光大紅利(163603)招募說明書(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年11月08日 08:21 中國證券網
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光大保德信紅利股票型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
光大保德信紅利股票型證券投資基金（以下簡稱"本基金"）于2005年12月21日經中國證券監督管理委員會證監基金字[2005]206號文核準公開募集。本基金份額于2006年2月9日至3月17日發售，本基金合同于2006年3月24日生效。
重要提示
光大保德信基金管理有限公司(以下簡稱"基金管理人"、"本基金管理人"或"本公司")保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、、《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書（更新）所載內容截止日為2007年9月24日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：光大保德信基金管理有限公司
成立日期：2004年4月22日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2004]42號
注冊地址：上海市延安東路222號外灘中心46層
辦公地址：上海市延安東路222號外灘中心46層
法定代表人：林昌
注冊資本：人民幣1.6億元
股權結構：光大證券股份有限公司（以下簡稱"光大證券"）持67%的股權
保德信投資管理有限公司持33%的股權
電話：（021）33074700
傳真：（021）63351152
客服電話：400-820-2888，（021）53524620
聯系人：張弛
網址：www.epf.com.cn
（二）主要人員情況
1、董事會成員
林昌先生，董事長，北京大學碩士，中國國籍。歷任光大證券南方總部研究部總經理；投資銀行一部總經理；南方總部副總經理；投資銀行總部總經理；光大證券助理總裁。
Christopher Cooper(克里斯托弗.庫珀)先生，董事，美國芝加哥大學商學院工商管理碩士，美國國籍。歷任保德信國際投資有限公司執行董事，保德信投資證券有限公司總裁兼首席執行官。現任保德信國際投資有限公司亞洲區總裁。
傅德修先生，董事，美國哥倫比亞大學碩士，中國（香港）國籍。曾任富達基金管理公司（Fidelity）零售業務總監，瑞士銀行瑞銀環球資產管理公司（UBS）執行董事暨大中國區主管，友邦華泰基金管理有限公司總經理。現任本公司總經理。
沈詩光先生，董事，東北財經大學碩士，中國國籍。歷任光大證券計財部高級經理、財務處處長、計財部副總經理。現任光大證券計財部總經理。
俞忠華先生，董事，華東師范大學碩士，中國國籍。歷任上海萬國證券公司證券投資管理經理；君安證券公司國際業務部總經理；瑞士聯合銀行上海代表處首席代表、副總裁；霸菱亞洲投資公司執行董事；今日資本集團合伙人。現任光大證券銷售交易部總經理、研究所常務副所長。
夏小華先生，獨立董事，復旦大學政治經濟學系學士，中國國籍。歷任交通銀行研究開發部經濟研究處處長、研究開發部副總經理；廣東發展銀行上海分行常務副行長。現任廣東發展銀行上海分行行長、黨委書記。
金德環先生，獨立董事，上海財經大學碩士、教授，中國國籍。曾任上海財經大學財政金融系教研室主任、財政系副主任、證券期貨學院副院長。現任上海財經大學金融學院證券研究中心主任。
陳繼忠先生，獨立董事，北京理工大學工商管理碩士，中國國籍。曾任國家計委人事司直屬單位干部處處長；國家開發銀行黨委組織部副部長，人事局副局長，黨委辦公室主任，辦公廳主任，陜西省分行行長、黨委書記。現任國家開發銀行上海分行行長、黨委書記。
2、監事會成員
熊國兵先生，監事，江西財經大學博士，中國國籍。曾任職于江西省審計廳企業審計處、外資審計處項目主審，江西省審計廳秘書科、綜合科主任、江西省審計廳辦公室副主任。歷任光大證券曾擔任稽核監察部副總經理、總經理、風險管理部總經理，現任光大證券紀委書記、稽核部總經理兼風險管理部（法律事務部）總經理。
葉世儀女士，監事，美國Holy Names College大學學士，美國國籍。歷任泛達投資管理(亞洲)有限公司董事，美國國宏國際有限公司香港分公司中國區域董事。現任保德信亞洲基金管理有限公司執行董事。
張力先生，監事，香港城市大學工商管理碩士，中國國籍。曾就職于普華永道中天會計師事務所有限公司，2004年初加入光大保德信基金管理有限公司并參與公司的開業工作。現任本基金管理人財務總監。
3、公司高級管理人員
林昌先生，現任本基金管理人的董事長，簡歷同上。
傅德修先生，現任本公司總經理，簡歷同上。
梅雷軍先生，吉林大學機械系博士，武漢大學機械系學士。基金從業人員資格。曾任深圳蛇口安達實業股份有限公司投資管理部經理，光大證券股份有限公司南方總部機構管理部總經理，兼任電腦部總經理，光大證券電子商務一部總經理，信息技術部總經理兼客戶服務中心總經理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司，現任本基金管理人副總經理兼首席運營總監。
