鵬華貨A(160606)更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年11月23日 11:30 中國(guó)證券網(wǎng)
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鵬華貨幣市場(chǎng)證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
二○○七年十一月
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]26號(hào)文件《關(guān)于同意鵬華貨幣市場(chǎng)證券投資基金募集的批復(fù)》進(jìn)行募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部2005年4月12日基金部函[2005]94號(hào)文件《關(guān)于鵬華貨幣市場(chǎng)基金備案確認(rèn)的函》確認(rèn)合法備案。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，本基金基金合同已于2005年4月12日生效，基金管理人于該日起正式開(kāi)始對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作管理。
重要提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)投資者根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎選擇基金產(chǎn)品。
投資者投資于本貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2007年10月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概況
1、名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
3、設(shè)立日期：1998年12月22日
4、法定代表人：孫楓
5、辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
6、電話：0755-82021233 傳真：0755-82021155
7、聯(lián)系人：徐麗萍
8、注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
出資人名稱(chēng) 出資額（萬(wàn)元） 出資比例
國(guó)信證券有限責(zé)任公司 7,500 50%
EurizonFinancialGroup 7,350 49%
深圳市北融信投資發(fā)展有限公司 150 1%
總計(jì) 15,000 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
孫楓先生，董事長(zhǎng)，國(guó)際金融專(zhuān)業(yè)碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任武漢市經(jīng)濟(jì)研究所室負(fù)責(zé)人、副所長(zhǎng)，武漢市一輕局副局長(zhǎng)，武漢友誼復(fù)印機(jī)制造公司副經(jīng)理，深圳市財(cái)政局企財(cái)處處長(zhǎng)、辦公室主任、黨組成員、副局長(zhǎng)，深圳市商業(yè)銀行黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，深圳發(fā)展銀行黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支書(shū)記、董事長(zhǎng)。
胡繼之先生，董事，博士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行武漢市分行辦公室副科長(zhǎng)、金融研究所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行深圳分行辦公室負(fù)責(zé)人，深圳證券交易所總經(jīng)理助理兼辦公室主任、理事會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)、策劃總監(jiān)、紀(jì)委書(shū)記、黨委委員、副總經(jīng)理，現(xiàn)任國(guó)信證券有限責(zé)任公司總裁、黨委副書(shū)記。
錢(qián)海章先生，董事，國(guó)際金融博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)銀行紹興分行會(huì)計(jì)部、調(diào)研部負(fù)責(zé)人，深圳國(guó)投證券有限責(zé)任公司投資管理部調(diào)研科副高級(jí)研究員，國(guó)信證券有限責(zé)任公司發(fā)展研究中心高級(jí)研究員、投資管理部特級(jí)研究員、資產(chǎn)管理委員會(huì)督察員兼秘書(shū)、交易監(jiān)管部投資業(yè)務(wù)督察員兼副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部交易總監(jiān)、投資管理委員會(huì)秘書(shū)兼止損執(zhí)行委員，現(xiàn)任國(guó)信證券有限責(zé)任公司總裁助理兼投資管理總部總經(jīng)理。
Francis Candylaftis 先生，1955年4月出生，法國(guó)人，取得經(jīng)濟(jì)學(xué)和商學(xué)學(xué)位。曾在法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸集團(tuán)（CreditAgricole）工作27年，歷任米蘭CreditAgricoleAlternativeInvestmentProductsGroupSGR常務(wù)董事、巴黎CreditAgricoleStructuredAssetManagement董事以及加里帕爾馬（Cariparma）銀行董事、東方匯理資產(chǎn)管理（CreditAgricoleAssetManagementSGR）常務(wù)董事，現(xiàn)任歐利盛SGR資產(chǎn)管理公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）首席執(zhí)行官兼總經(jīng)理、EurizonAlternativeInvestmentsSGR和歐利盛CapitalS.A.資產(chǎn)管理公司（EurizonCapitalS.A.）董事長(zhǎng)、意大利資產(chǎn)管理工業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)行委員會(huì)和行政委員會(huì)委員。
CiroBeffi 先生，1964年8月出生，意大利人，會(huì)計(jì)學(xué)博士，審計(jì)師。曾在普華會(huì)計(jì)師事務(wù)所主管銀行與金融部門(mén)業(yè)務(wù)，在BANCODINAPOLIASSETMANAGEMENTSGR股份有限公司任總經(jīng)理，在圣保羅財(cái)富管理股份公司（SanpaoloWealthManagementS.p.A.）工作期間擔(dān)任Eptaconsors股份公司（EPTA集團(tuán)控股公司）代理執(zhí)行董事、EptafundSGR股份公司董事。從2003年起到歐利盛CapitalS.A.資產(chǎn)管理公司（EurizonCapitalS.A.）工作，曾任BancaMarcheGestioneInternazionaleLux股份有限公司董事、CrFirenzeGestionInternational股份有限公司執(zhí)行董事、SICAV集團(tuán)董事。從2003年12月起至今擔(dān)任歐利盛CapitalS.A.資產(chǎn)管理公司（盧森堡）總經(jīng)理。
黃俞先生，董事，大學(xué)學(xué)歷。曾在中農(nóng)信公司、正大財(cái)務(wù)公司工作，現(xiàn)任深圳市北融信投資發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)。
郝珠江先生，獨(dú)立董事，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員，深圳市仲裁委員會(huì)委員、仲裁員。歷任河南省高級(jí)人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭庭長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員，深圳市中級(jí)人民法院行政審判庭庭長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員，深圳市中級(jí)人民法院副院長(zhǎng)、黨組成員，深圳市法制局局長(zhǎng)、黨組書(shū)記，深圳市人民政府行政復(fù)議辦公室主任，深圳市人民政府法律顧問(wèn)室主任，現(xiàn)任北京地平線律師事務(wù)所深圳分所律師。
方兆本先生，獨(dú)立董事，美國(guó)匹茲堡大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)博士，中國(guó)科技大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。
中國(guó)現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)理事、中國(guó)概率統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)理事，美國(guó)當(dāng)代統(tǒng)計(jì)索引CIS通訊編輯，美國(guó)ASA、IMS會(huì)員。曾任中國(guó)科技大學(xué)數(shù)學(xué)系主任，現(xiàn)任中國(guó)科技大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)，全國(guó)政協(xié)常委，安徽省政協(xié)副主席。
