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關于隆元證券投資基金終止上市的提示性公告
南方基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人")已于2007年11月5日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及深圳證券交易所網站(www.szse.cn)發布了《隆元證券投資基金終止上市公告》。為了保障隆元證券投資基金(以下簡稱“基金隆元")持有人的權益,現發布關于基金隆元終止上市的提示性公告:
一、終止上市基金的基本信息
基金簡稱:基金隆元
交易代碼:184710
基金類型:契約型封閉式基金
終止上市日:2007年11月9日
終止上市權利登記日:2007年11月8日,即在2007年11月9日下午深圳證券交易所交易結束后,在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人享有基金隆元終止上市后的相關權利。
二、有關基金終止上市決定的主要內容
基金隆元于2007年10月10日以現場方式在北京召開持有人大會,會議審議通過了《關于隆元證券投資基金轉型有關事項的議案》,基金管理人于2007年10月11日發布了《關于隆元證券投資基金基金份額持有人大會表決結果的公告》,并向中國證監會申請持有人大會決議生效。經中國證監會證監基金字[2007]297號《關于核準隆元證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復》核準,基金管理人于2007年11月1日發布了的《隆元證券投資基金基金份額持有人大會決議生效公告》,并向深圳證券交易所申請提前終止基金隆元的上市交易,獲得深圳證券交易所深證復(2007)54號《關于同意隆元證券投資基金終止上市的批復》的同意。
三、基金終止上市后續事項說明
(一)修訂后的基金合同生效
自基金隆元終止上市之日起,基金名稱變更為南方隆元產業主題股票型證券投資基金(以下簡稱“南方隆元產業主題基金"),由《隆元證券投資基金基金合同》修訂而成的《南方隆元產業主題股票型證券投資基金基金合同》生效,基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利義務關系以《南方隆元產業主題股票型證券投資基金基金合同》為準。
(二)基金份額變更登記
1、原基金隆元份額由中國證券登記結算有限責任公司深圳證券登記結算系統統一變更登記至南方基金管理有限公司。南方隆元產業主題基金開放申購贖回后,持有人可通過南方基金管理有限公司、中國工商銀行指定網點和其它基金銷售代理機構辦理基金份額的申購贖回業務。
2、基金隆元終止上市后,基金管理人將向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理終止證券交易所市場的證券登記服務手續�；鸸芾砣嗽谌〉媒K止上市權益登記日基金份額持有人名冊,并進行基金份額更名以及必要的信息變更之后,將根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的明細數據進行投資者持有基金份額的初始登記。
3、基金隆元終止上市后,原基金隆元份額持有人需要對其持有的基金隆元份額進行重新確認與登記,即確權登記�；鸸芾砣藫藢⑾鄳幕鸱蓊~轉登記至持有人辦理開放式基金賬戶注冊的相關銷售機構。此后,持有人方可通過相關銷售機構進行南方隆元產業主題基金份額的贖回。
4、辦理基金隆元確權時,投資人需提供以下材料:
(1)本人身份證原件及復印件(法人機構持營業執照(副本)原件及加蓋公章的復印件,法定代表人授權委托書,法定代表人身份證原件及復印件,法人代表證明書原件及加蓋公章的復印件、經辦人身份證原件及復印件)。@ (2)深圳證券交易所證券帳戶卡;證券帳戶卡遺失的持有人,請在確認前先到當地證券登記公司補辦證券帳戶卡。
5、注意事項:
(1)基金終止上市交易后,基金開放贖回之前,一般情況下,投資人無法進行基金交易,也無法辦理基金贖回,存在一定的流動性風險。
(2)對于已經辦理司法凍結、質押登記等限制轉移措施的基金份額,有關登記機構及證券經營機構應依照有關規定辦理該限制措施的轉移手續。
(3)原基金隆元份額持有人若想對其由基金隆元份額轉型而成的南方隆元產業主題基金進行贖回,事先必須對其持有的基金隆元份額辦理＂確權登記＂手續。
(4)原基金隆元份額持有人若擁有在基金退市前的現金分紅且退市時由于暫未指定交易等原因產生的未領取現金紅利,基金管理人將在基金集中申購結束日將該持有人的未領取現金紅利按1.0000元折算為基金份額,并進行投資者基金份額的登記確認。
(三)基金的集中申購
本基金合同生效并辦理基金份額變更登記后進入集中申購期。在集中申購期內只開放申購,不開放贖回。集中申購期最長不超過一個月。集中申購期結束后,本基金可暫停辦理申購和贖回,暫停期間不超過一個月。暫停結束后,本基金將開放申購、贖回。
開始辦理集中申購和日常申購贖回業務的時間將另行公告。
四、相關機構
(一)基金管理人及直銷機構聯系方式
南方基金管理有限公司
地址:廣東省深圳市福田中心區福華一路6號免稅商務大廈31-33樓
電話:0755-82763905
傳真:0755-82763900
聯系人:劉皓
(二)代銷網點
中國工商銀行及其他基金代銷機構等(具體名單詳見基金管理人于基金終止上市后發布的《集中申購份額發售公告》及《確權登記指引》)。
五、其他
投資者欲了解詳細情況,可登錄本公司網站(www.nffund.com)或者撥打本公司的客戶服務中心電話400-889-8899進行咨詢。
特此公告。
南方基金管理有限公司
2007年11月7日
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