袁宏隆先生，美國南卡羅萊納國際商業研究碩士、臺北淡江大學國際貿易學系學士，CFA，臺灣證券投資分析人員資格。曾任國際證券投資信托股份有限公司投資研究部經理，臺灣獲多利詹金寶投資顧問股份有限公司總裁，加拿大倫敦人壽保險公司權益證券投資部資深副總經理、常務董事，臺北荷銀證券投資信托股份有限公司執行副總裁、首席投資總監，現任本基金管理人副總經理、首席投資總監兼光大保德信量化核心證券投資基金基金經理。
盛松先生，北京大學碩士，中國國籍。歷任中國光大國際信托投資公司證券部交易部經理，光大證券資產管理總部總經理；2003年參加光大保德信基金管理有限公司籌備工作。現任本基金管理人的督察長。
4、本基金基金經理
歷任基金經理：
吳娜女士，擔任本基金基金經理時間為2006年3月24日至2006年7月8日。
現任基金經理：
許春茂先生，英國蘭卡斯特大學金融學碩士，南京大學經濟學學士。曾任北京華融資產管理有限公司高級投資經理，泰信基金管理有限公司基金經理助理、高級研究員。2005年加入光大保德信基金管理有限公司，擔任本基金基金經理助理。現任本基金基金經理。
5、投資決策委員會成員
傅德修先生，現任本基金管理人董事兼總經理。
梅雷軍先生，現任本基金管理人副總經理兼首席運營總監。
袁宏隆先生，現任本基金管理人的副總經理兼首席投資總監，光大保德信量化核心證券投資基金基金經理。
沈毅先生，現任本基金管理人的固定收益及衍生性金融產品投資總監兼光大保德信貨幣市場基金基金經理。
許春茂先生，現任本基金基金經理。
高宏華女士，現任光大保德信優勢配置股票型證券投資基金基金經理。
錢鈞先生，現任光大保德信新增長股票型證券投資基金基金經理。
上述人員無近親屬關系。
二、 基金托管人
名稱：興業銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市湖東路154號
法定代表人：高建平
注冊日期：1988年7月20日
注冊資本：50億元人民幣
基金托管業務批準文號：證監基金字[2005]74號
托管部門負責人：霍建生
托管部門聯系人：趙建明
電話：（021）62159219
客服電話：95561
網址：www.cib.com.cn
三、 相關服務機構
（一）直銷機構
名稱：光大保德信基金管理有限公司上海投資理財中心
地址：上海市延安東路222號外灘中心46層
電話：（021）63352934，63352937
傳真：（021）63350429
客服電話：400-820-2888，（021）53524620
聯系人：張玫
網址：www.epf.com.cn
（二）代銷機構
1、興業銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
法定代表人：高建平
電話：（021）52629999
聯系人：蘇健
客服電話：95561
網址：www.cib.com.cn
2、中國光大銀行
注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：王明權
電話：（010）68098778
傳真：（010）68560661
客服電話：95595
聯系人：李偉
網址：www.cebbank.com
3．中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100032
法定代表：郭樹清
客服電話：95533
公司網址:www.ccb.com
4、交通銀行
注冊地址：上海市仙霞路18號
法定代表人：蔣超良
電話：(021)58781234
傳真：(021)58408842
客服電話：95559
聯系人：曹榕
網址：www.bankcomm.com
5、招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）83195834，82090060
傳真：（0755）83195049，82090817
聯系人：朱虹、劉薇
客服電話：95555
公司網址：www.cmbchina.com
6. 中信銀行
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈Ｃ座
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
電話：(010)65542388
傳真：(010)65541281
聯系人：秦莉
網址：www.ecitic.com
7、光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人：王明權
電話：（021）68816000
傳真：（021）68815009
客服電話：（021）10108998
聯系人：劉晨
網址：www.ebscn.com
8、國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818-213
傳真：（021）62569400
客服電話：4008888666
聯系人：芮敏祺
網址：www.gtja.com
9、中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
電話：（010）65183888
傳真：（010）65182261
客服電話：400-8888-108（免長途費）
聯系人：魏明
網址：www.csc108.com
