國泰300(020006)集中申購期基金份額發售公告
http://www.sina.com.cn 2007年11月12日 09:47 中國證券網
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國泰滬深300指數證券投資基金集中申購期基金份額發售公告
基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
基金銷售機構：國泰基金管理有限公司、中國銀行股份有限公司（"中國銀行"）、中國建設銀行股份有限公司（"中國建設銀行"）、中國農業銀行、交通銀行股份有限公司（"交通銀行"）、招商銀行股份有限公司（"招商銀行"）、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司（"中國郵政儲蓄銀行"）、北京銀行股份有限公司（"北京銀行"）、國泰君安證券股份有限公司（"國泰君安證券"）、中信建投證券股份有限公司（"中信建投證券"）、海通證券股份有限公司（"海通證券"）、中國銀河證券股份有限公司（"銀河證券"）、中信金通證券有限責任公司（"中信金通證券"）、申銀萬國證券股份有限公司（"申銀萬國"）、招商證券股份有限公司（"招商證券"）、東方證券股份有限公司（"東方證券"）、東吳證券股份有限公司（"東吳證券"）、興業證券股份有限公司（"興業證券"）、廣發證券股份有限公司（"廣發證券"）、上海證券有限責任公司（"上海證券"）、宏源證券股份有限公司（"宏源證券"）、民生證券有限責任公司（"民生證券"）、國盛證券股份有限公司（"國盛證券"）、中信證券股份有限公司（"中信證券"）、光大證券股份有限公司（"光大證券"）、渤海證券有限責任公司（"渤海證券"）、萬聯證券有限責任公司（"萬聯證券"）、國信證券有限責任公司（"國信證券"）、長江證券有限責任公司（"長江證券"）、中信萬通證券有限責任公司（"中信萬通證券"）、國海證券有限責任公司（"國海證券"）、聯合證券有限責任公司（"聯合證券"）、華泰證券有限責任公司（"華泰證券"）、中原證券股份有限公司（"中原證券"）等
重要提示
1、國泰滬深300指數證券投資基金（以下簡稱"本基金"）由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而成。國泰金象保本增值混合證券投資基金根據中國證監會《關于同意國泰金象保本增值混合證券投資基金設立的批復》（證監基金字[2004]140號）和《關于國泰金象保本增值混合證券投資基金募集時間的確認函》（基金部函[2004]109號）的核準募集。《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》于2004年11月10日正式生效。
根據《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》的規定，經基金份額持有人大會表決通過，并經中國證監會核準（證監基金字[2007]307號），本基金管理人對《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》進行了修改，國泰金象保本增值混合證券投資基金在保本期滿后轉型為國泰滬深300指數證券投資基金。
自2007年11月11日起，《國泰滬深300指數證券投資基金基金合同》生效，《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》自該日起失效。
2、本基金為契約型開放式股票型指數證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和注冊登記機構為國泰基金管理有限公司（以下簡稱"本公司"），基金托管人為中國銀行。
4、本基金自2007年11月16日起至2007年12月14日開放申購，期間不開放贖回，稱為"集中申購期"。
5、本基金集中申購期內的新增銷售規模上限擬不超過150億元（不含集中申購資金產生的利息）。集中申購實行"末日比例確認、余款退回"的銷售機制。
在本基金正常集中申購日日間內不停止銷售，但如當日申購結束后發現累計申購申請超過集中申購規模上限，基金管理人將于次日在指定媒體上公告提前結束申購受理，并自公告日起不再接受申購。若當日申購結束后發現累計申購申請接近申購規模上限，基金管理人將于次日在指定媒體上公告提前結束發售，無論是否達到集中申購規模目標，公告當日為集中申購的最后一個申購日。
若集中申購期間內申購申請全部確認后本基金集中申購的申請金額不超過150億元，則所有的有效申購申請全部予以確認。若集中申購期間內申購申請全部確認后本基金集中申購總金額超過150億份，將對集中申購期內最后一個申購日之前的有效申購申請全部予以確認，對最后一個申購日有效申購申請采用"末日比例確認"的原則給予部分確認，未確認部分的申購款項將依法退還給投資者。
本基金管理人在集中申購期間不得調整集中申購規模上限。
6、本基金集中申購期的銷售對象為個人投資者、機構投資者（有關法律法規規定禁止購買者除外）和合格境外機構投資者。
7、本基金集中申購期的申購價格為每份人民幣1.00元。基金代碼為020011。
8、本基金的銷售機構包括直銷機構和代銷機構。直銷機構指本公司的上海理財中心、網上交易平臺（www.gtfund.com）與北京理財中心，代銷機構包括中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行、交通銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、北京銀行、國泰君安證券、中信建投證券、海通證券、銀河證券、中信金通證券、申銀萬國、招商證券、東方證券、東吳證券、興業證券、廣發證券、上海證券、宏源證券、民生證券、國盛證券、中信證券、光大證券、渤海證券、萬聯證券、國信證券、長江證券、中信萬通證券、國海證券、聯合證券、華泰證券、中原證券等。
9、投資者欲購買本基金，需開立本公司的基金賬戶和銷售機構要求的交易賬戶（交易賬戶類型可以是指定銀行卡、資金賬戶、存款賬戶等，以銷售機構要求為準）。集中申購期內，銷售機構可同時辦理基金賬戶和交易賬戶的開戶及申購申請手續。開戶和申購的具體程序請見本發售公告正文。
10、投資者所在地若未開設銷售網點，請撥打本公司的客戶服務熱線電話（4008-888-688）、登錄本公司網站（www.gtfund.com）或撥打代銷機構的咨詢電話垂詢集中申購事宜。
11、投資者可在不同的銷售機構開戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。已經開立本公司基金賬戶和銷售機構要求的交易賬戶的投資者無須再開立基金賬戶和交易賬戶，可直接申購本基金。本基金集中申購期結束后，本公司將統一為所有新開立基金賬戶的投資者寄送開戶確認書及基金賬戶卡。
12、投資者在集中申購期提交申購申請的，適用的申購費率見本公告正文。集中申購以金額申請。代銷機構每個賬戶單筆申購的最低金額為1000元（含申購費）；直銷機構每個賬戶首次申購本基金的最低金額為1萬元（含申購費），已在直銷機構有本基金申購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，追加申購本基金的最低金額為1000元（含申購費）。投資者申購基金份額時，需按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。投資者可以多次申購，累計申購金額不設上限。
13、對于T日交易時間內受理的集中申購申請，注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的集中申購申請，集中申購份額的計算需由注冊登記機構在集中申購期結束后確認，投資者可以在基金集中申購期結束后，到其辦理集中申購業務的銷售網點查詢確認情況。
集中申購款項在集中申購期間存入專門賬戶，在集中申購期結束前任何人不得動用，期間產生的利息在集中申購期結束后折算為基金份額歸投資者所有。集中申購期結束后，由注冊登記機構計算投資者集中申購應獲得的基金份額，基金管理人應在3日內聘請會計師事務所進行集中申購款項的驗資。
驗資結束日為原國泰金象保本增值混合基金默認轉為國泰滬深300指數基金的投資者的基金份額拆分日，基金管理人將通過基金份額拆分，使得驗資結束當日基金份額凈值為1.000元，再根據當日基金份額凈值計算默認轉為國泰滬深300指數基金的投資者應獲得的基金份額，并由注冊登記機構進行登記確認，驗資結果將報中國證監會備案。份額拆分后，基金份額總額與持有人持有的基金份額數額將發生調整，但調整后的持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發生變化。份額拆分對持有人的權益無實質性影響。
基金管理人將就集中申購的份額確認情況、基金份額拆分結果進行公告。
14、本公告僅對本基金集中申購期基金份額發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2007年11月12日《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《國泰滬深300指數證券投資基金招募說明書》。