柳青先生，獨(dú)立董事，美國(guó)馬凱大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士，美國(guó)律師協(xié)會(huì)會(huì)員，美國(guó)聯(lián)邦法院認(rèn)證律師。曾任美國(guó)盧德威爾律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師；美國(guó)克萊斯勒汽車(chē)公司法律部亞太地區(qū)法律顧問(wèn)，兼大中國(guó)地區(qū)首席法律顧問(wèn)；德國(guó)戴姆勒克萊斯勒公司全球投資兼并重組部高級(jí)法律顧問(wèn)兼大中國(guó)地區(qū)首席法律顧問(wèn)；現(xiàn)任福特汽車(chē)（中國(guó)）有限公司副總裁、法律總顧問(wèn)。
黃世忠先生，獨(dú)立董事，加拿大達(dá)爾豪西（Dalhousie）大學(xué)工商管理學(xué)院工商管理碩士、廈門(mén)大學(xué)管理學(xué)（會(huì)計(jì)學(xué)）博士。兼任全國(guó)會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)委員、財(cái)政部會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)咨詢(xún)專(zhuān)家、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)審計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)委員、中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事和學(xué)術(shù)委員。歷任廈門(mén)大學(xué)會(huì)計(jì)系副主任、廈門(mén)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所首席合伙人、廈門(mén)大學(xué)管理學(xué)院副院長(zhǎng)，現(xiàn)任廈門(mén)國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、廈門(mén)大學(xué)管理學(xué)院會(huì)計(jì)系教授、博士生導(dǎo)師。
孫煜揚(yáng)先生，董事、總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，法學(xué)碩士。歷任貴州省政府經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長(zhǎng)、深圳證券結(jié)算公司常務(wù)副總經(jīng)理、深圳證券交易所首任行政總監(jiān)、香港深業(yè)（集團(tuán)）有限公司助理總經(jīng)理、香港深業(yè)控股有限公司（上市公司）副總經(jīng)理、中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司董事長(zhǎng)兼行政總裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支副書(shū)記、總裁。
殷克勝先生，董事、常務(wù)副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中國(guó)綜合開(kāi)發(fā)研究院副研究員，深圳證券管理辦公室政策法規(guī)處副處長(zhǎng)、公司處副處長(zhǎng)、公司處處長(zhǎng)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司常務(wù)副總裁兼投資管理總部總經(jīng)理。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
李國(guó)陽(yáng)先生，監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)召集人，碩士研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師，10年證券從業(yè)經(jīng)歷。
1994 年畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)系，同年進(jìn)入國(guó)信證券有限責(zé)任公司工作，歷任審計(jì)部副總經(jīng)理、證券二部副總經(jīng)理、副總會(huì)計(jì)師、上海管理總部總經(jīng)理，現(xiàn)任國(guó)信證券有限責(zé)任公司首席會(huì)計(jì)師兼資金財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
朱天相先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任江西省機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口公司財(cái)務(wù)部外貿(mào)單證管理員、會(huì)計(jì)員、主管會(huì)計(jì)，上海捷興實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，上海海泰克貿(mào)易發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，中國(guó)高科集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)主管、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，方正證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)管部總經(jīng)理、稽核總監(jiān)，現(xiàn)任方正證券有限責(zé)任公司合規(guī)總監(jiān)。
徐劍先生，監(jiān)事，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。曾在黃河證券有限公司、民生證券有限公司工作，歷任財(cái)務(wù)部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、計(jì)劃資金總部總經(jīng)理，現(xiàn)任深圳市北融信投資發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
張興和，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任安徽銅陵財(cái)經(jīng)專(zhuān)科學(xué)校財(cái)務(wù)系副主任，深圳市南山區(qū)投資管理公司結(jié)算中心主任，南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金管理公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、研究部經(jīng)理，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司總裁辦總監(jiān)。
3、管理層人員情況
孫楓先生，簡(jiǎn)歷同上。
孫煜揚(yáng)先生，簡(jiǎn)歷同上。
殷克勝先生，簡(jiǎn)歷同上。
于波先生，副總裁，工學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生，加拿大多倫多大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者。歷任中國(guó)機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口總公司國(guó)外大型項(xiàng)目商務(wù)代表兼商務(wù)運(yùn)輸部總經(jīng)理、深圳證券交易所北京代表處首席代表、創(chuàng)業(yè)板上市推廣總監(jiān)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司副總裁兼營(yíng)運(yùn)總部總經(jīng)理。
劉昊先生，管理學(xué)博士。歷任廣東發(fā)展銀行深圳分行人事部總經(jīng)理、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行深圳分行人事處處長(zhǎng)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支副書(shū)記兼營(yíng)銷(xiāo)管理總部總經(jīng)理，。
吳偉先生，督察長(zhǎng)，法學(xué)博士。曾任中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分行法律部副經(jīng)理。2001年3月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任公司法律顧問(wèn)、社保基金獨(dú)立稽察員、監(jiān)察稽核部副總監(jiān)，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)。
4、本基金基金經(jīng)理
初冬女士，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，10 年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾在平安證券研究所、平安保險(xiǎn)投資管理中心等公司從事研究與投資工作。2000年8月至今，就職于鵬華基金管理有限公司，曾在研究部、基金管理部、機(jī)構(gòu)理財(cái)部社保團(tuán)隊(duì)工作，歷任研究員、普豐基金經(jīng)理助理等職，主要從事債券投資工作。現(xiàn)任鵬華貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金經(jīng)理。
初冬女士具備基金從業(yè)人員資格。
本基金歷任基金經(jīng)理：
本基金基金經(jīng)理自2005年4月12日基金合同生效至今由初冬女士擔(dān)任，未有其他人員擔(dān)任過(guò)本基金基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)
投資決策委員會(huì)成員組成：公司常務(wù)副總裁殷克勝先生、投資總部副總經(jīng)理鄭毅先生、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)兼研究總監(jiān)黃欽來(lái)先生、基金管理部副總監(jiān)管文浩先生以及鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)基金基金經(jīng)理程世杰先生。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人的基本情況