10、東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東大道720號20樓
辦公地址：上海市浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
電話：（021）50367888
傳真：（021）50366868
客戶服務熱線：（021）962506
聯系人：劉方
網址：http://www.dfzq.com.cn
11、招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943666
傳真：（0755）82943636
客服熱線：95565
聯系人：黃健
網址：www.newone.com.cn
12、平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯系人：余江、歐陽林侃
電話：（0755）82450826
傳真：（0755）82433794
全國統一客戶服務熱線：95511
網址：www.pa18.com
13、廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557987
客服電話：(020)87555888
聯系人:肖中梅
網址：www.gf.com.cn
14、山西證券有限責任公司
地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心
法定代表人：吳晉安
電話：（0351）8686703
傳真：（0351）8686709
客服電話：（0351）8686868
聯系人：鄒連星，劉文康
網址：www.i618.com.cn
15、海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市廣東路689號海通證券大廈10樓1001A
法定代表人：王開國
電話：（021）53594566
傳真：（021）63410456
客服電話：（021）962503
聯系人：金蕓
網址：www.htsec.com
16、申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
聯系人：胡潔靜
電話：（021）54033888
傳真：（021）54035333
客服熱線：962505
網址：www.sw2000.com.cn
17、興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
客服電話：（021）68419974
聯系人：楊盛芳
網址：www.xyzq.com.cn
18、中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話：（010）66568613，66568587
傳真：（010）66568532
聯系人：郭京華
網址：www.chinastock.com.cn
19、華泰證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777-950
傳真：（025）84579763
聯系人：李金龍
網址：www.htsc.com.cn
（三）注冊登記機構
名稱：光大保德信基金管理有限公司
注冊地址：上海市延安東路222號外灘中心46層
法定代表人：林昌
電話：（021）63350651
傳真：（021）63352652
聯系人：田曉楓
（四）律師事務所和經辦律師
名稱：國浩律師集團(上海)事務所
注冊地址：上海市南京西路580號南證大廈3104室
辦公地址：上海市南京西路580號南證大廈3104室
法定代表人：呂紅兵
電話：（021）52341668
傳真：（021）52341670
聯系人：孫翀
經辦律師：宣偉華、孫翀
（五）會計師事務所和經辦注冊會計師
公司全稱：安永大華會計師事務所有限責任公司
注冊地址：上海市昆山路146號
辦公地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場23樓（200031）
法定代表人：沈鈺文
電話：（021）24052000
傳真：（021）54075507
聯系人：徐艷
經辦會計師：徐艷、蔣燕華
四、 基金的名稱：光大保德信紅利股票型證券投資基金
五、 基金的類型：契約型開放式
六、 基金的投資目標：本基金通過對高分紅類股票及其他具有投資價值的股票進行投資，為基金資產獲取穩定的當期收益和長期增值。
七、 基金的投資方向
本基金為股票型基金，股票資產占基金凈資產不少于60%，最高可達基金凈資產90%，其余資產除應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券外，還可投資于中國證監會認可的其他金融工具，包括債券、可轉債、央行票據、回購、權證等。
八、 基金的投資策略
本基金為股票型投資基金，強調收益的當期實現與資產的長期增值。高分紅類股票及其他具有投資價值的股票是本基金的主要投資對象。
基金管理人將充分發揮自身的研究力量，利用公司研究開發的各種數量模型工具，采用科學的投資策略，發現和捕捉市場的機會，實現基金的投資目標。
1、總體資產配置策略
（1）基金經理在公司開發的多種數量工具支持下，結合市場中各項分析研究結果，對影響中國證券市場的相關因素進行歸納和總結，以求最大可能地預測未來市場的整體變化方向；