15、本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站（www.gtfund.com）和中國銀行網站（www.boc.cn）。投資者亦可通過本公司網站下載基金業務申請表格和了解本基金集中申購相關事宜。
16、銷售機構除在業務網點辦理開戶和申購業務外，部分銷售機構還可以通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式辦理開戶和申購業務。本基金各代銷機構的具體代銷網點、聯系方式以及開戶和申購程序等具體事項請詳見各代銷機構的相關業務公告。
17、在本基金集中申購期間，各代銷機構將適時增加部分基金銷售城市和網點。具體城市名單、聯系方式及相關申購事宜，請留意近期本公司及各代銷機構的公告，或撥打本公司及各代銷機構客戶服務電話咨詢。
18、基金管理人可綜合各種情況對集中申購安排做適當調整。
19、風險提示：本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的"買者自負"原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
本基金為股票型指數基金，投資于具有良好流動性的金融工具，包括滬深300指數的成份股及其備選成份股、新股（一級市場初次發行或增發）等，股票資產投資比例不低于基金資產的90%，投資于滬深300指數成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的80%，其中備選成份股投資比例不高于15%。本基金投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。本基金屬于具有中高風險的證券投資基金品種，適合具有一定風險承受能力、并能正確認識和對待本基金可能出現的投資風險的中長期投資者。
如投資者對中國證券市場的長期發展和本公司的管理能力有信心，也可以本著審慎原則選擇投資本公司管理的國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金馬穩健回報證券投資基金和國泰金龍行業精選證券投資基金等其他基金產品。投資決策前請務必仔細閱讀相關基金的《招募說明書》及《基金合同》等法律文件。
一、本次發售基本情況
（一）基金名稱
國泰滬深300指數證券投資基金（基金代碼：020011)。
（二）基金類型
股票型指數基金
（三）基金運作方式
契約型、開放式
（四）基金存續期限
不定期。
（五）基金集中申購期基金份額面值
人民幣1.00元。
（六）銷售對象
本基金的銷售對象為基金合同中定義的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者。個人投資者指依據中華人民共和國有關法律法規規定可以投資于證券投資基金的自然人；機構投資者指在中國境內合法注冊登記或經政府有權部門批準設立和有效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織；境外合格機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定的條件，經批準投資于中國證券市場的機構投資者。
（七）直銷機構
1、國泰基金管理有限公司上海理財中心
地址：上海市延安東路700號港泰廣場23樓
電話：（021）23060330
傳真：（021）23060372
郵編： 200001
2、國泰基金管理有限公司北京理財中心
地址：北京市海淀區中關村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層
電話：（010）68498575
傳真：（010）68498182
郵編：100873
3、國泰基金電子交易平臺
網站：www.gtfund.com （登錄網上交易頁面）
電話：（021）23060325
聯系人：楊榮華
（八）代銷機構
1、中國銀行股份有限公司
中國銀行所有32個一級分行，400多個城市，10000多個網點均接受辦理業務。
中國銀行網址：www.boc.cn
客戶服務電話：95566
2、中國建設銀行股份有限公司
在中國建設銀行全國各省、自治區、直轄市（港澳臺除外）的近14000個指定網點辦理對投資者的開戶和集中申購業務。
中國建設銀行網址：www.ccb.com
客戶服務電話：95533
3、中國農業銀行
投資者可以通過中國農業銀行37個一級分行遍布全國所有省、市、自治區的20000多個基金代銷營業網點辦理開戶、申購和贖回業務。
中國農業銀行網站：www.95599.cn；
中國農業銀行客戶服務電話：95599；
4、交通銀行股份有限公司
交通銀行在全國100家分行、132 個城市的近2700個網點以及交通銀行網上銀行對所有投資者辦理本基金的開戶和集中購業務。
交通銀行網址：www.bankcomm.com
客戶服務電話95559
5、招商銀行股份有限公司
招商銀行股份有限公司在以下42個城市的541個網點對所有投資者辦理開戶和集中申購業務：深圳、上海、武漢、北京、沈陽、廣州、成都、蘭州、西安、南京、無錫、常州、蘇州、重慶、大連、杭州、寧波、溫州、紹興、南昌、長沙、福州、泉州、青島、天津、濟南、煙臺、烏魯木齊、昆明、合肥、廈門、哈爾濱、鄭州、東莞、太原、佛山、丹東、盤錦、宜昌、黃石、金華、呼和浩特。
招商銀行網址：www.cmbchina.com
客戶服務電話：95555
6、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
中國郵政儲蓄銀行在北京、天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆共31個省（區、市）的26000余個網點辦理代銷基金業務。
中國郵政儲蓄銀行網址：www.psbc.com
客戶服務電話：11185
7、北京銀行股份有限公司
在北京的127家營業網點接受辦理投資者的開戶和集中申購業務。
在發行期間，投資者可以撥打北京銀行客戶服務熱線：010-96169，或撥打各營業網點咨詢電話。
北京銀行網站：www.bankofbeijing.com.cn
8、國泰君安證券股份有限公司
國泰君安證券股份有限公司在以下28個省、市、自治區100個主要城市的163家營業網點接受辦理投資者的注冊開放式基金賬戶和集中申購業務：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、余姚、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。
國泰君安證券股份有限公司網址：www.gtja.com
客戶服務電話：400-8888-666
9、中信建投證券股份有限公司
中信建投證券股份有限公司在以下20個省、市的64個主要城市的116家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、貴陽、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。
中信建投證券股份有限公司網址：www.csc108.com
客戶服務電話：400-8888-108
10、海通證券股份有限公司
海通證券股份有限公司在以下20個省、市、自治區51個主要城市的91家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：北京、上海、天津、重慶、石家莊、沈陽、鞍山、大連、遼源、營口、大慶、長春、吉林、長沙、武漢、常州、蘇州、無錫、揚州、泰安、杭州、蕭山、寧波、紹興、蚌埠、淮安、濟南、青島、煙臺、淄博、廣州、深圳、汕頭、威海、貴陽、遵義、太原、烏魯木齊、西安、鄭州、南寧、新余。
海通證券股份有限公司網址：www.htsec.com
客戶服務電話：021-962503、400-8888-001
11、中國銀河證券股份有限公司
中國銀河證券股份有限公司在以下65個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購手續：北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、桂林、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、銀川、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、珠海、東莞、揭陽。
在集中申購期間，投資者可以撥打中國銀河證券股份有限公司咨詢電話： 010-68016655，或撥打各城市營業網點咨詢電話。中國銀河證券股份有限公司網址：www.chinastock.com.cn
12、中信金通證券有限責任公司
中信金通證券有限責任公司在以下12個城市37家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：杭州、北京、上海、深圳、金華、義烏、湖州、臨安、諸暨、溫嶺、嘉興、海寧。
中信金通證券有限責任公司網址：www.bigsun.com.cn
客戶服務電話：0571-96598
13、申銀萬國證券股份有限公司
申銀萬國證券股份有限公司在以下16個省、4個直轄市、2個自治區的45個城市109家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、長春、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。