1、基金托管人概況
名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市復(fù)興路甲23號(hào)
辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號(hào)金玉大廈
法定代表人：項(xiàng)俊波
成立時(shí)間：1979年2月23日
注冊(cè)資金：361億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：010-68424199
聯(lián)系人：李芳菲
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布城鄉(xiāng)，資金實(shí)力雄厚，服務(wù)功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴(lài)，而且與他們一道取得了長(zhǎng)足的共同進(jìn)步,已成為中國(guó)最大的銀行之一。在海外，農(nóng)業(yè)銀行同樣通過(guò)自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，被《財(cái)富》評(píng)為世界500強(qiáng)企業(yè)之一。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行自1979年恢復(fù)成立以來(lái)，在社會(huì)各界的大力支持下，全行員工開(kāi)拓創(chuàng)新，奮力拼搏，在建設(shè)現(xiàn)代商業(yè)銀行的征途上，積極探索，勇于實(shí)踐，資金實(shí)力顯著增強(qiáng)，業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓寬，經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)逐年優(yōu)化，財(cái)務(wù)收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時(shí)，自身不斷成長(zhǎng)壯大。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”。2007年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保留意見(jiàn)的SAS70審計(jì)報(bào)告，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營(yíng)運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險(xiǎn)資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工77名，其中碩士與博士42人，高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)工程師10余名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員都具有高素質(zhì)高學(xué)歷的托管業(yè)務(wù)能力，高級(jí)管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)。
3、基金托管業(yè)務(wù)情況
截止2007年9月30日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開(kāi)放式證券投資基金共54只，包括基金裕陽(yáng)、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽(yáng)、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽(yáng)、基金豐和、基金久嘉、富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡開(kāi)放式基金、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值開(kāi)放式基金、寶盈鴻利收益開(kāi)放式基金、大成價(jià)值增長(zhǎng)開(kāi)放式基金、大成債券開(kāi)放式基金、銀河穩(wěn)健開(kāi)放式基金、銀河收益開(kāi)放式基金、長(zhǎng)盛債券開(kāi)放式基金、長(zhǎng)信利息收益開(kāi)放式基金、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選開(kāi)放式基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)開(kāi)放式基金、萬(wàn)家保本增值開(kāi)放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長(zhǎng)信銀利精選開(kāi)放式基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)開(kāi)放式基金、鵬華貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)聯(lián)分紅增利開(kāi)放式基金、國(guó)泰貨幣市場(chǎng)基金、新世紀(jì)優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德貨幣市場(chǎng)基金、景順長(zhǎng)城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠(chéng)四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國(guó)海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金、益民貨幣市場(chǎng)基金、華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金、長(zhǎng)城安心回報(bào)混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長(zhǎng)股票型證券投資基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)貳號(hào)股票型證券投資基金、長(zhǎng)盛中證100指數(shù)證券投資基金、大成積極成長(zhǎng)股票型證券投資基金、東吳價(jià)值成長(zhǎng)雙動(dòng)力股票型證券投資基金、寶盈策略增長(zhǎng)股票型證券投資基金、泰達(dá)荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、鵬華動(dòng)力增長(zhǎng)混合型證券投資基金，國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金、中郵核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金、華夏復(fù)興基金，托管基金份額達(dá)2494.76億份。
三、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
（1）鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：孫楓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
電話：（0755）82021233
傳真：（0755）82021155
聯(lián)系人：徐麗萍
網(wǎng)址：www.phfund.com.cn
（2）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)和大廈3010室
電話：（021）58825962
傳真：（021）68866470
聯(lián)系人：李化怡
（3）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市海淀區(qū)三里河路13號(hào)中國(guó)建筑文化中心北塔樓10層
電話：（010）88082426-166
傳真：（010）88082018
聯(lián)系人：王蘊(yùn)暢
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
（1）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市復(fù)興路甲23號(hào)
法定代表人：項(xiàng)俊波
辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號(hào)金玉大廈
聯(lián)系電話：010-85109219
傳真：010-85109219
聯(lián)系人：蔣浩
客戶服務(wù)中心電話：95599
（2）交通銀行
住所：上海市仙霞路18號(hào)
法定代表人：蔣超良
辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)
電話：021-58781234
傳真：021-58408842
聯(lián)系人：曹榕
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
熱線電話：95559
（3）深圳發(fā)展銀行
住所：深圳市深南中路5047號(hào)
法定代表人：法蘭克紐曼(Frank N. Newman)
辦公地址：深圳市深南中路5047號(hào)
電話：0755-82088888-8811
傳真：0755-82081020
聯(lián)系人：周勤
網(wǎng)址：www.sdb.com.cn
熱線電話：95501
（4）上海銀行
住所：上海市中山東二路585號(hào)
法定代表人：傅建華
辦公地址：上海市中山東二路585號(hào)
聯(lián)系電話：021-63370888
聯(lián)系人：魏毅華
客戶服務(wù)中心電話：021-962888
網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com.cn
（5）深圳市商業(yè)銀行
住所：深圳市深南中路1099號(hào)商業(yè)銀行大廈
法定代表人：黃立哲
辦公地址：深圳市深南中路1099號(hào)商業(yè)銀行大廈
電話：（0755）25198888
網(wǎng)址：www.bankofshenzhen.com
