及公司治理的現(xiàn)狀、問題；公司發(fā)展前景、投資價(jià)值所在，公司管理優(yōu)勢(shì)、需改進(jìn)地方；公司主營(yíng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、未來發(fā)展方向；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及控股股東情況；
公司定向增發(fā)的進(jìn)展等方面。并提出了許多富有建設(shè)性的意見和建議，參加交流會(huì)的公司管理人員對(duì)投資者的問題給予了認(rèn)真的解答。
此外，公司未收到公眾對(duì)本公司公司治理情況的評(píng)議意見。
（三）云南證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查提出的問題
經(jīng)過對(duì)昆百大公司治理及治理專項(xiàng)活動(dòng)開展情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查，云南證監(jiān)局提出昆百大在公司治理中尚存在以下問題：
1、公司董事授權(quán)委托表決特別是通訊表決時(shí)存在無授權(quán)委托書情況，在表決票上存在兩名董事在一張表決票上行使表決權(quán)的不規(guī)范情形；
2、公司“三會(huì)”表決委托授權(quán)書中均為全權(quán)委托，沒有列明具體表決事項(xiàng)，不利于股東、董事、監(jiān)事明確表決意見。
三、公司治理整改及落實(shí)情況
（一）對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段發(fā)現(xiàn)問題的整改措施
在認(rèn)真自查的基礎(chǔ)上，本公司于6月中下旬完成了《昆百大關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》，經(jīng)董事會(huì)審議后報(bào)送云南證監(jiān)局。并根據(jù)云南證監(jiān)局提出的反饋意見進(jìn)行修改、完善，并于2007年8月28日披露了經(jīng)云南證監(jiān)局審核通過的自查報(bào)告和整改計(jì)劃。本階段具體整改措施及落實(shí)情況如下：
1、根據(jù)最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，公司已在2007年6月30日之前，完善建立了《內(nèi)部控制制度》、《信息披露制度》和《接待和推廣管理辦法》。
公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
2、對(duì)于制度執(zhí)行效果的監(jiān)督和檢查，相關(guān)部門將在審計(jì)委員會(huì)的指導(dǎo)下，定期檢查公司內(nèi)部控制缺陷，評(píng)估其執(zhí)行的效果和效率，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)、改進(jìn)建議及解決進(jìn)展情況等形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，報(bào)告董事會(huì)并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)，公司于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)將內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和注冊(cè)會(huì)計(jì)師評(píng)價(jià)意見報(bào)送深交所，與公司年度報(bào)告同時(shí)對(duì)外披露。
3、在進(jìn)一步建立健全董事會(huì)決策機(jī)制的同時(shí)，本公司將切實(shí)發(fā)揮與加強(qiáng)董事會(huì)各專門委員會(huì)的職能，強(qiáng)化董事會(huì)通過專門委員會(huì)開展工作的意識(shí)，為董事會(huì)決策事項(xiàng)提供更有益的咨詢和建議，確保公司戰(zhàn)略方向得到準(zhǔn)確把握及貫徹，確保董事會(huì)決策的科學(xué)性、客觀性。
4、為進(jìn)一步規(guī)范并解決歷史遺留問題，逐步減少關(guān)聯(lián)交易，針對(duì)股權(quán)收購(gòu)、共同投資產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易，華夏西部擬通過逐步將其所持股份及土地儲(chǔ)備資源轉(zhuǎn)讓給昆百大的方式加以解決。目前昆百大已受讓昆明吳井房地產(chǎn)開發(fā)有限公司49％股權(quán)，在城區(qū)成熟地段新增規(guī)劃中和在建項(xiàng)目近9萬(wàn)平方米，增加土地儲(chǔ)備43.53畝，后續(xù)階段的收購(gòu)工作正在進(jìn)行之中。
此外，隨著昆百大的進(jìn)一步發(fā)展，在條件具備時(shí)，在今后幾年內(nèi)華夏西部仍將逐步將其所持股份及土地儲(chǔ)備資源轉(zhuǎn)讓給昆百大，通過昆百大增持相關(guān)股份的方式進(jìn)一步解決共同投資問題。對(duì)于為改善經(jīng)營(yíng)狀況，提升公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力所發(fā)生的的關(guān)聯(lián)交易，本公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定、《公司章程》等履行關(guān)聯(lián)交易決策程序，相關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)后方能實(shí)施，嚴(yán)格履行獨(dú)立董事事前審核、事后發(fā)表獨(dú)立意見及關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東回避表決制度。
