易方達50指數證券投資基金更新的招募說明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年11月17日 09:01 中國證券網
|
易方達50指數證券投資基金更新的招募說明書摘要
基金管理人：易方達基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二○○七年十一月
重要提示
本基金經中國證監會2004年2月13日證監基金字[2004]13號文件"關于同意易方達50指數證券投資基金設立的批復"批準募集。基金合同于2004年3月22日生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資者申購基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱本基金的基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年9月22日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日。財務數據未經審計。
一、基金管理人
(一) 基金管理人概況
基金管理人：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈
辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓
注冊資本：12,000萬元人民幣
設立日期：2001年4月17日
法定代表人：梁棠
聯系電話：400 881 8088
聯系人：吳薇
股權結構：
股東名稱 出資比例
廣東粵財信托有限公司 1/4
廣發證券股份有限公司 1/4
廣東盈峰集團有限公司 1/4
廣東省廣晟資產經營有限公司 1/6
廣州市廣永國有資產經營有限公司 1/12
總 計 100%
(二) 主要人員情況
1．董事、監事及高級管理人員
梁棠先生，董事長，碩士，1958年生。歷任廣東省財政學校副校長，廣東粵財實業發展公司總經理，廣東粵財信托投資有限公司副總經理、總經理，廣東粵財投資控股有限公司總經理，現任廣東粵財投資控股有限公司董事長。
葉俊英先生，副董事長、總經理，博士，1963年生。曾任中國南海石油聯合服務總公司企業管理部科長、廣發證券有限責任公司投資銀行部總經理、廣發證券有限責任公司董事副總裁。
李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發證券股份有限公司成都營業部總經理、投資銀行部總經理、公司總裁助理、公司副總裁，現任廣發證券股份有限公司總裁。
謝亮先生，董事，大學本科畢業，1963年生。曾任53011、53061部隊財務部門助理員，廣州軍區生產管理部財務部門助理員、處長，現任廣東省廣晟資產經營有限公司總經理助理、計劃財務部部長。
劉鷹先生，董事，碩士，1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營業部部門經理，青海證券有限責任公司（現改名為昆侖證券有限責任公司）營業部、交易部經理，現任美的技術投資有限公司總經理。
張優造先生，董事副總經理，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業務發展部經理，廣東證券公司發行上市部經理、深圳證券業務部總經理、基金部總經理。
佟志廣先生，獨立董事，1933年生。歷任中國駐印度、緬甸大使館商務處秘書，中國常駐聯合國代表團秘書，中國駐美國聯絡處商務秘書，中國糧油食品進出口總公司副總經理，香港華潤集團有限公司常務董事、副董事長、總經理,香港港口發展局委員以及多家公司董事長、董事。1991年2月任對外經濟貿易部副部長，在擔任副部長期間曾任中國"復關"首席談判代表，中美貿易談判代表團團長。1994年4月任中國進出口銀行董事長、黨組書記。曾被選為中華人民共和國第八、第九屆全國人民代表大會常務委員會委員、外事委員會委員，中國-歐洲議會友好小組副主席。
項兵先生，獨立董事，加拿大ALBERTA大學管理學博士，1962年生。歷任加拿大CALGARY大學副教授，香港科技大學講師，中歐國際工商學院核心教授，北京大學教授、博士生導師、EMBA及高級管理培訓部主任，現任長江商學院院長。
謝石松先生，獨立董事，法學博士，1963年生�，F任中山大學教授、法律學系國際法教研室主任，中山大學教師職務評審委員會法學學科評議組成員，曾兼任中國國際私法學會副會長，中國國際法學會理事，《中國國際私法與比較法年刊》編輯委員會委員、廣東省律師高級專業資格評審委員會和廣州市律師高級專業資格評審委員會委員，武漢大學法學院和西北政法學院兼職教授，以及中國國際經濟貿易仲裁委員會等仲裁委員會仲裁員。
陳國祥先生，監事會主席，經濟學碩士。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理，易方達基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經理、市場總監。
劉少波先生，監事，1960年生，曾任暨南大學金融系系主任，現任暨南大學經濟學院教授、博士生導師。
廖智先生，監事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經理、易方達基金管理有限公司人力資源部副總經理，現任易方達基金管理有限公司市場部副總經理。
江作良先生，副總經理兼投資總監，碩士，1966年生, 11年證券從業經歷。曾任廣發證券股份有限公司研發中心副總經理，投資自營部副總經理、總經理。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經理、科匯基金基金經理、易方達平穩增長基金基金經理，現任易方達基金管理有限公司副總經理兼投資總監。
