首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

新浪財經

東南網架(002135)關于加強上市公司治理專項活動的整改報告

http://www.sina.com.cn 2007年11月09日 18:26 中國證券網
浙江東南網架股份有限公司關于加強上市公司治理專項活動的整改報告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
根據中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字[2007]28 號）、中國證監會浙江監管局（以下簡稱“浙江證監局”）《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》（浙證監上市字[2007]31 號）和深圳證券交易所《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》（深證上[2007]39 號文）的統一要求, 公司董事會根據上述文件精神，結合本公司實際情況對這次的公司治理專項活動進行了討論分析，擬訂了活動整體方案�，F將整改情況報告如下：
一、公司治理專項活動開展情況
本次活動分為六個關鍵環節：動員和方案擬定、公司自查、證監局現場檢查、公眾評議、整改提高、活動總結。
5 月底，公司專門成立了以董事會和監事會為主要成員的公司治理專項活動領導小組，董事長郭明明先生擔任組長。公司根據監管部門的要求制訂了切實可行的工作計劃和時間表，做到工作到人、責任到崗，按要求分步推進加強上市公司治理專項活動。
6月份，公司組織了董事、監事、高級管理人員及關鍵崗位工作人員認真學習監管部門的相關文件，重點學習中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，深圳證券交易所《關于做好加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，浙江證監局《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，以及《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關法律、行政法規及規范性文件；另外還組織學習了公司制度，重點學習了公司章程、三會議事規則、兩個專門委員會議事規則、內部控制制度、信息披露制度等內部管理制度。
通過學習有關法律、行政法規，以及公司的內部規章制度，公司逐條對照證監會關于“加強上市公司治理專項活動”自查事項問卷，全面、深入地自查“三會”運作情況、內部控制情況、獨立性、信息披露情況等方面，認真查找本公司治理結構方面存在的問題和不足。并針對各部分的自查情況建立自查工作底稿，詳細記錄查找出的問題。
2007年6 月30日，經公司第二屆董事會第十二次會議審議通過的《浙江東南網架股份有限公司關于“加強上市公司治理專項活動”的自查報告和整改計劃》于2007年7月4日在《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)上進行公告。公司還指定了專門的電話、傳真和郵箱接受監管部門和廣大投資者對公司治理情況的分析和評議。公司亦將相關資料上報浙江證監局和深圳證券交易所備案。
2007 年7月26 日，浙江證監局對我公司上市以來的公司治理、信息披露、財務管理和會計核算、募集資金管理和使用等規范運作情況進行了現場檢查，并下發了《關于對東南網架公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》（浙證監上市字〔2007〕79號文件）認為公司已按中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字[2007]28 號）的要求，對照自查事項逐條開展自查，報送的自查報告與公司規范運作、獨立性、透明度等公司治理實際情況基本相符，整改計劃明確、可行。
