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寧夏英力特化工股份有限公司限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次可上市流通限售股份數(shù)量為16,982,835股。
2、因寧夏天凈電能開發(fā)集團有限公司所持有的股份中有2,935,257股（包括股改追送股份289,249股）因質押處于凍結狀態(tài)，故本次解除限售后，這部分股份繼續(xù)凍結。
3、本次限售股份可上市流通日為2007年11月27日。
一、股權分置改革方案概述
1 、股權分置改革對價方案要點：
全體非流通股股東以其持有的部分股份作為對價，支付給流通股股東，換取非流通股份上市流通權。全體流通股股東每10股獲付3.5股的對價，全體非流通股股東向全體流通股股東支付的對價股份合計為2,184萬股。
2 、通過股權分置改革方案的股東大會日期、屆次及股權分置改革方案實施日：
公司股權分置改革方案經(jīng)2005年11月9日召開的股權分置改革相關股東會議審議通過。
3 、股權分置改革方案實施日：2005年11月22日。
二、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通時間為2007 年11月27日；
2、本次可上市流通股份的總數(shù)16,982,835股，占限售股份總數(shù)的35.35%、占無限售條件股份總數(shù)的18.5%、占公司股份總數(shù)的12.14%；各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情況如下：
本次可上
序 持有限售 本次可上 市流通股
號 限售股份持有人名稱 股份數(shù)量 市流通股 數(shù)占限售
股份總數(shù)
（股） 數(shù)（股） 的比例（%）
1 寧夏英力特電力集團股份有限公司 29,119,715 0 0
2 銀川新源實業(yè)有限公司 7,947,465 7,481,674 15.84
3 寧夏天凈電能開發(fā)集團有限公司 4,935,257 4,935,257 9.84
4 寧夏明邁特科工貿(mào)有限公司 4,850,166 4,565,904 9.67
5 中國信達資產(chǎn)管理公司 211,950 0 0
6 寧夏石嘴山礦業(yè)（集團）有限責任公司 99,741 0 0
7 銀川金健電子技術有限公司 34,909 0 0
8 工商銀行寧夏回族自治區(qū)分行 27,429 0 0
合計 47,226,632 16,982,835 35.35
================續(xù)上表=========================
本次可 本次可
上市流 上市流
序 通股數(shù) 通股數(shù)
號 限售股份持有人名稱 占無限 占公司
售條件 股份總
股份總 數(shù)的比
數(shù)的比 例（%）
例（%）
1 寧夏英力特電力集團股份有限公司 0 0
2 銀川新源實業(yè)有限公司 8.29 5.44
3 寧夏天凈電能開發(fā)集團有限公司 5.15 3.59
4 寧夏明邁特科工貿(mào)有限公司 5.06 3.32
5 中國信達資產(chǎn)管理公司 0 0
6 寧夏石嘴山礦業(yè)（集團）有限責任公司 0 0
7 銀川金健電子技術有限公司 0 0
8 工商銀行寧夏回族自治區(qū)分行 0 0
合計 18.5 12.35
說明：
1、公司大股東寧夏英力特電力集團股份有限公司（以下簡稱“英力特集團”）承諾，所持有的英力特有限售條件流通股自獲得上市流通權之日起，在三十六個月內（2005年11月22日－2008年11月21日）不上市交易或者轉讓。
本次可上市流通限售股份不含有大股東所持有股份。
2、公司非流通股股東承諾：若本公司2005年度實現(xiàn)的凈利潤低于4000萬元，或2006年度和2007年度凈利潤環(huán)比增長率的平均值低于20%，或2005年度至2007年度財務報告被出具非標準無保留意見審計報告時，由股份追送實施公告中確定的股權登記日在冊的有限售條件的股東向所有無限售條件的股東同比例追加送股，追送股份的總數(shù)為312萬股（限送一次）。
3、因寧夏天凈電能開發(fā)集團有限公司所持有的股份中有2,935,257股（包括股改追送股份289,249股）因質押處于凍結狀態(tài)，故本次解除限售后，這部分股份繼續(xù)凍結。
上述追送承諾未履行完畢，相關股份全部由中國證券登記結算公司深圳分公司實行臨時保管，明細如下：
序號 股東名稱 追送股份（股）
1 寧夏英力特電力集團股份有限公司 1,706,669
2 銀川新源實業(yè)有限公司 465,791