客服電話：961202
（6）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：(0755)82090060
聯(lián)系人：劉薇
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)站：www.cmbchina.com
（7）國(guó)信證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16－26層
法定代表人：何如
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈21層
聯(lián)系電話：0755-82133066
傳真：0755-82133302
聯(lián)系人：林建閩
客戶服務(wù)電話：800-810-8868
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（8）中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
聯(lián)系電話：010-66568613
傳真：010-66568536
聯(lián)系人：趙榮春
客戶服務(wù)電話：800-820-1868
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（9）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈
法定代表人：王東明
辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈
電話：（010）84864818—63266
傳真：（010）84865560
聯(lián)系人：陳忠
網(wǎng)址：www.citics.com
（10）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司
住所：青島市東海路28號(hào)
法定代表人：史潔民
辦公地址：青島市東海路28號(hào)
聯(lián)系電話：0532-5023457
聯(lián)系人：陳向東
網(wǎng)址：www.wtzq.com.cn
（11）中信建投證券有限責(zé)任公司(原華夏證券股份有限公司)
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
法定代表人：黎曉宏
辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)
聯(lián)系電話：(010)65186080
傳真：(010)65182261
聯(lián)系人：魏明
客戶服務(wù)電話:400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))
網(wǎng)址：中信建投證券網(wǎng)www.csc108.com
（12）海通證券股份有限公司
住所：上海市唐山路218號(hào)
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
辦公地址：上海市淮海中路98號(hào)
聯(lián)系電話：021-53594566
傳真：021-53858549
聯(lián)系人：金蕓
客戶服務(wù)電話：021-962503
網(wǎng)址：www.htsec.com
（13）國(guó)泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：祝幼一
辦公地址：上海市延平路135號(hào)
聯(lián)系電話：021-62580818-213
傳真：021-62583439
聯(lián)系人：芮敏祺
客戶服務(wù)電話：021-962588、800-820-6888
網(wǎng)址：www.gtja.com
（14）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號(hào)中保大廈19樓
聯(lián)系電話：021-68419125
傳真：021-68419867
聯(lián)系人：繆白
客戶服務(wù)電話：021-68419125
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（15）渤海證券有限責(zé)任公司
住所：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)
法定代表人：張志軍
聯(lián)系電話：022-28451883
傳真：022-28451616
聯(lián)系人：徐煥強(qiáng)
公司網(wǎng)址：www.ewww.com.cn
（16）華泰證券有限責(zé)任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
聯(lián)系電話：025-4457777-882、721
聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（17）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市深南東路5047 號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)
辦公地址：深圳市深南東路5047 號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
聯(lián)系電話：（0755）82493561
傳真：（0755）82492187
聯(lián)系人：盛宗凌
公司網(wǎng)址：www.lhzq.com
（18）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39—45層
法定代表人：宮少林
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40層
聯(lián)系電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
聯(lián)系人：黃健
客戶服務(wù)電話：4008888111、0755-26951111
網(wǎng)址：www.newone.com
（19）東海證券有限責(zé)任公司
住所：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路989 號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)13樓
法定代表人：顧森賢
聯(lián)系電話：021-50588876
傳真：021-50586660-8880
聯(lián)系人：龍濤
客服熱線：021-50585609、400-888-8588
公司網(wǎng)站：www.longone.com.cn
（20）上海證券有限責(zé)任公司
住所：上海市九江路111號(hào)
辦公地址：上海市臨平北路19號(hào)
法定代表人：蔣元真
聯(lián)系電話：021-65076608-557
傳真：021-65081434
聯(lián)系人：劉永
客服熱線：800-6200-071
公司網(wǎng)站：www.962518.com
（21）長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司
住所：湖北省武漢市新華下路特8號(hào)
法定代表人：明云成
辦公地址：上海市漢口路130號(hào)長(zhǎng)江證券大廈5F
聯(lián)系電話：021-63291352
傳真：021-33130730
聯(lián)系人：甘露
聯(lián)系電話：021-63291352
客戶服務(wù)電話：4008-888-318、027-65799883
網(wǎng)址：www.cz318.com.cn
（22）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
住所：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
法定代表人：陳學(xué)榮
辦公地址：上海市浦東銀城東路139號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓
聯(lián)系電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯(lián)系人：陳偉
開(kāi)放式基金熱線電話：021-68865020
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（23）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路廣大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
法定代表人：王志偉
辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓
聯(lián)系電話：020-87555888
傳真：020-87557985
聯(lián)系人：肖中梅
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（24）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：王明權(quán)
辦公地址：上海市常熟路171號(hào)
聯(lián)系電話：021-54040044
聯(lián)系人：胡潔靜
公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（25）東北證券有限責(zé)任公司
住所：長(zhǎng)春市人民大街138-1號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：李樹(shù)
聯(lián)系電話：0431-5096733
傳真：0431-5680032
聯(lián)系人：高新宇
（26）平安證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈3樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈3樓
法定代表人：葉黎成
聯(lián)系電話：0755-82262888
傳真：0755-82433794
聯(lián)系人：任磊
客服電話：0755-95511
網(wǎng)站：www.pa18.com
（27）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
聯(lián)系電話：0755-82288968