2007 年11月5日，深圳證券交易所發審監管部向我公司出具了《關于對浙江東南網架股份有限公司治理狀況的綜合評價意見》（發審部公司治理評價函[2007]第104號）.認為公司法人治理機構較健全，三會運作等方面未發現嚴格違規行為，公司治理狀況及提出的整改計劃基本符合《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項目的通知》等相關規定的要求，并給公司提出寶貴的建議。
針對上述環節發現的問題，公司董事會高度重視，專項工作小組制定了嚴密的整改計劃，及時進行了整改。
二、公司治理專項活動整改情況
（一）對公司自查發現問題的整改
1、公司內部控制制度建設、修訂和完善
整改情況：
根據自查報告中對內控制度的自查情況和整改計劃，公司繼續修訂、完善了有關制度和規則：
公司嚴格按照有關法律法規的要求以及監管部門的制度建立和執行情況相關意見，于2007年 6 月30日召開了第二屆董事會第十二次會議修訂《信息披露管理制度》、《公司內審制度》、《募集資金管理制度》和《公司章程》（于2007年7 月 21 日2007年第一次臨時股東大會審議通過了《關于修改〈公司章程〉的議案》），制定《投資者關系管理制度》等各項規章制度：于2007年8月17日召開了第二屆董事會第十三次會議制定了《公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度》和《公司控股子公司管理制度》等規章制度：
同時公司對相關財務會計制度進行了清理，根據《企業會計準則》的規定，全面修訂完善了《公司財務管理制度》。
以上制度和規則，加上公司在公告自查報告前已經制訂的制度、規則，如《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《關聯交易決策規則》等，共同構成了公司內部控制的制度、規則的完整體系，為公司內部控制體系的正常運轉提供了制度基礎。
2、董事會個別專門委員會未能定期全面開展工作。
整改情況：
公司董事會通過提高專門委員會成員開展工作的意識，積極參加監管部門舉行的董事培訓工作，創造條件使各專門委員會正常開展工作。
3、進一步規范投資者接待工作
整改情況：
公司為做好投資者來訪接待工作，制定了《投資者關系管理制度》，建立投資者來訪預約制度、制作投資者來訪登記表、承諾書，建立投資者接待工作制度等。
（二）對浙江證監局專項檢查發現問題的整改
1.信息披露方面
整改情況：
公司已根據最新的《上市公司信息披露管理辦法》、《中小企業板信息披露業務備忘錄第8 號——信息披露事務管理制度相關要求》的規定，對公司的《信息息披露管理制度》進行了修訂。并于6月30日，經公司第二屆董事會第十二次會議審議通過�！缎畔⑴豆芾碇贫取访鞔_了信息披露的內容及披露標準，信息披露傳遞、審核及披露流程、信息披露事務管理職責等內容，通過該制度的實施加強了公司信息披露工作的管理、規范了公司信息披露行為，保證公司真實、準確、完整地披露信息。
公司在規范了信息披露制度的同時，也加強董事、監事及高級管理人員的培訓與學習，提升其信息披露意識。同時，對信息披露相關義務人員進行了培訓，讓各義務人每月定期將本部門發生的重大信息上報董事會秘書室以避免信息披露錯誤或不及時，提高信息披露質量。
2.高管培訓方面。公司董事、監事、高級管理人員均應按照《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關實施細則，在任職期間，接受中國證監會組織的持續教育培訓，熟悉證券市場知識，強化規范運作意識。
整改情況：
公司積極配合中國證監會組織的持續教育培訓工作，公司董事、監事、高級管理人員中施永夫、殷建木參加了浙江證監局轄區上市公司2007年度第二期董事、監事培訓班學習，張桂法、嚴永忠、周素英參加了浙江轄區上市公司2007年度第三期董事、監事培訓班學習；7月26 日公司董、監事、高管參加了浙江證監局組織的公司治理專項檢查的考試，董事、監事、高管認真回答了相關問題，并與監管人員進行了交流，積極提高“自律”意識和規范運作水平；8 月10日，公司董事長和董事會秘書參加了浙江中小企業板上市公司監管工作座談會，匯報了公司開展公司治理專項活動的工作，并與浙江其他中小板上市公司就繼續推進公司治理專項活動進行了溝通。今后公司董事、監事、高級管理人員還將繼續積極配合中國證監會組織的持續教育培訓工作，組織公司監事參加監管部門舉辦的董事、監事培訓班學習，經常開展對董事、監事和高級管理人員等有關人員的培訓。
