南方寶元(160102)招募說明書(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年11月05日 08:33 中國證券網
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南方寶元債券型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
（2007年第2號）
重要提示
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
南方寶元債券型證券投資基金（以下簡稱"南方寶元債券型基金"或"本基金"）經中國證券監督管理委員會證監基金字【2002】42號文和證監基金字【2002】55號文批準公開發行。根據當時生效的法律法規，本基金于2002年9月20日成立。
南方基金管理有限公司（"本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人"）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取 得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱本基金的基金合同。
本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年9月20日,有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日（未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓
成立時間：1998年3月6日
法定代表人：吳萬善
注冊資本：1.5億元人民幣
電話：（0755）82763858
傳真：（0755）82763868
聯系人：鮑文革
南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字[1998]4號文批準，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年，經中國證監會證監基字[2000]78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，經中國證監會證監基字[2005]201號文批準進行增資擴股，注冊資本達1.5億元人民幣。目前股權結構：華泰證券有限責任公司45%、深圳市機場（集團）有限公司30%、廈門國際信托投資有限公司15%及興業證券股份有限公司10%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責任公司發行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁，現任華泰證券有限責任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。
馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業部第898廠會計科科長，華泰證券有限責任公司副總會計師，現任華泰證券有限責任公司副總裁、聯合證券董事長。
張濤先生，董事，中共黨員，博士，經濟師。歷任華泰證券有限責任公司總裁秘書、上海投資銀行業務部副總經理、深圳總部總經理兼深圳營業部總經理、總助兼董事會秘書，現任華泰證券有限責任公司副總裁。
湯大杰先生，董事，中共黨員，博士。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經理、深圳市機場股份有限公司投資發展部經理、深圳市機場（集團）有限公司投資經營部經理。現任深圳市機場股份有限公司董事、深圳市機場（集團）有限公司副總經理，南方基金管理有限公司董事。
周建國先生，董事，中共黨員，經濟學碩士。歷任某公社會計、團委書記；江西財經學院教師、企業財務教研室負責人、會計系辦公室主任、會計系副主任、成教處處長；深圳中旅信實業有限公司副總經理；深圳市商貿投資控股公司審計部部長、計財部部長、紀律委員，兼任商控實業有限公司黨委書記、董事長、市商貿投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計劃財務部部長；現任深圳市投資控股有限公司副總經理。
周明先生，董事，中共黨員，經濟學學士，高級會計師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業務部副科長、廈門市財政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托投資公司總經理，現任廈門國際信托投資有限公司董事長兼總經理。
莊園芳女士，董事，經濟學碩士，經濟師。歷任福建興業證券公司交易業務部總經理助理、證券投資部副總經理、總經理；投資總監；現任興業證券股份有限公司副總裁。
高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。
張磊先生，獨立董事，工商管理碩士（MBA）及國際關系碩士，注冊金融分析師（CFA）， 獲得美國NASD Series 7 & 65證書。曾工作于耶魯大學投資基金辦公室（Yale Endowment）及美國新生市場投資基金（Emerging Markets Management, LLC），主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表，創立紐約證券交易所大中華區辦公室（香港），銀華基金獨立董事。現任HCM投資管理有限公司高級合伙人，耶魯大學北京校友會副會長，紐約金融分析師協會的會員。
周春生先生，獨立董事，博士。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家，美國加州大學及香港大學商學院教授，中國證監會規劃發展委員會委員（副局級）。曾任中國留美金融學會理事；美國經濟學會，美國金融研究會會員；Annals of Economics and Finance 編委。現為長江商學院金融教授，國家杰出青年基金獲得者，香港城市大學客座教授。
王全洲先生，獨立董事，中共黨員，大學學歷，中國人民大學會計專業研究生班畢業，注冊會計師、資產評估師、注冊稅務師。曾任北京市財政局會計處副處長，現任北京興華會計師事務所董事長、主任會計師。
郭文氫女士，獨立董事，碩士。曾任北京市大成律師事務所律師，獲中國證監會和司法部授予的證券執業律師資格；國際商會（ICC）中國律師團成員；參加司法部與英國法律事務大臣辦公室中國優秀青年律師赴英培訓項目；創辦北京市同維律師事務所，現任該所北京市康達律師事務所合伙人律師。
2、監事會成員
駱新都女士，監事長，經濟學碩士，經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券有限公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現任南方基金管理有限公司職工監事、監事長。
舒本娥女士，監事，學士學位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理，現任華泰證券有限責任公司計劃財務部總經理。
周景民先生，監事，工學碩士、工商管理碩士，經濟師，加拿大證券協會會員。歷任三九企業集團三九貿易總公司 財務管理部職員；深圳大鵬證券有限公司 投資銀行部 項目經理；加拿大Simon Fraser University工商管理學院助教；廣東美的企業集團戰略發展部 高級經理；招商局集團中國南山開發（集團）公司研究發展部高級項目經理；現任職于深圳市投資控股有限公司投資部。
