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河南東方銀星投資股份有限公司有限售條件的流通股上市公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整, 對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
重要提示：
本次有限售條件的流通股上市數量為5,881,867股；
本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年11月22日；
一、股權分置改革方案的相關情況
1、公司股權分置改革于2006年5月26日經相關股東大會審議通過，以2006年7月13日作為股權登記日實施，于2006年7月17日實施后首次復牌。
2、公司股權分置改革方案安排追加對價的履行情況。
控股股東重慶銀星智業（集團）有限公司（以下簡稱“銀星集團”）對公司未來三年經營業績作出承諾，如果公司達不到承諾的業績，銀星集團將對公司無限售條件的流通股股份追送256萬股，具體方案如下：
未來三年如果觸發追加對價條件，銀星集團將向公司無限售條件的流通股股份追加對價一次，追加對價只實施一次。
追加對價的觸發條件：第一種情況：公司的2006年度實現的凈利潤低于800萬元，或者2007年度實現的凈利潤低于1,000萬元，或者2008年度實現的凈利潤低于1200萬元；第二種情況：當公司2006年、2007年、2008年三年中的任一年度財務報告被出具非標準無保留審計意見；追加對價以上述情況中先發生的情況為準。
公司2006年年度報告披露的凈利潤未達到800萬元，觸發了追送股份的條件。銀星集團于2007年5月21日向全體流通股股東執行了追送，追送的256萬股股份于2007年5月22日上市流通。
2007年7月18日，公司第一批限售流通股15,033,332股上市流通。
二、股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾
參加本次股權分置改革的公司非流通股股東均承諾遵守法律、法規和規章的有關規定。
針對當時河南冰熊集團有限公司（以下簡稱“冰熊集團”）所持本公司股份被全部凍結情形，公司第二大股東商丘市天祥商貿有限公司（以下簡稱“天祥商貿”）承諾：如果冰熊集團未能及時解除其持有公司股份上所設定的凍結，則其對價安排由天祥商貿代為履行；代為執行對價后，該筆股權如上市流通，則冰熊集團應當向天祥商貿償還墊付的股份，或者取得天祥商貿的書面同意。
公司有限售條件的流通股股東未存在違背承諾行為。天祥商貿代冰熊集團履行對價安排2,043,733股。
三、股改實施后至今公司股本結構變化和股東持股變化情況
1、股改實施后至今，是否發生過除分配、轉增以外的股本結構變化：是因公司控股股東在股權分置改革中做出的業績承諾未達到，從而觸發股權追送，于2007年5月21日向全體流通股東追送公司股權256萬股；2007年7月18日，公司第一批限售流通股15,033,332股上市流通，上述事項導致公司股本結構變化�，F公司股本結構為：
股份類別 股份數（股） 比例％
一、有限售條件的流通股份
國有法人股 580,000 0.45
社會法人股 67,586,665 52.80
小計 68,166,665 53.25
二、無限售條件的流通股份
流通股 59,833,335 46.75
小計 59,833,335 46.75
總股本 128,000,000 100
2、股改實施后至今，各股東持有有限售條件流通股的比例是否發生變化：
是
（1）公司控股股東銀星集團因向全體流通股東追送256萬股公司股權，從而使其持有公司限售流通股占公司總股本比例由25.01％下降為23.01％。
（2）公司原第三大股東冰熊集團持有的國有限售流通股1858萬股于2007年1月14日的公開司法拍賣中被海南易方達經濟發展有限公司（以下簡稱“海南易方達”）拍得，并于2007年5月25日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記過戶手續。登記過戶完成后，海南易方達持有公司國有限售流通股1858萬股，占公司總股本的14.52％，為公司第三大股東；2007年8月27日經司法拍賣，冰熊集團持有的公司國有限售流通股58萬股被重慶德厚投資顧問有限公司（以下簡稱“德厚投資”）拍得，現過戶手續已辦理完成。
（3）2007年7月18日，公司15,033,332股限售流通股上市流通，其中分別為天祥商貿6,400,000股，重慶賽尼置業發展有限公司6,400,000股，上海交大聯合科技有限公司2,233,332股。
（4）2007年10月17日，海南易方達將其持有的1,981,866股公司限售流通股過戶到天祥商貿名下，該轉讓為海南易方達按比例償還天祥商貿在公司股權分置改革時代冰熊集團向全體流通股東支付的對價。