劉曉艷女士，副總經理兼市場總監，博士，曾任廣發證券有限責任公司投資理財部副經理、基金經理，基金投資理財部副總經理，基金資產管理部總經理，易方達基金管理有限公司督察員兼監察部總經理、總經理助理兼市場部總經理。現任易方達基金管理有限公司副總經理兼市場總監。
張南女士，督察長，博士。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經理，現任易方達基金管理有限公司督察長兼監察部總經理。
2、基金經理小組介紹
本公司采用團隊投資方式，通過整個投資和研究部門的共同努力來爭取良好的投資業績。
易方達50指數證券投資基金基金經理小組由林飛先生、馬駿先生和梁天喜先生三位組成。
林飛先生，男，1975年3月生，經濟學博士。曾任融通基金管理有限公司基金經理助理。2006年3月進入易方達基金管理有限公司工作，曾任易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理助理，自2006年7月4日起任易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理，自2007年2月10日起任易方達50指數基金基金經理。
馬駿，男，1966年3月生，理學學士，歷任深圳眾大投資有限公司投資主管，廣發證券有限責任公司研究發展中心研究員。2001年4月進入易方達基金管理有限公司，在投資管理部工作，曾任科訊基金基金經理（2001年6月15日至2005年12月31日），自2004年3月22日起任易方達50指數證券投資基金基金經理，自2006年3月24日起任易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理。
梁天喜先生，男，1964年出生，工學碩士，曾在大鵬證券綜合研究所從事行業和上市公司研究，先后任研究所市場部經理、投資研究部（行業與公司研究）經理、研究所副所長。2003年2月進入易方達基金管理有限公司，曾任投資管理部副總經理、科匯基金基金經理（2004年4月7日至2005年1月31日）、易方達積極成長基金基金經理（2004年9月9日至2006年9月25日），自2006年4月8日起任易方達50指數證券投資基金基金經理。
本基金歷任基金經理情況：王守章先生，任職時間為2004年3月22日至2006年4月8日。
3、投資決策委員會成員
投資決策委員會成員包括：副總經理兼投資總監江作良先生、基金投資部總經理肖堅先生以及研究部總經理吳欣榮先生。
江作良，同上
肖堅，經濟學碩士，1969年生，曾任香港安財投資有限公司財務部經理、粵信(香港)投資有限公司業務部副經理、廣東粵財信托投資公司基金部經理。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經理助理、投資管理部常務副總經理、研究部總經理、科翔基金基金經理，現任易方達基金管理有限公司總經理助理、基金投資部總經理、易方達策略成長基金基金經理、易方達策略成長二號混合型證券投資基金基金經理。
吳欣榮，工學碩士，1975年生。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，參與過公司籌建，曾任易方達基金管理有限公司研究員、基金經理助理、科瑞基金基金經理、基金投資部副總經理，現任研究部總經理、易方達價值精選股票型證券投資基金基金經理。
4、上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
住所：上海市浦東新區銀城中路188號
郵政編碼：200120
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：489.94億元
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25號
聯系人：張詠東
電話：021-68888917
三、相關服務機構
（一） 基金份額發售機構
1、直銷機構：易方達基金管理有限公司
辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓
法定代表人：梁棠
電話：020-38797023
傳真：020-38797032
聯系人：熊桃紅
2、代銷機構（以下排序不分先后）
（1） 交通銀行
住所：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
開放式基金咨詢電話：（021）58781234
開放式基金業務傳真：（021）58408842
聯系人：曹榕
客戶服務熱線：95559
網址：www.bankcomm.com
（2）中國工商銀行
辦公地址：北京西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
（3）中國銀行
住所：北京市復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
客戶服務統一咨詢電話：95566
傳真：（010）66594946
網址：www.boc.cn
（4）建設銀行
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
法定代表人：郭樹清
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
（5）招商銀行
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）82090060
傳真：（0755）82090817
聯系人：劉薇
網址：www.cmbchina.com
（6）民生銀行
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
電話：（010）58351666
傳真：（010）83914283
