國(guó)泰金鵬(020009)更新招募說(shuō)明書(shū)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年11月14日 08:22 中國(guó)證券網(wǎng)
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國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)摘要
（2007年第二號(hào)）
基金管理人：國(guó)泰基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
重要提示
國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱"國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值基金"或"本基金"）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2006年8月17日發(fā)布的證監(jiān)基金字[2006]159號(hào)文批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行。本基金的基金合同于2006年9月29日正式生效。
國(guó)泰基金管理有限公司（"本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人"）保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者擬申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的"買(mǎi)者自負(fù)"原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同 。
本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2007年9月30日。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國(guó)泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號(hào)201A
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)22-23樓
法定代表人：陳勇勝
注冊(cè)資本：1.1億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 股權(quán)比例
中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司 70%
萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司 20%
中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司 10%
信息披露負(fù)責(zé)人：丁昌海
聯(lián)系電話：（021）23060282
（二）基金管理人管理基金的基本情況
截至2007年9月30日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及9只開(kāi)放式證券投資基金：國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金、國(guó)泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國(guó)泰金龍行業(yè)精選證券投資基金、國(guó)泰金龍債券證券投資基金）、國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金、國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金、國(guó)泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金、國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國(guó)泰金鵬價(jià)值藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金、國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金（由基金金鼎轉(zhuǎn)型而來(lái)）、國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金。另外，本基金管理人于2004年獲得社保基金委托資產(chǎn)管理人資格，目前受托管理社保基金投資組合。
（三）主要人員情況
1、董事會(huì)：
陳勇勝，董事長(zhǎng)，碩士，15年證券從業(yè)經(jīng)歷。1982年起在中國(guó)建設(shè)銀行總行、中國(guó)投資銀行總行工作。歷任綜合計(jì)劃處、資金處副處長(zhǎng)、國(guó)際結(jié)算部副總經(jīng)理（主持工作）。1992年起任國(guó)泰證券公司國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理兼北京分公司總經(jīng)理，1998年3月起任國(guó)泰基金管理公司總經(jīng)理，1999年10月起任董事長(zhǎng)。
李春平，董事，碩士、EMBA，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年起歷任國(guó)泰證券公司行政管理部經(jīng)理、延平路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，1999年任國(guó)泰君安證券股份有限公司總裁助理，1999年10月起任國(guó)泰基金管理公司總經(jīng)理，2007年5月起因工作調(diào)動(dòng)，不再擔(dān)任公司總經(jīng)理。
袁平，董事，碩士。1989年起先后在中國(guó)銀行上海分行、上海國(guó)資財(cái)務(wù)有限公司、萬(wàn)寶集團(tuán)、上海波爾強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易有限公司、富景國(guó)際貿(mào)易上海有限公司、上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司工作，2002年1月起至今擔(dān)任上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部總經(jīng)理。
何偉，董事，碩士，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年至1999年擔(dān)任君安證券有限公司總裁助理、總裁辦主任、資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總經(jīng)理、北京總部總經(jīng)理、北京、上海、黑龍江營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、投資二部經(jīng)理等職。1999年起擔(dān)任國(guó)泰君安證券股份有限公司總裁助理、兼企業(yè)融資總部總監(jiān)、收購(gòu)兼并總部總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理等職。現(xiàn)任國(guó)泰君安證券股份有限公司副總裁。
王耀南，董事，大專，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年-1996年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1996年-2001年任職廣州珠江實(shí)業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司。2001年至今在萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司，先后任辦公室主任、工會(huì)主席、行政總監(jiān)等職。
張和之，董事，碩士。曾任北京半導(dǎo)體器件二廠財(cái)務(wù)科會(huì)計(jì)主管、審計(jì)科干部，水利電力部機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)處主任科員，能源部機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，電力部機(jī)關(guān)事務(wù)局經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，國(guó)電中興實(shí)業(yè)發(fā)展總公司總會(huì)計(jì)師，現(xiàn)任中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理。
張明芝，董事，本科。1994年起在上海商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)股份公司從事投資計(jì)劃和資產(chǎn)管理工作，1998年歷任上海愛(ài)建信托投資公司投資基金部副經(jīng)理、資產(chǎn)信托總部總經(jīng)理。
龔浩成，獨(dú)立董事，碩士。長(zhǎng)期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財(cái)經(jīng)學(xué)院副教授、教授、副院長(zhǎng)，1984年起歷任人行上海分行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)，上海外管局副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)，1992年起任上證所常務(wù)理事，1995年起任上海證券期貨學(xué)院院長(zhǎng)。
曹爾階，獨(dú)立董事，本科。長(zhǎng)期從事金融證券研究和管理，中國(guó)國(guó)際金融有限公司高級(jí)顧問(wèn)，中國(guó)財(cái)科所教授，清華大學(xué)、中央財(cái)大、中國(guó)金融學(xué)院兼職教授，曾任中國(guó)投資咨詢公司總經(jīng)理。