申銀萬國證券股份有限公司網址：www.sw2000.com.cn
客戶服務電話：021-962505
14、招商證券股份有限公司
招商證券股份有限公司在以下25個主要城市的54家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、蘇州、西安、柳州、玉林。
招商證券股份有限公司網址： www.newone.com.cn
客戶服務電話：4008888111、0755-26951111
15、東方證券股份有限公司
東方證券股份有限公司在以下18個城市的55家營業網點接受辦理投資者的開戶和集中申購業務：上海、北京、天津、杭州、蘇州、武漢、南京、廣州、深圳、汕頭、南寧、北海、桂林、成都、長沙、沈陽、撫順、長春。
東方證券股份有限公司網址： www.dfzq.com.cn
咨詢電話：021-962506
16、東吳證券股份有限公司
東吳證券股份有限公司在以下7個城市的18家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購等業務：蘇州、上海、北京、沈陽、杭州、福州、東莞。
東吳證券股份有限公司網址： www.dwzq.com.cn
客戶服務電話：0512-96288
17、興業證券股份有限公司
在以下18個城市24家營業部辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。
在集中申購期間,投資者可以撥打興業證券咨詢電話：021-684199974，或撥打各城市營業網點咨詢電話。興業證券股份有限公司網址： www.xyzq.com.cn
28、廣發證券股份有限公司
廣發證券股份有限公司在以下70個城市136家營業網點為投資者辦理開戶和集中申購業務：廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。
在集中申購期間,投資者可以撥打廣發證券開放式基金咨詢電話：（020）87555888，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
廣發證券股份有限公司網址： www.gf.com.cn
19、上海證券有限責任公司
上海證券有限責任公司在8個城市33家指定網點辦理對投資者的開戶和集中申購業務，城市具體如下：上海、北京、重慶、南京、南昌、深圳、蘇州、杭州。
在集中申購期間,投資者可以撥打上海證券開放式基金咨詢電話：021-962518或撥打各城市營業網點咨詢電話。
上海證券有限責任公司網址： www.962518.com
20、宏源證券股份有限公司
宏源證券股份有限公司在以下18個主要城市的30家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：北京、上海、深圳、杭州、沈陽、武漢、海口、南寧、昆明、大連、柳州、鹽城、桂林、烏魯木齊、克拉瑪依、哈密、石河子、昌吉。
在集中申購期間，投資者可以撥打宏源證券股份有限公司咨詢電話：010-62267799轉6789 或撥打各城市營業網點咨詢電話。
宏源證券股份有限公司網址：www.ehongyuan.com
21、民生證券有限責任公司
民生證券有限責任公司在以下15個城市25個網點辦理對所有投資者開戶和集中申購業務：北京、上海、深圳、廣州、成都、濟南、鄭州、新鄉、南陽、周口、駐馬店、鶴壁、鞏義、上街、新密。
在集中申購期間，投資者可以撥打民生證券股份有限公司咨詢電話：0371-67639999 或撥打各城市營業網點咨詢電話。
民生證券有限責任公司網址： www.mszq.com
22、國盛證券股份有限公司
國盛證券股份有限公司在以下13個城市45家營業網點為投資者辦理開戶和集中申購業務： 北京、上海、天津、深圳、南昌、贛州、吉安、撫州、上饒、鷹潭、九江、萍鄉、景德鎮。
在集中申購期間,投資者可以撥打國盛證券開放式基金咨詢電話：（0791）6285337或撥打各城市營業網點咨詢電話。
國盛證券股份有限公司網址：www.gsstock.com
23、中信證券股份有限公司
中信證券股份有限公司在以下21個城市的41個營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：北京、上海、天津、大連、廣州、中山、佛山、東莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、蘇州、杭州、紹興、寧波、武漢、長沙、西安、成都。
在集中申購期間,投資者可以撥打中信證券開放式基金咨詢電話：010-84864818或撥打各城市營業網點咨詢電話。
公司網址：www.ecitic.com
24、光大證券股份有限公司
光大證券股份有限公司在以下34個城市54個營業網點為投資者辦理基金的開戶和集中申購等業務：北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、沈陽、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽、太原、濟南、西寧。
在集中申購期間,投資者可以撥打光大證券客戶服務熱線：10108998，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
公司網址：www.ebscn.com
25、渤海證券有限責任公司
渤海證券有限責任公司在以下12個城市的31家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：天津、北京、上海、西安、鄭州、太原、福州、濟南、重慶、深圳、廣州、蘇州。
在集中申購期間,投資者可以撥打渤海證券客戶服務熱線：022-28455588，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
公司網址：www.ewww.com.cn
26、萬聯證券有限責任公司
萬聯證券有限責任公司在以下11個城市的營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：廣州、上海、北京、衡陽、永州、樂山、內江、黃石、鄂州、荊門、紹興。
在集中申購期間,投資者可以撥打萬聯證券客戶服務熱線：020-87691111，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
27、國信證券有限責任公司
國信證券有限責任公司在以下27個城市41個的營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：深圳、北京、上海、廣州、佛山、珠海、天津、成都、綿陽、福州、長春、大連、哈爾濱、煙臺、長沙、武漢、西安、南京、杭州、蕭山、義烏、無錫、昆明、合肥、沈陽、惠州、肇慶。
在集中申購期間,投資者可以撥打國信證券客戶服務熱線：800-810-8868，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
公司網址：www.guosen.com.cn
28、長江證券有限責任公司
長江證券有限責任公司在以下27個城市48個營業網點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和集中申購等業務：北京、天津、哈爾濱、齊齊哈爾、沈陽、大連、青島、上海、深圳、廣州、福州、廈門、佛山、武漢、鄭州、烏魯木齊、荊州、十堰、黃石、宜昌、荊門、仙桃、重慶、成都、西安、南京、杭州。
在集中申購期間,投資者可以撥打長江證券客戶服務熱線：4008-888-999，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
公司網址：www.cz318.com.cn
29、中信萬通證券有限責任公司
中信萬通證券有限責任公司在以下11個城市18家營業網點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和集中申購等業務：濟南、青島、濱州、淄博、煙臺、臨沂、平度、膠州、開發區、即墨。
在集中申購期間,投資者可以撥打中信萬通證券客戶服務熱線：0532-96577，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
公司網址：www.zxwt.com.cn
30、國海證券有限責任公司
國海證券有限責任公司在以下12個城市24家營業網點為投資者辦理開戶和集中申購業務：北京、上海、深圳、成都、廣州、南寧、柳州、桂林、北海、玉林、貴港、梧州。
客服熱線：4008888100（全國）、96100（廣西）
公司網址：www.ghzq.com.cn
31、聯合證券有限責任公司
聯合證券有限責任公司對投資者辦理基金的開戶和集中申購業務：北京、上海、深圳、廣州、南京、成都、哈爾濱、濟南、南昌、十堰、長沙、沈陽、牡丹江、長春、海口、合肥、儀征、杭州。
客服熱線：400-8888-555，0755-25125666
公司網址：www.lhzq.com
32、華泰證券有限責任公司
