ST東源(000656)解除股份限售的提示性公告
http://www.sina.com.cn 2007年11月15日 18:10 中國證券網
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重慶東源產業發展股份有限公司解除股份限售的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要提示：
1、北京市第一中級人民法院《民事裁定書》(2007)一中執字第840-2號裁定如下：“解除本院于2007年7月31日對被執行人泛華工程有限公司持有的ST東源限售流通股500萬股的凍結，并將其予以變現以抵償泛華工程有限公司所欠北京萬通實業股份有限公司債務2095萬元。”
2、本次有限售條件的流通股上市股數為5,000,000股。
3、本次有限售條件的流通股可上市流通日為2007年11月19日。
但是，因公司股東四川宏信置業發展有限公司（下稱“宏信置業”）擬聯合四川宏義實業集團有限公司（下稱“四川宏義”）對公司進行重大資產重組，目前四川宏義和宏信置業正在就重組方案向有關部門咨詢，故公司股票自2007年11月12日（周一）起繼續停牌。四川宏義與宏信置業如未能在公司股票停牌之日起5個工作日內（含停牌當日）就有關重大事項與有關部門咨詢論證，或有關初步論證未獲通過，公司將公告并復牌。若有關重大事項經初步論證為可行，公司股票將繼續停牌。（參見公司于2007年11月12日刊登的2007-064號《重大事項停牌公告》）。
截止本公告日，公司尚不能確定公司股票在2007年11月19日能否復牌。
若公司股票在2007年11月19日復牌，則上述股份在2007年11月19日可上市交易；若公司股票在2007年11月19日未能復牌，則上述股份可在公司股票復牌的首個交易日上市交易。
一、股權分置改革方案概述
1、股權分置改革方案要點：
以重慶東源產業發展股份有限公司（以下簡稱“公司”）股權分置改革（以下簡稱“股改”）實施前流通股股本73,700,000股為基數，以資本公積金向實施股改方案的股份變更登記日2006年8月23日登記在冊的全體流通股股東轉增44,220,000股，流通股股東每10股獲得6股轉增的股份。上述對價若換算為非流通股股東送股方案，則相當于每10股流通股獲送3.2股對價股份。
本次股改實施后首個交易日，公司非流通股股東持有的原非流通股股份即獲得上市流通權。
2、股東大會通過股改方案的情況
2006年7月31日，公司召開的2006年第二次臨時股東大會暨股改相關股東會議審議通過股改方案。
3、2006年8月24日，公司原非流通股股東持有的非流通股股份性質變更為有限售條件的流通股。
定向轉增股份上市交易日：2006年8月24日
二、本次申請解除其所持股份限售的股東在股改時作出的承諾及承諾履行情況
（一）承諾情況
泛華工程有限公司（以下簡稱“泛華公司”）應遵守法律、法規和規章的規定，履行法定承諾義務。
根據中國證監會《上市公司股權分置改革管理辦法》的規定，改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵守下列規定：1、自改革方案實施之日起，在十二個月內不得上市交易或者轉讓；2、持有上市公司股份總數百分之五以上的原非流通股股東，在前項規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在十二個月內不得超過百分之五，在二十四個月內不得超過百分之十。
（二）承諾履行情況
泛華公司持有公司有限售條件的流通股（原非流通股）共13,471,502股，占公司總股本的5.388%。截止目前，泛華公司履行了股改的法定承諾義務，自股改方案實施之日起，上述股份在十二個月內未上市交易或者轉讓。泛華公司本次申請對5,000,000股（占公司總股本的2.00%）有限售條件的流通股解除限售，申請解除限售股份的比例低于公司總股本的5%。
三、此前最近一次有限售條件的流通股上市后至今股本結構變化和股東持股變化情況公司2007年10月8日刊載了《解除股份限售的提示性公告》，公司22,502,092股有限售條件的流通股解除限售，10月9日上市流通。自該次有限售條件的流通股上市后至今，公司股本結構總體上沒有發生變化。
四、股東對公司的非經營性資金占用及上市公司對該股東的違規擔保情況2006年9月29日，公司與重慶渝海控股（集團）有限責任公司（以下簡稱“渝海控股”）簽訂《債權轉讓合同》，將公司對泛華公司及其西南公司的19,982,145.17元債權整體轉讓給渝海控股，轉讓價款為1399萬元整。重慶渝富資產經營管理有限公司履行了在股改中的承諾，于2006年11月17日，以現金方式補足了公司對泛華公司及其西南公司債權賬面原值與轉讓該債權收入之間的差額部分人民幣5,992,145.17元。至此，公司清欠工作全部完成。
截止目前，公司不存在股東對上市公司的非經營性資金占用及上市公司對該股東的違規擔保情況。