經上述變動以及股東減持后，截至本報告日，持有公司限售流通股股東持有公司股份情況為：
序號 股東名稱 持有公司股 持有公司股份占公
份數量（股） 司總股本比例（％）
1 重慶銀星智業（集團） 29,457,066 23.01
有限公司
2 商丘市天祥商貿有限 19,660,656 15.36
公司
3 海南易方達經濟發展 16,598,134 12.97
有限公司
4 重慶賽尼置業發展有 5,659,997 4.42
限公司
5 重慶德厚投資顧問有 580,000 0.45
限公司
合計 71,955,853 56.21
================續上表=========================
序號 股東名稱 持有有限售條件的流
份數量（股） 通股股份數量（股）
1 重慶銀星智業（集團） 29,457,066
有限公司
2 商丘市天祥商貿有限 15,871,468
公司
3 海南易方達經濟發展 16,598,134
有限公司
4 重慶賽尼置業發展有 5,659,997
限公司
5 重慶德厚投資顧問有 580,000
限公司
合計 68,166,665
四、公司不存在大股東占用資金。
五、保薦機構核查意見
德邦證券有限責任公司為公司股權分置改革的保薦機構。根據上海證券交易所《股權分置改革工作備忘錄(第14號):股改形成的有限售條件的流通股上市流通有關事宜》的要求，德邦證券對公司相關股東申請有限售條件的流通股上市流通進行核查。
德邦證券的結論性意見為：東方銀星本次有限售條件股份上市流通情況與東方銀星股權分置改革說明書所載情況一致；東方銀星相關股東目前已履行并正在履行其在東方銀星股權分置改革中所做的各項承諾；東方銀星本次有限售條件股份上市流通將不會對相關股東在東方銀星股權分置改革中所做的相關承諾的繼續履行產生影響。
六、本次有限售條件的流通股情況
1、本次有限售條件的流通股上市數量為5,881,867股；
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年11月22日；
3、有限售條件的流通股上市明細清單
序號 股東名稱 持有有限售 持有有限售條件 本次上市數量 剩余有限售條件的
條件的流通 的流通股股份占 （股） 流通股股份數量
股股份數量 公司總股本比例 （股）
（股） （%）
海南易方達
1 經濟發展有 16,598,134 12.97 5,881,867 10,716,267
限公司
合計 16,598,134 12.97 5,881,867 10,716,267
4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況的差異情況：
股改說明書中所載本次冰熊集團可上市數量為640萬股。后冰熊集團所持公司股權1916萬股中1858萬股過戶到海南易方達名下，剩余58萬股過戶到德厚投資名下。根據公司股權分置改革方案，海南易方達和德厚投資將按比例共同分擔本次上市的640萬股，因德厚投資持有公司股份比例較少，經過協商，海南易方達同意在上述 640萬股的限售流通股上市限額中讓德厚投資持有的限售流通股在償還完天祥商貿代墊股份后剩余的518,133股全部上市（德厚投資持有的限售流通股上市仍需上海證券交易所批準），因此本次海南易方達申請限售流通股上市流通數量為5,881,867股。
5、此前有限售條件的流通股上市情況：
2007年7月18日，公司首次15,033,332股限售流通股上市流通，其中分別為天祥商貿6,400,000股，重慶賽尼置業發展有限公司6,400,000股，上海交大聯合科技有限公司2,233,332股。
本次有限售條件的流通股上市為公司第二次安排有限售條件（僅限股改形成）的流通股上市。
七、股本變動結構表
單位：股 本次上市前 變動數 本次上市后
1、國家持有股份
有限售條 2、國有法人持有股份 580,000 0 580,000
件的流通 3、其他境內法人持有股份 67,586,665 －5,881,867 61,704,798
股份 有限售條件的流通股合計 68,166,665 －5,881,867 62,284,798
無限售條 A股 59,833,335 ＋5,881,867 65,715,202
件的流通 無限售條件的流通股份合計 59,833,335 ＋5,881,867 65,715,202
股份
股份總額 128,000,000 0 128,000,000
特此公告。
河南東方銀星投資股份有限公司董事會
2007年11月16日
備查文件：
1、公司董事會有限售條件的流通股上市流通申請表
2、投資者記名證券持有數量查詢證明
3、保薦機構核查意見書
4、其他文件
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