華泰證券有限責任公司在以下17個省、4個直轄市、3個自治區的49個城市79家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：上海、南京、鎮江、常州、無錫、江陰、蘇州、張家港、揚州、泰州、淮安、南通、鹽城、徐州、成都、武漢、恩施、黃岡、孝感、荊州、宜昌、廣州、深圳、沈陽、大連、北京、天津、重慶、泉州、紹興、包頭、長春、長沙、岳陽、福州、海口、合肥、南昌、青島、梧州、西安、鄭州、哈爾濱、寧波、石家莊、銀川、當陽、營口。
客戶咨詢電話：400-888-8168；025-84579897
公司網址：www.htzq.com.cn
33、中原證券股份有限公司
在以下6個省、市，22個主要城市的38家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務：
北京、上海、深圳、青島、杭州、鄭州、開封、信陽、南陽、平頂山、漯河、駐馬店、濮陽、安陽、新鄉、鶴壁、許昌、周口、焦作、三門峽、商丘、洛陽。
投資者可以撥打中原證券咨詢電話：0371-967218，或撥打各城市營業網點咨詢電話進行咨詢。
（九）集中申購時間安排
本基金的集中申購期為2007年11月16日起至2007年12月14日。具體業務辦理時間以各銷售機構的規定為準。基金管理人可根據基金銷售情況適當縮短集中申購期。
（十）集中申購費用
1、投資者在集中申購期提交申購申請的，適用費率如下：
集中申購金額（M） 費率
M＜50萬 1.50%
50萬≤M＜200萬 1.20%
200萬≤M＜500萬 1.00%
M≥500萬 1000元/筆
2、集中申購費用計算公式和收取方式、申購份額的計算公式
對于辦理集中申購的投資者，集中申購費用、集中申購份數的計算方法如下：
集中凈申購金額＝集中申購金額/[1+申購費率]
（注：對于500萬（含）以上的申購適用絕對數額的申購費金額，即凈申購金額＝申購金額-申購費用）
集中申購費用＝集中申購金額 - 集中凈申購金額
集中申購份額＝(集中凈申購金額 + 集中申購金額產生的利息)/基金集中申購價格
上述計算結果（包括申購份額）以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
申購費用主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金集中申購期發生的各項費用，不列入基金財產。
（十一）"末日比例確認"的處理方式
為了基金平穩投資運作的需要，本基金管理人在集中申購期內對基金新增申購規模實行150億份基金份額的上限控制（不含申購資金利息結轉的基金份額）。
1、集中申購期內申購申請不超過150億元（含150億元）的情形：若集中申購期內申購申請全部確認后本基金集中申購的總金額不超過150億元（含150億元），則所有的有效申購申請全部予以確認。
2、集中申購期內申購申請高于150億元的情形：若集中申購期內申購申請全部確認后本基金集中申購的總金額超過150億元，將對集中申購期內最后一個申購日之前的有效申購申請全部予以確認，對最后一個申購日有效申購申請采用"末日比例確認"的原則給予部分確認，未確認部分的申購款項退還給投資者。
末日申購申請確認比例的計算如下：
集中申購期末日申購申請確認比例 = （150億元 - 集中申購期內申購末日之前有效申購申請金額）/末日有效申購申請金額
按照上式計算的確認比例，投資者在集中申購期末日提交的有效申購申請將部分予以確認。
計算結果以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。
投資者集中申購期內申購費按照按比例確認后的有效確認申購申請金額對應的費率計算。
集中申購期申購申請確認比例將于集中申購期結束日起的2個工作日內予以公告。
舉例如下：
例一：某投資者投資10,000元申購本基金。假設集中申購期內有效申購金額不足150億元，該筆申購將按照100%比例全部確認，對應申購費率為1.5％，在集中申購期間產生利息3.00元，基金集中申購價格每份為1.00元。則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=10000/（1+1.5%）=9852.21元
申購費用=10000 - 9852.21 =147.79元
申購份額=(9852.21+3.00)/1.00＝9,855.21份
即：投資者投資10,000元申購本基金，可得到9,855.21份基金份額（含利息折份額部分）。
例二：某投資者投資10,000元申購本基金，假設集中申購期內有效申購申請金額超過100億元。若該筆申購申請發生在集中申購末日之前，該筆申購將按照100%比例予以確認，投資者得到的申購份額同例一。
若該筆申購申請發生在集中申購末日，且本次集中申購末日之前有效申購申請金額達到130億元，申購末日的有效申購申請金額為30億元，投資者得到的申購份額確認比例為（150 - 130）/30 = 66.6667%，對應申購費率為1.5％，申購末日產生利息2.00元，基金集中申購價格每份為1.00元。則其可得到的申購份額為：
有效申購申請確認金額=10,000×66.6667%=6,666.67元
凈申購金額＝6,666.67/(1+1.5%)＝6,568.14元
申購費用＝6,666.67-6,568.14＝98.53元
申購份額＝（6,568.14 + 2,00）/1.00＝6,570.14份
未確認金額=10,000-6,666.67=3,333.33元
即：投資者投資10,000元申購本基金，可得到6,570.14份基金份額。未確認金額3,333.33元將于本基金集中申購結束后退回投資者賬戶。
若投資者在集中申購期間多次申購該基金，其有效申購申請將按照單筆有效申請確認比例計算單筆有效申購申請份額。
二、個人投資者的開戶與集中申購程序
（一）直銷機構
1、本公司上海理財中心受理個人投資者的開戶與集中申購申請，首次集中申購的金額合計為1萬元。
2、業務辦理時間：
基金份額發售日9：30-16：00。
3、個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：
（1）本人身份證件原件及復印件；
（2）指定銀行賬戶原件；
（3）填妥的《基金開戶申請書》。
注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、以及集中申購無效資金退款的結算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
4、個人投資者辦理集中申購申請時須提交下列材料：
（1）身份證件原件及復印件；
（2）基金交易賬戶卡；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件。
5、集中申購資金的劃撥
（1）個人投資者辦理集中申購前應將足額資金通過銀行匯入下列銀行賬戶：
戶 名：國泰基金管理有限公司上海理財中心
帳 號：044654-8180-12590818025001
開戶行：中國銀行上海市中銀大廈支行
（2）匯款時，客戶須注意以下事項：
1） 客戶應在"匯款人"欄中填寫其在基金直銷機構開戶時登記的名稱；
2） 匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內容；
3）為確保客戶資金及時準確入帳，建議客戶將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳真至上海理財中心。
（3）個人投資者應在集中申購申請當日16：00之前將資金足額匯入上海理財中心賬戶。
6、對集中申購金額在100萬元以上（含100萬元）的投資者，本公司可提供上門服務。
7、在本公司理財中心已開戶的投資者可以通過電話交易和傳真交易的形式辦理基金集中申購業務。
（二）代銷本基金的銀行
以下為中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行、交通銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行的個人投資者開戶和集中申購程序，原則上適用于代銷本基金的其他銀行，此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規定和說明為準。
1.通過中國銀行開戶和集中申購程序
A、業務辦理時間：
基金份額發售日的9：00-16：00（周六、周日不受理）
B、開戶及集中申購程序：
1）開立中國銀行的交易賬戶
個人投資者申請開立中國銀行的交易賬戶時應提交下列材料：
①有效身份證件原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等）；
②中國銀行長城借記卡；
③填妥的《中國銀行開放式基金業務申請表（個人）》；
④與中國銀行簽訂的《中國銀行開放式基金交易協議書》（一式兩份）。
2）提出集中申購申請
個人投資者在開立中國銀行交易賬戶后，可提出基金集中申購申請。提出集中申購申請時應提供以下材料：
①中國銀行長城借記卡；
②填妥的《集中申購申請表》；
③中國銀行基金交易卡。
3）中國銀行在接收到投資者的集中申購申請后，將自動向本公司提交投資者開立基金賬戶的申請和集中申購申請，經本公司確認后，投資者可在Ｔ＋２日（工作日）在中國銀行銷售網點打印基金開戶確認書和集中申購業務確認書。但此次確認是對集中申購申請的確認，集中申購的最終結果要待基金集中申購期結束后才能確認。
