首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

新浪財經(jīng)

漳澤電力(000767)關于公司治理專項活動的整改報告

http://www.sina.com.cn 2007年11月05日 19:46 中國證券網(wǎng)
山西漳澤電力股份有限公司關于公司治理專項活動的整改報告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
按照中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所、山西監(jiān)管局關于開展上市公司治理專項活動的有關精神和統(tǒng)一部署，公司自2007 年4月份以來，積極開展公司治理專項活動，成立公司治理專項活動領導小組、制定公司治理專項活動工作方案、形成并披露公司治理自查報告和整改計劃、接受社會公眾評議和山西證監(jiān)局現(xiàn)場檢查等。通過自查、公眾評議及現(xiàn)場檢查、整改提高三個階段的工作，對存在的問題進行了整改，目前已基本完成公司治理專項活動的相關工作。現(xiàn)將公司治理專項活動的開展和整改情況報告如下：
一、公司治理專項活動期間的主要工作
1、成立領導小組、制訂工作方案：4月20日，公司迅速成立以董事長王清文為組長、總經(jīng)理賈斌為副組長、董事會秘書王一峰為辦公室主任的公司治理領導小組，結合公司實際情況制訂了《開展上市公司治理專項活動的工作方案》，并報送山西證監(jiān)局。
2、公司自查階段：公司根據(jù)中國證監(jiān)會、山西證監(jiān)局關于公司治理活動的相關通知要求，嚴格對照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)，以及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度，對公司治理專項活動進行了認真細致深入的自查，制訂了《公司治理專項活動的自查報告及整改計劃》，經(jīng)7月24 日公司第五屆七董事會審議通過并付諸實施。
3、公眾評議階段：7月26日公司在《中國證券報》、《證券時報》、巨潮資訊網(wǎng)以及深交所公司治理專欄公告了《公司自查專項活動及自查報告及整改計劃》，并公布熱線電話、電子郵箱、網(wǎng)絡平臺接受社會公眾評議，傾聽廣大投資者對公司治理的意見和建議。
4、現(xiàn)場檢查：8月6日至8月8日，山西證監(jiān)局對本公司進行了公司治理專項活動開展情況的現(xiàn)場檢查，并于晉證函[2007]140號下發(fā)了《山西漳澤電力股份有限公司治理整改通知書》（以下簡稱《整改通知書》）。
5、整改報告：針對《整改通知書》提出的整改建議，結合公司自查和公眾評議的實際情況，本著實事求是，嚴格自律、規(guī)范發(fā)展的原則，公司及時制訂了《關于公司治理專項活動的整改報告》，并經(jīng)2007年11月5日公司五屆十董事會審議通過。
二、對公司自查發(fā)現(xiàn)問題的整改
1、進一步修訂和完善公司治理及相關內(nèi)控制度：
整改措施：按照中國證監(jiān)會關于公司治理的相關規(guī)定、深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》等規(guī)章制度，結合公司實際經(jīng)營運作情況，進一步健全和完善公司內(nèi)部控制體系，使公司的各項內(nèi)控制度更加科學化、規(guī)范化、系統(tǒng)化。
整改時間：結合公司實際情況和新出臺的法律法規(guī)，需不斷修訂和完善。
整改落實情況：目前，公司已修訂了《募集資金管理辦法》、《信息披露管理制度》，制定了《對外擔保管理制度》、《接待與推廣管理制度》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份及其變動管理制度》等。
2、解決公司部分高管人員的雙重任職：
就我公司部分高管人員雙重任職的情況，控股股東中國電力投資集團公司高度重視，于2006年年底向中國證監(jiān)會出具了《關于山西漳澤電力股份有限公司高管人員雙重任職的承諾函》（中電投人勞函[2006]91號）：
（1）中電投集團目前正在進行內(nèi)部管控模式的調(diào)整，將在調(diào)整過程中解決漳澤電力高管人員雙重任職問題。
（2）在雙重任職問題解決之前，保證不因漳澤電力高管人員兼任華北分公司的領導職務而對漳澤電力產(chǎn)生不利影響。
針對部分高管人員的雙重任職情況，公司整改措施如下：
（1）積極推動中電投集團盡快解決雙重任職問題。
（2）在公司部分高管雙重任職未解決之前，公司與中電投集團華北分公司的任何關聯(lián)行為，包括但不限于人事安排、關聯(lián)交易、資金往來、項目合作等，均按照證券監(jiān)管部門有關法律法規(guī)履行相關決策程序，并由獨立董事發(fā)表意見，保證不因部分高管人員雙重任職而損害廣大投資者特別是中小投資者和公司的合法權益。
