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嘉實優(yōu)質(070099)托管協(xié)議

http://www.sina.com.cn 2007年11月23日 12:51 中國證券網
嘉實優(yōu)質企業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人： 嘉實基金管理有限公司
基金托管人： 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
鑒于嘉實基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；；
鑒于上海浦東發(fā)展銀行系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于嘉實基金管理有限公司擬擔任嘉實優(yōu)質企業(yè)股票型證券投資基金的基金管理人，上海浦東發(fā)展銀行擬擔任嘉實優(yōu)質企業(yè)股票型證券投資基金的基金托管人。
為明確嘉實優(yōu)質企業(yè)股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱"管理人"）
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)富城路99號震旦國際大樓1702室
法定代表人: 王忠民
注冊資本：1億元人民幣
經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金、中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
組織形式：中外合資經營企業(yè)
營業(yè)期限：持續(xù)經營
（二）基金托管人（或簡稱"托管人"）
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
注冊資本：43.5488億元人民幣
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；
結匯、售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；離岸銀行業(yè)務；代理銷售開放式證券投資基金；證券投資基金托管、保險資產托管、全國社會保障基金托管及經中國人民銀行批準的其他業(yè)務。
組織形式：股份有限公司
營業(yè)期限：持續(xù)經營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）及其他有關法律、法規(guī)與《嘉實優(yōu)質企業(yè)股票型證券投資基金合同》制訂（以下簡稱《基金合同》）。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確嘉實優(yōu)質企業(yè)股票型證券投資基金的基金托管人和嘉實優(yōu)質企業(yè)股票型證券投資基金的基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作、基金的申購、贖回、轉換及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，以確保基金資產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。
三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查
（一）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，托管人應對基金管理人就基金資產的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購與贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自本《基金合同》生效之日起六個月后開始。
1.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定,或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
3.如基金托管人認為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本托管協(xié)議，基金托管人有權立即呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，有權利并有義務行使法律法規(guī)、《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金托管人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金管理人事宜召集基金份額持有人大會、代表基金對因基金管理人的過錯造成的基金資產的損失向基金管理人索賠。
（二）基金管理人對基金托管人的業(yè)務監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)和《基金合同》的有關規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時執(zhí)行基金管理人的符合《基金合同》的合法合規(guī)的投資指令、是否將基金資產和自有資產分賬管理、是否擅自動用基金資產、是否按時將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項，對基金托管人進行監(jiān)督和核查。
1.基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產進行核查。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、因基金托管人的過錯導致基金資產滅失、減損、或處于危險狀態(tài)的，基金管理人應立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和采取必要的補救措施。基金管理人有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
2.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》及其他有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
3.如基金管理人認為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本托管協(xié)議，基金管理人應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，有權利并有義務行使法律法規(guī)、《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金份額持有人大會、代表基金對因基金托管人的過錯造成的基金資產的損失向基金托管人索賠。
（三）基金管理人和基金托管人有義務配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行監(jiān)督、核查。基金管理人或基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應報告中國證監(jiān)會。
四、基金資產的保管
（一）基金資產保管的原則
1.基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，安全保管基金財產。
2.基金托管人應當設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產托管事宜；建立健全稽核控制制度和內部風險監(jiān)控制度。
3.基金托管人應當購置并保持對于基金資產的托管所必要的設備和設施（包括硬件和軟件），并對設備和設施進行維修、維護和更換，以保持設備和設施的正常運行。
4.除依據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)和《基金合同》的有關規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務，利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于該基金資產；基金托管人不得將基金資產轉為其固有財產，或將不同基金資產進行相互交易；違背此款規(guī)定的，將承擔相應的責任，包括但不限于在可行的情況下恢復相關基金資產的原狀、承擔賠償責任。