（三）深圳證券交易所評價意見
1.應加強董事及高級管理人員的后續培訓
整改情況：
公司積極配合中國證監會組織的持續教育培訓工作，公司董事、監事、高級管理人員中施永夫、殷建木參加了浙江證監局轄區上市公司2007年度第二期董事、監事培訓班學習，張桂法、嚴永忠、周素英參加了浙江轄區上市公司2007年度第三期董事、監事培訓班學習。今后公司董事、監事、高級管理人員還將繼續積極配合中國證監會組織的持續教育培訓工作，經常開展對董事、監事和高級管理人員等有關人員的培訓。
2、獨立董事、董事會各專業委員會以及監事會的職能需繼續強化。
整改措施：
為了進一步強化獨立董事、董事會對各專門委員會以及監事會的職能，公司針對中國證監會和深交所有關政策以及公司的《議事規則》等制度對相關人員進行了業務培訓。
公司將進一步發揮獨立董事的作用，將嚴格按照《獨立董事制度》和公司章程的要求，發揮獨立董事在決策中的專業特長，保持其獨立性，切實維護中小股東的權益。
公司董事會下設了兩個專門委員會，制訂了《董事會議事規則》及各專門委員會議事規則。為了進一步強化董事會各專門委員會的功能，有效發揮各委員會的作用，公司將嚴格按照專業委員會實施細則的規定開展工作，充分行使各自職能，提高公司決策的科學性，有效發揮監督職能。
監事會將嚴格安照《監事會議事規則》及相關文件的規定開展工作，完善監事會的日常工作程序，加強監事會的監督職能。
3. 信息披露方面，公司在2007年半年報披露過程中未嚴格按照深圳證券交易所半年報通知的規定做好相應工作，致使半年報披露日期延遲。公司應進一步建立健全信息披露制度，提高信息披露工作質量
整改措施：
公司已根據最新的《上市公司信息披露管理辦法》、《中小企業板信息披露業務備忘錄第8 號——信息披露事務管理制度相關要求》的規定，對公司的《信息息披露管理制度》進行了修訂。并于6 月30 日，經公司第二屆董事會第十二次會議審議通過。同時，公司在規范了信息披露制度的同時，也加強董事、監事及高級管理人員的培訓與學習，提升其信息披露意識。同時，對信息披露相關義務人員進行了培訓，加強與監管部門的溝通聯絡，努力提高信息披露質量，保證信息披露的真實性、及時性、準確性、完整性和公平性。
對于公司在2007年半年報披露過程中未嚴格按照深圳證券交易所半年報通知的規定做好相應工作致使半年報披露日期延遲事件，公司在深刻吸取教訓的同時，進一步強化相關人員的責任，增強公司財務工作力量，杜絕這樣事件的再次發生。
公司將以本次上市公司治理專項活動為契機，按照中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》等相關規定的要求，建立健全并嚴格執行上市公司信息披露事務管理制度、募集資金管理制度等相關制度，規范股東大會、董事會和監事會運作，強化董事、監事和高級管理人員的勤勉盡責意識，進一步提高公司治理。
（四）、投資者和社會公眾對公司治理狀況的評議
截至本整改報告公布，公司未收到投資者或社會公眾對公司治理情況的評議。
三、公司治理專項活動工作總結
通過開展加強公司治理專項活動對于上市公司的規范運作和長遠發展有著重要而深遠的意義，主要體現以下三個方面：
首先，公司董事、監事、高管人員提高了對公司治理重要性的認識，系統地學習了公司治理的有關監管規則及公司內部的規章制度；
第二，公司進一步完善了公司治理的制度、規則體系，使公司治理活動有章可循；公司初步建立了完善的內控制度和內部約束機制，增強了經營行為的自我控制、自我約束能力；公司運作的規范性、獨立性、透明度進一步提高；
第三，公司修訂完善了信息披露事務管理制度、募集資金管理制度，建立了投資者關系管理制度等，強化了公司作為公眾公司應承擔的對公眾投資者的責任。
總之，公司將不斷加強有關法律、法規的學習，嚴格按照相關規定，加強公司治理結構建設，認真貫徹落實本次治理活動中提出的各項整改計劃，以內控體制建設為突破口，克服公司治理中的薄弱環節，切實解決存在的問題，不斷夯實管理基礎，推動公司治理朝著規范、自律、創新的目標向前邁進。
浙江東南網架股份有限公司董事會
2007年11月9日

Powered By Google 【我的2008：每周110,000現金等你拿】
不支持Flash
·《對話城市》走進城市 ·城市發現之旅有獎活動 ·企業郵箱換新顏 ·郵箱大獎等你拿
不支持Flash