整改時間：爭取在1-2年內(nèi)解決公司部分高管人員與中電投華北分公司領導的雙重任職。
整改落實情況：正在整改落實過程中。
3、公司董事、監(jiān)事及高管人員的培訓力度不夠：
整改措施：為了適應證券市場和公司快速發(fā)展的需要，增強公司董事、監(jiān)事及高管人員的責任感，忠實、勤勉履行職責，公司應創(chuàng)造學習培訓條件，加大對法律法規(guī)和規(guī)章制度的培訓，把強化學習和提高法律意識作為一項長期任務來抓。今后，對公司董事、監(jiān)事及高管人員至少每年培訓一次，參加監(jiān)管部門舉辦的業(yè)務培訓。每年邀請監(jiān)管部門或?qū)＜摇W者1-2次，到公司講解金融、證券、法律、會計等相關知識的講座，提高董事、監(jiān)事及高管人員"自律"意識和管理決策的規(guī)范性。
整改時間：持之以恒，常抓不懈。
整改落實情況：近期，公司組織部分董事、監(jiān)事及高管人員參加了山西證監(jiān)局舉辦的上市公司高級管理人員業(yè)務培訓班。邀請山西省委黨校教授對公司部分董事、監(jiān)事及高管人員和業(yè)務人員進行了四次專題講座。
4、需進一步發(fā)揮董事會專門委員會的職能：
整改措施：認真修訂《董事會專門委員會實施細則》，細化各專門委員會的職責，明確公司配合各專門委員會的職能部門和責任人，加強與董事、監(jiān)事的信息溝通和交流，積極為各專門委員會提供便利條件，保證各專門委員會職能的充分發(fā)揮。
整改時間：2007年9月底修訂實施細則，各專門委員會每年完成1-2個課題。
整改落實情況：7月24日，公司召開的五屆七次董事會，調(diào)整和充實了各專門委員會人員配備，細化了專門委員會的職責。
5、積極探索股權激勵機制。
整改措施：在公司建立的內(nèi)部績效考評體系的基礎上進一步修訂和完善，積極探索股權激勵實施方案，推動公司長效激勵機制的實施。
整改時間：股權激勵方案在9月底前拿出，方案的實施有待國家國資委審批。
整改落實情況：9月初已拿出股權激勵方案的初稿，尚在公司管理層面征求意見、修改擬訂階段。
三、對山西證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改
8月6日至8日，山西證監(jiān)局對本公司治理專項活動情況進行了現(xiàn)場檢查，并于晉證函[2007]140號下發(fā)了《山西漳澤電力股份有限公司治理整改通知書》（以下簡稱《整改通知書》）。
公司高度重視，組織相關人員進行了認真學習，逐條對照檢查。
針對《整改通知書》中提出的問題，結合公司自查和公眾評議的實際情況，公司制訂整改措施如下：
（一）"三會"議事規(guī)則亟待修訂。公司三會議事規(guī)則未及時修訂，現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn)公司《股東大會議事規(guī)則》中還存在"舉手表決"等相關規(guī)定。
情況說明及整改措施：今年以來，由于公司組織架構的調(diào)整，公司的運作機制和管理體系發(fā)生了較大變化，公司治理結構和議事規(guī)則需要不斷的探索和完善。
完成時間及責任人：按照相關政策法規(guī)，結合公司實際情況，在2007年度董事會完成相關議事規(guī)則的修訂。董事長王清文先生，董事會秘書王一峰先生負責。
（二）"三會"議事規(guī)則執(zhí)行不夠規(guī)范。
1、監(jiān)事會記錄不詳細；董、監(jiān)會會議記錄發(fā)言有待進一步完善。
2、通訊表決召開的董事會會議記錄不詳。
3、董事委托表決時均為全權委托，沒有對表決意見分議案明確指示。
情況說明及整改措施：嚴格遵守公司章程和相關規(guī)定，嚴格會議程序，完善會議記錄，做好委托表決的分項表決、分類表決格式的設計，進一步規(guī)范會議記錄和委托表決方式。
完成時間及責任人：立即整改，董事會秘書王一峰先生、證券事務代表王亮先生負責。
（三）公司章程有待完善
1、公司章程未按照證監(jiān)會《關于進一步加快推進清欠工作的通知》（證監(jiān)公司字[2006]92號）的要求制定直至股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施及對相關責任人的追究制度；未建立對大股東所持有股份"占用即凍結"的機制。
情況說明及整改措施：遵守證監(jiān)公司字[2006]92號文件精神，及時進行公司章程修訂。
完成時間及責任人：2007年度董事會修改公司章程。董事長王清文先生，董事會秘書王一峰先生負責。