客戶服務電話：95568
網址：http://www.cmbc.com.cn
（7）浦東發展銀行
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：金運
開放式基金咨詢電話：95528
開放式基金業務傳真：021-63218972
聯系人：倪蘇云、湯嘉惠
聯系電話：021-63296188－82438、82410
網址：www.spdb.com.cn
（8）深圳發展銀行
辦公地址：深圳市深南東路5047號
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
開放式基金咨詢電話：95501
聯系人：王敏
網址：www.sdb.com.cn
（9）上海銀行
注冊地址：上海市中山東二路585號
辦公地址：上海市中山東二路585號
法定代表人：陳辛
開放式基金咨詢電話：021-962888
開放式基金業務傳真：021-63370777
聯系人：張萍
聯系電話：021-63370888
網址：www.bankofshanghai.com
（10）深圳平安銀行
注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人：黃立哲
客戶服務電話：40066-99999（免長途費）或 0755-961202
開放式基金業務傳真：0755-25878304
聯系人：霍兆龍
聯系電話：0755-25859591
網址：www.18ebank.com
（11）廣發證券
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：肖中梅
開放式基金咨詢電話：（020）87555888
開放式基金業務傳真：（020）87557985
網址：http://www.gf.com.cn
（12）銀河證券
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
聯系人：李洋
聯系電話：（010）66568587
網址：www.chinastock.com.cn
（13）國泰君安
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
開放式基金咨詢電話：021-62580818-213
開放式基金業務傳真：021-62569400
客戶服務熱線：4008888666
網址: www.gtja.com
（14）中信建投
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
開放式基金咨詢電話：4008888108
開放式基金業務傳真：（010）65182261
開放式基金清算傳真：（010）65183880
公司總機：（010）85130588
網址：www.csc108.com
（15）國信證券
注冊地址: 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法人代表人:何如
開放式基金咨詢電話: 0755-82130833
開放式基金業務傳真: 0755-82133302
聯系人: 林建閩
客戶服務熱線:800-810-8868
網址:www.guosen.com.cn
（16）招商證券
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82960141
聯系人：黃健
客戶服務熱線：4008888111、0755-26951111
網址:www.newone.com.cn
（17）海通證券
注冊地址： 上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：王開國
聯系人：金蕓、李笑鳴
電話：021-23219000
傳真：021-63410456
網址：www.htsec.com
（18）聯合證券
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬國強
聯系人：范雪玲
電話：0755-82492000
開放式基金咨詢電話：400-8888-555，0755-25125666
開放式基金業務傳真：0755-82492062
網址：www.lhzq.com
（19）申銀萬國
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
聯系人：王序微
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客服電話：021-962505
網址：www.sw2000.com.cn
（20）齊魯證券
通訊地址：山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李瑋
聯系人：傅詠梅
聯系電話：0531-81283728
傳真電話：0531-81283735
客服電話： 95538
公司網址： www.qlzq.com.cn
（21）興業證券
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
聯系人：楊盛芳
客戶服務熱線：021-68419974
網址:www.xyzq.com.cn
（22）長江證券
注冊地址：武漢市新華路特8號
法定代表人：明云成
開放式基金咨詢電話：027-65799560
開放式基金業務傳真：027-85481532
聯系人：畢艇
客戶服務熱線: 4008-888-999
網址：www.cz318.com.cn
（23）廣東證券
注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈
辦公地址：廣州市解放南路123號金匯大廈
法定代表人：楊池生
開放式基金咨詢電話：020-96210
開放式基金業務傳真：020-83270505