吳鵬，獨(dú)立董事，博士。著名律師，執(zhí)業(yè)范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務(wù)所合伙人、主任，北京大學(xué)客座教授，曾在日本著名律師事務(wù)所從事與中國(guó)相關(guān)法律工作，日本西南大學(xué)講授中國(guó)法律。
2、監(jiān)事會(huì)：
黃明達(dá)，監(jiān)事，博士。曾任華東師范大學(xué)城市與區(qū)域發(fā)展研究中心講師，深圳龍藩實(shí)業(yè)股份有限公司研究發(fā)展部副總經(jīng)理，上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司資金管理部副總經(jīng)理，現(xiàn)任上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司資金管理部總經(jīng)理。
李芝樑，監(jiān)事，碩士。曾任中建一局集團(tuán)第五建筑工程公司宣傳部干事，中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司債券基金部副經(jīng)理，現(xiàn)任中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司債券基金部經(jīng)理。
黃永明，監(jiān)事，碩士，12年證券從業(yè)經(jīng)歷。1995年起任國(guó)泰證券公司行政管理部經(jīng)理，1998年起歷任國(guó)泰基金管理有限公司綜合部、監(jiān)察部、戰(zhàn)略管理部副總監(jiān)。
3、高級(jí)管理人員：
陳勇勝，董事長(zhǎng)，從業(yè)簡(jiǎn)歷、學(xué)歷及兼職情況見(jiàn)董事會(huì)成員介紹。
金旭，總經(jīng)理，法學(xué)碩士，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年7月至2001年11月在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作，歷任法規(guī)處副處長(zhǎng)、深圳監(jiān)管專員辦事處機(jī)構(gòu)處副處長(zhǎng)、基金監(jiān)管部綜合處處長(zhǎng)。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書(shū)記、副總經(jīng)理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月?lián)螄?guó)泰基金管理有限公司總經(jīng)理。
陳堅(jiān)，副總經(jīng)理，MBA，證券從業(yè)年限13年。1994年起歷任國(guó)泰證券公司研發(fā)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，1998年起任國(guó)泰基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陳甦，副總經(jīng)理，金融學(xué)博士后，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾在中國(guó)人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用中心組合管理處副處長(zhǎng)。2003年3月起在國(guó)泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監(jiān)、副總經(jīng)理職務(wù)。
丁昌海，督察長(zhǎng)，碩士，13年證券從業(yè)經(jīng)歷。1994年起歷任國(guó)泰證券公司證券發(fā)行部副經(jīng)理，證券投資二部和基金管理部經(jīng)理，1998年起歷任國(guó)泰基金管理有限公司研究開(kāi)發(fā)部總監(jiān)，稽核監(jiān)察部總監(jiān)，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。
4、本基金的基金經(jīng)理：
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
黃剛，男，國(guó)際金融學(xué)碩士，14年證券期貨從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于上海社會(huì)科學(xué)院、上海金屬交易所、上海期貨交易所，2000年5月加盟國(guó)泰基金管理有限公司，曾任研究開(kāi)發(fā)部經(jīng)理、市場(chǎng)部經(jīng)理，國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)基金的共同基金經(jīng)理、基金金泰基金經(jīng)理、社保組合的投資經(jīng)理，2004年11月起擔(dān)任理財(cái)部副總監(jiān)，2007年3月起擔(dān)任國(guó)泰金鵬藍(lán)籌基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
2006年9月至2007年3月由馮天戈擔(dān)任基金經(jīng)理，2007年4月起由黃剛擔(dān)任基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會(huì)成員
本基金管理人設(shè)有投資決策委員會(huì)，由公司總經(jīng)理、分管投資副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究開(kāi)發(fā)部、固定收益部、基金管理部負(fù)責(zé)人等人員組成，督察長(zhǎng)列席公司投資決策委員會(huì)會(huì)議。其主要職責(zé)是根據(jù)有關(guān)法規(guī)、基金合同以及公司研究部門(mén)和基金小組提供的研究報(bào)告和投資計(jì)劃，確定基金資產(chǎn)投資策略，審批基金投資計(jì)劃。
投資決策委員會(huì)成員組成如下：
金旭（總經(jīng)理）、陳甦（副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)）、余榮權(quán)（投資總監(jiān)）、周傳根（研究開(kāi)發(fā)部總監(jiān)）、何江旭（基金管理部總監(jiān)）、崔海峰（基金管理部副總監(jiān)兼首席基金經(jīng)理）、高紅兵（固定收益部總監(jiān)）。
上述成員之間均不存在近親屬或家屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
本基金之基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱"中國(guó)銀行"），基本情況如下：
辦公及住所地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖鋼
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟零玖元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
成立日期：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
托管部門(mén)總經(jīng)理：秦立儒
托管部門(mén)聯(lián)系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
發(fā)展概況：
中國(guó)銀行業(yè)務(wù)覆蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行、投資銀行和保險(xiǎn)領(lǐng)域，并在全球范圍內(nèi)為個(gè)人客戶和公司客戶提供全面和優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，截至2006年底，在世界27個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有分支機(jī)構(gòu)，與1500家國(guó)外代理行及47000家分支機(jī)構(gòu)保持了代理業(yè)務(wù)關(guān)系，憑借全球化的網(wǎng)絡(luò)及其優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、雄厚的實(shí)力，本行在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保持著獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
在近百年的歲月里，中國(guó)銀行以其穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)、雄厚的實(shí)力、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長(zhǎng)期穩(wěn)固的合作關(guān)系。
中國(guó)銀行主營(yíng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包括公司業(yè)務(wù)、個(gè)人金融業(yè)務(wù)和資金業(yè)務(wù)。中國(guó)銀行向公司客戶提供包括貸款、票據(jù)貼現(xiàn)、貿(mào)易融資、存款、結(jié)算、清算、現(xiàn)金管理等各項(xiàng)金融產(chǎn)品和度身定制的財(cái)務(wù)綜合解決方案。中國(guó)銀行為個(gè)人客戶提供一系列個(gè)人或家庭銀行產(chǎn)品及服務(wù)，包括儲(chǔ)蓄存款、消費(fèi)信貸、支付結(jié)算、銀行卡和財(cái)富管理等。在多年的發(fā)展歷程中，中國(guó)銀行曾創(chuàng)造了中國(guó)銀行業(yè)的許多第一，所創(chuàng)新和研發(fā)的一系列金融產(chǎn)品與服務(wù)均開(kāi)創(chuàng)歷史之先河，在業(yè)界獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，享有盛譽(yù)。目前在外匯存貸款、國(guó)際結(jié)算、外匯資金和貿(mào)易融資等領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位，且保持了持續(xù)快速增長(zhǎng)。截至2006年底，中國(guó)銀行境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)共有11,241家，其中境內(nèi)擁有37家一級(jí)分行、直屬分行，283家二級(jí)分行及10277家分支機(jī)構(gòu)，境外分支機(jī)構(gòu)643家分行、子公司及代表處，是中國(guó)國(guó)際化程度最高的銀行。中國(guó)銀行在國(guó)內(nèi)同業(yè)中率先引進(jìn)國(guó)際管理技術(shù)人才和經(jīng)營(yíng)理念，不斷向國(guó)際化一流大銀行的目標(biāo)邁進(jìn)。