5.基金托管人必須將基金資產與自有資產嚴格分開，將基金資產與其托管的其他基金資產嚴格分開；基金托管人應當為基金設立獨立的賬戶，建立獨立的賬簿，與基金托管人的其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面具有實質的獨立性。
6.除依據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)和《基金合同》的有關規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產；
7.基金托管人應安全、完整地保管基金資產；未經基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。
8．對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期，并通知基金托管人。到賬日，基金資產沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人，由基金管理人負責催收，因基金應收資產未及時到賬，給基金造成的損失，基金管理人負責向有關當事人追償，但基金托管人有義務協(xié)助追償。
（二）基金銀行存款賬戶的開立和管理
1.經基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責開立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。基金的銀行存款賬戶印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
2.基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。
3.基金銀行存款賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《中國人民銀行利率管理的有關規(guī)定》、《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規(guī)定。
（三）基金證券賬戶的開立和管理
1.本基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司以本基金和基金托管人聯(lián)名的名義開立證券賬戶,用于本基金證券投資的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人聯(lián)名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進行如實記錄。
2.基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展該基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶，亦不得使用本基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（四）清算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應根據(jù)中央證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，負責辦理本基金資金清算的相關工作，基金管理人應予積極協(xié)助。
2.清算備付金賬戶按規(guī)定開立、管理和使用。基金托管人負責辦理開戶事宜，該帳戶用于辦理本基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金、結算互保基金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理可以根據(jù)當時市場的通行做法辦理，而不限于上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（五）國債托管專戶的開設和管理
1.本《基金合同》生效后，由基金管理人負責為基金向中國證監(jiān)會和其他主管機關申請進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易。
2.基金托管人根據(jù)主管機關、中央國債登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與結算賬戶，并代基金進行銀行間市場債券的結算。
3.基金管理人和基金托管人按規(guī)定同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議,正本由托管人保管,管理人保存副本。
（六）其它賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定，經基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2.法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金管理人有義務協(xié)助基金托管人開立上述帳戶。
（八）證券賬戶卡保管
證券賬戶卡由基金托管人保管原件。
（九）基金資產投資的有關實物證券的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可以存入中央證券登記結算有限責任公司及其他有權保管機構的代保管庫中。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。保管費用按證監(jiān)會及有權機關的規(guī)定執(zhí)行。
（十）與基金資產有關的重大合同的保管
基金管理人代表基金簽署與基金投資有關的各類合同并及時通知基金托管人。與基金資產有關的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外,由基金托管人負責保管。由于合同產生的問題，由合同簽署方負責處理。
五、投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送投資指令人員的授權
1.基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱"授權通知"），載明基金管理人有權發(fā)送指令的人員名單（以下稱"指令發(fā)送人員"）及各個人員的權限范圍，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送指令的人員身份的方法。基金管理人應向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
2.基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金托管人在收到授權通知并審查后以回函確認，基金管理人收到進行確認的回函后授權文件即生效。
3.基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內容
投資指令是指包括付款（含贖回、分紅付款指令等）、實物債券出入庫以及其它資金劃撥的指令等。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到帳時間、支付金額、對方帳戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1.基金托管人應授權專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單。指令由"授權通知"確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其它甲乙雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人發(fā)出指令后，應以電話形式向基金托管人確認。投資指令到達基金托管人后，基金托管人應立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，并在驗證無誤后以電話形式向基金管理人確認。如有疑問應及時通知基金管理人。