蘇榮堅先生，監事，學士學位，高級會計師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信托投資有限公司財務部副經理、自營業務部經理，現任廈門國際信托投資有限公司財務部經理。
鄭城美先生，監事，中共黨員，經濟學碩士。曾任興業證券南平營業部副總經理（主持工作）、興業證券計劃財務部副總經理（主持工作），現任興業證券計劃財務部總經理。
蘇民先生，監事，工學碩士，工程師。歷任安徽國投深圳證券營業部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經理助理。現任南方基金管理有限公司公司電子商務部總監。
3、總經理及其他高級管理人員
高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。
許小松先生，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，歷任南京農業大學講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長。現任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員。
鄧召明先生，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，講師，歷任北京理工大學管理與經濟學院講師、機電部兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長。現任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員、紀委書記。
俞文宏先生，副總經理，男，中共黨員，工商管理碩士，經濟師，歷任江蘇省投資公司業務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理。現任南方基金管理有限公司副總經理、董事會秘書、黨委副書記。
秦長奎先生，督察長，男，中共黨員，MBA，歷任華泰證券有限公司營業部總經理、部門總經理、總裁助理。現任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。
4、基金經理
本基金歷任基金經理為：2002年9月至2003年11月，李懷忠；2003年11月至2005年6月，陳鍵；2005年6月至2006年3月，蘇彥祝；2006年3月至2007年5月，王黎敏；2007年5月至今，王黎敏、應帥。
王黎敏先生，1975年生，注冊金融分析師（CFA）, 中國人民銀行研究生部畢業，金融學碩士，6年基金從業經歷。2000年進入南方基金管理公司工作，先后擔任研究部研究員、開元基金助理、天元基金助理、南方穩健成長基金助理、開元基金經理等職務。
應帥先生，1976年生，1997年獲得北京大學管理學學士學位，2001年獲北京大學管理學碩士學位，基金經理，5年證券基金從業經歷。2001年11月進入長城基金管理公司，任行業研究員；2007年1月進入南方基金管理有限公司，曾任南方績優成長基金的基金經理助理。
王黎敏先生曾經擔任過下列基金的基金經理：2005年6月至2006年3月，基金開元；2006年3月至今，基金金元、南方寶元基金。應帥先生曾經擔任過下列基金的基金經理：2007年5月，南方成份精選基金。王黎敏先生和應帥先生目前還兼任南方成份精選證券投資基金基金經理。
5、投資決策委員會成員
總經理高良玉先生、副總經理鄧召明先生、固定收益部總監劉情劍先生。
6、上述人員之間不純在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
設立日期：1984年1月1日
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯系電話：（010）66106912
聯系人：蔣松云
（二）、主要人員情況
截至2007年9月末，中國工商銀行資產托管部共有員工100人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
（三）、基金托管業務經營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持"誠實信用、勤勉盡責"的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2007年9月，托管證券投資基金83只，其中封閉式11只，開放式72只。托管資產規模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、履約類產品、QFII資產、QDII資產等產品在內的托管業務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的"2004年度中國最佳托管銀行"稱號、《財資》和《全球托管人》評選的"2005年度中國最佳托管銀行"稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環球金融》、《財資》雜志"2006年度中國最佳托管銀行"桂冠。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓
法定代表人：吳萬善
電話：（0755）82763905
傳真：（0755）82763900
聯系人：劉皓
2、代銷機構
銀行：
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
聯系人：田耕
（2)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人：郭樹清
聯系人: 王琳
電話:010-67596084
客戶服務電話: 95533
網址：www.ccb.com
（3）、交通銀行股份有限公司
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯系人：曹榕
網址：www.bankcomm.com
（4）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195109
聯系人：蘭奇
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
（5）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座
法定代表人：孔丹
電話：010－65541405
傳真：010－65541281
聯系人：秦莉
客服電話：95558
網址：http://bank.ecitic.com
（6）廣東發展銀行股份有限公司
注冊地址：廣州農林下路83號
法定代表人：李若虹
電話：020-38323704、38322730、38323206
傳真：020-87311780
聯系人：江璐、羅環宇
（7）上海浦東發展銀行
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
聯系人：徐偉、湯嘉惠
客戶服務熱線：95528
公司網站：www.spdb.com.cn
（8）深圳發展銀行
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
郵政編碼： 518001
聯系人：周勤
聯系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
客戶服務電話：95501
公司網址: www.sdb.com.cn
（9）北京銀行