（2）根據對市場變化預測的結果，對各子市場平均收益率進行分析和預測，如股票市場平均股息率、市凈率、不同久期的國債收益率等，最終形成投資者的平均收益預期；
（3）在基金合同規定的范圍內，根據上述研究分析結果，積極靈活地配置各戰略資產的投資比例，同時及時跟蹤和深度分析國家的各項政策，對可能出現的特別投資機會領先布局。
2、股票投資策略
（1）行業配置策略
基金經理將通過樹狀集群評價體系對整體行業進行定性和定量的分析，評價體系中包括短期因素指標和長期因素指標，這些指標中特別強調行業的盈利模式和盈利程度、盈利的可持續性、行業平均市盈率、市凈率、行業處于的生命周期階段、行業的可替代性、基金經理與市場普遍看法的不一致性等。通過上述分析，形成本基金投資的重點考慮行業。
（2）個股選擇策略
本基金為投資高分紅類股票的基金，高分紅類股票為實際或預期現金股息率（稅后）大于當期銀行活期存款利率（稅后）的股票。研究團隊根據上述總體資產配置和行業配置結果，利用定性和定量相結合的方法對可投資股票進行初步選擇，形成本基金投資的備選股票池。備選股票池中的股票必須是高分紅或具有投資價值的股票，以求實現基金資產的短期收益與長期增值的目標。
入選股票必須滿足以下至少1個指標的個股，其中滿足第一個條件的個股不少于所有備選股票的80%：
? 實際或預期現金股息率（稅后）大于當期銀行活期存款利率（稅后）；
? 投資團隊在公司模型支持下認為具有特別投資價值的股票。
預期現金股息率將采用以下步驟確定：
①對備選股票的財務報表進行分析，對其盈利質量進行評估，在其財務狀況健康的前提下對利潤分配等歷史信息進行歸納，了解該公司的利潤分配傾向和歷史現金分紅比例，并以此作為預測該公司未來分紅的基礎；
②對備選股票的未來盈利水平、擴張投資計劃、現金流變化以及管理層分紅意愿等多項內容進行分析，預測公司未來的每股收益和現金分紅，確定其預期現金股息收益率；
③對于那些沒有或較少分紅的股票我們也會進一步分析其盈利模式和增長潛力。對那些增長穩定、并可能進行高分紅的股票進行股息率預測，并選入備選股票池。
在上述備選股票池建立完成后，基金經理通過數量模型的支持和公司基本面研究，對備選股票的價值進行進一步分析和研究：
①根據資本市場狀況和公司/行業板塊的未來發展前景，獲取市場對備選股票價值判斷的情報；
②對備選股票在市場中的各項分析研究結果進行歸納和總結，應用P/E、P/B、PEG和現金流折現等多種評估工具對股票進行估值分析；
③對積極參與中國金融市場改革和創新的備選股票進行分析，重點關注那些具有良好現金收益的個股，如：股權分置改革中具備較好補償方案的股票，以較大現金補償的股票，采用合理的回購價格進行回購的股票等。
通過上述的工作，基金經理將在備選股票庫中最終選定估值合理、公司持續性發展可以保證其長期分紅趨勢的股票進行投資，并構建投資組合。
3、債券投資策略
基金管理人采用利率預期調整方法作為本基金進行國債、央行票據、企業債、可轉債等固定收益類證券投資的核心策略。通過宏觀經濟方面自上而下的分析及債券市場方面自下而上的分析，把握市場利率水平的運行態勢，并作為債券組合久期選擇的主要依據。
在利率預期調整方法的基礎上，基金管理人通過對備選投資品種的收益率、流動性、信用度等因素的分析評估，并靈活地采用收益率曲線方法、市場和品種選擇方法等以組建一個有效的固定收益類證券組合。
4、其他品種投資策略
基金經理將根據市場的實際情況及基金的申購贖回狀況，將部分資產投資于央行票據、正、逆回購等短期貨幣市場工具或保留為現金。同時基金經理將通過適時的投資于回購（逆回購）等資產調控工具，提高基金資產的使用效率。
另外，本基金被動持有股權分置改革而發行的權證外，也將根據基金管理人對權證價值的判斷，在進行充分風險控制和遵守中國證監會相關法律規定的基礎上，適當投資于權證，為基金持有人謀求收益，減少風險。
本基金管理人可以依據維護投資人合法權益的原則，根據證券市場實際情況對上述投資策略及投資組合構建流程進行非實質性的調整，此類變更不需經過基金份額持有人大會通過。
九、 基金的業績比較標準
業績比較基準＝75%×上證紅利指數＋20%×天相國債全價指數＋5%×銀行活期存款利率
十、 基金的風險收益特征
本基金為主動操作的股票型基金，屬于證券投資基金中的中高風險品種。本基金力爭在科學的風險管理的前提下，謀求實現基金財產的安全和增值。
十一、 基金的投資組合報告
本投資組合報告所載數據為2007年4月1日至2007年6月30日。
1. 報告期末基金資產組合情況
資產組合 期末市值（元） 占基金總資產的比例
股票 1,586,261,631.05 83.88%
債券 3,197.40 -
權證 - -
銀行存款和清算備付金 248,232,507.32 13.13%
其他資產 56,624,985.49 2.99%
合計 1,891,122,321.26 100.00%
2. 報告期末按行業分類的股票投資組合
分類 股票市值（元） 占基金資產凈值比例
A農、林、牧、漁業 22,231,453.74 1.24%
B采掘業 83,126,533.02 4.63%
C制造業 754,066,127.67 41.99%
C0食品、飲料 - -
C1紡織、服裝、皮毛 - -
C2木材、家具 - -
C3造紙、印刷 15,840,219.85 0.88%
C4石油、化學、塑膠、塑料 71,824,439.98 4.00%
C5電子 69,749,808.65 3.88%