基金托管人依照"授權通知"規(guī)定的方法或雙方協(xié)商一致的其他方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，則該等撤銷或更改只有在根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定通知基金托管人并得到基金托管人回函確認后方生效，對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2.基金管理人應按照《基金法》及其他有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。基金托管人應對指令進行復核，對適當?shù)闹噶顟谝?guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
3.基金托管人在投資指令執(zhí)行完畢后，應及時通知基金管理人，并在投資指令上加蓋印章，將投資指令及劃款憑證回傳給基金管理人。
4.基金托管人因故意或過失錯誤執(zhí)行指令或未及時執(zhí)行指令，致使本基金的利益受到損害，應負賠償責任。基金管理人的指令違法、違規(guī)，或違反《基金合同》或本協(xié)議致使本基金或基金托管人的利益受到損害，應負賠償責任。
5.基金管理人向基金托管人下達投資指令時，應確保基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對超頭寸的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，由此造成的損失，由基金管理人負責賠償。
6.基金托管人因故意或過失錯誤執(zhí)行投資指令或未及時執(zhí)行合法合規(guī)的正確的投資指令，致使本基金的利益受到損害，應負賠償責任。因基金管理人指令傳輸不及時未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由管理人承擔。由于相關第三方出現(xiàn)系統(tǒng)故障，導致資金匯劃不能進行，由基金管理人和基金托管人共同向責任方進行追償。
（四）被授權人的更換
基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后書面?zhèn)髡婊貜突鸸芾砣瞬㈦娫捪蚧鸸芾砣舜_認。基金管理人對授權通知的內容的修改自基金托管人書面?zhèn)髡婊貜筒⒁噪娫捪蚧鸸芾砣舜_認后生效。基金管理人應在此后三個工作日內將對授權通知修改的文件原件送交基金托管人。
六、交易安排
（一）基金管理人應及時以書面形式將基金經紀人的席位號、傭金費率等相關問題發(fā)送給基金托管人。
（二）證券交易的資金清算與交割
1.資金劃撥
（1）基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人應不予執(zhí)行并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。
2.結算方式
支付結算可使用匯兌、匯票、支票、本票等（限本基金專用存款賬戶使用）。
3.證券交易資金的清算
基金托管人負責辦理基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金的交易結果具體辦理。
如果因為托管人故意或過失在清算上造成基金資產的損失，應由托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人買空、賣空等行為造成基金投資清算困難和風險的，托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
（三）交易記錄、資金和證券賬目的對賬
基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當日全部交易結束后傳送給基金托管人，基金托管人按日對當日交易記錄進行核對；對該基金的資金、證券賬目，由雙方每日對賬一次，確保雙方賬目相符；對實物券賬目，每月月末雙方進行賬目核對。
七、基金申購、贖回、轉換的資金清算
（一）基金申購、贖回、轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金管理人應在每個交易日14：00前向基金托管人發(fā)送前一交易日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。
2.基金管理人通過與基金托管人建立的加密數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，由引起系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔賠償責任；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔相應責任。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存，保存期限15年。
3.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業(yè)務，其他機構應與托管人建立聯(lián)系，托管人應予以協(xié)助，但基金管理人應采取措施，使新任注冊登記機構的數(shù)據(jù)接口規(guī)范與基金管理人和托管人原確認的接口規(guī)范保持一致。
4. 對于基金申購過程中產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產沒有到達托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
5.贖回、轉出和分紅資金支付規(guī)定
支付贖回款、轉出款、或進行基金分紅時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應按《基金合同》的規(guī)定支付；因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時支付，如是基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務,如系基金托管人的原因造成,責任由基金托管人承擔。如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責任由第三方承擔，基金托管人不承擔墊款義務，若給投資人造成損失的，基金管理人應首先進行賠償，基金托管人負有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務。
6.資金支付指令
除申購、轉入款項到達托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，贖回、轉出和分紅資金支付時，基金管理人需向基金托管人下達指令，基金托管人應按照本協(xié)議第五條規(guī)定執(zhí)行。
資金支付指令的格式、內容、發(fā)送、接受和確認方式等除與投資指令相同外，其他部分若本協(xié)議有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行，若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內容執(zhí)行。
（二）集中發(fā)售期的集中申購資金
1.在本基金的集中發(fā)售期內，基金管理人應在基金托管人的營業(yè)機構為基金開立"集中發(fā)售期基金集中申購專戶"，在集中發(fā)售期內，有效的集中發(fā)售期集中申購資金按時劃入"集中發(fā)售期基金集中申購專戶"。該賬戶按有關規(guī)定計算利息。
2.根據(jù)本協(xié)議第四條第（二）款的規(guī)定，基金資產劃入在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶。
（三）申購資金
1.T+1日14：00前，基金管理人負責根據(jù)T日基金份額凈值計算投資人申購基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進行申購的基金會計處理。
2.T+2日15：00前，基金管理人應確保將確認后的有效申購款凈額劃到基金托管人的基金銀行存款賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（四）贖回資金