2、公司章程明確股東大會對"一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)、對外投資、資產(chǎn)重組"等重大事項的交易金額占資產(chǎn)總額的30%以上事項實施審議，而其對董事會在相關方面的授權為資產(chǎn)總額5% ，對兩會之間權限的差額沒有明確規(guī)定。
情況說明及整改措施：公司董事會在股東大會授權的5%范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易等事項，超過5%以上權限的重大事項由股東大會審議決定。
完成時間及責任人：2007年度董事會修改公司章程，明確"兩會"之間權限的差額。董事長王清文先生，董事會秘書王一峰先生負責。
（四）公司經(jīng)營運作中存在不規(guī)范的情況
1、全資子公司蒲光發(fā)電有限責任公司生產(chǎn)委托集團公司負責生產(chǎn)管理（包括設備生產(chǎn)、檢修等〉，但雙方未簽訂協(xié)議。
2、公司與華澤鋁電的受托經(jīng)營關聯(lián)交易未簽訂正式合同。
情況說明及整改措施：今年以來，由于煤炭價格的持續(xù)上漲，影響了關聯(lián)交易合同的及時簽訂。目前，公司與中電投運行公司、華澤鋁電公司的委托運行、受托運行合同基本談妥，尚在審批簽約過程中。在新合同尚未簽訂前，延續(xù)執(zhí)行上年合同。新合同簽署后，按新合同結算。
完成時間及責任人：督促在11月10日前完成簽約。總經(jīng)理賈斌先生，董事會秘書王一峰先生負責。
（五）公司獨立性存在問題
1、資產(chǎn)方面
公司本年募集資金收購集團公司部分資產(chǎn)，截至目前，募集資金已投入使用，但相關資產(chǎn)未及時辦理過戶手續(xù)。
情況說明及整改措施：10月23日召開的五屆九次董事會議審議通過了將山西蒲光發(fā)電有限責任公司變更為山西漳澤電力股份有限公司蒲州分公司的議案，相關變更手續(xù)正在辦理過程中。
完成時間及責任人：11月底之前完成相關變更手續(xù)。總經(jīng)理賈斌先生、財務部經(jīng)理俞紅衛(wèi)先生負責。
2、人員方面
公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高管人員在中電投華北分公司擔任了相關職務，一定程度上影響公司的獨立性。
情況說明及整改措施：為了減少中間環(huán)節(jié)，提高工作效率，促進公司在地方區(qū)域的發(fā)展，中電投集團以上市公司為依托平臺，對下屬企業(yè)和控股企業(yè)進行管理。公司部分高管在中電投華北分公司擔任了領導職務，但公司與中電投華北分公司在資產(chǎn)、人員、財務、機構和業(yè)務等方面獨立運作，獨立承擔責任和風險。公司承諾：
（1）積極推動中電投集團盡快解決雙重任職問題。
（2）在公司部分高管雙重任職未解決之前，公司與中電投集團華北分公司的任何關聯(lián)行為，包括但不限于人事安排、關聯(lián)交易、資金往來、項目合作等，均按照證券監(jiān)管部門有關法律法規(guī)履行相關決策程序，并由獨立董事發(fā)表意見，保證不因部分高管人員雙重任職而損害廣大投資者特別是中小投資者和公司的合法權益。
完成時間及責任人：主動向控股股東反映情況，推動盡快解決公司部分高管人員與中電投華北分公司領導的雙重任職。
董事長王清文先生、總經(jīng)理賈斌先生負責。
（六）需進一部完善內(nèi)控等制度
公司總經(jīng)理工作細則、資金運作管理辦法等為2001年制定，在公司目前的運作經(jīng)營中已不完全按照相關規(guī)定執(zhí)行。
完成時間及責任人：按照相關政策法規(guī)，結合公司實際情況，在2007年度董事會完成相關議事規(guī)則的修訂。董事長王清文先生，總經(jīng)理賈斌先生，董事會秘書王一峰先生負責。
（七）財務方面
公司財務制度不夠完善。
情況說明及整改措施：公司曾于2005年、2006年就財務會計管理制度進行了系統(tǒng)修訂,但隨著《新會計準則》和相關會計制度的相繼出臺，還需對公司財務管理制度進行全面修訂。
完成時間及責任人：總會計師梁華軍組織相關人員進行修訂，力爭在2007年度董事會完成修訂。
本次上市公司治理專項活動中,在中國證監(jiān)會、深圳證券交易所和山西證監(jiān)局的監(jiān)督、指導下，在廣大投資者的積極參與下，公司通過嚴格自查、認真整改,進一步強化了公司治理機制，進一步健全和完善了內(nèi)部管理制度,提高了公司運作的透明度和規(guī)范化水平。公司將進一步提升公司治理水平和核心競爭力，推動公司快速、持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)股東權益最大化。
二○○七年十一月五日

Powered By Google 【我的2008：每周110,000現(xiàn)金等你拿】
不支持Flash
·城市營銷百家談>> ·城市發(fā)現(xiàn)之旅有獎活動 ·企業(yè)郵箱換新顏 ·郵箱大獎等你拿
不支持Flash