聯系人：陳新
聯系電話：020-83270846-72899
網址：www.stock2000.com.cn
（24）中信金通證券
注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯系人：王勤
客戶服務電話：0571-96598
網址：www.bigsun.com.cn
（25）湘財證券
地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學榮
開放式基金咨詢電話：021-68865020
聯系人：鐘康鶯
電話：021-68634518
開放式基金業務傳真：021-68865938
網址： www.xcsc.com
（26）萬聯證券
注冊地址：廣州市東風東路836號東峻廣場三座34樓
法定代表人：李舫金
開放式基金咨詢電話：020-87691111
開放式基金業務傳真：020-87691530
聯系人：李俊
聯系電話：020－87692648
網址：www.wlzq.com.cn
（27）華泰證券
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
開放式基金咨詢電話：025-84579897
開放式基金業務傳真：010-84579879
聯系人：張雪瑾
網址：www.htsc.com.cn
（28）山西證券
辦公地址: 山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
注冊地址: 山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：吳晉安
聯系人：張治國
聯系電話：0351－8686703
開放式基金業務傳真：0351－8686709
客戶服務熱線：0351－8686868
網址：www.i618.com.cn and www.sxzq.net
（29）東吳證券
注冊地址：蘇州市愛河橋路28號
辦公地址：蘇州市愛河橋路28號
法定代表人：吳永敏
開放式基金咨詢電話：0512-65581136
開放式基金業務傳真：0512-65588021
聯系人：方曉丹
客戶服務熱線：0512-96288
網址： http://www.dwzq.com.cn
（30）東方證券
注冊地址：上海市浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
客戶服務熱線：021-962506 或4008888506
聯系人：吳宇
電話：021-50367888
傳真：021-50366868
網址：www.dfzq.com.cn
（31）財通證券
辦公地址：杭州市解放路111號
法人代表：陳海曉
開放式基金咨詢電話0571-96597、0571-96336
聯系人：喬駿
聯系電話：0571-87925129
網站：www.goodyou.com.cn
（32）長城證券
注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
聯系人：高峰
開放式基金咨詢電話：0755-83516094
開放式基金業務傳真：0755-83516199
客戶服務熱線：： 0755-82288968
網址：www.cc168.com.cn
（33）光大證券
注冊地址: 上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：王明權
聯系人：劉晨
開放式基金咨詢電話：021-68823685
開放式基金業務傳真: 021-68815009
網址：www.ebscn.com
（34）東北證券
注冊地址：長春市人民大街138－1號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
開放式基金咨詢電話： 0431－5096733
開放式基金業務傳真：0431- 5680032
聯系人：高新宇
網站:http://www.nesc.cn
（35）南京證券
注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法人代表：張華東
聯系電話：025-83367888-4101
聯系人：胥春陽
傳真：025-83320066
網址：http://www.njzq.com.cn
（36）國聯證券
法定代表人：范炎
注冊地址：無錫市縣前東街8號
辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓
聯系人：袁麗萍
開放式基金咨詢電話：0510-82831662，0510-82588168
開放式基金業務傳真：0510-82831589
網址： www.glsc.com.cn
（37）平安證券
辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
開放式基金咨詢電話：95511
開放式基金業務傳真：0755-82433794
聯系人：余江,莊維佳
聯系電話：0755-82450826
網址：www.pa18.com
（38）華安證券
注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號
法定代表人：汪永平
開放式基金咨詢電話：0551-5161671
開放式基金業務傳真：0551-5161672
聯系人：唐泳
聯系電話：0551-5161671
網址：www.hazq.com or www.huaans.com.cn
（39）財富證券
注冊地址：長沙市芙蓉中路二段八十號順天國際財富中心26層
法定代表人：蔣永明
開放式基金咨詢電話：0731-4403446，0731-440343
開放式基金業務傳真：0731-4403439
聯系人：郭磊
網址：www.cfzq.com
（40）東莞證券
