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新浪財經

易基收益Ａ(110007)召開基金份額持有人大會(通訊方式)第一次提示性公告

http://www.sina.com.cn 2007年11月20日 08:14 中國證券網
易方達月月收益中短期債券投資基金召開基金份額持有人大會（通訊方式）第一次提示性公告

易方達基金管理有限公司已于2007年11月19日在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》發布了《易方達月月收益中短期債券投資基金召開基金份額持有人大會（通訊方式）公告》。為使本次基金份額持有人大會順利召開，現發布關于召開易方達月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會的第一次提示性公告。
一、召開會議基本情況
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《易方達月月收益中短期債券投資基金基金合同》的有關規定，易方達月月收益中短期債券投資基金（以下簡稱"本基金"）的管理人易方達基金管理有限公司（以下簡稱"本基金管理人"）決定以通訊方式召集本基金的基金份額持有人大會，會議具體安排如下：
1、 會議召開方式：通訊方式；
2、 會議投票表決截止時間：2007年 12月21日24：00（以本通知列明的公證機關收到表決票的時間為準）。
二、會議審議事項
本次會議審議事項為：關于易方達月月收益中短期債券投資基金轉型的議案（該議案作為本通知的附件同時刊登）。
三、會議出席對象
本次大會的權益登記日為2007年11月23日，即該日在易方達基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人或其委托代理人享有本次會議的表決權。
四、會議公證、見證及服務機構
1、 本基金管理人和托管人的代表。
2、 本基金管理人代表本基金聘請的見證律師。
3、 本基金管理人代表本基金聘請的公證機構。
五、會議召開的條件和會議表決的票數要求
本次會議召開的條件為：本人或委托他人代表出具有效表決意見的基金份額持有人持有的基金份額不少于權益登記日本基金基金總份額的50%（含50%），如此條件未能滿足，本基金管理人將另行確定并公告重新開會的時間和地點。
本會議表決的票數要求為：基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權，不足一份的基金份額不具有表決權。本次議案按一般決議處理，須經出席會議的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50％以上(含50%)通過方為有效。
六、表決票
基金份額持有人大會書面通知及通訊表決票將于權益登記日后寄出，未收到表決票的基金份額持有人可以登陸本基金管理人網站下載或從相關報紙上剪裁、復印本通知后所附的表決票參加表決。
七、表決方法
1、 機構投資者需在表決票上加蓋單位公章并提供加蓋單位公章的企業營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件）；
2、 個人投資者需在表決票上簽字并提供本人有效的身份證件復印件；
3、 基金份額持有人委托代理人投票的，代理人應當在表決票上簽章、并提供適當簽署的授權委托書（格式見附件三），以及委托人按照上述第1條、第2條規定的身份證明文件和代理人的身份證明文件（就自然人而言，為其有效身份證件復印件；就機構而言，為其機構加蓋單位公章的企業營業執照復印件，事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件）。
基金份額持有人或其委托代理人將所需的相關證件復印件與填妥后的通訊表決票于2007年12月21日24：00前（以北京市第二公證處收到表決票時間為準）通過專人或郵寄方式送達至下列地址：
公證機構：北京市第二公證處
地址： 北京市西城區阜成門外大街7號國投大廈四層
聯系人：孟必珍／王順心
郵政編碼：100037
請在信封表面注明："易方達月月收益中短期債券投資基金持有人大會表決專用"
八、本次大會相關機構
1、召集人：易方達基金管理有限公司
聯系地址：廣州市體育西路城建大廈25樓
聯系人：熊桃紅
聯系電話：020-38797023
傳真：020－38797032
客戶服務電話：4008818088
網址：www.efunds.com.cn
2、監督人：中國銀行股份有限公司
3、公證機構：北京市第二公證處
地址： 北京市西城區阜成門外大街7號國投大廈四層
聯系人：孟必珍、王順心
電話：010-68096201、68096212
郵政編碼：100037
4、見證律師：北京市天元律師事務所