中國(guó)銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國(guó)金融史上扮演了十分重要的角色。中國(guó)銀行于1912年由孫中山先生批準(zhǔn)成立，至1949年中華人民共和國(guó)成立的37年間，中國(guó)銀行先后是當(dāng)時(shí)的國(guó)家中央銀行、國(guó)際匯兌銀行和外貿(mào)專業(yè)銀行。在動(dòng)蕩的歷史年代，中國(guó)銀行作為民族金融的支柱，以服務(wù)大眾、振興民族金融業(yè)為己任，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，銳意進(jìn)取，各項(xiàng)業(yè)務(wù)取得了長(zhǎng)足發(fā)展。
新中國(guó)成立后，中國(guó)銀行成為國(guó)家指定的外匯外貿(mào)專業(yè)銀行，繼續(xù)保持和發(fā)揚(yáng)了頑強(qiáng)創(chuàng)業(yè)的企業(yè)精神，為國(guó)家對(duì)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展、開(kāi)展經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了貢獻(xiàn)。1994年隨著金融體制改革的深化，中國(guó)銀行由外匯外貿(mào)專業(yè)銀行向功能完善、服務(wù)全面的國(guó)有商業(yè)銀行轉(zhuǎn)化，與其它三家國(guó)有商業(yè)銀行一道成為國(guó)家金融業(yè)的支柱。1994年和1995年，中國(guó)銀行先后成為香港地區(qū)、澳門(mén)地區(qū)發(fā)鈔銀行。為提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)銀行從2000年初開(kāi)始圍繞建立良好的公司治理機(jī)制采取了一系列的改革。2001年，中國(guó)銀行成功重組了香港中銀集團(tuán)，將10家成員銀行合并成當(dāng)?shù)刈?cè)的"中國(guó)銀行（香港）有限公司"。2002年7月，重組后的中國(guó)銀行（香港）有限公司在香港聯(lián)交所成功上市，成為國(guó)內(nèi)首家在境外上市的國(guó)有商業(yè)銀行。
2004年7月14日，中國(guó)銀行在與國(guó)際同業(yè)和國(guó)內(nèi)同業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，憑借雄厚的實(shí)力和優(yōu)良的服務(wù)，脫穎而出，作為我國(guó)銀行業(yè)的優(yōu)秀代表攜手北京2008年奧運(yùn)會(huì)，成為北京奧運(yùn)會(huì)唯一的銀行合作伙伴。
中國(guó)銀行于2003年被國(guó)務(wù)院確定為國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行股份制改造試點(diǎn)銀行，圍繞"資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)安全、服務(wù)和效益良好、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行"的目標(biāo)，進(jìn)一步完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)有商業(yè)銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國(guó)銀行股份有限公司成立，中國(guó)銀行成為國(guó)家控股的股份制商業(yè)銀行，標(biāo)志著中國(guó)銀行向建立良好公司治理機(jī)制的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行的目標(biāo)邁進(jìn)了一大步，中國(guó)銀行的歷史翻開(kāi)了新的一頁(yè)。
2006年6月1日，中國(guó)銀行在香港聯(lián)交所成功掛牌上市，共集資754.27億港元。繼成功發(fā)行H股并上市之后，2006年7月5日，中國(guó)銀行在上海證券交易所成功發(fā)行A股，是中國(guó)資本市場(chǎng)第一家國(guó)有商業(yè)銀行股，是全流通背景下的第一家"海歸"股。在國(guó)際和國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)同時(shí)上市，進(jìn)一步提高了資本實(shí)力，中國(guó)銀行進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。在勢(shì)如破竹的中國(guó)金融銀行業(yè)改革的大潮中，在"新興＋轉(zhuǎn)軌"的中國(guó)資本市場(chǎng)改革的大趨勢(shì)中，中國(guó)銀行將健康、快速、持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造更新的輝煌、譜寫(xiě)更絢麗的篇章！
中國(guó)銀行多年來(lái)圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來(lái)自業(yè)界、客戶和權(quán)威第三方的廣泛認(rèn)可。從1990年以來(lái)，中國(guó)銀行一直榮登《財(cái)富》500強(qiáng)排行榜，并被《財(cái)富》（中文版）評(píng)選為2006年最受贊賞的中國(guó)公司；自1992年，中國(guó)銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評(píng)為"中國(guó)最佳銀行"或"中國(guó)最佳本地銀行"，并于2005年被《歐洲貨幣》評(píng)為中國(guó)及香港 "最佳商業(yè)銀行"（2005年房地產(chǎn)獎(jiǎng)項(xiàng)）；2004至2006年，中國(guó)銀行連續(xù)三年被《環(huán)球金融》雜志評(píng)為"中國(guó)最佳貿(mào)易融資銀行"和"中國(guó)最佳外匯銀行"；在中央電視臺(tái)和《銷售與市場(chǎng)》雜志共同主辦的"2005中國(guó)營(yíng)銷盛典"中，被評(píng)為"2005年度中國(guó)企業(yè)營(yíng)銷創(chuàng)新獎(jiǎng)"（是獲獎(jiǎng)企業(yè)中唯一的金融企業(yè)）；根據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》2005年8月進(jìn)行的調(diào)查，中國(guó)銀行是中國(guó)的十大國(guó)際品牌之一；另外，中國(guó)銀行被國(guó)家工商總局授予"中國(guó)馳名商標(biāo)"。2006年在《銀行家》雜志"世界1000家大銀行"中排名第17位，被《財(cái)資》雜志評(píng)為2006年度AAA獎(jiǎng)項(xiàng)中國(guó)地區(qū)最佳現(xiàn)金管理銀行、中國(guó)地區(qū)最佳貿(mào)易融資銀行，同時(shí)《亞洲貨幣》雜志也將中國(guó)銀行評(píng)為"中國(guó)最佳現(xiàn)金管理銀行"；被《新興市場(chǎng)》雜志評(píng)為"2006年亞洲地區(qū)年度最佳銀行"，被《亞洲風(fēng)險(xiǎn)》雜志評(píng)為"2006年度中國(guó)最佳銀行"；獲得了《亞洲法律事務(wù)》雜志2006年"銀行和財(cái)經(jīng)服務(wù)公司法務(wù)組大獎(jiǎng)"，是國(guó)內(nèi)唯一獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的金融機(jī)構(gòu)；被《投資者關(guān)系》雜志評(píng)選為"中國(guó)市場(chǎng)企業(yè)交易最佳投資者關(guān)系"、"香港市場(chǎng)IPO最佳投資者關(guān)系"；在第十四屆中國(guó)國(guó)際金融（銀行）技術(shù)暨設(shè)備展覽會(huì)上，本行的產(chǎn)品獲得"金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新獎(jiǎng)"；此外，積極推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造誠(chéng)信、績(jī)效、責(zé)任、創(chuàng)新、和諧的氛圍，于2005年，被《中國(guó)人才》（《China Staff》）授予"中國(guó)大陸'最佳人力資源戰(zhàn)略獎(jiǎng)'"，這是大中華區(qū)人力資源管理領(lǐng)域的最高評(píng)獎(jiǎng)；2006年再次榮獲"優(yōu)信咨詢（Universum）"評(píng)選的"大學(xué)生心目中最理想雇主獎(jiǎng)"。
世紀(jì)信譽(yù)，環(huán)球共享。中國(guó)銀行將秉承 "以客戶為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，強(qiáng)化公司治理，追求卓越效益，創(chuàng)建國(guó)際一流大銀行"的宗旨，依托其雄厚的實(shí)力、遍布全球的分支機(jī)構(gòu)、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)，竭誠(chéng)為客戶提供全方位、高品質(zhì)的銀行服務(wù)，與廣大客戶攜手共創(chuàng)美好未來(lái)。