4）注意事項：若有其他方面的要求，以中國銀行的說明為準。個人投資者如到網點辦理開戶手續，需本人親自辦理。
2.通過中國建設銀行開戶和集中申購程序
A、業務辦理時間
基金份額發售日的9：30-17：00（周六、周日不營業）。
B、開戶及集中申購程序
a) 事先辦妥或持有中國建設銀行本地19位儲蓄卡并存入足額開戶和集中申購資金；
b) 投資者到網點提交以下材料，辦理開戶手續，開立中國建設銀行龍卡證券卡及國泰基金管理有限公司的基金賬戶：
①本人有效身份證件原件（包括：居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證）；
②本人的中國建設銀行當地19位儲蓄卡；
③填妥的"個人證券卡開戶/銷戶申請表"。
c) 如已開立證券卡，可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網點開立國泰基金管理有限公司的基金賬戶；如已開立基金賬戶，可直接辦理集中申購業務；
d) 開戶同時可辦理集中申購手續，需填妥并提交"證券買入（基金認購/申購）委托單"。
C、集中申購程序及所需材料
a) 本人有效身份證件原件
b) 證券卡；
c) 填妥的"證券買入（基金認購/申購）委托單"。
E、注意事項
請個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和集中申購手續；
有關詳細的辦理手續，請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。
3. 通過中國農業銀行開戶和集中申購程序
A、業務辦理時間：
基金份額發售日的9：00-16：00
B、開戶及集中申購程序：
（1）事先辦妥中國農業銀行借記卡并存入足額申購資金。
（2）個人投資者辦理開戶時，需本人親自到網點并提交以下材料：
①中國農業銀行借記卡；
②本人有效身份證件原件；
③填妥的開戶申請表；
④上海證券賬戶卡（辦理賬戶注冊時需要）。
（3）提交下列資料辦理集中申購手續：
①中國農業銀行借記卡；
②填妥的申購申請表。
4．通過交通銀行開戶和集中申購程序
A、業務辦理時間
網上銀行全天、網點營業時間內全日可提交申請，工作日15：00以后的申請視同下一工作日的申請。
B、開戶及集中申購程序（下述三項業務可同時辦理）：
（1）開立交通銀行基金交易賬戶（已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶，直接交易即可）；
2）認購（集中申購）/申購基金（已在其他機構開立過國泰基金賬戶的，但未在交通銀行投資過國泰基金賬戶下基金的投資者，柜臺交易時需在申請表上填寫已有的基金賬戶號碼；已在其他機構開立過國泰基金賬戶的，但未在交通銀行投資過國泰基金賬戶下基金的投資者，網上銀行交易時需先進入"帳戶管理"頁面，選擇"開通已有基金帳戶"，正確填寫基金帳戶號碼提交，成功后再進行認購（集中申購）/申購）。
C、個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時，需本人親自到網點并提交以下材料：
1）事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡；
2）本人法定身份證件原件；
3）填妥的《基金業務綜合申請表》。
D、個人客戶辦理認購（集中申購）/申購申請時，需先存入足夠資金，在柜臺交易需提交以下材料（認購（集中申購）/申購基金可以在網上銀行操作）：
1）本人交通銀行太平洋借記卡（存有足夠資金）；
2）填妥的《開放式基金金額類業務申請表》。
注：已在其他機構開立過國泰基金賬戶的，但未在交通銀行投資過國泰基金賬戶下基金的投資者，柜臺交易時需在申請表上填寫已有的基金賬戶號碼；已在其他機構開立過國泰基金賬戶的，但未在交通銀行投資過國泰基金賬戶下基金的投資者，網上銀行交易時需先進入"帳戶管理"頁面，選擇"開通已有基金帳戶"，正確填寫基金帳戶號碼提交，成功后再進行認購（集中申購）/申購。
E、若有其他方面的要求，以交通銀行的說明為準。
5.通過招商銀行開戶和集中申購程序
A、業務辦理時間：
上午9：30至下午15：00（當日15：00之后的委托將于下一工作日辦理），個人投資者周六、周日照常受理，與下一交易日合并辦理。
B、個人投資者開戶及集中申購程序：
a. 事先辦妥可用于開放式基金業務的招商銀行各類型個人資金賬戶，并存入足額集中申購資金。
b. 到網點提交以下材料，辦理開戶手續：①本人法定身份證件原件（包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件，下同）；②本人持有的可用于開放式基金業務的招商銀行各類型個人資金賬戶；③ 填妥的開戶申請表。
c. 開戶同時可辦理集中申購手續，需填妥并提交基金集中申購申請表。
d. 客戶可通過電話銀行95555提交集中申購申請。
C、網上辦理：
（1）招商銀行客戶登陸招商銀行網上銀行。
（2）客戶通過"一網通證券(http://info.cmbchina.com)"或"個人銀行專業版"－投資通－股票基金－銀基通鏈接進入，選擇"網上開基金戶"，或登陸財富賬戶專業版"投資管理"－"基金"選擇"賬戶管理"，根據提示填寫網上開戶申請書。
（3）業務受理時間：24小時服務，除日終清算時間（一般為17：00至20：00）外，均可進行集中申購。當日15：00之后的委托將于下一工作日辦理。
（4）開戶申請提交成功后可即刻進行網上集中申購申請。
（5）操作詳情可參閱招商銀行網上銀行相關欄目的操作指引。
D、注意事項：
（1）若有其他方面的要求，以招商銀行的說明為準。
（2）個人投資者如到網點辦理開戶和集中申購手續，需本人親自辦理；如通過網上銀行辦理開戶和集中申購手續，憑取款密碼及理財專戶密碼或財富賬戶交易密碼進行。
6.通過中國郵政儲蓄銀行開戶和集中申購的程序。
1、開戶及集中申購的時間：基金發售日的8:30－15:00（周六、周日不受理）。
2、開戶及集中申購程序：
（1）開立中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶
開立中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶時應提交下列材料：
① 有效身份證件原件（身份證、軍官證、士兵證、文職證、護照、回鄉證等）；
② 填妥的《中國郵政中間業務交易賬戶開戶申請書（個人）》。
（2）基金業務加辦
加辦基金業務時應提交下列資料：
① 有效身份證件原件（身份證、軍官證、士兵證、文職證、護照、回鄉證等等）；
② 填妥的《中國郵政基金業務申請表》；
③ 中國郵政儲蓄銀行個人結算賬戶存折；
④ 中國郵政儲蓄銀行基金交易卡。
（3）提出集中申購申請
在開立了中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶并加辦了基金業務后，可口頭提出基金集中申購申請。提出集中申購申請時應提供中國郵政儲蓄銀行基金交易卡。
（4）中國郵政儲蓄銀行在接收到投資者的集中申購申請后，將自動向本公司提交投資者開立基金賬戶的申請和集中申購申請，經本公司確認后，投資者可在辦理業務后第三個工作日起在中國郵政儲蓄銀行銷售網點查詢基金TA開戶和集中申購業務是否確認成功。但此次確認是對集中申購申請的確認，集中申購的最終結果要待基金募集期結束后基金成立時才能確認。
3、注意事項：
（1）若有其他方面的要求，以中國郵政儲蓄銀行的說明為準。
（2）投資者辦理開戶和集中申購手續，需本人親自辦理。
（三）代銷本基金的證券公司
以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括國泰君安證券、中信建投證券、海通證券、銀河證券、中信金通證券、申銀萬國、招商證券、東方證券、東吳證券、興業證券、廣發證券、上海證券、宏源證券、民生證券、國盛證券、中信證券、光大證券、渤海證券、萬聯證券、國信證券、長江證券、中信萬通證券、國海證券、聯合證券、華泰證券、中原證券等。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定和說明為準。
1、業務辦理時間
基金份額發售日的9：30-11：30，13：00-15：00（部分證券公司11：30-13：00照常受理）（周六、周日及節假日不受理）。
2、資金賬戶的開立（已在該代銷機構處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）
個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：
（1）填妥的《資金賬戶開戶申請表》；
（2）本人有效身份證明原件及復印件；
（3）營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）。
3、基金賬戶的開立
個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料：
（1）填妥的《開戶申請表》；
（2）本人有效身份證件及復印件；
（3）在本代銷機構開立的資金賬戶卡；
（4）營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）。
4、在集中申購本基金前已經開立了基金賬戶和交易賬戶的個人投資者無須再開立基金賬戶和交易賬戶，可直接集中申購本基金。