九、重要提示
1、為使基金份額持有人及時收到基金份額持有人大會書面通知及通訊表決票，若預留地址不詳或已經變更，投資者可以在權益登記日前的基金開放日交易時間到各基金銷售網點修改。
2、請基金份額持有人在提交表決票時，充分考慮郵寄在途時間，提前寄出表決票。
3、本次基金份額持有人大會有關公告可通過本基金管理人網站查閱，投資者如有任何疑問，可致電本基金管理人客戶服務電話咨詢。客服電話：4008818088 (免長途話費) 。
4、本通知的有關內容由易方達基金管理有限公司負責解釋。
易方達基金管理有限公司
2007年11月20日
附件一：關于易方達月月收益中短期債券投資基金轉型的議案
附件二：易方達月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會通訊表決票
附件三：授權委托書
附件四：易方達月月收益中短期債券投資基金轉型方案說明書
附件五：易方達月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會表決票效力認定程序和標準
附件一：
關于易方達月月收益中短期債券投資基金轉型的議案
為維護基金持有人利益，提高產品的市場競爭力，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《易方達月月收益中短期債券投資基金基金合同》有關規定,基金管理人經與基金托管人中國銀行股份有限公司協商一致,提議對易方達月月收益中短期債券投資基金進行轉型。《易方達月月收益中短期債券投資基金轉型方案說明書》見附件四。
為實施易方達月月收益中短期債券投資基金轉型,提議授權基金管理人辦理本次易方達月月收益中短期債券投資基金轉型的有關具體事宜,并對《易方達月月收益中短期債券投資基金基金合同》等法律文件進行必要的修改和補充。
以上議案,請予審議。
基金管理人：易方達基金管理有限公司
2007年11月19日
附件二：
易方達月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會通訊表決票
基金份額持有人名稱：
證件號碼(身份證件號/營業執照號)：
基金帳號：
表決事項：關于易方達月月收益中短期債券投資基金轉型的議案
表決結果：
同意 反對 棄權
機構基金份額持有人簽章欄 個人基金份額持有人簽字欄
單位公章： 簽字：
日期： 日期：
說明：
1、請就表決內容表示"同意"、"反對"或"棄權"，并在相應欄內畫"√"，同一議案只能表示一項意見，否則表決票無效；
2、未填、錯填、字跡無法辨認或意愿無法判斷的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權利,其所持全部基金份額的表決結果均計為"棄權"。
3、本表決票可從相關網站下載、從報紙上剪裁、復印或按此格式打印。
附件三：
授權委托書
茲全權委托 先生／女士或 單位代表本人（或本機構）參加投票截止日為2007年12月21日的以通訊方式召開的易方達月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會，并代為行使表決權。表決意見以受托人的表決意見為準。
委托人簽名/蓋章：
委托人身份證明編號：
基金帳號（如有多個，請逐一填寫）：
受托人簽章：
受托人身份證號碼或營業執照注冊號：
委托日期：2007年 月 日
（本授權委托書可剪報、復印或按以上格式自制，在填寫完整并簽字蓋章后均為有效）
附件四：
易方達月月收益中短期債券投資基金轉型方案說明書
易方達月月收益中短期債券投資基金（以下簡稱"本基金"）于2005年9月19日成立，易方達基金管理有限公司（以下簡稱"本基金管理人"）為本基金的管理人。
鑒于目前基金市場需求的變化，為維護基金持有人利益，提高產品的市場競爭力，依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《易方達月月收益中短期債券投資基金基金合同》的有關規定，基金管理人經與基金托管人中國銀行股份有限公司協商一致，提議對本基金實施轉型。
一、 基金轉型的方案要點
（一） 變更基金名稱
基金名稱由"易方達月月收益中短期債券投資基金"變更為"易方達穩健收益債券型證券投資基金"。
（二） 修改投資目標、投資范圍、投資策略、業績比較基準等
1、投資目標
基金投資目標由"力求在本金穩妥以及降低基金凈值波動風險的前提下，取得超過比較基準的穩定回報"變更為"通過主要投資于債券品種，追求基金資產的長期穩健增值。"
2、投資范圍
基金投資范圍由"1.現金；2.三年以內（含三年）的銀行定期存款、大額存單；3.剩余期限在三年以內（含三年）的債券；4.期限在三年以內（含三年）的央行票據；5.期限在一年以內（含一年）的債券回購；6.中國證監會、中國人民銀行認可的其他剩余期限在三年以內（含三年）的固定收益類品種。"