財(cái)務(wù)概況：
2006年，中國(guó)銀行資產(chǎn)總額53252.73億元人民幣，股東權(quán)益（不含少數(shù)股東權(quán)益）合計(jì)3882.54億元人民幣，分別比上年增長(zhǎng)12.28%和66.03%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)418.92億元人民幣，比上年增長(zhǎng)52.38%，總資產(chǎn)回報(bào)率和權(quán)益凈回報(bào)率分別達(dá)到0.94%和13.86%，同比提高0.22個(gè)百分點(diǎn)和0.70個(gè)百分點(diǎn)；資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)改善，2006年末不良貸款比率從2005年末的4.62%進(jìn)一步下降到4.04%，下降0.58個(gè)百分點(diǎn)，資本充足率為13.59%，核心資本充足率為11.44%，分別較上年增加3.17個(gè)百分點(diǎn)及3.36個(gè)百分點(diǎn)。
（二）主要人員情況
肖鋼先生，自2004年8月起任中國(guó)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。自2003年3月起任中國(guó)銀行董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、行長(zhǎng)，自1996年10月起任中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)助理，期間曾兼任中國(guó)人民銀行計(jì)劃資金司司長(zhǎng)、貨幣政策司司長(zhǎng)、廣東省分行行長(zhǎng)及國(guó)家外匯管理局廣東省分局局長(zhǎng)。1989年10月至1996年10月，歷任中國(guó)人民銀行政策研究室副主任、主任、中國(guó)外匯交易中心總裁、計(jì)劃資金司司長(zhǎng)等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院，1996年獲得中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。
李禮輝先生，自2004年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司副董事長(zhǎng)、黨委副書(shū)記、行長(zhǎng)。2002年9月至2004年8月?lián)魏Ｄ鲜「笔￠L(zhǎng)。1994年7月至2002年9月?lián)沃袊?guó)工商銀行副行長(zhǎng)。1988年至1994年7月歷任中國(guó)工商銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長(zhǎng)等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業(yè)于廈門(mén)大學(xué)經(jīng)濟(jì)系財(cái)政金融專業(yè)，1999年獲得北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)專業(yè)博士研究生學(xué)歷和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
王永利先生，自2006年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)。自2003年11月起任中國(guó)銀行行長(zhǎng)助理，1997年4 月至2003 年11月歷任中國(guó)銀行財(cái)務(wù)部、資產(chǎn)負(fù)債管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、福建省分行常務(wù)副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)，以及河北省分行行長(zhǎng)等職。王先生出生于1964年4月，1987 年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，2005年獲得廈門(mén)大學(xué)博士學(xué)位。
秦立儒先生，自2005年10月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理。2005年5月至2005年10月任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部負(fù)責(zé)人。2004年4月至2005年5月任中國(guó)銀行股份有限公司全球金融市場(chǎng)部總經(jīng)理。2002年7月至2004年4月任中國(guó)銀行（香港）有限公司資金部總經(jīng)理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團(tuán)外匯交易中心總經(jīng)理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團(tuán)）總經(jīng)理；1995年11月至1997年9月任中國(guó)銀行總行資金部副總經(jīng)理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國(guó)銀行紐約分行資金部經(jīng)理、助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理；1987年10月至1991年5月歷任中國(guó)銀行總行資金部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；1982年8月至1987年9月任中國(guó)銀行盧森堡分行外匯部經(jīng)理；1978年2月至1982年7月，先后在中國(guó)銀行總行財(cái)會(huì)部、中國(guó)銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業(yè)于北京外貿(mào)學(xué)院。
（三）證券投資基金托管情況
截止到2007年3月末，中國(guó)銀行已托管景宏、同盛、興安、同智優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)、易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)、易方達(dá)積極成長(zhǎng)、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)、易方達(dá)月月收益、易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)、嘉實(shí)服務(wù)增值、嘉實(shí)成長(zhǎng)收益、嘉實(shí)理財(cái)通系列（含嘉實(shí)穩(wěn)健、嘉實(shí)增長(zhǎng)、嘉實(shí)債券）、嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)、嘉實(shí)滬深300指數(shù)、嘉實(shí)超短債、嘉實(shí)主題精選、銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)、銀華優(yōu)質(zhì)增長(zhǎng)股票型、海富通收益增長(zhǎng)、海富通貨幣市場(chǎng)、海富通股票、萬(wàn)家180指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、華夏回報(bào)、華夏回報(bào)二號(hào)、華夏大盤(pán)精選、景順長(zhǎng)城景系列（含景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡、景順長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)、景順長(zhǎng)城優(yōu)選股票）、景順長(zhǎng)城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優(yōu)質(zhì)生活、招商先鋒、大成藍(lán)籌穩(wěn)健、大成財(cái)富管理2020、泰達(dá)荷銀行業(yè)精選、國(guó)泰金象保本增值、國(guó)泰金鹿保本增值混合、國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值、友邦華泰盛世中國(guó)、南方高增長(zhǎng)、工銀瑞信核心價(jià)值股票型、華寶興業(yè)動(dòng)力組合、華寶興業(yè)先進(jìn)成長(zhǎng)股票型、國(guó)海富蘭克林潛力組合基金等49只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場(chǎng)型、指數(shù)型、行業(yè)型等多種類型的基金和理財(cái)品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）基金托管部門(mén)的設(shè)置及員工情況
中國(guó)銀行總行于1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹(shù)立以投資者為中心的服務(wù)理念，根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對(duì)象和托管服務(wù)種類，中國(guó)銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部，下設(shè)覆蓋銷售、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理、信息技術(shù)、行政管理等各層面的多個(gè)團(tuán)隊(duì)；并在上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。
中國(guó)銀行托管及投資者服務(wù)部現(xiàn)有員工90余人，其中碩士學(xué)歷以上人員21人，具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的人員有10余人。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