五、本次解除股份限售安排
1、本次解除限售的股份可上市流通日期為2007年11月19日。
但是，因公司股東四川宏信置業發展有限公司（下稱“宏信置業”）擬聯合四川宏義實業集團有限公司（下稱“四川宏義”）對公司進行重大資產重組，目前四川宏義和宏信置業正在就重組方案向有關部門咨詢，故公司股票自2007年11月12日（周一）起繼續停牌。四川宏義與宏信置業如未能在公司股票停牌之日起5個工作日內（含停牌當日）就有關重大事項與有關部門咨詢論證，或有關初步論證未獲通過，公司將公告并復牌。若有關重大事項經初步論證為可行，公司股票將繼續停牌。（參見公司于2007年11月12日刊登的2007-064號《重大事項停牌公告》）。
截止本公告日，公司尚不能確定公司股票在2007年11月19日能否復牌。
若公司股票在2007年11月19日復牌，則上述股份在2007年11月19日可上市交易；若公司股票在2007年11月19日未能復牌，則上述股份可在公司股票復牌的首個交易日上市交易。
2、本次解除限售的股份總數為5,000,000股，占公司股份總數的2.00%，具體如下：
序 股東名稱 持有的有限售條 本次可解除限售股 本次解除限售股份占
號 件流通股（股） 份的數量（股） 總股本比例（%）
1 泛華工程有限公司 13471502 5000000 2.00
合計 13471502 5000000 2.00
3、限售股份凍結情況
北京市第一中級人民法院《民事裁定書》(2007)一中執字第840-2號裁定如下：“解除本院于2007年7月31日對被執行人泛華工程有限公司持有的ST東源限售流通股500萬股的凍結，并將其予以變現以抵償泛華工程有限公司所欠北京萬通實業股份有限公司債務2095萬元。”
經向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司查詢，泛華公司持有的ST東源限售股份數為13,471,502股，其中被司法凍結股數為8,471,502股。泛華公司本次申請對5,000,000股（占公司總股本的2.00%）有限售條件的流通股解除限售。
截止目前，四川奇峰實業（集團）有限公司持有的公司21,700,000股（占公司總股本的8.68%）有限售條件的流通股處于質押凍結中。
4、此前有限售條件的流通股上市情況
公司2007年8月24日刊載了《解除股份限售的提示性公告》，公司17,502,092有限售條件的流通股解除限售，8月27日上市流通。公司2007年10月8日刊載了《解除股份限售的提示性公告》，公司22,502,092股有限售條件的流通股解除限售，10月9日上市流通。
六、股本變動結構表
本次變動前 本次變動后
數量 比例 數量 比例
一、有限售條件股份 92,117,663 36.84% 87,117,663 34.84%
1、國家持股 0 0.00% 0 0.00%
2、國有法人持股 46,051,257 18.42% 41,051,257 16.42%
3、其他內資持股 46,066,406 18.42% 46,066,406 18.42%
其中：境內非國有法人持股 46,066,406 18.42% 46,066,406 18.42%
境內自然人持股 0 0.00% 0 0.00%
4、外資持股 0 0.00% 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00%
二、無限售條件股份 157,924,184 63.16% 162,924,184 65.16%
1、人民幣普通股 157,924,184 63.16% 162,924,184 65.16%
2、境內上市的外資股 0 0.00% 0 0.00%
3、境外上市的外資股 0 0.00% 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0.00%
三、股份總數 250,041,847 100.00% 250,041,847 100.00%
七、保薦機構核查意見
東方證券股份有限公司作為公司股改的保薦機構，根據中國證監會《上市公司股權分置改革管理辦法》以及深圳證券交易所《股權分置改革工作備忘錄》等有關規定，對公司相關股東申請有限售條件的流通股解除限售事宜進行了核查，并出具了核查報告。
保薦機構認為：重慶東源產業發展股份有限公司相關股東履行了股改中做出的承諾，上市公司董事會提出的本次有限售條件的流通股上市申請符合《上市公司股權分置改革管理辦法》和深交所《股權分置改革工作備忘錄》第16、21號所規定解除限售應滿足的全部條件，且不違反ST 東源股權分置改革中股東所作出的承諾。
八、備查文件
1、解除股份限售申請表；
2、保薦機構核查意見書。
特此公告
重慶東源產業發展股份有限公司
董 事 會
二○○七年十一月十五日
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