5、個人投資者辦理集中申購申請時應提供以下材料：
（1）填妥的《集中申購申請表》；
（2）本人有效身份證原件及復印件；
（3）在本代銷機構開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出集中申購申請。
6、注意事項
（1）個人投資者需要本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和集中申購手續；
（2）個人投資者如辦理集中申購，應預先在資金賬戶中存入足夠的資金；
（3）個人投資者在代銷機構開戶和集中申購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。
三、機構投資者的開戶與集中申購程序
（一）直銷機構
1、本公司上海理財中心和北京理財中心均受理機構投資者開戶與集中申購申請，首次集中申購的金額不低于1萬元。
2、受理開戶及集中申購時間：
基金份額發售日9：30-16：00。
3、機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶時須提交下列材料：
（1）營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件或注冊登記證書原件及加蓋公章的復印件；
（2）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業務授權委托書》；
（3）機構投資者業務經辦人有效身份證件原件及經其簽字復印件；
（4）填妥的《基金開戶申請書》；
（5）指定銀行賬戶的《開戶許可證》（或指定銀行出具的開戶證明）原件及復印件。
注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，賬戶名稱必須同投資者在理財中心賬戶的戶名一致。
4、機構投資者辦理集中申購申請時須提交下列材料：
（1）機構投資者業務經辦人員身份證明原件；
（2）基金交易賬戶卡；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件。
5、資金劃撥：
（1）投資者辦理集中申購前應將足額資金匯入下列銀行賬戶：
戶 名：國泰基金管理有限公司上海理財中心
帳 號：044654-8180-12590818025001
開戶行：中國銀行上海市中銀大廈支行
（2）匯款時，客戶須注意以下事項：
1）客戶應在"匯款人"欄中填寫其在國泰基金直銷機構開戶時登記的名稱；
2）匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內容；
3）為確保客戶資金及時準確入賬，建議客戶將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳真至上海理財中心。
（3）投資者應在集中申購申請當日16：00之前將資金足額匯入上海理財中心賬戶。
（二）代銷本基金的銀行
以下為中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行、交通銀行、招商銀行的機構投資者開戶和集中申購程序，原則上適用于代銷本基金的其他銀行，此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規定和說明為準。
1．通過中國銀行辦理基金開戶和集中申購程序：
A、業務辦理時間
基金份額發售日的9：00-16：00（周六、周日不受理）。
B、開戶及集中申購程序
1）開立中國銀行的交易賬戶
同一機構投資者只能在中國銀行開立一個基金交易賬戶，并只能指定一個人民幣活期結算賬戶作為與之關聯的資金賬戶。
機構投資者申請開立中國銀行的交易賬戶時應提交下列材料：
① 組織機構代碼證、工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照，或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書原件正本及上述文件加蓋公章的復印件；
② 法定代表人授權委托書（法定代表人簽章并加蓋機構公章）；
③ 經辦人有效身份證件原件及復印件；
④ 投資者填寫，并加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑒的開戶申請表；
⑤ 加蓋法定代表人簽章和單位公章的《中國銀行開放式基金交易協議書》（一式兩份）；
⑥ 預留印鑒（與資金賬戶預留印鑒一致）。
2）提出集中申購申請
① 機構投資者在開立中國銀行交易賬戶后，可提出基金集中申購申請。機構投資者應先從中國銀行基金代銷網點取得《開放式基金認、申購申請書（單位）》，填妥后加蓋銀行預留印鑒；
② 中國銀行在接收到投資者的集中申購申請后，將自動向注冊登記機構提交投資者開立開放式基金賬戶的申請和集中申購申請。經注冊登記機構、基金管理人確認后投資者可在T＋2日（工作日）在中國銀行代銷網點打印基金賬戶開戶確認書和集中申購業務確認書。但此次確認是對集中申購申請的確認，集中申購的最終結果要待本基金集中申購期結束后才能夠確認。
2.通過中國建設銀行開戶和集中申購程序
A、業務辦理時間
基金份額發售日的9:30-17:00（中午及周六、周日不營業）。
B、開戶及集中申購程序
a) 事先辦妥或持有中國建設銀行的機構活期存款賬戶并存入足額開戶和集中申購資金。
b) 由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料，辦理開戶手續，開立中國建設銀行龍卡證券卡及國泰基金管理有限公司的基金賬戶：
① 機構活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件。開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權其開戶的書面證明；
② 證券業務授權書；
③ 被授權人有效身份證明及復印件、印鑒；
④ 填妥的"機構證券卡開戶/銷戶申請表"，并加蓋公章和法定代表人章。
c) 如已開立龍卡證券卡，可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及復印件、印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件開立國泰基金管理有限公司基金賬戶。開戶單位為分支機構的，請提交法人授權其開戶的書面證明，到開戶會計柜臺開立國泰基金管理有限公司基金賬戶。如已開立基金賬戶，可直接辦理集中申購業務。
d) 開戶同時可辦理集中申購手續，請填妥并提交"證券買入（基金認購/申購）委托單"。
(3) 集中申購程序及所需材料
a) 被授權人有效身份證明原件；
b) 證券卡；
c) 填妥的"證券買入（基金認購/申購）委托單"。
(4) 注意事項
a) 機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計柜臺辦理開戶和集中申購手續；
b) 若有其他方面的要求，請以中國建設銀行《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》為準。
3. 通過中國農業銀行開戶和集中申購程序
A．業務辦理時間：
基金份額發售日的9：00-16：00（周六、周日不受理）
B．開戶及集中申購程序：
（1）事先辦妥中國農業銀行機構活期存款賬戶并存入足額申購資金；
（2）投資者必須由指定的經辦人親自到網點辦理開戶手續，并提交以下資料：
①加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件；事業法人、社會團體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；
②基金業務授權委托書；
③業務經辦人有效身份證件原件；
④機構活期存款賬戶的印鑒卡；
⑤填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人人名章；
⑥上海證券賬戶卡（辦理賬戶注冊時需要）。
（3）提交下列資料辦理集中申購手續：
①業務經辦人有效身份證件原件；
②加蓋預留印鑒的申購申請表。
C．注意事項
（1）機構活期存款賬戶必須是人民幣存款賬戶；
（2）若有其他方面的要求，以中國農業銀行的說明為準。
4. 通過交通銀行開戶和集中申購程序
A、業務辦理時間
9：30至15：00（周六、周日不受理）。
B、開戶及集中申購購程序（下述三項業務可同時辦理）：
1）開立交通銀行基金交易賬戶（已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶）；
2）認購（集中申購）/申購基金（已在其他機構開立過國泰基金賬戶的，但未在交通銀行投資過國泰基金賬戶下基金的投資者，柜臺交易時需在申請表上填寫已有的基金賬戶號碼；已在其他機構開立過國泰基金賬戶的，但未在交通銀行投資過國泰基金賬戶下基金的投資者，網上銀行交易時需先進入"帳戶管理"頁面，選擇"開通已有基金帳戶"，正確填寫基金帳戶號碼提交，成功后再進行認購（集中申購）/申購）。
C、機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時，需指定經辦人親自到網點并提交以下材料：
