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股票簡稱：靖遠煤電 股票代碼：000552 公告編號：2007-020
甘肅靖遠煤電股份有限公司
關于股權分置改革有限售條件流通股解除部分股份
限售的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
重要提示：
本次有限售條件流通股實際可上市流通數量為766,500股。
本次限售條件流通股可上市流通日為2007 年11月15日。
一、股權分置改革方案概述
1、股權分置改革方案要點：
公司控股股東靖遠煤業有限責任公司（以下簡稱“靖遠煤業”）豁免本公司
所欠債務59,006,356.01 元，相應增加公司資本公積金為全體股東共同享有，
豁免債務作為全體非流通股股東對流通股的對價安排。
2、通過股權分置改革方案的相關股東會議時間：
公司股權分置改革的相關議案已經2006 年3 月6 日召開的2006 年度第一
次臨時股東大會暨相關股東會議審議通過。參加相關股東會議的股東及股東授權
代表人833人，代表股份129,037,430股，占公司股份總數的73%。
3、股權分置改革方案實施股份變更登記日：2006 年3 月29 日，2006年3
月30日，原非流通股股東持有的非流通股股份性質變更為有限售條件的流通股。
二、股權分置改革方案中關于有限售條件流通股上市流通有關承諾
1、非流通股股東的承諾事項
本公司全體非流通股股東將遵守法律、法規和規章的規定，作出法定最低承
諾。除法定最低承諾以外，本公司第一大非流通股東靖遠煤業”作出以下承諾：
（1）追加對價承諾：
如果靖遠煤電2006 年實現的經審計凈利潤低于3400 萬元或2007 年實現
經審計凈利潤低于3740 萬元或2008 年實現經審計凈利潤低于4114 萬元或
2006年度至2008 年度任何一年財務報告被出具標準無保留意見以外的審計意
見，靖遠煤業將實施追加對價一次；追加對價安排最多僅限一次。按照本次股權
分置改革方案實施公告刊登前一交易日的流通股股東持股數量每10 股獲付2
股計算標準確認追加對價股份數量，共計1335.84 萬股。在實際追送時，如果
部分限售條件的流通股已經變為非限售條件流通股，則每10 股非限售流通股股
東實際獲得的追加對價股份數量將少于2 股。
在靖遠煤電實施送股、資本公積金轉增股份、全體股東按相同比例縮股不影
響股東之間股權比例的變更事項后，追加對價股份總數將按同比例做出調整；在
靖遠煤電實施增發、配股、可轉換債券轉股等影響股東之間股權比例的變更事項
后，追加對價股份總數不做調整。
當上述追加對價觸發條件發生時，公司董事會將在公司相應會計年度年報披
露5 個工作日內發布關于追加對價的股權登記日公告，并協助靖遠煤業啟動追
加對價程序。追送對價的對象為追加對價股權登記日登記在冊的持有無限售條件
流通股股東。
（2）代為墊付對價承諾
本公司非流通股股東靖遠煤業同意對其他非流通股股東的執行對價安排先
行代為墊付。代為墊付后，未明確表示同意參加本次股權分置改革的非流通股股
東所持股份如需通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，應當向靖遠煤業
有限責任公司償還代為墊付的股份，或者取得靖遠煤業有限責任公司的同意。
（3）關于限制所持本公司股份上市交易的承諾
靖遠煤業持有的非流通股股份自獲得上市流通權之日起，在36 個月內不上
市交易或者轉讓；在前項承諾期滿后，靖遠煤業通過深圳證券交易所掛牌交易出
售股份數量占靖遠煤電股份總數的比例在12 個月內不超過百分之五，在24 個
月內不超過百分之十。靖遠煤業持有靖遠煤電的股份在承諾鎖定期滿后，減持價
格不低于6 元/股。（若自股權分置改革方案實施之日起至出售股份期間上市公
司發生分紅、送股、資本公積轉增等除權事項，應對該價格進行除權處理），靖
遠煤業如有違反承諾的賣出交易，靖遠煤業將賣出資金劃入上市公司賬戶歸全體