注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心17樓
法定代表人：周建輝
開放式基金咨詢電話：0769-961130
開放式基金業務傳真：0769-22119423
聯系人：張建平
聯系電話：0769-22119351
網址：www.dgzq.com.cn
（41）中原證券
注冊地址：許昌市南關大街38號
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人：張建剛
開放式基金咨詢電話：0371-967218
開放式基金業務傳真：0371-65585670
聯系人：陳利民
聯系電話：0371-65585670
網址：www.ccnew.com
（42）國都證券
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東城區安外大街安貞大廈3層
法定代表人：王少華
開方式基金咨詢電話：800-810-8809
開放式基金業務傳真：010-64482090
聯系人：馬澤承
聯系電話：010-64482828-390
網址：www.guodu.com
（43）中銀國際證券
注冊地址： 上海市銀城中路200號39層
法定代表人：平岳
聯系人:張靜
聯系電話：021－68604866
網址:www.bocichina.com
（44）世紀證券
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：段強
開放式基金咨詢電話：0755-83199511
開放式基金業務傳真：0755-83199545
聯系人：劉軍輝
聯系電話：0755-83199511
網址：www.csco.com.cn
（45）金元證券
注冊地址：海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：陸濤
客戶服務熱線：0755－83025695
傳真：0755-83025625
聯系人： 金春
網址：www.jyzq.cn
（46）西部證券
注冊地址：西安市東新街232號信托大廈16層
法定代表人：劉建武
開放式基金咨詢電話：029-87406132
開放式基金業務傳真：029-87406387
聯系人：黃曉軍
聯系電話：029-87406172
網址：www.westsecu.com.cn
（47）國海證券
注冊地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
開放式基金咨詢電話：4008888100（全國）、96100（廣西）
開放式基金業務傳真：0771-5539033
聯系人：覃清芳
聯系電話：0771-5539262
網址： www.ghzq.com.cn
（48）廣州證券
注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人：吳志明
開放式基金咨詢電話：020-961303
聯系人：曾洋
聯系電話：020-87322668
網址：www.gzs.com.cn
（49）第一創業證券
注冊地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
辦公地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人：劉學民
聯系人：王立洲
聯系電話：0755-25832494
網址：www.fcsc.cn
（50）華西證券
注冊地址：四川省成都市陜西街239號
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）
法定代表人：張慎修
聯系人：張有德
電話：0755-83025046
傳真：0755-83025991
客戶服務電話：400-888-8818
網址：www.hx168.com.cn
（51）渤海證券
注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍
開放式基金咨詢電話：022－28455588
開放式基金業務傳真：022－28451892
聯系人：王兆權
聯系電話：022－28451861
網址：www.ewww.com.cn
（52）東海證券
注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓
法定代表人：朱科敏
客戶服務熱線：400-888-8588
聯系人：龍濤
電話：021-50588876
網址：www.longone.com.cn
（二） 注冊登記機構
易方達基金管理有限公司
地址：廣州市體育西路189號城建大廈28樓
法定代表人：梁棠
電話：020-83918088
傳真：020-38799249
聯系人：余賢高
（三） 律師事務所和經辦律師
律師事務所： 北京市天元律師事務所
地址： 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座11層
負責人：王立華
電話：010-88092188
傳真：010-88092150
經辦律師：王振強 高愛國
聯系人：楊科
（四） 會計師事務所和經辦注冊會計師
安永華明會計師事務所
地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城
法定代表人：葛明
電話：010-65246688
傳真：010-85188298
經辦注冊會計師：葛明，金馨
聯系人：羅國基
四、基金的名稱
本基金名稱：易方達50指數證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標