1 國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心
地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)22-23樓
電話：021-23060330
傳真：021-23060372
客戶服務(wù)專線：4008-888-688， 021-33134688
聯(lián)系人：尤艷、蔡彥林
網(wǎng)址：www.gtfund.com
2 國(guó)泰基金管理有限公司北京理財(cái)中心
地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號(hào)友誼賓館貴賓樓一層
電話：010-68498575
傳真：010-68498182
負(fù)責(zé)人：吳畏
聯(lián)系人：隋素梅
3 國(guó)泰基金電子交易平臺(tái)
網(wǎng)站：www.gtfund.com 登錄網(wǎng)上交易頁(yè)面
電話：021-23060367
聯(lián)系人：嚴(yán)仁明
2、代銷機(jī)構(gòu)
1 中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖鋼
傳真：010-66594946
客服電話：95566
2 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
法定代表人：郭樹(shù)清
客服電話：95533
3 招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人： 秦曉
客服電話：95555
4 北京銀行股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街17號(hào)
法定代表人：閻冰竹
聯(lián)系人：李娟
電話：010-66226044、010-66223251
傳真：010-66226045、010-66226047
客服電話：010-96169
5 國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
電話：021-62580818-213
傳真：021-52610172
6 中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址： 北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：徐翼
電話：010-65183888
傳真：010-65182261
7 海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
聯(lián)系人： 金蕓
電話：021-53594566-4125
傳真：021-53858549
8 中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
聯(lián)系人：郭京華
電話：010-66568587
傳真：010-66568536
9 金通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市鳳起路108號(hào)國(guó)信房產(chǎn)大廈9-12層
法定代表人：應(yīng)土歌
聯(lián)系人：余少南
電話：0571-85783743
傳真：0571-85783771
10 申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)容
聯(lián)系人：胡潔靜
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
11 招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯(lián)系人：黃健
電話：0755-82943666
傳真：0755-82940141
12 東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東大道720號(hào)20樓
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：盛云
電話：021-62476600-3019
傳真：021-62474651
13 東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘇州市石路愛(ài)河橋路28號(hào)
法定代表人： 吳永敏
聯(lián)系人：方曉丹
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
14 興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人： 蘭榮
聯(lián)系人：楊盛芳
電話：021-68419974
傳真：021-68419867
15 廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：肖中梅
電話：020-87555888
傳真：020-87557985
16 上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)
法定代表人：蔣元真
聯(lián)系人：劉永
電話：021-665081063
傳真：021-65081434
客服電話：021-962518
17 宏源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)宏源大廈
法定代表人：湯士生
聯(lián)系人：劉元平
電話：010-62267799-6316
傳真：010-62294470
18 民生證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻(xiàn)春
聯(lián)系人：楊甦華
電話：010-85252605
傳真：010-85252655
19 國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市永叔路15號(hào)
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號(hào)信達(dá)大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
聯(lián)系人：徐美云
電話：0791-6285337
傳真：0791-6289395
20 中信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系人：陳忠
電話：010-84588266
傳真：010-84865560
21 光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔14樓
法定代表人： 王明權(quán)
聯(lián)系人：劉晨
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
22 渤海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)
法定代表人：張志軍
聯(lián)系人：徐煥強(qiáng)
電話：022-28451883
傳真：022-28451616
23 萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：廣州市東風(fēng)東路836號(hào)東峻廣場(chǎng)3座5、34、35樓
法定代表人：李舫金
聯(lián)系人：李俊
電話：020-37865026
傳真：020-38765054
24 國(guó)信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
法定代表人：何如
聯(lián)系人：林建閩
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133302
25 華泰證券證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
聯(lián)系人：袁紅彬
電話：025-84457777-721
26 長(zhǎng)江證券證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)
法定代表人：胡運(yùn)釗
聯(lián)系人：甘露
電話：021-63296362
傳真：021-51062920
27 中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號(hào)
辦公地址：青島市東海西路28號(hào)
法定代表人：史潔民
聯(lián)系人：丁韶燕
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
28 國(guó)海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)
法定代表人：張雅鋒
聯(lián)系人：覃清芳
電話：0771-5539262
傳真：0771-5539033
29 中原證券股份有限公司
注冊(cè)地址：許昌市南關(guān)大街38號(hào)
法定代表人：張建剛
網(wǎng)址：www.ccnew.com
開(kāi)放式基金咨詢電話：0371-967218
開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0371-65585670
聯(lián)系人：陳利民
電話：0371-65585670
30 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯(lián)系人：盛宗凌
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492962
客服電話：400-8888-555，0755-25125666
網(wǎng)址：www.lhzq.com
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
序號(hào) 機(jī)構(gòu)名稱 機(jī)構(gòu)信息
1 國(guó)泰基金管理有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號(hào)201A
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)
22-23樓
法定代表人：陳勇勝