聯(lián)系人：高峰
網(wǎng)址：www.cc168.com.cn
（28）東方證券有限責(zé)任公司
住所：上海市浦東大道720號(hào)20樓
法定代表人：王益民
辦公地址：上海市巨鹿路756號(hào)
聯(lián)系電話：021-62568800-3019
聯(lián)系人：盛云
客戶服務(wù)號(hào)：021-962506
公司網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
（29）天相投資顧問(wèn)有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座
法定代表人：林義相
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)幸福村中路錦繡園D座
聯(lián)系電話：010-84533151-822、802
聯(lián)系人：陳少震
公司網(wǎng)站：www.txsec.com
（30）山西證券有限責(zé)任公司
住所：山西省太原市迎澤大街282 號(hào)
法定代表人：吳晉安
辦公地址：山西省太原市迎澤大街282 號(hào)
聯(lián)系電話：0351-8686766、0351-8686708
聯(lián)系人：鄒連星、劉文康
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（31）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
法定代表人：李瑋
辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
電話：（0531）82024184
傳真：（0531）82024197
聯(lián)系人：傅詠梅
客戶服務(wù)電話：（0531）82024184
網(wǎng)址：http://www.qlzq.com.cn
（32）財(cái)通證券有限責(zé)任公司
住所：杭州市解放路111號(hào)
辦公地址：杭州市解放路111號(hào)
法定代表人：陳海曉
聯(lián)系電話：（0571）87828146
傳真：（0571）87828033
聯(lián)系人：葉毓蔚
客戶服務(wù)熱線：（0571）87828018
網(wǎng)址：www.goodyou.com.cn
（33）金元證券有限責(zé)任公司
住所：海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001時(shí)代金融中心大廈17樓
法定代表人：鄭輝
聯(lián)系電話：0755-83025666
傳真：0755-83025511
客戶服務(wù)熱線：400-888-228
網(wǎng)址：www.jyzq.com.cn
（34）東莞證券有限責(zé)任公司
住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
辦公地址： 廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：周建平
聯(lián)系人：張勁春
電話：（0769）82119353
公司網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
(35) 宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏市建設(shè)路2號(hào)
辦公地址：新疆烏市建設(shè)路2號(hào)
法定代表人：湯世生
聯(lián)系人：張智紅
電話：010-62267799-6416
咨詢(xún)電話：010-62267799-6789
網(wǎng)址：http://www.ehongyuan.com.cn
（36）國(guó)都證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層
法定代表人：王少華
開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：010-64482090
聯(lián)系人：馬澤承
聯(lián)系電話：010-64482828-390
全國(guó)免費(fèi)業(yè)務(wù)咨詢(xún)電話：800-810-8809
網(wǎng)址：www.guodu.com
（37）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號(hào)
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號(hào)信達(dá)大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
聯(lián)系電話：0791-6285337
傳真電話：0791-6289395
聯(lián)系人： 徐美云
客戶服務(wù)電話：0791-6285337
公司網(wǎng)址：www.gsstock.com
（38）天同證券股份有限公司
住所：山東濟(jì)南市泉城路180號(hào)齊魯國(guó)際大廈5層
法定代表人：段虎
辦公地址：山東濟(jì)南市泉城路180號(hào)齊魯國(guó)際大廈5層
聯(lián)系電話：0531-5689888-9690
聯(lián)系人：羅海濤
網(wǎng)址：www.ttstock.com
（39）西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
辦公地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16－17層
電話：029-87406172
傳真：029-87406387
客服熱線：029-87406132
聯(lián)系人：黃曉軍
網(wǎng)址：www.westsecu.com.cn
（40）江南證券有限責(zé)任公司
法定代表人：姚江濤
注冊(cè)地址：江西省南昌市象山北路208號(hào)
辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號(hào)
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聯(lián)系人：余雅娜
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（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
法定代表人：陳耀先
辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
電話：0755-25938095
傳真：0755-25987538
聯(lián)系人：任瑞新
（三）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：北京市德恒律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座12層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座12層
負(fù)責(zé)人：王麗
電話：（010）66575888
傳真：（010）65232181
聯(lián)系人：蘇文靜
經(jīng)辦律師：陳靜茹、蘇文靜
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)沈家弄325號(hào)
法定代表人：Kent Watson
辦公地址：上海市淮海中路333號(hào)瑞安廣場(chǎng)12樓
電話：(021)63863388
傳真：(021)63863300
聯(lián)系人：陳兆欣
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、單峰
四、 基金的名稱(chēng)
本基金名稱(chēng)：鵬華貨幣市場(chǎng)證券投資基金
五、 基金的類(lèi)型
本基金類(lèi)型：契約型開(kāi)放式貨幣市場(chǎng)基金
六、 基金的投資目標(biāo)
本基金投資目標(biāo)是在保證資產(chǎn)安全與資產(chǎn)充分流動(dòng)性的前提下，為投資者追求穩(wěn)定的現(xiàn)金收益。
七、 基金的投資方向
本基金的投資范圍為國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的、具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要包括現(xiàn)金、期限在一年以?xún)?nèi)（含一年）的債券回購(gòu)、央行票據(jù)、銀行定期存款、大額存單，剩余期限在三百九十七天以?xún)?nèi)（含三百九十七天）的債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
八、 基金的投資策略
1、決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金的基金合同的有關(guān)規(guī)定。依法決策是本基金進(jìn)行投資的前提。
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境、貨幣市場(chǎng)資金流動(dòng)狀況和證券市場(chǎng)走勢(shì)。
這是本基金投資決策的基礎(chǔ)。
2、決策程序
（1）金融工程研究部提供宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)，宏觀經(jīng)濟(jì)研究人員提供相應(yīng)的分析報(bào)告，作為決策支持。
（2）投資決策委員會(huì)根據(jù)研究人員對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和短期資金市場(chǎng)利率走勢(shì)的判斷，采用情景分析法確定組合目標(biāo)久期的范圍。
（3）基金經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)短期因素的影響在戰(zhàn)略性配置預(yù)先設(shè)定的組合久期范圍內(nèi)確定組合目標(biāo)久期。
（4）金融工程研究部協(xié)助基金經(jīng)理在目標(biāo)久期的約束下，根據(jù)收益率曲線形狀的變化預(yù)期選擇相應(yīng)的組合到期期限結(jié)構(gòu)策略,使投資組合總收益最大化。
（5）基金經(jīng)理及助理根據(jù)短期債券、央行票據(jù)、債券回購(gòu)、銀行定期存款、大額存單之間的相對(duì)價(jià)值擬定組合的類(lèi)屬配置方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。
