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深圳市大族激光科技股份有限公司限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)任。
特別提示：
1、本次限售股份上市流通數(shù)量為27,372,816股；
2、本次限售股份可上市流通日為2007年11月28日。
一、股權(quán)分置改革方案概述
1、股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)方案要點(diǎn)
全體流通股股東每持有10股流通股獲得非流通股股東支付的3.5股股份對(duì)價(jià)。
2、通過股權(quán)分置改革方案的股東大會(huì)日期、屆次
股權(quán)分置改革方案經(jīng)2005年10月28日召開的公司股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議審議通過。
3、股權(quán)分置改革方案實(shí)施日：2005年11月28日
二、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通的時(shí)間為2007年11月28日。
2、本次可上市流通股份的總數(shù)為27,372,816股，占限售股份總數(shù)的14.47%、無限售條件股份總數(shù)的14.34％和公司股份總數(shù)的7.20％。各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情況如下：
序 限售股份持有人名 持有限售股 本次可上市 本次可上 本次可上 本次可上
號(hào) 稱 份數(shù) 流通股數(shù) 市流通股 市流通股 市流通股
數(shù)占限售 數(shù)占無限 數(shù)占公司
股份總數(shù) 售條件股 股份總數(shù)
的比例 份總數(shù)的 的比例
比例
1 深圳市大族實(shí)業(yè)有 82,350,391 21,064,212 11.13% 11.04% 5.54%
限公司
2 紅塔創(chuàng)新投資股份 16,892,388 4,320,864 2.28% 2.26% 1.14%
有限公司
3 大連正源企業(yè)有限 993,870 993,870 0.53% 0.52% 0.26%
公司
4 深圳市東盛創(chuàng)業(yè)投 993,870 993,870 0.53% 0.52% 0.26%
資有限公司
合計(jì) 101,230,519 27,372,816 14.47% 14.34% 7.20%
三、本次可上市流通限售股份持有人在股權(quán)分置改革時(shí)做出的各項(xiàng)承諾及履行情況
限售股份持有人名稱 承諾內(nèi)容 承諾履行
情況
①保證所持有的大族激光非流通股股份自股權(quán)分
置改革方案實(shí)施之日起，在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易
或者轉(zhuǎn)讓；
②在上述承諾期滿屆后，通過深圳證券交易所掛牌
交易出售大族激光原非流通股股份，出售數(shù)量占本
承諾人所持大族激光原非流通股股份總數(shù)的比例
在十二個(gè)月內(nèi)不超過百分之十，二十四個(gè)月內(nèi)不超
深圳市大族實(shí)業(yè)有限 過百分之三十； 履行承諾
公司 ③在實(shí)施本次股權(quán)分置改革方案之后，本公司將向
2005年度股東大會(huì)提出如下資本公積轉(zhuǎn)增股本議
案,并保證在股東大會(huì)表決時(shí)對(duì)該議案投贊成票：
向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股；
④通過證券交易所掛牌交易出售的原大族激光非
流通股股份數(shù)量，每達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一
時(shí)，自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)做出公告，
公告期間無須停止出售股份。
①保證所持有的大族激光非流通股股份自股權(quán)分
置改革方案實(shí)施之日起，在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易
或者轉(zhuǎn)讓；
②在上述承諾期滿后，通過深圳證券交易所掛牌交
易出售大族激光原非流通股股份，出售數(shù)量占其所
紅塔創(chuàng)新投資股份有 持大族激光原非流通股股份總數(shù)的比例在十二個(gè) 履行承諾
限公司 月內(nèi)不超過百分之十，二十四個(gè)月內(nèi)不超過百分之
三十；
③通過證券交易所掛牌交易出售的原大族激光非
流通股股份數(shù)量，每達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一
時(shí)，自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)做出公告，
公告期間無須停止出售股份。
深圳市東盛創(chuàng)業(yè)投資 ①保證所持有的大族激光非流通股股份自股權(quán)分
有限公司 置改革方案實(shí)施之日起，在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易 履行承諾
或者轉(zhuǎn)讓；
②在上述承諾期滿后，通過深圳證券交易所中小企
業(yè)板掛牌交易出售股份的數(shù)量占大族激光的股份
總數(shù)比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過5%，二十四個(gè)月內(nèi)不
超過百分之十；
③通過證券交易所掛牌交易出售的原大族激光非
流通股股份數(shù)量，每達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一
時(shí)，自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)做出公告，
公告期間無須停止出售股份。
①保證所持有的大族激光非流通股股份自股權(quán)分
置改革方案實(shí)施之日起，在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易
或者轉(zhuǎn)讓；
②在上述承諾期滿后，通過深圳證券交易所中小企
大連正源企業(yè)有限公 業(yè)板掛牌交易出售股份的數(shù)量占大族激光的股份
總數(shù)比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過5%，二十四個(gè)月內(nèi)不 履行承諾
司 超過百分之十；
③通過證券交易所掛牌交易出售的原大族激光非
流通股股份數(shù)量，每達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一
時(shí)，自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)做出公告，
公告期間無須停止出售股份。
四、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
股份類型 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
一、有限售條件的流通股
1、國(guó)家持股
2、國(guó)有法人持股 16,892,388 12,571,524
3、境內(nèi)非國(guó)有法人持股 84,338,131 61,286,179
4、境內(nèi)自然人持股 69,066,473 69,066,473
5、境外法人持股
6、境外自然人持股
7、內(nèi)部職工股
8、高管股份
9、投資者配售股份 18,900,000 18,900,000
10、其它
有限售條件的流通股合計(jì) 189,196,992 161,824,176
二、無限售條件股份
1、人民幣普通股 190,882,008 218,254,824
2、境內(nèi)上市的外資股
3、境外上市的外資股
4、其他
無限售條件的流通股合計(jì) 190,882,008 218,254,824
三、股份總數(shù) 380,079,000 380,079,000
五、保薦機(jī)構(gòu)核查報(bào)告的結(jié)論性意見
1、大族激光本次限售股份的上市流通符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》和《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。
2、大族激光限售股份持有人均嚴(yán)格遵守了其在股權(quán)分置改革時(shí)作出的各項(xiàng)承諾。
3、大族激光限售股份中的本次部分限售股份上市流通后，剩余限售股份將依據(jù)法律、法規(guī)和有關(guān)承諾的要求繼續(xù)實(shí)行限售安排。
4、大族激光限售股份中的本次實(shí)際可上市流通部分股份的上市流通不存在實(shí)質(zhì)性障礙。
六、其他事項(xiàng)
1、公司銷售股份不存在墊付對(duì)價(jià)情形及償還情況。
2、申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人不存在對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性資金占用及上市公司對(duì)該股東的違規(guī)擔(dān)保。
3、本次限售股份上市流通的數(shù)量為27,372,816股。
七、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)表
2、保薦機(jī)構(gòu)核查報(bào)告
深圳市大族激光科技股份有限公司
2007年11月23日
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