1.T+1日14：00前，基金管理人負責將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.T+2日12:00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人負責將贖回資金于T+3日15：00前劃到基金管理人指定的清算專用帳戶。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。
（五）轉換資金
1.T+1日14：00前，基金管理人負責將T日轉換確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行轉換的基金會計處理。
2.T+2日12:00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人負責將轉換轉出款于T+2日15：00前劃到基金管理人指定的清算專用帳戶。T+2日15：00前，基金管理人應確保將確認后的轉換轉入款凈額劃到基金托管人的基金銀行存款賬戶。劃款當日基金管理人和基金托管人對轉換資金進行賬務處理。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人將其決定的分紅方案通知基金托管人，報中國證監(jiān)會備案并公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入基金管理人指定的清算專用帳戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
（七）登記結算公司結算備付金賬戶的清算
1．若結算備付金賬戶發(fā)生透支，按登記結算公司有關規(guī)定計收違約金（含透支款利息，下同），該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔，但由于基金托管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。
2．基金托管人應在交收日（T+1）15：00之前向登記結算公司提交透支扣券申請書，指定其所托管的透支基金相關證券賬戶及透支金額。登記結算公司按其指定的透支基金相關證券賬戶買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直至扣券總市值達到透支金額的120%為止（證券市值按當日收盤價計算，下同）。如該基金證券賬戶內所有證券價值不足透支金額的120%，則扣該基金的全部證券。
3．對于結算備付金賬戶因計收違約金形成的透支部分，可不采取本條第1、2款規(guī)定的措施。
4．基金管理人應在 T+2 日前補足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補足透支款及違約金后，這樣登記結算公司應交付暫扣的證券。如果登記結算公司未及時交付，基金托管人應根據(jù)《證券資金結算協(xié)議》的規(guī)定向登記結算公司追索。如基金管理人未及時補足透支款及違約金，登記結算公司將賣出暫扣的證券，賣出款記入結算備付金賬戶以彌補其上述透支款項及違約金，不足部分仍向基金托管人追索，基金托管人由此產生的相關損失賠償和其它責任由基金管理人承擔。
5．若基金銀行存款賬戶有足夠資金余額，因基金托管人未及時核對結算備付金是否有足額結算頭寸或未及時劃撥以補足結算備付金等自身原因造成的結算備付金賬戶出現(xiàn)透支，相關損失賠償和其它責任由基金托管人承擔。
6．如結算備付金賬戶未發(fā)生透支，但基金托管人所托管的基金發(fā)生透支，應基金托管人的申請，登記結算公司可協(xié)助基金托管人暫扣其指定的透支基金相關證券賬戶內相當于基金托管人所申報透支金額的 120%的證券，并按照登記結算公司的相關規(guī)定，對透支基金采取按申報透支金額計收違約金等處罰措施。由此產生的最終責任由基金管理人承擔，基金管理人應賠償基金托管人因此而遭受的相關損失。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯誤等原因發(fā)生錯誤暫扣的，相關損失賠償和其它責任由基金托管人承擔。
7．對于任何原因發(fā)生的證券資金結算透支事件，基金托管人可協(xié)助登記結算公司采取以下風險管理措施：
（1） 報告證監(jiān)會。
（2） 提請證券交易所限制或暫停基金托管人所托管的透支基金的證券買入等。
8．如基金托管人所托管的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質押債券而導致債券賣空行為的，登記結算公司在T＋1日暫不交付賣空價款對應的資金。同時，以賣空價款為基數(shù)，按登記結算公司有關規(guī)定計收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔。如基金管理人在兩個工作日內補足賣空債券，登記結算公司交付相應價款。否則，登記結算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產生的損益由基金管理人承擔。
9．如基金托管人所托管的基金進行債券回購業(yè)務，基金管理人應確保有足額質押債券，如因質押券不足導致債券融資回購未到期量超過標準券數(shù)量的，則登記結算公司在T+1日暫不交付超額融資回購款項，直至標準券數(shù)量足夠符合質押券要求，登記結算公司才交付相應款項。
10．如基金托管人所托管基金發(fā)生大宗交易買入，基金管理人應在大宗交易發(fā)生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金托管人及時劃撥用于當日交易結算。對資金不足部分，登記結算公司按買入大宗交易成交順序，自后向前并以一筆為最小凍結單位凍結相關證券，待資金補足后再予解凍。
（八）資金劃轉的時間要求
基金管理人和基金托管人應采取所有必要措施確保申購、贖回和分紅等資金在規(guī)定時間內劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因導致資金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔由此產生的責任。如因此給基金造成損失的，基金管理人應負責向第三方追償。
八、基金資產估值、基金資產凈值計算和會計核算
（一）估值目的
基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金資產的價值，并為基金份額的申購與贖回提供計價依據(jù)。
(二)估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
(三)估值方法
1.股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
(2)未上市股票的估值
① 首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量；
② 送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價估值；該日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；
③ 首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值；
④ 非公開發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值；
(3)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)－(2)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５牵绻鸸芾砣苏J為按本項第(1)－(2)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；
(4)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
2.債券估值方法
(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤凈價估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