在嚴格控制與目標指數偏離風險的前提下，力爭獲得超越指數的投資收益，追求長期資本增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資方向為具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內依法公開發行、上市的股票和債券以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具。
本基金主要投資于目標指數的成分股票，包括上證50指數的成分股和預期將要被選入上證50指數的股票，還可適當投資一級市場申購的股票（包括新股與增發），以在不增加額外風險的前提下提高收益水平。
八、基金的投資策略
本基金為增強型指數基金，以上證50指數作為目標指數。資產配置上追求充分投資，不根據對市場時機的判斷主動調整股票倉位，通過運用深入的基本面研究及先進的數量化投資技術，控制與目標指數的偏離風險，追求超越業績比較基準的收益水平。
1．資產配置策略
本基金追求基金資產在股票市場上的充分投資，基金管理人不在國債、股票、現金等各類資產之間進行主動配置。在目前的法律法規限制下，本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，正常情況下股票投資占基金凈資產的比例不低于90%。
在實際運作過程中，由于受市場價格波動、股票交易的零股限制、基金申購贖回情況等因素的影響，基金的資產配置比例可能會在規定比例上下小幅波動，基金經理小組及風險管理小組將對此進行實時的監控和調整。
2．股票投資策略
本基金以指數化投資為主，輔以有限度的增強操作及一級市場股票投資。本基金所跟蹤的目標指數為上證50指數。基金將基本依據目標指數的成分股構成權重，基于基本面研究進行有限度的優化調整，并借助數量化投資分析技術構造和調整指數化投資組合。在投資組合建立后，基金定期對比檢驗組合與比較基準的偏離程度，適時對投資組合進行調整，使指數優化組合與目標指數的跟蹤誤差控制在限定的范圍內。此外，本基金將利用所持有股票市值參與一級市場股票投資，以在不增加額外風險的前提下提高收益水平。
3．其它投資策略
本基金將審慎投資于中國證監會批準的其它金融工具，以減少基金資產的風險并提高基金的收益。
4．投資決策程序
（1）投資決策依據
① 國家有關法律、法規和《基金合同》的規定。
② 政治形勢、政策趨勢和宏觀經濟形勢。
③ 行業和上市公司基本面。
④ 證券市場發展趨勢。
⑤ 目標指數的編制方法。
（2）投資決策流程
① 行業與上市公司研究員對指數成分股進行研究，出具投資評級意見，同時提供備選庫中其他股票的投資建議書以及新股上市投資建議書；風險管理小組運用風險模型以及各種風險監控指標，對市場預期風險和指數化投資組合風險進行測算，并提供有關報告；
② 基金經理根據指數編制人公布的指數成分股名單及權重，參考上述報告，進行投資組合構建和基金的日常管理；
③ 集中交易室依據基金經理下達的投資指令制定交易策略，執行交易；
④ 風險管理小組對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估，并對風險隱患提出預警；
⑤ 基金經理根據申購贖回情況、組合的偏離度情況，參考有關研究報告及風險管理小組的報告，及時進行投資組合的調整。
九、基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準為：上證50指數
本基金主要投資于目標指數的成分股票，包括上證50指數的成分股和預期將要被選入上證50指數的股票，所以本基金選擇上證50指數作為業績比較基準。
十、基金的風險收益特征
本基金為中等風險的證券投資基金，基金控制與基準的偏離風險，同時力爭獲得超越基準的收益。
十一、基金的投資組合報告(未經審計)
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人交通銀行根據本基金合同的規定，已于2007年11月7日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告有關數據的期間為2007年7月1日至2007年9月30日。
1、本報告期末基金資產組合情況
項目名稱 金額(元) 占基金資產總值比例
股票 23,702,992,996.33 92.58%
債券 974,648.24 0.00%
權證 10,961,006.35 0.04%
銀行存款和清算備付金合計 1,739,626,660.04 6.79%
應收證券清算款 0.00 0.00%
其他資產 148,880,852.52 0.59%
總計 25,603,436,163.48 100.00%
2、本報告期末按行業分類的股票投資組合
（1）積極投資部分
行業類別 市值(元) 占基金資產凈值比例
A 農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
B 采掘業 55,404,750.00 0.22%
C 制造業 115,158,005.62 0.46%
C0 食品、飲料 0.00 0.00%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 0.00 0.00%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 14,829,747.89 0.06%
C7 機械、設備、儀表 100,328,257.73 0.40%
C8 醫藥、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造業 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 13,358,046.10 0.05%
E 建筑業 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業 891,500.00 0.00%