C6金屬、非金屬 371,552,001.21 20.69%
C7機械、設備、儀表 211,503,465.38 11.78%
C8醫藥、生物制品 13,596,192.60 0.76%
C99其他制造業 - -
D電力、煤氣及水的生產和供應業 56,278,179.22 3.13%
E建筑業 - -
F交通運輸、倉儲業 109,065,874.72 6.07%
G信息技術業 98,972,377.29 5.51%
H批發和零售貿易 17,357,782.77 0.97%
I金融、保險業 266,864,357.84 14.86%
J房地產業 166,580,944.78 9.27%
K社會服務業 11,718,000.00 0.65%
L傳播與文化產業 - -
M綜合類 - -
合計 1,586,261,631.05 88.32%
3. 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 期末數量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比
1 600736 蘇州高新 6,471,905 84,070,045.95 4.68%
2 000039 中集集團 2,613,653 76,632,305.96 4.27%
3 600036 招商銀行 2,759,619 67,831,435.02 3.78%
4 600016 民生銀行 5,419,500 61,944,885.00 3.45%
5 600019 寶鋼股份 5,345,000 58,795,000.00 3.27%
6 000898 鞍鋼股份 3,095,963 54,767,585.47 3.05%
7 600973 寶勝股份 1,898,659 51,852,377.29 2.89%
8 600096 云天化 1,995,127 48,860,660.23 2.72%
9 000060 中金嶺南 1,573,230 46,095,639.00 2.57%
10 600533 棲霞建設 2,215,898 44,583,867.76 2.48%
4. 報告期末按券種分類的債券投資組合
債券類別 債券市值（元） 占基金資產凈值的比例
國家債券投資 - -
央行票據投資 - -
金融債券投資 - -
企業債券投資 - -
可轉債投資 3,197.40 -
債券投資合計 - -
5. 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 名稱 市值（元） 占基金資產凈值的比例
1 錫業轉債 3,197.40 -
2 - - -
3 - - -
4 - - -
5 - - -
6. 投資組合報告附注
(1) 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到證監會、證券交易所公開譴責、處罰的情況。
(2) 本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
(3) 其他資產的構成如下：
序號 其他資產 金額（元）
1 交易保證金 469,657.04
2 應收利息 75,059.24
3 應收股利 362,880.00
4 證券清算款 48,978,745.61
5 應收申購款 6,738,428.46
6 其他應收款 215.14
- 合計 56,624,985.49
(4) 報告期末本基金無處于轉股期的可轉換債券。
序號 債券代碼 債券名稱 期末市值（元） 占基金資產凈值比例
1 125960 錫業轉債 3,197.40 -
(5) 報告期內本基金無權證投資。
(6) 報告期內本基金未投資資產支持證券。
7. 開放式基金份額變動（數據選取2007年4月1日至2007年6月30日）
基金合同生效日的基金份額總額 308,346,765.92 203,463,677.68
加：本期基金總申購份額 605,567,515.54 22,479,683.54
減：本期基金總贖回份額 257,158,363.58 63,382,312.88
本報告期期末基金總份額 656,755,917.88 162,561,048.34
十二、 基金的業績
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。基金業績數據截至2007年6月30日。
(一) 基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③
本報告期 32.22% 2.22% 20.20%
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
本報告期 2.17% 12.02% 0.05%
(二) 基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
備注：
1、 根據基金合同第十二條（三）的規定：股票資產占基金凈資產不少于60%，最高可達基金凈資產90%，其余資產除應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券外，還可投資于中國證監會認可的其他金融工具，包括債券、可轉債、央行票據、回購、權證等。另根據基金合同第十二條（八）的規定：基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。至本報告期末本基金投資組合比例符合上述規定。