5、公司將根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，進(jìn)一步完善公司股東大會(huì)相關(guān)制度，積極創(chuàng)造條件，在股東大會(huì)召開時(shí)，爭(zhēng)取盡可能多地采用網(wǎng)絡(luò)投票制度，為公司股東特別是中小股東參與股東大會(huì)表決、行使權(quán)利提供保障，此問題將在以后的實(shí)際工作中持續(xù)完善、改進(jìn)。
6、公司將在條件成熟時(shí)，通過加快實(shí)施《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等措施，進(jìn)一步推動(dòng)管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力；公司將按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)格操作，從制度性建設(shè)和機(jī)制建設(shè)入手，完成高管的激勵(lì)工作。
（二）對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)公眾評(píng)議階段發(fā)現(xiàn)問題的整改措施
在網(wǎng)上交流活動(dòng)及所接到的電話問詢中，投資者關(guān)注較多的的是公司業(yè)績(jī)、主營(yíng)業(yè)務(wù)情況、公司定向增發(fā)情況及公司發(fā)展前景。本公司已在交流活動(dòng)中及電話溝通中對(duì)上述問詢進(jìn)行了認(rèn)真回答。
今后，本公司將進(jìn)一步豐富與投資者的溝通渠道，進(jìn)一步加強(qiáng)與投資者的交流，讓更多的投資者能夠及時(shí)了解公司治理和經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況。
（三）對(duì)云南證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查提出的問題的整改措施
本公司以通訊表決方式召開董事會(huì)時(shí)，由于有時(shí)某些董事出差在外，不方便接發(fā)傳真，存在口頭授權(quán)其他董事代為簽署通訊表決票，以致出現(xiàn)通訊表決無授權(quán)委托書及存在兩名董事在一張表決票上行使表決權(quán)等情形，本公司已經(jīng)意識(shí)到該問題的存在，并要求相關(guān)人員重視這一問題，提醒董事必須按相關(guān)規(guī)定規(guī)范、完善授權(quán)及表決程序。經(jīng)云南證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查提出后，本公司再次強(qiáng)調(diào)規(guī)范的重要性，并要求在今后的工作中嚴(yán)格杜絕該類情況的發(fā)生。
針對(duì)授權(quán)委托書中均為全權(quán)委托，沒有列明具體表決事項(xiàng)等問題，本公司將在此后的工作中予以改進(jìn)，在三會(huì)的授權(quán)委托書中列名對(duì)相關(guān)議案的授權(quán)表決情況。
并不斷加強(qiáng)對(duì)此的規(guī)范要求。
四、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)總體成效
公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的開展，對(duì)進(jìn)一步規(guī)范公司治理，完善公司各項(xiàng)制度建設(shè)，提高公司治理水平起到了明顯的促進(jìn)作用，將有利于提高公司的經(jīng)營(yíng)管理水平和競(jìng)爭(zhēng)能力，有利于公司的持續(xù)、健康和穩(wěn)定發(fā)展。
在治理專項(xiàng)活動(dòng)中，在監(jiān)管部門的幫助和指導(dǎo)下，本公司嚴(yán)格對(duì)照國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求，對(duì)公司治理的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面自查，發(fā)現(xiàn)了公司治理中存在的不足，在認(rèn)真分析上述不足與問題產(chǎn)生的主要原因的基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題逐一制定了整改措施并加以落實(shí)整改，切實(shí)提高了公司的綜合治理水平。本公司將以此次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，持之以恒加強(qiáng)自省，不斷規(guī)范公司行為，進(jìn)一步提高治理水平，促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展，切實(shí)維護(hù)全體股東權(quán)益。
昆明百貨大樓（集團(tuán)）股份有限公司
董 事 會(huì)
2007年11月24日

Powered By Google 【我的2008：每周110,000現(xiàn)金等你拿】
不支持Flash
不支持Flash