G 信息技術業 24,863,705.88 0.10%
H 批發和零售貿易 63,283,350.00 0.25%
I 金融、保險業 31,165,420.00 0.12%
J 房地產業 0.00 0.00%
K 社會服務業 0.00 0.00%
L 傳播與文化產業 0.00 0.00%
M 綜合類 29,762,459.65 0.12%
合計 333,887,237.25 1.32%
（2）指數投資部分
行業類別 市值(元) 占基金資產凈值比例
A 農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
B 采掘業 972,167,333.55 3.85%
C 制造業 6,273,473,349.67 24.83%
C0 食品、飲料 881,481,395.44 3.49%
C1 紡織、服裝、皮毛 449,888,975.09 1.77%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 1,047,064,619.90 4.14%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 2,787,127,233.06 11.03%
C7 機械、設備、儀表 1,107,911,126.18 4.38%
C8 醫藥、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造業 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 2,462,128,838.58 9.74%
E 建筑業 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業 2,532,791,315.51 10.02%
G 信息技術業 447,425,646.32 1.77%
H 批發和零售貿易 0.00 0.00%
I 金融、保險業 9,553,053,308.56 37.81%
J 房地產業 707,441,197.95 2.80%
K 社會服務業 0.00 0.00%
L 傳播與文化產業 202,669,696.74 0.80%
M 綜合類 217,955,072.20 0.86%
合計 23,369,105,759.08 92.48%
3、 報告期末積極投資部分市值占基金資產凈值前五名股票明細
序號
股票代碼 股票名稱 數量 市值(元) 占基金資產凈值比例
1 000983 西山煤電 775,000 55,404,750.00 0.22%
2 600153 建發股份 1,535,000 44,223,350.00 0.18%
3 000338 濰柴動力 468,865 43,979,537.00 0.17%
4 601939 建設銀行 3,333,200 31,165,420.00 0.12%
5 600895 張江高科 1,319,843 29,762,459.65 0.12%
4、本報告期末指數投資部分市值占基金資產凈值前五名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量 市值(元) 占基金資產凈值比例
1 600030 中信證券 26,388,522 2,552,033,962.62 10.10%
2 600036 招商銀行 46,923,579 1,795,765,368.33 7.11%
3 600000 浦發銀行 31,978,021 1,678,846,102.50 6.64%
4 600019 寶鋼股份 80,000,172 1,455,203,128.68 5.76%
5 600900 長江電力 65,959,713 1,274,341,655.16 5.04%
5、本報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券品種 市值（元） 占基金資產凈值比例
1 國 債 0.00 0.00%
2 金 融 債 0.00 0.00%
3 央行票據 0.00 0.00%
4 企 業 債 974,648.24 0.0039%
5 可 轉 債 0.00 0.00%
合 計 974,648.24 0.0039%
6、本報告期末市值占基金資產凈值前五名債券明細
序號 債券品種 市值（元） 占基金資產凈值比例
1 國安債1 974,648.24 0.0039%
合計 974,648.24 0.0039%
7、報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查的情況，報告編制日前一年內未受到公開譴責或處罰。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
（3）其他資產：
名稱 金額(元)
交易保證金 405,604.46
應收股利 0.00
應收利息 469,554.99
應收申購款 148,005,693.07
待攤費用 0.00
其他應收款 0.00
合計 148,880,852.52
（4）本報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本報告期末本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）報告期內獲得的權證明細
權證代碼 權證名稱 數量（份） 成本總額（元） 投資類別
031005 國安GAC1 77,548 423,030.32 被動持有
合計 77,548 423,030.32
（6）本報告期末持有資產支持證券的情況