(3) 發(fā)行未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量；
(4)在全國銀行間債券市場交易的債券采用估值技術確定公允價值；
(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值；
(6)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)－(5)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５牵绻鸸芾砣苏J為按本項第(1)－(5)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；
(7)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3.權證估值方法
(1)基金持有的權證，從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的權證按估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
未上市交易的權證采用估值技術確定公允價值；在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量；因持有股票而享有的配股權，采用估值技術確定公允價值。
(2)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５牵绻鸸芾砣苏J為按本項第(1)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；
(3)停止交易、但未行權的權證，采用估值技術確定公允價值進行估值。
(4)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4、資產支持證券的估值方法
（1）交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）全國銀行間市場交易的資產支持證券，根據(jù)行業(yè)協(xié)會指導的處理標準或意見并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進行估值。
（3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
5.如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
6.根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
(四)估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。
(五)估值程序
1.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應每個工作日對基金資產估值。基金管理人每個開放日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
(六)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1.差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結算機構、或代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人("受損方")按下述"差錯處理原則"給予賠償，承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠�不當?shù)美牧x務。
2.差錯處理原則
(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方承擔賠償責任；若差錯責任方已經積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。
(2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
(3)因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠�或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失("受損方")，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴⒋瞬糠植划數(shù)美颠�給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當?shù)美颠�的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
(5)差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償；追償過程中產生的有關費用，應列入基金費用，從基金資產中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3.差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責任方；
(2)根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
(3)根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；
(4)根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金登記結算機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記結算機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。
4.基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
(1)基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
(2) 錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人、對外公告并報中國證監(jiān)會備案。
(3)因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾差，以基金管理人計算結果為準。
(5)前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
(七)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的；
4.中國證監(jiān)會認定的其它情形。
(八)基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
(九)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)項、債券估值方法的第(6)項或權證估值方法的第(2)項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。。
（十）基金賬冊的建賬和對賬
1.基金賬冊的建立
基金會計核算由基金管理人為主，基金托管人也應按雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則，獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊；雙方管理或托管的不同基金的會計賬冊，應完全分開，單獨編制和保管。
2.憑證保管及核對
證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此建賬。
基金管理人按日編制基金估值表，與基金托管人核對，從而核對證券交易賬目。
基金托管人辦理基金的資金收付、證券實物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件并記賬，每月附指令回執(zhí)和單據(jù)復印件交基金管理人核實。