（6）對(duì)通過(guò)審議的類(lèi)屬配置方案，在滿足上述約束的前提下，基金經(jīng)理及助理合理有效分配基金的現(xiàn)金流，在保證基金流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步進(jìn)行個(gè)券選擇，并結(jié)合市場(chǎng)定價(jià)和套利機(jī)制構(gòu)建投資組合，交由交易室執(zhí)行。
（7）交易室按有關(guān)交易規(guī)則執(zhí)行交易指令，并將有關(guān)信息反饋給基金經(jīng)理。
（8）金融工程研究部績(jī)效評(píng)估研究員定期為投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理提供基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告，基金經(jīng)理根據(jù)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告擬定改進(jìn)方案、調(diào)整投資組合。
（9）監(jiān)察稽核部對(duì)投資流程的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。
3、投資組合管理的方法和標(biāo)準(zhǔn)
（1）利率預(yù)期策略
根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和利率走勢(shì)的分析，本基金將制定利率預(yù)期策略。如果預(yù)期利率下降，將增加組合的久期；反之，如果預(yù)期利率將上升，則縮短組合的久期。受暫行規(guī)定的限制，本基金的久期調(diào)整會(huì)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，除發(fā)生巨額贖回的情形外，本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不超過(guò)180天。發(fā)生巨額贖回情形導(dǎo)致本基金投資組合的平均剩余期限超過(guò)180天的，基金管理人在7個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
（2）期限結(jié)構(gòu)配置策略
各類(lèi)債券資產(chǎn)在期限結(jié)構(gòu)上的配置是本基金所選擇的收益率曲線策略在資產(chǎn)配置過(guò)程中的具體體現(xiàn)。其做法是，根據(jù)對(duì)收益率曲線形狀的變化預(yù)期，采用總收益分析法在下述的三種基礎(chǔ)類(lèi)型中進(jìn)行選擇：
1）子彈組合。即使組合的現(xiàn)金流盡量集中分布；
2）杠鈴組合。即使組合的現(xiàn)金流盡量呈兩極分布；
3）梯形組合。即使組合的現(xiàn)金流在投資期內(nèi)盡可能平均分布。
（3）類(lèi)屬配置策略
在保持組合資產(chǎn)相對(duì)穩(wěn)定的條件下，根據(jù)各類(lèi)短期金融工具（國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、回購(gòu)等）的市場(chǎng)規(guī)模、收益性和流動(dòng)性，決定各類(lèi)資產(chǎn)的配置比例；再通過(guò)評(píng)估各類(lèi)資產(chǎn)的流動(dòng)性和收益性利差，確定不同期限類(lèi)別資產(chǎn)的具體資產(chǎn)配置比例。
（4）流動(dòng)性管理策略
在滿足基金投資人申購(gòu)、贖回的資金需求前提下，通過(guò)基金財(cái)產(chǎn)安排（包括現(xiàn)金庫(kù)存、資產(chǎn)變現(xiàn)、剩余期限管理或以其他措施），在保持基金財(cái)產(chǎn)高流動(dòng)性的前提下，確保基金的穩(wěn)定收益。
（5）套利策略
本基金的交易套利策略主要分為融券回購(gòu)與銀行同業(yè)存款之間的套利策略、融券回購(gòu)與融資回購(gòu)之間的套利策略以及跨市場(chǎng)套利策略三大類(lèi)：
1） 融券回購(gòu)與銀行同業(yè)存款之間的套利
所謂融券回購(gòu)與銀行同業(yè)存款之間的套利，指的是以低于金融同業(yè)存款利率的價(jià)格融入資金后，再以金融同業(yè)存款利率存放銀行，從而獲得無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益。
2）融券回購(gòu)與融資回購(gòu)之間的套利
A. 同一市場(chǎng)異日融券回購(gòu)與融資回購(gòu)之間的套利
所謂同一市場(chǎng)異日融券回購(gòu)與融資回購(gòu)之間的套利，指的是在同一市場(chǎng)T日以低于金融同業(yè)存款利率的成本融入資金，而在T＋1日以高于金融同業(yè)存款利率的價(jià)格融出資金，從而獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益。
B. 同日融券回購(gòu)與融資回購(gòu)之間的套利
所謂同日融券回購(gòu)與融資回購(gòu)之間的套利，指的是T日以低于金融同業(yè)存款利率的成本融入資金，同時(shí)在T日以高于金融同業(yè)存款利率的價(jià)格在同一品種上融出資金，從而獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益。
3）跨市場(chǎng)套利
所謂跨市場(chǎng)套利指的是在利率低的市場(chǎng)融入資金同時(shí)在利率高的市場(chǎng)融出去，從而獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益；
A．跨市場(chǎng)異日融券回購(gòu)與融資回購(gòu)之間的套利
所謂跨市場(chǎng)異日融券回購(gòu)與融資回購(gòu)之間的套利，指的是T日在一個(gè)市場(chǎng)以較低成本融入資金，而在T＋1日在另一個(gè)市場(chǎng)以高于成本的價(jià)格融出資金，從而獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益。
B．回購(gòu)與債券之間的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利
所謂在回購(gòu)與債券之間的套利是指在利率低的市場(chǎng)融入資金，投資在收益率較高的債券（含央行票據(jù)）市場(chǎng)上，從而獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益。
九、 基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為活期存款稅后利率（即活期存款利率*（1-利息稅率））。
在合理的市場(chǎng)化利率基準(zhǔn)推出的情況下，本基金管理人可根據(jù)投資目標(biāo)和投資策略，確定變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并及時(shí)公告。
十、 基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬貨幣市場(chǎng)基金，為證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種。長(zhǎng)期平均的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于成長(zhǎng)型基金、價(jià)值型基金、指數(shù)型基金、純債券基金。
十一、基金的投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年10月23日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截至2007年9月30日，未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合
資產(chǎn)組合 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例
(%)
債券投資 203,433,933.80 33.34%
買(mǎi)入返售證券 308,403,807.29 50.54%
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售證券 0.00 0.00%
銀行存款和清算備付金合計(jì) 45,739,215.13 7.50%
其他資產(chǎn) 52,607,028.92 8.62%
合計(jì) 610,183,985.14 100.00%
2、報(bào)告期債券回購(gòu)融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金資產(chǎn)凈值的比
例(%)
報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額 0.00 0.00%
1 其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)融資 0.00 0.00%
報(bào)告期末債券回購(gòu)融資余額 0.00 0.00%
2 其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)融資 0.00 0.00%
3、基金投資組合平均剩余期限
（1）投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 37
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 64
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 31
（2）期末投資組合平均剩余期限分布比例
序 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金 各期限負(fù)債占基金資
號(hào) 資產(chǎn)凈值的比例(%) 產(chǎn)凈值的比例(%)
30天以?xún)?nèi) 69.93% 0.00%
1 其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397 2.48 0.00%
天的浮動(dòng)利率債
2 30天(含)—60天 3.30% 0.00%