傳真：021-23060266
聯(lián)系人：孫艷麗、陸未定
客戶服務(wù)專線：4008-888-688，021-33134688
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
序號(hào) 機(jī)構(gòu)名稱 機(jī)構(gòu)信息
1 上海源泰律師事務(wù)所 注冊(cè)地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海 聯(lián)系人： 呂紅
電話：021-51150298 傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
序號(hào) 機(jī)構(gòu)名稱 機(jī)構(gòu)信息
1 普華永道中天會(huì)計(jì)師事 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)
務(wù)所有限公司 辦公地址：上海湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信 聯(lián)系人：陳兆欣
電話：021-61238888 傳真：021-61238800
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、陳宇
四、基金名稱
國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金
五、基金的類型
契約型開(kāi)放式基金
六、基金的投資目標(biāo)
本基金將堅(jiān)持并深化價(jià)值投資理念。在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值，力爭(zhēng)獲取更高的超額市場(chǎng)收益。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、現(xiàn)金、短期金融工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中債券投資的主要品種包括交易所和銀行間兩個(gè)市場(chǎng)的國(guó)債、金融債、企業(yè)債與可轉(zhuǎn)換債。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的35%-95％，債券以及包括權(quán)證和資產(chǎn)支持證券在內(nèi)的其他證券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0-60%，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
八、投資策略
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金的大類資產(chǎn)配置主要通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)的分析，預(yù)測(cè)未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)固定收益市場(chǎng)、股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與收益水平，結(jié)合基金合同的資產(chǎn)配置范圍組合投資止損點(diǎn)，借助風(fēng)險(xiǎn)收益規(guī)劃模型，得到一定階段股票、債券和現(xiàn)金資產(chǎn)的配置比例。
本基金資產(chǎn)配置主要包括戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置首先分析較長(zhǎng)時(shí)間段內(nèi)所關(guān)注的各類資產(chǎn)的預(yù)期回報(bào)率和風(fēng)險(xiǎn)，然后確定最能滿足各類基金風(fēng)險(xiǎn)-回報(bào)率目標(biāo)的資產(chǎn)組合；戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置根據(jù)各類資產(chǎn)長(zhǎng)短期平均回報(bào)率不同，預(yù)測(cè)短期性回報(bào)率，調(diào)整資產(chǎn)配置，獲取市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇的超額收益。本基金的資產(chǎn)配置主要采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法。
在定量分析方面，主要采用均衡市盈率預(yù)測(cè)模型，并參考其他相關(guān)指標(biāo)。均衡市盈率模型的思路是通過(guò)測(cè)算A股市場(chǎng)理論上均衡的市盈率水平，然后將其與A股市場(chǎng)整體、基金股票池的實(shí)際市盈率水平進(jìn)行比較，來(lái)判定股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的高低，最后則根據(jù)理論值與實(shí)際值的差異程度來(lái)決定資產(chǎn)配置中股票資產(chǎn)的配置比例。另外，本基金還參照股息率、收益率差距表（1/PE-銀行利率）等指標(biāo)，來(lái)判斷股市是否處于合理水平。
在定性分析方面，主要對(duì)可能影響市場(chǎng)走勢(shì)的相關(guān)因素進(jìn)行定性分析，并對(duì)根據(jù)定量模型作出的資產(chǎn)配置方案進(jìn)行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)政策、利率和匯率政策、國(guó)家政治環(huán)境、資本項(xiàng)目外匯管理政策、市場(chǎng)參與主體的誠(chéng)信程度等。
（二）股票資產(chǎn)投資策略
本基金的股票資產(chǎn)投資采取核心-衛(wèi)星投資策略(Core-Satellite strategy)，核心投資主要以新華富時(shí)藍(lán)籌價(jià)值100指數(shù)所包含的成分股以及備選成分股為標(biāo)的，構(gòu)建核心股票投資組合,以期獲得市場(chǎng)的平均收益（benchmark performance）,這部分投資至少占基金股票資產(chǎn)的80%；同時(shí),把握行業(yè)周期輪動(dòng)、市場(chǎng)時(shí)機(jī)等機(jī)會(huì),通過(guò)自下而上、精選個(gè)股、積極主動(dòng)的衛(wèi)星投資策略,力爭(zhēng)獲得更高的超額市場(chǎng)收益(outperformance)。
1、核心股票資產(chǎn)投資策略
本基金的核心股票投資策略主要以新華富時(shí)藍(lán)籌價(jià)值100指數(shù)所包括的成分股以及備選成分股為選股池，采取增強(qiáng)型的指數(shù)跟蹤技術(shù)。即以抽樣復(fù)制的形式，在核心股票選股池中選取一定數(shù)量的個(gè)股進(jìn)行投資，使核心股票的投資表現(xiàn)和新華富時(shí)藍(lán)籌價(jià)值100指數(shù)的表現(xiàn)在一定范圍內(nèi)聯(lián)動(dòng)，即核心股票收益率基本跟蹤新華富時(shí)藍(lán)籌價(jià)值100指數(shù)的收益率。
2、衛(wèi)星股票資產(chǎn)投資策略
本基金的衛(wèi)星股票投資策略將充分發(fā)揮基金經(jīng)理人在主動(dòng)投資上具有的優(yōu)勢(shì)，著眼于企業(yè)的未來(lái)盈利水平，選取預(yù)期成長(zhǎng)性強(qiáng)，并能將成長(zhǎng)轉(zhuǎn)換成實(shí)實(shí)在在收益的個(gè)股，與核心股票組合形成互補(bǔ)，衛(wèi)星股票組合對(duì)于整個(gè)基金的股票組合來(lái)說(shuō)能起到增加超額收益、降低組合風(fēng)險(xiǎn)的作用。本基金通過(guò)成長(zhǎng)因子來(lái)篩選成長(zhǎng)性股票，成長(zhǎng)因子主要包括以下指標(biāo)：
（1）總資產(chǎn)增長(zhǎng)率
（2）主營(yíng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)率
（3）凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率
（4）資產(chǎn)回報(bào)增長(zhǎng)率
以上四個(gè)指標(biāo)按一定的權(quán)數(shù)加權(quán)平均，形成一個(gè)復(fù)合型的成長(zhǎng)因子，能夠更為全面地判斷企業(yè)的成長(zhǎng)性。
（三）債券資產(chǎn)投資策略
本基金的債券資產(chǎn)投資主要以長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ)，結(jié)合中短期的經(jīng)濟(jì)周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，通過(guò)債券置換和收益率曲線配置等方法，實(shí)施積極的債券投資管理。
1、以對(duì)長(zhǎng)期利率預(yù)期為基礎(chǔ)確定期限結(jié)構(gòu)。在預(yù)期利率下降時(shí)，增加組合久期，提高債券價(jià)格上升產(chǎn)生的收益；在預(yù)期利率上升時(shí)，減小組合久期，降低債券價(jià)格下降產(chǎn)生的損失。如果預(yù)期市場(chǎng)收益率曲線作強(qiáng)烈的整體向上平移，降低債券組合的整體持倉(cāng)比例，同時(shí)降低組合久期，來(lái)使組合損失降到最低。
2、以收益率曲線分析為基礎(chǔ)確定收益率曲線配置。根據(jù)收益率曲線可能發(fā)生變動(dòng)的種類，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通過(guò)子彈形、啞鈴形和梯形等配置方法，在短、中、長(zhǎng)期債券間確定比例，以期從短、中、長(zhǎng)期債券的相對(duì)價(jià)格差中取得收益。
3、以相對(duì)利差分析為基礎(chǔ)確定類屬配置。通過(guò)對(duì)各類屬債券歷史利差的數(shù)量化分析，尋找市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)。比如在預(yù)期國(guó)債與金融債利差縮小時(shí)，賣出國(guó)債，買(mǎi)入金融債。