基金管理人與基金托管人對基金賬冊每月核對一次。經對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人應及時查明原因并糾正，保持雙方的賬冊記錄完全相符。
（十一）基金財務報表與報告的編制和復核
1. 基金管理人應當在每年結束之日起九十日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。
基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。
基金財務報表由相應的基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每月終了后5個工作日內完成；季度報告在本《基金合同》生效后每個季度結束之日起15個工作日內完成并公告；更新招募說明書在本基金合同生效后,每六個月結束之日起四十五日內編制并公告；半年度報告應當在上半年結束之日起60日內,編制完成并公告；年度報告在每年結束之日起90日內編制完成并公告。
2. 基金管理人應在月度報告內容截止日后的 3 個工作日內完成在月度報表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人應在2個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人應在季度報告內容截止日后的15 個工作日內完成季度報表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人應在3個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人應在半年度報告內容截止日的30日內完成報告的編制，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后20日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人應在年度報告內容截止日的50日內完成報告的編制，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。
3.基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致以該基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。
4.在本基金的存續(xù)期內，如果中國證監(jiān)會就基金財務報表與報告的編制規(guī)則及編制內容頒布新的法律法規(guī)，基金管理人、基金托管人應依照屆時有效的法律法規(guī)，互相配合、互相監(jiān)督，進行編制和披露。
九、投資組合比例監(jiān)控
（一）基金的投資組合將首先遵循以下限制：
（1）投資范圍
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括：股票資產、衍生工具（權證、資產支持證券等）、債券資產（政府債券；金融債券；企業(yè)（公司）債券、可轉債等）、債券回購、現(xiàn)金資產，以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合的資產配置范圍為：股票等權益類資產占基金資產的比例為60～95%；
現(xiàn)金、債券資產以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的比例為5-40%，現(xiàn)金及到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的 5%，權證占基金資產凈值的比例不超過3%。
若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對基金投資權證的比例有新的規(guī)定，適用新的規(guī)定。股票指數(shù)期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定。
（2）本基金持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產凈值的10%；
（3）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；
（4）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（5）《基金法》及其他有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門對投資比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。
（二）在正常情況下，本《基金合同》生效3個月內應達到上述比例限制。基金托管人自《基金合同》生效3個月后開始根據(jù)上述除第3條以外的投資比例限制進行監(jiān)控。
十、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1. 基金管理人應于收益分配日之前將其決定的收益分配方案提交基金托管人審核，基金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，并將復核意見書面通知基金管理人，復核通過后基金管理人應當將收益分配方案報中國證監(jiān)會備案，同時，對外予以公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關情況的說明提交證監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金管理人實施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違法、違規(guī)的除外。
2.基金收益分配的方式適用《基金合同》的相關約定。
3.基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃到基金注冊登記機構的專用賬戶。如果投資者選擇轉購基金份額，基金管理人和基金托管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊，包括基金設立募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每月最后一個交易日的基金份額持有人名冊，均由基金管理人編制并保管，基金管理人應及時向基金托管人提供相關信息。
十二、信息披露
（一）保密義務
1.除按照《基金法》及其他有關法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金的有關信息均應恪守保密的義務。基金管理人與基金托管人對本基金的任何信息，不得在其公開披露之前，先行對雙方和基金份額持有人大會/基金份額持有人大會以外的任何機構、組織和個人泄露。法律法規(guī)及《基金合同》中另有規(guī)定的除外。
2.基金管理人和基金托管人除為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍之內。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人或基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.基金管理人和基金托管人均是本基金信息披露責任人。
2.本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報告、臨時報告、基金資產凈值公告、基金投資組合公告及其他必要的公告文件，由基金管理人按照本協(xié)議第八條第四款的規(guī)定予以公布。
3.基金年報，經有從事相關業(yè)務資格的會計師事務所審計后，方可披露。
4.對于法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的、本基金和有關基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
5.本基金的信息披露的公告，必須在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》之一種報紙或中國證監(jiān)會指定的其他媒體發(fā)布；基金管理人認為必要，還可以同時通過其他媒體發(fā)布。
十三、基金有關文件和檔案的保存