3 60天(含)—90天 5.01% 0.00%
90天(含)—180天 23.13% 0.00%
4 其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397 3.32% 0.00%
天的浮動(dòng)利率債
5 180天(含)—397天（含） 0.00% 0.00%
合計(jì) 101.37% 0.00%
4、報(bào)告期末債券投資組合
（1）按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值的比例(%)
1 國(guó)家債券 0.00 0.00%
金融債券 0.00 0.00%
2 其中：政策性金融債 0.00 0.00%
3 央行票據(jù) 129,230,887.13 21.54%
4 企業(yè)債券 54,292,865.64 9.05%
5 其他 19,910,181.03 3.32%
合計(jì) 203,433,933.80 33.91%
剩余存續(xù)期超過(guò)397天 34,761,231.81 5.79%
的浮動(dòng)利率債券
（2）基金投資前十名債券明細(xì)
債券 債券數(shù)量(張) 成本 占基金資產(chǎn)凈
序號(hào) 名稱(chēng) 自有投資 買(mǎi)斷式回購(gòu) (元) 值的比例(%)
1 07央票06 400,000 39,628,100.56 6.61%
2 04央票94 300,000 30,059,095.94 5.01%
3 07央票02 300,000 29,772,116.35 4.96%
4 07央票01 300,000 29,771,574.28 4.96%
5 05中行02浮 200,000 19,910,181.03 3.32%
6 06神華CP01 200,000 19,807,435.86 3.30%
7 07中海運(yùn) 200,000 19,634,379.00 3.27%
8 06京投債 150,000 14,851,050.78 2.48%
注：上述債券明細(xì)為本基金截止本報(bào)告期末投資的全部債券。
5、“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值 0
在0.25％（含）-0.5％間的次數(shù)
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.09%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 -0.01%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的 0.05%
簡(jiǎn)單平均值
6、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金估值采用攤余成本法，即估值對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按實(shí)際利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)攤銷(xiāo)，每日計(jì)提收益或損失。
（2）本報(bào)告期內(nèi)本基金持有剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券的攤余成本不存在超過(guò)當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20％的情況。
（3）本基金的投資決策流程主要包括：久期決策、期限結(jié)構(gòu)策略、類(lèi)屬配置策略和個(gè)券選擇策略。其中久期區(qū)間決策由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定，基金經(jīng)理在設(shè)定的區(qū)間內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況自行調(diào)整；期限結(jié)構(gòu)配置和類(lèi)屬配置決策由固定收益小組討論確定，由基金經(jīng)理實(shí)施該決策并選擇相應(yīng)的個(gè)券進(jìn)行投資。
（4）其他資產(chǎn)的構(gòu)成
序號(hào) 其他資產(chǎn) 金額(元)
1 交易保證金 0.00
2 應(yīng)收證券清算款 50,497,700.00
3 應(yīng)收利息 2,109,328.92
4 應(yīng)收申購(gòu)款 0.00
5 其他應(yīng)收款 0.00
6 待攤費(fèi)用 0.00
7 其他 0.00
合計(jì) 52,607,028.92
7、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
項(xiàng)目 A級(jí)份額（份） B級(jí)份額（份）
本報(bào)告期期初基金份額總額 252,833,321.16 255,032,486.46
本報(bào)告期末基金份額總額 373,991,848.74 225,861,321.49
本報(bào)告期間基金總申購(gòu)份額 998,610,800.39 906,687,803.02
本報(bào)告期間基金總贖回份額 877,452,272.81 935,858,967.99
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)績(jī)及其與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
A類(lèi) 凈值增長(zhǎng) 凈值增長(zhǎng)率 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
率1 標(biāo)準(zhǔn)差2 收益率3 收益率標(biāo)準(zhǔn)差4
2005年4月12日 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000%
-2005年12月31日
2006年1月1日-2006 1.7913% 0.0037% 1.8799% 0.0003%
年12月31日
2007年1月1日-2007 2.4694% 0.0071% 1.8506% 0.0014%
年9月30日
自基金合同生效起至 5.8395% 0.0053% 5.0324% 0.0011%
2007年9月30日
================續(xù)上表=========================
A類(lèi) 1-3 2-4
2005年4月12日 0.1695% 0.0038%
-2005年12月31日
2006年1月1日-2006 -0.0886% 0.0034%
年12月31日
2007年1月1日-2007 0.6188% 0.0057%
年9月30日
自基金合同生效起至 0.8071% 0.0042%
2007年9月30日
B類(lèi) 凈值增長(zhǎng) 凈值增長(zhǎng)率標(biāo) 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
率1 準(zhǔn)差2 收益率3 收益率標(biāo)準(zhǔn)差4
2005年4月12日 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000%
-2005年12月31日
2006年1月1日-2006 1.8650% 0.0037% 1.8799% 0.0003%
年12月31日
2007年1月1日-2007 2.6527% 0.0071% 1.8506% 0.0014%
年9月30日
自基金合同生效起至 6.1057% 0.0054% 5.0324% 0.0011%
2007年9月30日
================續(xù)上表=========================
B類(lèi) 1-3 2-4
2005年4月12日 0.1695% 0.0038%
-2005年12月31日
2006年1月1日-2006 -0.0149% 0.0034%
年12月31日
2007年1月1日-2007 0.8021% 0.0057%
年9月30日
自基金合同生效起至 1.0733% 0.0043%
2007年9月30日
2、基金合同生效以來(lái)基金份額凈值的變動(dòng)情況，并與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)進(jìn)行比基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
注 1：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（Benchmark）=活期存款稅后利率（即活期存款利率*（1-利息稅率））；
注2：本基金基金合同于2005年4月12日生效；
注3：基金業(yè)績(jī)截止日為2007年9月30日；
注4：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本基金管理人于2006年9月12日刊登公告，本基金于2006年9月15日起開(kāi)始分為A、B 兩類(lèi)。
十三、基金的費(fèi)用
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金管理人的基金管理費(fèi)
（1）費(fèi)率：年費(fèi)率0.33%
（2）計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)：基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
（3）計(jì)提方式與支付方式：基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的基金托管費(fèi)
（1）費(fèi)率：年費(fèi)率0.10%
（2）計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)：基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（3）計(jì)提方式與支付方式：基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、與基金運(yùn)作有關(guān)的其他費(fèi)用
主要包括基金的證券交易費(fèi)用；基金合同生效后與基金相關(guān)的基金信息披露費(fèi)用；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)；以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以列入的其他費(fèi)用。