十三、 費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）證券交易費用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露費用；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；
（7）按照國家有關規定可以列入的其他費用。
2、基金費用計提方式、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%的年費率計提。計算方法如下：
每日應付的基金管理費＝前一日的基金資產凈值×年管理費率÷當年天數
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，由基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。計算方法如下：
每日應付的基金托管費＝前一日的基金資產凈值×年托管費率÷當年天數
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，由基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金資產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（3）上述"1、基金費用的種類"中第（3）－（7）項費用由基金托管人根據其他有關法規及相關協議規定，按費用實際支出金額列入當期基金費用，由基金托管人從基金資產中支付。
3、不列入基金費用的項目
基金合同生效前的相關費用，包括但不限于會計師費、律師費、信息披露費用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
4、基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人與基金托管人可根據市場和基金發展情況磋商酌情降低基金管理費及基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會通過。基金管理人最遲須于新的費率開始實施前2日在至少一種指定報刊和網站上公告。
（二）與基金銷售有關的費用
1、認購費
本基金的認購費由申購人承擔，不記入基金資產，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設立募集期間發生的各項費用。本基金的面值為每份基金份額1.00元，采用金額認購的方式。本基金認購費率設置如下表所示：
認購金額（含認購費） 認購費率
50萬元以下 1.0%
50萬元（含50萬元）到500萬元 0.6%
500萬元（含500萬元）以上 每筆交易1000元
2、申購費
本基金的申購費由申購人承擔，不記入基金資產，用于基金的市場推廣及銷售等各項費用。本基金申購費率設置如下表所示：
申購金額（含申購費） 申購費率
50萬元以下 1.5%
50萬元（含50萬元）到500萬元 0.9%
500萬元（含500萬元）以上 每筆交易1000元
3、贖回費
贖回費由贖回人承擔，贖回費在扣除手續費及注冊登記費后，余額部分全部歸入基金資產，歸入基金資產的贖回費比例為贖回費總額的25%。本基金贖回費率設置如下表所示：
持有期 贖回費率
1年以內 0.5%
1年（含1年）至2年 0.2%
2年（含2年）及以上 0%
注：贖回費的計算中1年指365個公歷日。
4、經報中國證監會批準，基金管理人可以在上述范圍內調整申購費率和贖回費率，并最遲于新費率開始實施前2日在至少一種指定報刊和網站上予以公告。如果調高申購或贖回費率，則須經基金份額持有人大會通過。
（三）其他費用
其他費用包括證券交易費用；基金合同生效后的基金信息披露費用；基金份額持有人大會費用；基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；基金合同生效后與基金相關的訴訟費用；按照國家有關規定可以列入的其他費用。上述費用由基金托管人根據其他有關法規及相關協議規定，按費用實際支出金額列入當期基金費用，由基金托管人從基金資產中支付。
十四、 對招募說明書更新部分的說明
基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》及其它有關法律法規的要求,對本基金招募說明書進行了更新,主要更新內容列示如下：
1. 在"三、基金管理人"部分，根據實際情況對"（二）主要人員情況"進行了更新。
2. 在 "四、基金托管人"部分，根據實際情況對相關內容進行了更新。
3. 在"五、相關服務機構"部分，根據實際情況對代銷機構的相關信息進行了更新。
4. 將"七、基金的投資"內的"（十二）基金投資組合報告"更新至2007年6月30日。
5. 將"八、基金的業績"更新至2007年6月30日。
6. 對"十、基金資產的估值"部分的相關內容進行了更新。
7. 更新"十五、其它應披露事項"的內容。
光大保德信基金管理有限公司
2007年11月8日
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