本報告期末本基金未持有資產支持證券。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2004年3月22日，基金合同生效以來的投資業績及與同期基準的比較如下表所示：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效至2004年12月31日 -12.30% 0.89% -21.37% 1.06% 9.07% -0.17%
2005年1月1日至2005年12月31日 -0.43% 1.16% -5.50% 1.25% 5.07% -0.09%
2006年1月1日至2006年12月31日 126.72% 1.32% 126.68% 1.38% 0.04% -0.06%
2007年1月1日至2007年6月30日 57.73% 2.29% 61.52% 2.43% -3.79% -0.14%
自基金合同生效起至2007年6月30日 212.25% 1.40% 172.07% 1.50% 40.18% -0.10%
十三、費用概覽
（一） 與基金運作有關的費用
1. 基金費用的種類
（1） 基金管理人的管理費；
（2） 基金托管人的托管費；
（3） 基金信息披露費用；
（4） 基金份額持有人大會費用；
（5） 與基金相關的會計師費和律師費 ；
（6） 證券交易費；
（7） 按照國家有關規定和《基金合同》的規定可以列入的其他費用；
法律法規另有規定時從其規定。
2. 基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1） 基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產凈值的1.2%年費率計算。計算方法如下：
H=E×1.2%÷當年天數；H為每日應支付的基金管理費；E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管人復核后于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。
（2） 基金托管人的托管費
基金托管費按前一日的基金資產凈值的0.20%的年費率計算。計算方法如下：
H=E×0.20%÷當年天數；H為每日應計提的基金托管費；E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。
（3） 上述1款中（3）至（7）項費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3. 不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
4. 基金管理人和基金托管人可磋商酌情調低基金管理費和基金托管費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。
（二） 與基金銷售有關的費用
1.申購費率：
申購金額（M） 申購費率
M<500萬 1.5%
M≥500萬 固定1000元
2.贖回費率:
持有期 贖回費率
1年[1]以內 0.5%
1到2年（含1年） 0.25%
2年及以上 0
注：[1] 就贖回費的計算而言，1年指365天，2年為730天，以此類推。
本基金的贖回費由贖回人承擔，贖回費的25%歸入基金財產，余額為注冊登記費和其他手續費。
3.轉換費率:
目前，基金管理人已開通了本基金與易方達平穩增長證券投資基金、易方達策略成長證券投資基金、易方達積極成長證券投資基金、易方達貨幣市場基金、易方達月月收益中短期債券投資基金、易方達價值精選股票型證券投資基金、易方達策略成長二號混合型證券投資基金之間的轉換業務,轉換費率詳見相關公告�；鸬霓D換費由投資者承擔，用于支付有關手續費和注冊登記費。代銷機構可對每筆轉換申請向投資者收取不高于10元的業務代理費,具體收費標準以各代銷機構的規定為準。
4．投資者通過網上交易方式辦理基金申購或轉換，適用網上交易費率，詳見基金管理人網站的具體規定。
5.基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率。上述費率如發生變更，基金管理人應最遲于新的費率實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。調整后的上述費率還將在最新的更新的招募說明書中列示。
6．基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等定期或不定期地開展基金促銷活動。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2007年5月24日刊登的本基金更新的招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：
1、在"三、基金管理人"部分，更新了基金管理人概況、部分主要人員情況。
2、在"四、基金托管人"部分，根據最新資料進行了更新。
3、在"五、相關服務機構"部分，根據相關公告的內容，增加了9個代銷機構：中國銀行、建設銀行、民生銀行、浦東發展銀行、上海銀行、深圳平安銀行、渤海證券、東海證券；根據最新資料更新了基金份額發售機構信息。
4、在"六、基金份額的申購、贖回和轉換"部分，更新了部分表述。
5、在"八、基金的投資"部分，補充了本基金最近一期投資組合報告的內容。
6、在"九、基金的業績"部分，更新了基金合同生效以來的投資業績數據。
7、在"十一、基金資產的估值"部分，根據中國證監會證監會計字[2006]23號《關于基金管理公司及證券投資基金執行＜企業會計準則＞的通知》和2007年9月29日《易方達基金管理有限公司關于修改旗下基金基金合同和托管協議中資產估值部分的公告》的內容，進行了更新。
8、在"二十、對基金持有人的服務"部分，根據相關公告的內容進行了更新。
9、在"二十一、其他應披露事項"部分，根據相關公告的內容進行了更新。
易方達基金管理有限公司
2007年11月17日
|
|
|
|
|
|