股東所有。
2、其他非流通股股東承諾
（1）承諾遵守中國證監會、深圳證券交易所有關上市流通時間的承諾，即所
持有的公司股份自股改方案實施后鎖定12個月可上市流通。
（2）同意按照股東會議審議通過的股權分置改革方案向公司流通股股東支付
對價，以獲得所持公司股份的上市流通權。向流通股股東支付的對價全部由靖遠
煤業有限責任公司代為墊付，本公司同意用自身所持有的股份向靖遠煤業有限責
任公司償還墊付股改對價。
三、本次有限售條件流通股上市流通安排
1、本次有限售條件流通股可上市流通時間為2007年11月15日；
2、本次可上市流通股份的總數為 766,500 股，占目前公司股份總數的0.43
％；
3、公司限售股份上市明細清單
解除有限售條件 占總股本
序
股東 的股份數量
號 的比例
（股）
1 上海臺營家具裝飾有限公司 36,500 0.0002
2 上海程肯貿易有限公司 73,000 0.0004
3 上海科屹機電設備有限公司 73,000 0.0004
4 廣州市荔灣區信達水電安裝工程 73,000 0.0004
中心
5 上海托香貿易有限公司 14,600 0.0001
6
上海榮福室內裝潢有限公司 365,000 0.0021
7 上海江南海舸工程技術有限公司 36,500 0.0002
8 淮北市中興閣琴棋書畫有限公司 51,100 0.0003
9 哈爾濱天盛科技咨詢有限公司 36,500 0.0002
10 上海盛家房地產服務有限公司 7,300 0.0000
合計 766,500 0.0043
四、股份變動情況
單位：股
本次變動前 本次變動增減（+，-） 本次變動后
數量 比例 其他 小計 數量 比例
一、有限
售條件 86,571,619 48.67% -766,500 -766,500 85,805,119 48.24%
股份
1、國家 0 0.00% 0 0 0 0.00%
持股
2、國有
法人持 83,487,520 46.94% 0 0 83,487,520 46.94%
股
3、其他
內資持 3,084,099 1.73% -766,500 -766,500 2,317,599 1.30%
股
二、無限
售條件 91,298,381 51.33% 766,500 766,500 92,064,881 51.76%
股份
1、人民
幣普通 91,298,381 51.33% 766,500 766,500 92,064,881 51.76%
股
2、其他 0 0.00% 0 0 0 0.00%
三、股份 177,870,000 100.00% 0 0 177,870,000 100.00%
總數
五、保薦機構核查報告的結論性意見
截至本核查報告出具日，靖遠煤電限售股份持有人上海臺營家具裝飾有限公
司等10家同意股改的非流通股東均能嚴格履行其在公司股權分置改革時做出的
各項承諾，并已償還靖遠煤業代為墊付的相應數量的股份，根據公司股權分置改
革說明書相關內容規定，上述10家非流通股東持有的公司限售股份在2007年
11月 15 日可以解禁并上市交易。
截止目前為止，尚有天泰新產業投資租賃公司等9家非流通股東未償還代為
墊付的相應數量的股份，同時靖遠煤業有限責任公司也未同意公司上述股東持有
股權可以流通。尚未支付公司大股東代為墊付對價的9家股東持有的限售股份繼
續依照股權分置改革說明書（修訂稿）以及靖遠煤電股權分置改革方案實施公告
的相關內容規定處理。
六、其他事項
1、公司非流通股第一大股東靖遠煤業同意上述已支付墊付股份的非流通股上
市流通。
2、有限售條件流通股持有人不存在對本公司的非經營性資金占用，本公司也
不存在對其的違規擔保。
七、備查文件
1、有限售條件流通股上市流通申請表
2、保薦機構核查報告
特此公告
甘肅靖遠煤電股份有限公司董事會
二〇〇七年十月十五日
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