1）工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件（加蓋機構公章）；
2）機構對基金業務經辦人員的《委托開戶及密碼預留授權書》（加蓋機構公章、法定代表人私章）；
3）機構代碼證；
4）經辦人身份證件及復印件；
5）填妥的《基金業務綜合申請表》，加蓋機構公章和法人代表章；
6）指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶為基金結算賬戶，用以對所有基金交易業務的資金清算。
D、機構客戶辦理認購（集中申購）/申購申請時，需在銀行賬戶中存入足夠的資金，并提交以下材料：
1）填寫的《開放式基金金額類業務申請表》（加蓋機構公章和法人代表章）；
2）認購（集中申購）/申購款項的有效結算憑證；
注：已在其他機構開立過國泰基金賬戶的，但未在交通銀行投資過國泰基金賬戶下基金的投資者，柜臺交易時需在申請表上填寫已有的基金賬戶號碼；已在其他機構開立過國泰基金賬戶的，但未在交通銀行投資過國泰基金賬戶下基金的投資者，網上銀行交易時需先進入"帳戶管理"頁面，選擇"開通已有基金帳戶"，正確填寫基金帳戶號碼提交，成功后再進行認購（集中申購）/申購。
E、若有其他方面的要求，以交通銀行的說明為準。
5. 通過招商銀行開戶和集中申購程序
A、業務辦理時間：
上午9：30至下午15：00（當日15：00之后的委托將于下一工作日辦理）。周六、周日暫停受理。
B、開戶及集中申購程序：
a. 事先辦妥招商銀行機構活期存款賬戶并存入足額集中申購資金。
b. 由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料，辦理開戶手續：
① 被授權人攜帶授權機構銀行存款賬戶的印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件。開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權其開戶的書面證明；
② 法定代表人身份證件復印件；
③ 基金業務授權書；
④ 被授權人有效身份證明及復印件、印鑒；
⑤ 填妥的開戶申請表并加蓋公章。
c. 開戶同時可辦理集中申購手續，需填妥并提交基金集中申購申請表。
C、注意事項：
（1）若有其他方面的要求，以招商銀行的說明為準。
（2）機構活期存款賬戶須是人民幣存款賬戶。
（三）代銷本基金的證券公司
以下機構投資者開戶和集中申購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括國泰君安證券、中信建投證券、海通證券、銀河證券、中信金通證券、申銀萬國、招商證券、東方證券、東吳證券、興業證券、廣發證券、上海證券、宏源證券、民生證券、國盛證券、中信證券、光大證券、渤海證券、萬聯證券、國信證券、長江證券、中信萬通證券、國海證券、聯合證券、華泰證券、中原證券等。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定為準。
1、業務辦理時間
基金份額發售日的9：30-11：30，13：00-15：00（部分證券公司11：30-13：00照常受理）（周六、周日及節假日不受理）。
2、開立資金賬戶
機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料：
（1）資金賬戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；
（2）企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件（營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢）及復印件（加蓋機構公章）；
（3）法定代表人授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（4）法定代表人證明書；
（5）法定代表人身份證件復印件，法定代表人簽發的標準格式的授權委托書（申銀萬國證券股份有限公司適用）；
（6）預留印鑒；
（7）經辦人身份證件及其復印件；
（8）開戶合同書（相關公司適用）。
3、開立基金賬戶
機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料：
（1）開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（2）經辦人身份證件及復印件；
（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。
4、提出集中申購申請
機構投資者申請集中申購本基金應提供以下材料：
（1）集中申購申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（2）經辦人身份證件及復印件；
（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出集中申購申請。
5、注意事項
（1）機構投資者需要由授權的業務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和集中申購手續；
（2）機構投資者如辦理集中申購，應預先在資金賬戶或存款賬戶中存入足夠的資金；
（3）機構投資者在代銷機構開戶和集中申購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。
四、清算與交割
對于T日交易時間內受理的集中申購申請，注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的集中申購申請，集中申購份額的計算需由注冊登記機構在集中申購期結束后確認，投資者可以在基金集中申購期結束后，到其辦理集中申購業務的銷售網點查詢確認情況。
集中申購款項在集中申購期間存入專門賬戶，在集中申購期結束前任何人不得動用，期間產生的利息在集中申購期結束后折算為基金份額歸投資者所有。
五、退款事項
1、本基金集中申購結束后，以下情況將被視為無效申購：
（1）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功；
（2）已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理集中申購手續；
（3）投資者劃來的資金小于其集中申購申請金額；
（4）投資者集中申購資金到賬晚于本公司規定的最遲到賬時間；
（5）本公司確認的其他無效資金。
2、投資者的無效集中申購資金，將于本基金集中申購結束之日起5個工作日內劃往投資者指定的銀行賬戶。
六、基金的驗資
本基金集中申購期結束后，基金管理人應在3日內聘請會計師事務所進行集中申購款項的驗資。驗資結束當日，基金管理人將根據當日基金份額凈值計算投資者集中申購應獲得的基金份額，并由注冊登記機構根據基金管理人提供的明細數據進行投資者集中申購份額的登記確認。
驗資結束日為原國泰金象保本增值混合基金默認轉為國泰滬深300指數基金的投資者的基金份額拆分日，基金管理人將通過基金份額拆分，使得驗資結束當日基金份額凈值為1.000元，再根據當日基金份額凈值計算默認轉為國泰滬深300指數基金的投資者應獲得的基金份額，并由注冊登記機構進行登記確認，驗資結果將報中國證監會備案。份額拆分后，基金份額總額與持有人持有的基金份額數額將發生調整，但調整后的持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發生變化。份額拆分對持有人的權益無實質性影響。
基金管理人將就集中申購的份額確認情況、基金份額拆分結果進行公告。
七、本次發售當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區世紀大道峨山路91弄98號201A
法定代表人：陳勇勝
成立日期：1998年3月5日
電話：（021）23060288
傳真：（021）23060266
聯系人：孫艷麗、陸未定
客戶服務專線：400-8888-688 （021）33134688
公司網址：www.gtfund.com
（二）基金托管人
1、中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
聯系電話：（010）66594977
聯系人：寧敏
網址：www.boc.cn
（三）代銷機構
1、中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
聯系電話：95566
聯系人：客戶服務中心
2、中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務熱線：95533
3、中國農業銀行
住所：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：95599
網址： www.95599.cn
4、交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯系人：曹榕
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
5、招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人： 秦曉