（一）基金管理人和基金托管人應完整保存各自的記錄本基金業(yè)務活動的原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄、持有人名冊和重要合同等，保存期限為15年。
（二）基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關的合同文本后，應及時將合同副本提交對方。
基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產對外簽署的全部合同的正本，并建立基金資產的合同檔案。
（三）基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基金的有關文件。
十四、基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》及其他有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定獨立出具基金托管人報告，并報送中國證監(jiān)會。
托管人在托管人報告中應說明其在報告期內，是否存在任何損害基金份額持有人利益的行為，是否嚴格遵守了《基金法》及其他有關法律法規(guī)、基金合同，完全盡職盡責地履行了應盡的義務。
托管人在托管人報告中應說明報告期內基金管理人在投資運作、基金資產凈值的計算、基金份額申購贖回價格的計算、基金費用開支等問題上，是否存在任何損害基金份額持有人利益的行為，是否嚴格遵守了《基金法》等有關法律法規(guī)，在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；若基金管理人未遵守有關規(guī)定，托管人應說明發(fā)現(xiàn)的問題，托管人就此采取的措施及管理人的改進狀況。基金托管人報告可以在基金信息披露的文件中予以披露。
十五、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，須更換基金托管人：
（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；
（2）依照《基金合同》的規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的；
（3）被依法取消其基金托管資格的；
（4）《基金法》及其他有關法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后六個月內對被提名的基金托管人形成決議。
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。
（4）批準：新任基金托管人經中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金托管人經中國證監(jiān)會批準方可退任。
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。原基金托管人應妥善管理基金財產和基金托管業(yè)務資料，及時與新任基金托管人進行基金財產和托管業(yè)務移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由基金管理人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
（6）審計：基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；
（2）依照《基金合同》規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的；
（3）被依法取消其基金管理資格的；
（4）《基金法》及其他有關法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。
2.更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應當符合《基金法》及其他有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件。
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）批準：新任基金管理人經中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監(jiān)會批準方可退任。
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。原基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)；新任基金管理人應及時接收；如果基金托管人和基金管理人同時更換，由基金管理人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
（6）審計：基金管理人職責終止的，應當按照《基金法》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告的同時報中國證監(jiān)會備案。
（7）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應替換或刪除基金名稱中的"嘉實"
字樣。
十六、基金費用
（一）基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.5%年費率計提。
基金管理費按前一日基金資產凈值為基數(shù)計提。如費率為1.5%，計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3日內從基金資產中支付給基金管理人指定的帳戶，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25％年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.25%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（三）從基金資產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的其他基金費用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；對于任何《基金合同》中沒有載明、未經公告的基金費用，包括基金費用的計提方法、計提標準、支付方式等，不得從任何基金資產中列支。
十七、禁止行為
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔保；
3、從事可能使基金承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但國務院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；
7、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
8、當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。
十八、違約責任和責任劃分
（一）如果由于任何一方當事人的違約，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的或給對方造成損失的，由違約方承擔違約責任；如果由于雙方的違約，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的或給對方造成損失的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔自應負的違約責任。
（二）本協(xié)議任何一方當事人的違約行為給任何基金資產造成實際損害的，違約方應承擔賠償責任，另一方有權利并且有義務代表基金對違約方進行追償。本協(xié)議任何一方當事人的違約行為給基金投資者造成實際損害的，該方當事人應當賠償基金投資者的損失。但是發(fā)生下列情況，當事人可以免責：
1.基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會及其它監(jiān)管機關的規(guī)定或當時有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；
2.在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的損失等。