3 寧夏天凈電能開集團發(fā)有限公司 289,249
4 寧夏明邁特科工貿(mào)有限公司 284,262
5 中國信達資產(chǎn)管理公司 211,950
6 寧夏石嘴山礦業(yè)（集團）有限責任公司 99,741
7 銀川金健電子技術有限公司 34,909
8 工商銀行寧夏回族自治區(qū)分行 27,429
9 合計 3,120,000
三、本次可上市流通限售股份持有人在股權分置改革時做出的各項承諾及履行情況
股東名稱 承諾事項 履約情況
全體有限售 承諾將委托結算公司在限售期內對所持公司股份進行鎖定。 嚴格履行
條件股東 1、若英力特2005年度實現(xiàn)的凈利潤低于4000萬元，或2006
年度和2007年度凈利潤環(huán)比增長率的平均值低于20%，或
2005年度至2007年度財務報告被出具非標準無保留意見審
計報告時，由股份追送實施公告中確定的股權登記日在冊的
有限售條件的股東向所有無限售條件的股東同比例追加送 未達到履
全體有限售 股，追送股份的總數(shù)為312萬股（限送一次） 約條件
條件股東 2、自英力特股權分置改革方案實施之日起，用于追送的股
份由登記公司實行臨時保管。一旦追送股份的條件觸發(fā)，需
向無限售條件的股東實施追送股份時，則向登記公司申請該
部分股份的解凍臨時保管。
股東名稱 承諾事項 履約情況
其持有的非流通股股份自獲得上市流通權之日起，在二十四
個月內不上市交易或者轉讓；在上述承諾期滿后,通過深圳
寧夏新源實 證券交易所掛牌交易出售股份數(shù)量占英力特股份總數(shù)的比 嚴格履行
業(yè)有限公司 例在十二個月內不超過百分之十。
其持有的非流通股股份自獲得上市流通權之日起，在二十四
寧夏天凈電 個月內不上市交易或者轉讓；在上述承諾期滿后,通過深圳 嚴格履行
能開發(fā)集團 證券交易所掛牌交易出售股份數(shù)量占英力特股份總數(shù)的比
有限公司 例在十二個月內不超過百分之十。
寧夏明邁特 其持有的非流通股股份自獲得上市流通權之日起，在二十四 嚴格履行
科工貿(mào)有限 個月內不上市交易或轉讓。
公司
四、股本變動結構表
單位：股
股份類型 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
一、有限售條件流通股
1、國家持股 211,950 211,950
2、國有法人持股 99,741 99,741
3、境內非國有法人持股 46,914,941 30,221,355
4、境內自然人持股
5、境外法人持股
6、境外自然人持股
7、其他
有限售條件的流通股合計 47,226,632 30,533,046
二、無限售條件的流通股
1、人民幣普通股 90,247,768 106,941,354
2、境內上市的外資股
3、境外上市的外資股
4、其他
無限售條件的流通股合計 90,247,768 106,941,354
三、股份總數(shù) 137,474,400 137,474,400
五、保薦機構核查報告的結論性意見
公司股權分置改革保薦機構平安證券有限責任公司認為：“截至本核查報告出具日，英力特限售股份持有人均能嚴格履行其在公司股權分置改革時做出的各項承諾。至2007年11月22日，銀川新源實業(yè)有限公司、寧夏天凈電能開發(fā)集團有限公司和寧夏明邁特科工貿(mào)有限公司承諾的股份限售期已滿，除用于追送的股份實行臨時保管外，所持英力特有限售條件流通股可上市流通。英力特集團承諾的股份限售期未滿，所持英力特有限售條件流通股不能上市流通。鑒于英力特限售股份持有人的限售承諾未履行完畢或完全履行完畢，本保薦人將督促其繼續(xù)履行就股權分置改革所做出的承諾。公司本次部分限售股份上市流通符合《公司法》、《證券法》、《關于上市公司股權分置改革的指導意見》、《上市公司股權分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)及深圳證券交易所的有關規(guī)定；公司本次部分限售股份上市流通不存在實質性障礙；本保薦人同意公司本次部分限售股份上市流通�！�
六、其他事項
1、公司限售股份未發(fā)生墊付對價情形；
2、不存在申請限售股份上市流通的限售股份持有人對公司的非經(jīng)營性資金占用及公司對該限售股份持有人違規(guī)擔保的情形。
七、備查文件
1 、寧夏英力特化工股份有限公司限售股份上市流通申請表；
2 、平安證券有限責任公司關于寧夏英力特化工股份有限公司限售股份上市流通的核查報告；
3 、深圳證券交易所要求提供的其他文件。
寧夏英力特化工股份有限公司
董事會
二○○七年十一月二十一日
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