變更為"本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、央行票據、企業債、可轉換債券（含可分離型可轉換債券）、資產支持證券、債券回購等固定收益品種，銀行存款、股票，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金各類資產的投資比例為：債券等固定收益品種不低于基金資產的80%，其中，可轉換債券不高于基金資產的30%；股票等權益類品種不高于基金資產的20%；基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。"
3、投資理念
由"采取數量化分析方法，積極判斷短期利率走勢，合理安排組合期限結構，在控制利率風險以及基金凈值波動風險的基礎上，滿足投資者本金穩妥、穩定收益、高流動性的需求。"變更為"以宏觀經濟研究主導債券投資，在可控風險下提高債券總收益；積極運用新股申購等方式增強基金收益。"
4、投資策略
由于基金類別、投資目標、投資范圍進行了變更，投資策略進行了相應修改，修改后的投資策略如下：
1. 資產配置策略
本基金基于對以下因素的判斷，進行基金資產在固定收益品種、可轉換債券、股票主動投資以及新股（含增發）申購之間的配置：1、主要基于對利率走勢、利率期限結構等因素的分析，預測固定收益品種的投資收益和風險；2、基于新股發行頻率、中簽率、上市后的平均漲幅等，預測新股申購的收益率以及風險；3、股票市場走勢的預測；4、可轉換債券發行公司的成長性和轉債價值的判斷。
2. 固定收益品種投資策略
（1） 固定收益品種的配置策略
a.平均久期配置
本基金通過對宏觀經濟變量（包括國內生產總值、工業增長、貨幣信貸、固定資產投資、消費、外貿差額、財政收支、價格指數、匯率等）和宏觀經濟政策（包括貨幣政策、財政政策、產業政策、外貿和匯率政策等）進行分析，預測未來的利率趨勢，判斷債券市場對上述變量和政策的反應，并據此積極調整債券組合的平均久期，提高債券組合的總投資收益。
b.期限結構配置
本基金對債券市場收益率期限結構進行分析，運用統計和數量分析技術，預測收益率期限結構的變化方式，選擇并確定期限結構配置策略，配置各期限固定收益品種的比例，以達到預期投資收益最大化的目的。
c.類屬配置
本基金對不同類型固定收益品種的信用風險、稅賦水平、市場流動性、市場風險等因素進行分析，研究同期限的國債、金融債、企業債以及交易所和銀行間市場投資品種的利差和變化趨勢，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。
d.信用類債券投資
本基金投資信用狀況良好的信用類債券。在此基礎上，分析各品種的信用溢價，選擇信用風險較低和溢價較高的品種進行投資。
（2） 投資品種的選擇
在債券組合平均久期、期限結構、類屬配置和信用風險管理的基礎上，本基金對影響個別債券定價的主要因素，包括流動性、局部供求、信用風險、票息、稅賦、含權等因素進行分析，選擇具有良好投資價值的債券品種進行投資。
（3） 可轉換債券的投資策略
可轉換債券的價值主要取決于其股權價值、債券價值和轉換期權價值，本基金管理人將對可轉換債券的價值進行評估，選擇具有較高投資價值的可轉換債券進行投資。
本管理人將對發行公司的基本面進行分析，包括所處行業的景氣度、公司成長性、市場競爭力等，并參考同類公司的估值水平，判斷可轉換債券的股權投資價值；基于對利率水平、票息率及派息頻率、信用風險等因素的分析，判斷其債券投資價值；采用期權定價模型，估算可轉換債券的轉換期權價值。綜合以上因素，對可轉換債券進行定價分析，制定可轉換債券的投資策略。
此外，本基金還將根據新發可轉債的預計中簽率、模型定價結果，積極參與可轉債新券的申購。為控制基金的波動性和流動性風險，本基金投資可轉換債券的資產不超過基金資產的30%。
（4） 資產支持證券投資
本基金將分析資產支持證券的資產特征，估計違約率和提前償付比率，并利用收益率曲線和期權定價模型,對資產支持證券進行估值。本基金將嚴格控制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投資，以降低流動性風險。
3.股票投資策略
（1） 新股（含增發）的投資策略
本基金通過對新股發行公司的行業景氣度、財務穩健性、公司競爭力、利潤成長性等因素的分析，參考同類公司的估值水平，進行公司股票的價值評估，從而判斷一二級市場價差的大小，并根據新股的中簽率及上市后股價漲幅的統計、股票鎖定期間投資風險的判斷，制定新股申購策略。在新發股票獲準上市后，本基金管理人將根據對股票內在投資價值和成長性的判斷，結合股票市場環境的分析，選擇適當的時機賣出。
（2） 股票二級市場的投資策略
