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天茂實業集團股份有限公司有限售條件的流通股上市公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要提示：
1、本次有限售條件流通股上市數量為42,150,720股
2、本次有限售條件流通股上市流通日為2007年11月9日
一、通過股權分置改革方案的股東大會屆次和日期
2005年10月31日公司召開了股權分置改革相關股東會議，會議審議通過《股權分置改革方案》，并于2005年11月9日實施股權分置改革方案。
二、股權分置改革方案中有限售條件的流通股上市流通的有關承諾
公司第一大股東新理益集團有限公司承諾：其持有的公司非流通股股票自獲得上市流通權之日起,至少在36個月內不上市交易。
公司第二大股東荊門中隆投資有限公司承諾：其持有的公司非流通股股票自獲得上市流通權之日起,至少在60個月內不上市交易。
公司第三大股東海南中皓實業投資有限公司、第四大股東海南陸達科技有限公司承諾：其持有的公司非流通股股票自獲得上市流通權之日起,在12個月承諾期期滿后,通過深交所掛牌交易出售股票,出售數量占公司股份總數的比例在12個月內不超過5%,在24個月內不超過10%。
2006年11月10日，海南中皓實業投資有限公司解除限售25,778,257股（占總股本比例的4.33%）；2006年12月28日，解除限售3,961,489股（占總股本比例的0.67％），2006年兩次合計解除限售股份未超過總股本的5％。
2006年11月10日，海南陸達科技有限公司解除限售15,807,727股（占總股本比例的2.66%）；2006年12月28日，繼續解除限售13,932,019股（占總股本比例的2.34％），2006年兩次合計解除限售股份未超過總股本的5％。
2007年11月9日，海南中皓實業投資有限公司擬解除限售29,739,746股（占總股本比例的5.00%）；海南陸達科技有限公司擬解除限售12,410,974股（占總股本比例的2.09%）。
上述解除限售股份無質押凍結。
鎖定期起始日至當前公司總股本沒有發生變化。
三、大股東占用資金解決安排情況
公司不存在大股東占用資金情況。
四、股權分置改革保薦機構核查報告結論性意見
股權分置改革保薦機構——國盛證券有限責任公司認為：截止本核查報告出具日，天茂集團限售股份持有人均能嚴格履行其在公司股權分置改革時做出的各項承諾。
1、承諾期限履行完畢（或部分履行完畢）
至2007年11月9日，公司股東海南中皓實業投資有限公司、海南陸達科技有限公司共2家股東承諾履行完畢，其持有的公司限售股份將于2007年11月9日解除限售、上市流通。公司第三大股東海南中皓實業投資有限公司、第四大股東海南陸達科技有限公司在深圳證券交易所掛牌交易出售股份的數量占天茂集團的股份總數比例在2006年11月9日起的十二個月內不超過5%，在24個月內不超過10%。
2、承諾期限未履行完畢
至2007年11月9日，公司第一大股東新理益集團有限公司，第二大股東荊門中隆投資有限公司限售承諾期限未履行完畢，其持有的公司限售股份仍處于限售期，公司第三大股東海南中皓實業投資有限公司所持3,741,758股股份仍處于限售期，不在深圳證券交易所掛牌交易。
公司本次部分限售股份上市流通符合《公司法》、《證券法》等法律、法規及深圳證券交易所的有關規定；公司本次限售股份上市流通不存在實質性障礙；本保薦人同意公司本次限售股份上市流通。
五、本次有限售條件的流通股上市情況
1、本次有限售條件流通股上市數量為42,150,720股
2、本次有限售條件流通股上市流通日為2007年11月9日
3、有限售條件的流通股上市明細清單
序號 股東名稱（全稱） 持有有限售條件 本次上市數量 剩余有限售條件
的流通股股數 流通股股份數量
1 海南中皓實業投資有限公司 33,481,504 29,739,746 3,741,758
2 海南陸達科技有限公司 12,410,974 12,410,974 0
合計 45,892,478 42,150,720 3,741,758
六、股本變動結構表
單位：股
本次上市前 變動數 本次變動后
1、國家持股 0 0
2、國有法人持股 0 0
有限售條件 3、境內非國有法人持股 265,861,769 -42,150,720 223,711,049
的流通股 4、境內自然人持股 0 0
5、境外法人持股 0 0
6、境外自然人持股 0 0
7、其他 0
合計 265,861,769 -42,150,720 223,711,049
A股 328,933,164 42,150,720 371,083,884
無限售條件 B股 0 0
的流通股 H股 0 0
其他 0 0
合計 328,933,164 42,150,720 371,083,884
股份總數 594,794,933 0 594,794,933
七、備查文件：
1、有限售條件的流通股上市流通申請表
2、限售流通股股東名冊
3、保薦機構國盛證券有限責任公司出具的核查意見書
特此公告！
天茂實業集團股份有限公司董事會
2007年11月6日
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