上述費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（二）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用
1、本基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)用均為零。
2、本基金已開(kāi)通了基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，可與本基金管理人管理的鵬華中國(guó)50基金、鵬華普天系列基金（普天債券基金僅限A 類(lèi)基金份額）、鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)基金、鵬華動(dòng)力增長(zhǎng)基金、鵬華優(yōu)質(zhì)治理之間轉(zhuǎn)換。
本基金與其它基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)率及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定詳見(jiàn)相關(guān)公告。
說(shuō)明：轉(zhuǎn)換費(fèi)由轉(zhuǎn)換申請(qǐng)人承擔(dān)，本基金與上述其他基金之間的轉(zhuǎn)換費(fèi)中有75％作為注冊(cè)登記費(fèi)用等由基金管理人收取，25％歸入轉(zhuǎn)出基金的基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
（1）費(fèi)率：
A類(lèi)基金份額——年費(fèi)率0.25%
B類(lèi)基金份額——年費(fèi)率0.01%
（2）計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)：
A類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
B類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.01%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.01%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（3）計(jì)提方式與支付方式：基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人或基金管理人指定的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（三）其他費(fèi)用
按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定列支。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)列支。國(guó)家另有規(guī)定的除外。
（五）費(fèi)用調(diào)整
基金管理人、基金托管人調(diào)低基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)費(fèi)率的，應(yīng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。基金管理人在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后，應(yīng)最遲于調(diào)整后新費(fèi)率實(shí)施日前三個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站等媒體刊登公告。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本基金管理人根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)本基金管理人于2007年5月25日公告的本基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：
1、因本基金管理人的職工監(jiān)事由孫澤女士變更為張興和先生，相應(yīng)調(diào)整了“三、基金管理人”部分“（二）主要人員情況”中“2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員”的相關(guān)內(nèi)容。此項(xiàng)事項(xiàng)變更已按規(guī)定履行完畢必要程序。
2、因本基金管理人股權(quán)變更，根據(jù)2007年8月14日刊登的《鵬華基金管理有限公司關(guān)于董事變更的公告》，經(jīng)本公司2007年第三次臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議審議，股東會(huì)一致同意：
Francis Candylaftis先生和Ciro Beffi先生擔(dān)任鵬華基金管理有限公司非獨(dú)立董事；同意過(guò)仕剛先生、陳銳女士辭去本公司董事職務(wù)，不再擔(dān)任本公司董事。據(jù)此相應(yīng)調(diào)整了“三、基金管理人”部分“（二）主要人員情況”中“1、基金管理人董事會(huì)成員”的相關(guān)內(nèi)容。
3、因工作調(diào)整需要，本基金管理人對(duì)投資決策委員會(huì)成員予以了變更，程世杰先生接替易貴海先生擔(dān)任投資決策委員會(huì)成員。據(jù)此相應(yīng)調(diào)整了“三、基金管理人”部分“（二）主要人員情況”中“5、投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容。
4、根據(jù)本基金管理人于2007年8月29日刊登的《關(guān)于調(diào)整鵬華基金管理有限公司旗下開(kāi)放式基金有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的公告》，基金單個(gè)賬戶最低持有份額由原“100份”調(diào)整為“30份”；基金的定期定額投資業(yè)務(wù)每次最低扣款金額由原“300元”調(diào)整為“200元”。據(jù)此相應(yīng)調(diào)整了“六、基金份額的申購(gòu)、轉(zhuǎn)換與贖回”部分“（六）申購(gòu)、轉(zhuǎn)換和贖回的數(shù)額和價(jià)格”中“1-3”的相關(guān)內(nèi)容。
5、因本基金管理人股權(quán)變更，根據(jù)2007年9月29日刊登的《鵬華關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更工商登記的公告》，本基金管理人針對(duì)原股東深圳市北融信投資發(fā)展有限公司、方正證券有限責(zé)任公司、安徽國(guó)元信托投資有限責(zé)任公司將其持有的占本公司總股本49%的股權(quán)一次性整體轉(zhuǎn)讓給意大利Eurizon Financial Group的事項(xiàng)依法完成了股權(quán)變更手續(xù)。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，國(guó)信證券有限責(zé)任公司、Eurizon Financial Group、深圳市北融信投資發(fā)展有限公司三家股東的出資比例分別為50%、49%、1%。據(jù)此相應(yīng)調(diào)整了“三、基金管理人”部分“（一）基金管理人概況”中“9、股權(quán)結(jié)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。
6、根據(jù)本基金管理于2007年9月29日刊登的《關(guān)于修改鵬華基金管理有限公司旗下基金基金合同中有關(guān)基金估值方法等內(nèi)容的公告》，相應(yīng)調(diào)整了“十一、基金資產(chǎn)估值”及“十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”中的相關(guān)內(nèi)容。
7、根據(jù)本基金管理人于2007年10月26日刊登的《關(guān)于旗下鵬華貨幣市場(chǎng)證券投資基金變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的公告》，本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)由“一年定期存款的稅后利率（即一年定期存款利率*（1-利息稅率））”變更為“活期存款稅后利率（即活期存款利率*（1-利息稅率））”。據(jù)此相應(yīng)調(diào)整了“九、基金業(yè)績(jī)”及其它相關(guān)部分中涉及基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的內(nèi)容。
8、“四、基金托管人”部分“（三）、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況”中相關(guān)內(nèi)容及數(shù)據(jù)更新至2007年9月30日。
9、根據(jù)本基金管理人刊登的增加代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告，在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”一章，增加了西部證券和江南證券兩家機(jī)構(gòu)為本基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。
10、在“十一、基金的投資”部分，更新了本基金投資組合報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容，數(shù)據(jù)截止日期為2007年9月30日。
11、更新了“十二、基金的業(yè)績(jī)”的相關(guān)內(nèi)容，數(shù)據(jù)截止日期為2007年9月30日。
12、更新了“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”的相關(guān)內(nèi)容，具體內(nèi)容為自2007年4月12日至2007年10月31日期間的信息披露情況，包括公告事項(xiàng)、信息披露的媒體與披露時(shí)間。
鵬華基金管理有限公司
2007年11月23日
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