在股票二級市場投資方面，本基金采取自下而上的投資策略，選擇滿足以下特征的公司進行投資：企業治理結構良好，管理層誠信盡職，重視股東利益，能根據市場環境的變化正確地制定和調整發展戰略，經營管理能力能適應企業規模的需要；公司財務透明、清晰，資產質量及財務狀況較好，擁有良好的歷史盈利記錄；企業的主營產品或服務具有良好的市場前景，企業在經營許可、規模、資源、技術、品牌、創新能力等方面擁有競爭對手在中長期時間內難以模仿的競爭優勢。 本基金將根據企業業績的長期增長趨勢以及同類企業的平均估值水平，應用本基金管理人設計的估值模型，選擇價值被市場低估的企業進行投資。
5、 業績比較基準
業績比較基準由"二年期銀行定期儲蓄存款的稅后利率：（1－利息稅率）×二年期銀行定期儲蓄存款利率"調整為"中債總指數（全價）"。
6、 風險收益特征
風險收益特征由"本基金屬于證券投資基金中高流動性、低風險的品種，其預期的風險水平和預期收益率低于中長期債券基金、混合基金，高于貨幣市場基金。" 變更為"本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的低風險品種，其長期平均風險和預期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金。"
（三） 修改投資決策程序、投資限制和禁止行為
根據對基金投資范圍、投資策略的修改，相應調整了投資決策程序、投資組合限制和禁止行為條款。
（四） 修改收益分配政策
由于投資范圍的調整，對相關的收益分配政策進行了調整，刪除了"本基金在符合基金分紅條件且每份基金份額可分配收益超過0.001元的前提下，本基金每個月應將至少90%的可分配收益進行分紅。同一級基金份額每年分紅次數不超過20次。""基金當年累計分配的收益不得低于該年度可分配收益的90%，不足部分于次年一個月內補足"，相應調整為"在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12 次，全年分配比例不低于可分配收益的60%，不足部分于次年補足。"
（五） 對基金最低認/申購金額、銷售費率、管理費率、托管費率和贖回款劃出時間等內容進行了調整
1、對基金最低認/申購金額、銷售費率、管理費率和托管費率等內容的調整
基金原設兩級基金份額：A級基金份額和B級基金份額。A級與B級基金份額的最低認/申購金額、銷售費率、管理費率和托管費率如下表所示：
項目 A級基金份額 B級基金份額
銷售服務費率（年費） 0.25% 0.01%
首次認（申）購最低金額 1000元 1000萬元
追加認（申）購最低金額 1000元 10萬元
申購費率 0% 0%
管理費率（年費） 0.5% 0.5%
托管費率（年費） 0.15% 0.15%
調整后A級與B級基金份額的最低認/申購金額、銷售費率、管理費率和托管費率如下：
項目 A級基金份額 B級基金份額
銷售服務費率（年費） 0.3% 0%
首次申購最低金額 1000元 1000元
追加申購最低金額 1000元 1000元
申購費率 0% 根據申購金額大小，費率有所不同，見下表
管理費率（年費） 0.6% 0.6%
托管費率（年費） 0.2% 0.2%
調整后B級基金份額的申購費率為：
申購金額M 申購費率
M<100萬 0.6%
100萬500萬1000萬 調整后，原持有月月收益基金A級基金份額的持有人將持有易方達穩健收益基金的A級基金份額，持有份額數量不變；原持有月月收益基金B級基金份額的持有人將持有易方達穩健收益基金的B級份額，不再收取申購費，持有份額數量不變。
調整后，A級與B級基金份額仍將分別計算基金份額凈值，但是A級與B級份額之間不再可以互相轉換。
本基金各級基金份額申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%。基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，調整收費方式、申購費率、贖回費率和轉換費率等銷售費率，而且不需經基金份額持有人大會通過。基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施前2個工作日，在至少一家指定媒體公告。本基金與公司旗下開放式基金進行轉換的費率調整及其他有關規定將在本次基金份額持有人大會決議生效后進行公告。
2、對贖回款項劃出時間進行調整
由于投資范圍的變化，原基金合同規定"投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關規定將贖回款項于T+1日從基金托管賬戶劃出"，現修改為"投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關規定將贖回款項于T+3日前（含T+3日）從基金托管賬戶劃出"。
（六） 授權基金管理人修改基金合同等法律文件