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
6、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：劉安東
客戶服務電話：11185
聯系人：陳春林
傳真：010-66415194
網址：www.psbc.com
7、北京銀行股份有限公司
地址：北京市西城區金融大街17號
法定代表人：閻冰竹
聯系人：劉曄
電話：010-66226044 / 010-66223251
傳真：010-66226045 / 010-66226047
客戶服務熱線：010-96169
北京網站：www.bankofbeijing.com.cn
8、國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-213
傳真：021-62152814
聯系人：芮敏祺
網址：www.gtja.com
9、中信建投證券有限責任公司
住所： 北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
聯系電話：（010）85130588
傳真：（010）65182261
聯系人：魏明
網址：www.csc108.com
10、海通證券股份有限公司
住所： 上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯系電話：（021）53594566
傳真：(021)53858549
聯系人： 金蕓、楊薇
網址：www.htsec.com
11、中國銀河證券股份有限公司
住所： 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
聯系電話：（010）66568047
傳真：(010)66568536
聯系人：李洋
網址：www.chinastock..com.cn
12、中信金通證券有限責任公司
住所： 杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯系電話：（0571）85783750
傳真：（0571）85783771
聯系人：龔曉軍
網址：www.bigsun.com.cn
13、申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
聯系電話：（021）54033888
傳真：（021）54038844
聯系人：鄧寒冰
網址：www.sw2000.com.cn
14、招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯系電話：（0755）82943666
傳真：（0755）82960141
聯系人：黃健
網址：www.newone.com.cn
15、東方證券股份有限公司
住所： 上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯系電話：021-63325888
傳真：021-63326173
聯系人：吳宇
網址：www.dfzq.com.cn
16、東吳證券股份有限公司
住所：蘇州市石路愛河橋路28號
法定代表人： 吳永敏
聯系電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯系人：方曉丹
網址：www.dwzq.com.cn
17、興業證券股份有限公司
住所： 福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人： 蘭榮
聯系電話：021-68419974
傳真：021-68419867
聯系人：楊盛芳
網址：www.xyzq.com.cn
18、廣發證券有限責任公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87555305
聯系人：肖中梅
網址：www.gf.com.cn
19、上海證券有限責任公司
住所：上海市九江路111號
法定代表人：蔣元真
電話：021-65076608
傳真：021-65081063
聯系人：謝秀峰
客戶服務電話：021-962518
網址：www.962518.com
20、宏源證券股份有限公司
住所：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號宏源大廈
法定代表人： 湯世生
聯系電話：010-62267799轉6416
傳真：010-62294470
聯系人： 張智紅
網址：www.ehongyuan.com
21、民生證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻春
聯系電話： 010-85252664
傳真： 010-85252655
聯系人：張顥
網址：www.mszq.com
22、國盛證券有限責任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
電話：（0791）6285337
傳真：（0791）6289395
聯系人： 徐美云
網址：www.gsstock.com
23、中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
法定代表人：王東明
電話：010-84588266傳真：010-84865560
聯系人：陳忠
網址：www.ecitic.om
24、光大證券股份有限公司
住所： 上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人： 王明權
電話： （021）68816000
傳真： （021）68815009
聯系人：劉晨
網址：www.ebscn.com
25、渤海證券有限責任公司
住所： 天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址： 天津市河西區賓水道3號
法定代表人： 張志軍
電話： （022）28451700
傳真： （022）28451892
聯系人：陳慶燕
網址：www.ewww.com.cn
26、萬聯證券有限責任公司
住所：廣州市東風東路836號東峻廣場3座5、34、35樓
辦公地址：廣州市中山二路18號電信廣場36、37層
法定代表人：李舫金
聯系電話：020-37865026
傳真：020-87691530
聯系人：李俊
網址：020-38765054
27、國信證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
聯系電話：0755-82130833
傳真：0755-82133302
聯系人：林建閩
28、長江證券有限責任公司
住所：武漢市新華路特8號
法定代表人：胡運釗
聯系電話：021-63296362
傳真：021-51062920
聯系人：甘露
網址：www.cz318.com.cn
29、中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯系電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
聯系人：丁韶燕
網址：www.zxwt.com.cn
30、國海證券有限責任公司
住所：廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
聯 系 人：覃清芳
聯系電話：（0771）5539262
傳 真：（0771）5539033
客服熱線：4008888100（全國）、96100（廣西）
網址：www.ghzq.com.cn
31、聯合證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯 系 人：盛宗凌
聯系電話：0755-82492000
傳 真：0755-82492962
客服熱線： 400-8888-555，0755-25125666
網址：www.lhzq.com
32、華泰證券有限責任公司
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯系人：樊昊
電話：025-84457777
網址：www.htzq.com.cn
33、中原證券股份有限公司
注冊地址：許昌市南關大街38號
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人：張建剛
開放式基金咨詢電話：0371-967218
開放式基金業務傳真：0371-65585670
聯系人：陳利民
聯系電話：0371-65585670
網址：www.ccnew.com
（五）基金注冊登記機構
國泰基金管理有限公司
（內容同上）
（六）律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯系人：廖海
經辦律師：廖海、田衛紅
（七）會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
聯系人： 陳兆欣
經辦注冊會計師：汪棣、陳宇
國泰基金管理有限公司
二〇〇七年十一月十二日
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