4、以流動(dòng)性分析和收益率分析為基礎(chǔ)確定市場(chǎng)配置。交易所國(guó)債市場(chǎng)發(fā)行總量較小，大額交易流動(dòng)性較差、小額交易流動(dòng)性較好，而銀行間國(guó)債市場(chǎng)發(fā)行總量較大，大額交易成本低，某些時(shí)段流動(dòng)性較好。故根據(jù)不同時(shí)段對(duì)流動(dòng)性的不同需求，在兩個(gè)市場(chǎng)間配置債券資產(chǎn)。
在通過(guò)上述配置方法構(gòu)建債券組合之后，本基金在出現(xiàn)以下情況時(shí)對(duì)債券投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整：
1、短期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo), 如短期通貨膨脹率、短期名義利率、匯率等發(fā)生變動(dòng)，引起的市場(chǎng)實(shí)際利率的變動(dòng)；
2、中長(zhǎng)期國(guó)內(nèi)通貨膨脹預(yù)期的變動(dòng)引起中長(zhǎng)期利率走勢(shì)變動(dòng)，導(dǎo)致整個(gè)投資組合重新估價(jià)；
3、央行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作引導(dǎo)市場(chǎng)收益率水平的走向，從而引起債券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性調(diào)整；
4、債券一級(jí)市場(chǎng)上的發(fā)行方式創(chuàng)新及新債定價(jià)與認(rèn)購(gòu)情況發(fā)生變化，導(dǎo)致二級(jí)市場(chǎng)收益率產(chǎn)生波動(dòng)；
5、由于市場(chǎng)交易規(guī)則改變等因素引起的流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的重新估價(jià)；
6、市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化引起信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的變動(dòng)；
7、單個(gè)券種或某一類別債券的定價(jià)偏差，也就是市場(chǎng)失衡導(dǎo)致的投資機(jī)會(huì)等。
九、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=60%*新華富時(shí)藍(lán)籌價(jià)值100指數(shù)+40%*新華雷曼中國(guó)債券指數(shù)
本基金的股票業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為新華富時(shí)藍(lán)籌價(jià)值100指數(shù)，債券業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為新華雷曼中國(guó)債券指數(shù)。
如果業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中的指數(shù)被停止編制或發(fā)布，或由其他指數(shù)替代（單純更名除外），或由于指數(shù)編制方法等重大變更而導(dǎo)致指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，本基金管理人可以依據(jù)審慎性原則和維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則變更本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并依據(jù)市場(chǎng)代表性、流動(dòng)性、與原指數(shù)的相關(guān)性等諸多因素選擇確定新的標(biāo)的指數(shù)。
本基金由于上述原因變更基準(zhǔn)指數(shù)，無(wú)須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，在與基金托管人協(xié)商一致并履行合適程序后，于正式實(shí)施變更前2日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。
新華財(cái)通投資咨詢（北京）有限公司，新華富時(shí)指數(shù)有限公司，F(xiàn)TSE國(guó)際有限公司，新華財(cái)經(jīng)有限公司，倫敦證券交易所和金融時(shí)報(bào)有限公司并未以任何形式發(fā)起、認(rèn)可、銷售和推廣國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金，同時(shí)上述六方從未保證或表示（明示或暗示）使用新華富時(shí)藍(lán)籌價(jià)值100指數(shù)或該指數(shù)在某日某時(shí)的數(shù)據(jù)可以得到的結(jié)果。新華富時(shí)指數(shù)由新華富時(shí)或代表新華富時(shí)編制和計(jì)算。新華富時(shí)將采取一切必要措施以確保指數(shù)的精確性。除根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求或有關(guān)協(xié)議另有約定外，無(wú)論因?yàn)槭韬龌蚱渌颍鲜隽讲灰蛑笖?shù)的任何錯(cuò)誤而對(duì)任何人負(fù)責(zé)，也無(wú)義務(wù)對(duì)任何人和任何錯(cuò)誤進(jìn)行建議。
"FTSE?"是屬于倫敦證券交易所和金融時(shí)報(bào)有限公司共同擁有的商標(biāo)。"富時(shí)指數(shù)"是富時(shí)國(guó)際有限公司的商標(biāo)。"Xinhua"和"新華"是新華財(cái)經(jīng)有限公司的服務(wù)標(biāo)志和商標(biāo)。新華富時(shí)指數(shù)有限公司擁有對(duì)以上所有商標(biāo)的授權(quán)使用許可。
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十、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金品種，基金在獲取市場(chǎng)平均收益的同時(shí)，力爭(zhēng)獲得更高的超額收益。
十一、基金投資組合報(bào)告
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目 金額(元) 占基金資產(chǎn)總值比例
股票 4,774,998,140.78 86.81%
債券 1,074,844.40 0.02%
權(quán)證 1,072,848.40 0.02%
銀行存款和清算備付金 701,142,280.24 12.75%
應(yīng)收證券清算款 14,440,606.55 0.26%
其他資產(chǎn) 8,078,351.99 0.15%
合計(jì) 5,500,807,072.36 100.00%
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 市值(元) 占凈值比例
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) -
B采掘業(yè) 433,871,214.70 7.99%
C制造業(yè) 2,062,679,629.37 37.97%
C0食品、飲料 267,803,527.51 4.93%
C1紡織、服裝、皮毛 429,826.40 0.01%
C3造紙、印刷 29,962,299.80 0.55%
C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 159,182,758.00 2.93%
C5電子 18,735,196.26 0.34%
C6金屬、非金屬 790,468,676.79 14.55%
C7機(jī)械、設(shè)備、儀表 664,772,786.67 12.24%
C8醫(yī)藥、生物制品 110,045,026.10 2.03%
C99其他制造業(yè) 21,279,531.84 0.39%
D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 71,790,746.52 1.32%
E建筑業(yè) 61,184,073.77 1.13%
F交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 330,815,660.35 6.09%
G信息技術(shù)業(yè) 75,449,048.00 1.39%
H批發(fā)和零售貿(mào)易 197,961,834.38 3.64%
I金融、保險(xiǎn)業(yè) 1,043,497,876.52 19.21%
J房地產(chǎn)業(yè) 450,296,020.29 8.29%
K社會(huì)服務(wù)業(yè) 51,536.88 0.00%
L傳播與文化產(chǎn)業(yè) 47,400,500.00 0.87%
M綜合類 -
合計(jì) 4,774,998,140.78 87.90%
（三）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 市值(元) 占凈值比例
1 600030 中信證券 2,542,121 245,848,521.91 4.53%
2 000898 鞍鋼股份 6,193,047 222,949,692.00 4.10%
3 600036 招商銀行 5,759,676 220,422,800.52 4.06%
4 000002 萬(wàn)科A 6,822,519 206,040,073.80 3.79%
5 002024 蘇寧電器 2,880,649 197,670,134.38 3.64%
6 601318 中國(guó)平安 1,303,826 175,951,318.70 3.24%
7 000933 神火股份 2,500,000 164,525,000.00 3.03%
8 601628 中國(guó)人壽 2,629,795 164,125,505.95 3.02%
9 600685 廣船國(guó)際 1,916,865 163,431,909.90 3.01%