3.不可抗力。
（三）如果由于本協(xié)議一方當事人（"違約方"）的違約行為給任何基金資產或基金投資者造成損失，而另一方當事人（"守約方"）賠償了該基金資產或基金投資者的損失，則守約方有權向違約方追索，違約方應賠償和補償守約方由此發(fā)生的所有成本、費用和支出，以及由此遭受的所有損失。
（四）當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。如當事人一方明知對方的違約行為，有能力而不采取必要的措施，導致基金資產的損失進一步擴大的，不履行監(jiān)督、補救職責的一方對損失的擴大部分負有對基金的連帶賠償責任。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金資產或基金投資者損失，相應的基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但該基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（七）為明確責任，在不影響本協(xié)議第十七條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：
1.由于下達違法、違規(guī)的投資指令所導致的責任，由有關基金管理人承擔； 如相應的托管人未發(fā)現(xiàn)其中問題并執(zhí)行該指令，該基金托管人也應承擔部分未盡監(jiān)督義務的責任；
2.投資指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內下達的投資指令所導致的責任，由有關基金管理人承擔，即使該人員下達投資指令并沒有獲得該基金管理人的實際授權（例如該基金管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知相應的基金托管人）；但如果相應的基金托管人明知或應當知道投資指令下達人員所下達的指令未獲得授權或超越權限，則責任應由該基金托管人承擔；
3.基金托管人未能正確識別投資指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒是否一致，導致基金托管人執(zhí)行了應當無效的投資指令，由此產生的責任應由該基金托管人承擔；
4.基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法、合規(guī)的投資指令，由此產生的責任應由該基金托管人承擔，但本協(xié)議第三條第（四）款規(guī)定的情形除外；
5.任何基金資產（包括實物證券）在相應的基金托管人保管（包括委托他人保管）期間因基金托管人或其委托他人的原因損壞、滅失的，由此產生的責任應由該基金托管人承擔；
6.基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的代理銷售機構未能將其收取的相應基金份額認購款項全額、及時匯至指定的臨時銀行賬戶，由此產生的責任應由該基金管理人承擔；
7.基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的代理銷售機構未能將其收取的相應基金份額申購款項全額、及時匯至本基金開設的銀行賬戶，由此產生的責任應由該基金管理人承擔；
8.基金管理人制定錯誤的基金收益分配方案，由此產生的責任應按下面情況確定：如果相應的基金托管人經復核不同意該分配方案，則不承擔責任，由相應的基金管理人承擔責任；如果基金托管人經復核同意該分配方案，則雙方按過錯程度分擔責任；
9.基金管理人對其應收取的管理費數(shù)額計算錯誤，由此產生的責任應按下面情況確定：如果相應的基金托管人復核后不同意基金管理人的計算結果，該基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任；如果基金托管人復核后同意該基金管理人的計算結果，則雙方按過錯程度分擔責任；
10.基金管理人對基金托管人應收取的托管費數(shù)額計算錯誤，由此產生的責任應按下面情況確定其責任：如果基金托管人復核后不同意該基金管理人的計算結果，基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任；如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則雙方按過錯程度分擔責任；
11.由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金資產或基金份額持有人的實際損失，如果上述導致?lián)p失的凈值數(shù)據(jù)未得到相應的基金托管人的復核一致，基金托管人對該損失不承擔責任。如果經基金托管人復核一致的基金凈值數(shù)據(jù)在公布后被證明是錯誤的，且造成了該基金資產或基金份額持有人的損失，則雙方按過錯程度分擔責任。如果上述錯誤造成了該基金資產或基金份額持有人的不當?shù)美摶鸸芾砣思盎鹜泄苋擞袡嗑透髯猿袚馁r償金額向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美?br> 以上責任劃分僅指基金管理人、基金托管人之間的責任劃分，并不影響承擔責任一方向其他責任方追索的權利。
十九、適用法律與爭議解決
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人、基金托管人之間因本協(xié)議產生的或與本協(xié)議有關的爭議可通過友好協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方均應將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會，根據(jù)提交仲裁時該會的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除提交仲裁的爭議之外，各方當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)定。爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護各基金份額持有人的合法權益。
二十、托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字，并經中國證監(jiān)會批準后，自《基金合同》生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效日起至下列第二十一條第2款所述之情形發(fā)生時止。
（二）本協(xié)議一式6份，協(xié)議雙方各執(zhí)2份，上報中國證監(jiān)會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會各1份，每份具有同等法律效力。
二十一、托管協(xié)議的修改和終止
（一）本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報中國證監(jiān)會批準后生效。
（二）發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1．《基金合同》終止；
2．本基金更換基金托管人；
3．本基金更換基金管理人；
4．發(fā)生《基金法》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
二十二、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》、有關法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
二十三、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人或授權代理人簽字、簽訂地、簽訂日
基金托管人: 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權代理人：
簽字：
簽訂地：
簽訂日：2007年11月
基金管理人：嘉實基金管理有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權代理人：
簽字：
簽訂地：
簽訂日： 2007年11月

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