基金管理人需根據持有人大會決議以及轉型后基金運作的特點相應修訂《易方達月月收益中短期債券投資基金基金合同》等法律文件。
擬請持有人大會授權基金管理人根據上述事項修訂基金合同等法律文件。修訂后的基金合同等法律文件報中國證監會核準。
二、基金管理人對基金轉型相關情況的說明
（一） 基金轉型的可行性
1. 法律可行性分析
本基金由中短期債券基金轉變為債券基金，變更了投資目標、投資范圍及投資策略等，屬于基金合同的變更。根據《易方達月月收益中短期債券投資基金基金合同》第二十二章"基金合同的變更、終止與基金財產的清算"一章的規定，"本基金合同的變更應經當事人同意，經基金份額持有人大會決議通過，并經中國證監會核準或備案，并自中國證監會核準或出具無異議之日起生效。"對于變更基金類別、變更基金投資目標、范圍或策略的事項，應當召開基金份額持有人大會，須經參加會議的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上通過方為有效。因此，本基金管理人認為，本基金轉變為債券基金具有法律依據和合同依據。
2. 投資可行性分析
本基金管理人成立6年多以來，在債券和股票投資管理方面已積累了較長時間的經驗，在企業年金等單獨賬戶管理過程中，已在管理與本基金投資策略相類似的投資組合，為本基金的運作打下了較好的基礎。
在風險控制方面，公司自成立以來已經建立了較為完善的投資研究制度體系和風險管理體系，制定了嚴格的投資決策流程，形成了穩健的投資管理風格。我們將繼續嚴格執行風險管理制度，做好基金的風險控制工作。
3. 基金運作方面的可行性
為實現基金轉型的平穩過渡，本基金管理人已就基金變更有關的會計處理、注冊登記、系統準備方面進行了深入研究，基本做好了基金運作的相關準備。
（二） 關于本次基金轉型的合規情況說明
1. 本基金管理人董事會同意本次基金轉型，并通過了決議案。
2. 本基金托管人中國銀行股份有限公司對本次基金轉型方案及相關文件出具了無異議的函。
3. 本基金管理人聘請的法律顧問北京市天元律師事務所為本次轉型出具了法律意見書，認為本基金轉型方案的內容符合《基金法》、《運作辦法》等法律法規和規范性文件的規定以及《基金合同》的約定；轉型后本基金符合《基金法》、《運作辦法》等法律法規和規范性文件的規定；本基金的轉型尚需其基金份額持有人大會審議批準，并且在獲得通過后，該基金份額持有人大會決議尚需中國證監會核準方能生效。
4. 本基金轉型后的基金名稱表明了基金的類別。本基金名稱不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資人，或者其他侵犯他人合法權益的內容。
綜上所述，本基金管理人認為，本次基金轉型符合有關規定條件。
三、 基金管理人的聯系方式
持有人若對本方案的內容有任何意見和建議，請通過以下方式聯系基金管理人：
聯系人：熊桃紅
聯系電話：020-38797023
傳真：020－38797032
電子信箱：xth@efunds.com.cn
網站：www.efunds.com.cn
易方達基金管理有限公司
2007年11月19日
附件五：
易方達月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會表決票效力認定程序和標準
一、由本基金管理人聘請的公證機關的公證員對計票過程進行監督。
二、表決票應于2007年12月21日24：00前通過專人或郵寄方式送達本次基金份額持有人大會規定的地址，逾時送達的表決票即為無效，亦不計入表決權內。
三、份額持有人重復寄送表決票者，若各表決票之意思相同時，則視為同一表決票；如各表決票表決意見不相同，則按如下原則處理：
1、送達時間不是同一天的，以最后送達的填寫有效的表決票為準，先送達的表決票視為被撤回；
2、送達時間為同一天的，視為在同一表決票上做出了不同表決意見，計入棄權表決票；
3、送達時間按如下原則確定：專人送達的以實際遞交時間為準，郵寄的以公證員收到的時間為準。
四、有下列情形之一者，該表決票無效，并不視為已出席本次基金份額持有人大會，亦不計入表決權內。
1、機構投資者的表決票未附加蓋單位公章的企業營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件），以及未在表決票上加蓋單位公章；
2、個人投資者未在表決票上簽字或未附本人身份證件復印件的；
3、通過委托代理人表決的，未同時提供委托代理人的身份證件復印件或授權委托書的。
五、如表決票有下列情形之任一者，視為該基金份額持有人已出席本次大會，應計入出席表決權數之內，但該表決票在計算表決權數時，視為棄權：
1、對同一議案表決超過一項意見或未表示意見的；
2、表決票"表決結果"一欄內有涂改的；
3、表決票污染或破損，并且無法辨認其表示的。

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