10 601001 大同煤業(yè) 3,409,830 141,678,436.50 2.61%
（四）報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 市值(元) 占凈值比例
1 企業(yè)債券 1,074,844.40 0.02%
合計(jì) 1,074,844.40 0.02%
（五）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券名稱 市值(元) 占凈值比例
1 國(guó)安債1 1,074,844.40 0.02%
（六）投資組合報(bào)告附注
1、本報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查或在報(bào)告編制日前一年受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。
2、本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的情況。
3、其他資產(chǎn)的構(gòu)成如下：
分類 市值(元)
存出保證金 2,587,886.28
應(yīng)收利息 128,423.13
應(yīng)收申購(gòu)款 5,362,042.58
合計(jì) 8,078,351.99
4、本報(bào)告期末本基金未持有可轉(zhuǎn)換債券。
5、本報(bào)告期末本基金持有的權(quán)證明細(xì)如下：
權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量(份) 成本(元)
031005 國(guó)安GAC1 85,520 466,518.85
合計(jì) 85,520 466,518.85
6、本報(bào)告期內(nèi)本基金未投資資產(chǎn)支持證券。
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金業(yè)績(jī)截止日為2007年9月30日，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
基金管理人依照恪守職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
2006年9月29日至2006年 34.59% 1.13%
12月31日自基金合同生效
起至今 189.61% 1.79%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
2006年9月29日至2006年 56.28% 1.53%
12月31日自基金合同生效
起至今 128.22% 1.32%
================續(xù)上表=========================
階段 ①-③ ②-④
2006年9月29日至2006年 -21.69% -0.40%
12月31日自基金合同生效
起至今 61.39% 0.47%
十三、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、席位費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
4、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7、基金的資金匯劃費(fèi)用；
8、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前10個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前10個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、本部分第一條1款至8款費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
4、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
（1）申購(gòu)費(fèi)
本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于凈申購(gòu)金額乘以所適用的申購(gòu)費(fèi)率。若投資者在一天之內(nèi)有多筆申購(gòu)，則按每次凈申購(gòu)金額對(duì)應(yīng)費(fèi)率分別收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金的申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
50萬(wàn)元以下 1.5%
50萬(wàn)元（含）－200萬(wàn)元 1.0%
200萬(wàn)元（含）－500萬(wàn)元 0.6%
500萬(wàn)元（含）以上 1000元/筆
（2）贖回費(fèi)
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
本基金的贖回費(fèi)率如下：
持有時(shí)間 贖回費(fèi)率
1年以下 0.5%
1年（含）－2年 0.2%
2年（含）以上 0
（注：1年按365天計(jì)算）
（3）轉(zhuǎn)換費(fèi)
1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定。基金管理人將另行公告各基金之間的轉(zhuǎn)換費(fèi)率。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。
A、轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
B、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn)，其余作為注冊(cè)登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。
2）計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購(gòu)費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
（4）基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（5）針對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。
（6）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，對(duì)投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
本條第（一）款約定以外的其他費(fèi)用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失等不列入基金費(fèi)用。
（四）費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求, 結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng),對(duì)2007年5月14日刊登的本基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新,更新的主要內(nèi)容如下：
1、在"重要提示"部分，更新了招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的截止日期。
2、更新了"三、基金管理人"的"基金管理人概況"、"基金管理人管理基金的基本情況"、"主要人員情況"、"投資決策委員會(huì)成員"等內(nèi)容。
3、更新了"五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"的相關(guān)信息，增加了招商銀行股份有限公司、中原證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司為本基金的代銷機(jī)構(gòu)。
4、更新了"八、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換"，增加了"基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)"和"基金定期定額投資計(jì)劃"的內(nèi)容；將基金申購(gòu)費(fèi)用、申購(gòu)份額的計(jì)算方法修改為"外扣法"。
5、更新了"九、基金的投資"中基金投資組合報(bào)告為本基金2007年三季度報(bào)告的內(nèi)容。
6、更新了"十、基金的業(yè)績(jī)"，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制,并經(jīng)基金托管人復(fù)核,相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
7、更新了"十二、基金資產(chǎn)的估值"中的"估值方法"部分，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，本基金的估值于2007年7月1日開(kāi)始實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，本基金采用公允價(jià)值進(jìn)行會(huì)計(jì)計(jì)量。
8、更新了"二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)"，增加了對(duì)基金份額持有人的多種服務(wù)內(nèi)容和方式。
9、更新了"二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)",披露了自上次招募說(shuō)明書(shū)披露以來(lái)涉及本基金的相關(guān)公告。
上述內(nèi)容僅為本更新招募說(shuō)明書(shū)的摘要，詳細(xì)資料須以本更新招募說(shuō)明書(shū)正文所載的內(nèi)容為準(zhǔn)。欲查詢本更新招募說(shuō)明書(shū)正文，可登錄國(guó)泰基金管理有限公司網(wǎng)站www.gtfund.com。
國(guó)泰基金管理有限公司
二零零七年十一月十四日
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