注冊地址：北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人：閻冰竹
電話：010-66226044、66223251
傳真：010-66226045、66226047
聯系人：李娟
客服電話：010-96169
網址：www.bankofbeijing.com.cn
（10）上海銀行
注冊地址：上海市中山東二路585號
辦公地址：上海市中山東二路585號
法定代表人：陳辛
聯系人：張浩
聯系電話：021-63370888
傳真：021-63370777
客戶服務熱線：021-962888
網址：www.bankofshanghai.com
（11）深圳平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市深南中路1099號商業銀行大廈
法定代表人：黃立哲
電話：25879127
傳真：25878304
聯系人：霍兆龍
網站:www.18ebank.com
券商：
（1） 華泰證券有限責任公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電 話：(025)84457777-882、721
聯系人：張小波
客戶咨詢電話：025-84579897
網址：www.htsc.com.cn
（2） 興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：0591－7541476
客戶服務熱線：021-68419125
聯系人：楊勝芳
網址：www.xyzq.com.cn
（3） 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
服務熱線：4008888666 021-962588
聯系人：芮敏祺
網址：www.gtja.com
（4） 廣發證券股份有限公司
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯系人：肖中梅
網址：www.gf.com.cn
（5）聯合證券有限責任公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
電話：0755-82493561
傳真：0755-82492187
聯系人：盛宗凌
網址：www.lhzq.com
（6）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
聯系電話：（010）66568613、66568587
聯系人：李洋
公司網址：www.chinastock.com.cn
（7）海通證券股份有限公司
地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021－53594566－4125傳真：021-53858549
聯系人：金蕓
網址：www.htsec.com
（8）國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：胡繼之
聯系電話：0755-82130833-2181
傳真：0755-82133302
聯系人：林建閩
網址：www.guosen.com.cn
（9）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
聯系人： 童婕
客戶服務熱線：4008888111、0755-26951111
網址：www.newone.com.cn
（10）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
聯系電話：021-68562200-3019
客服熱線：021-962506
聯系人：盛云
公司網址：www.dfzq.com.cn
（11）光大證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓
辦公地址: 上海市浦東新區浦電路438號雙鴿大廈6樓
法定代表人:王明權
電話: (021)68768800
傳真: (021)68817271
聯系人:劉晨
（12）東吳證券有限責任公司
注冊地址：蘇州市十梓街298號
法定代表人：吳永敏
聯系電話：0512-65158588
客服熱線：0512-96288
傳真：0512-65158028
聯系人：方曉丹
公司網址：www.dfzq.com.cn
（13）長江證券有限責任公司
注冊地址：武漢市新華下路特8號
法定代表人：明云成
聯系電話：021-63291352
服務熱線:02765799883
傳真：021-33130730
聯系人：畢艇
公司網址：www.cz318.com.cn
（14）湘財證券有限責任公司
地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯系人：鐘康鶯
網址：www.xcsc.com
（15）山西證券有限責任公司
注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號
法定代表人：吳晉安
聯系電話：0351-8686766、0351-8686708
聯系人：張治國
網址：www.i618.com.cn
（16）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
聯系電話：010-84864818-63266
聯系人：陳忠
（17）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
聯系電話：（021）54033888
聯系人；曹曄
（18）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市東海路28號
法定代表人：史潔民
聯系電話：0532-5023457
聯系人：丁韶燕
（19）渤海證券有限責任公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址:天津市河西區賓水道3號
法定代表人: 張志軍
電話: (022)28451883
傳真: (022)28451616
聯系人:徐煥強
(20)廣州證券有限責任公司
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人：吳張
電 話：020-87320991
傳 真：020-87325036
聯 系 人：曾洋
客戶服務熱線：020-87320991、020-87320595
(21)長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳福田區深南大道6008特區報業大廈14層
法定代表人：魏云鵬
電 話：0755-83516094
聯 系 人：高峰
客戶服務熱線：0755-82288968
(22)南京證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人：張華東
電 話：025-83364032
聯 系 人：胥春陽
公司網址:www.njzq.com.cn
(23)華西證券有限責任公司
注冊地址:四川省成都市陜西街239號
辦公地址 :深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)
法定代表人:張慎修
聯系人:張友德
電話:0755-83025430
客服電話:4008888818
公司網址:www.hx168.com.cn
(24)平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯 系 人：余江
電話：0755-82450826,22622287
傳真：0755-82433794
全國統一客戶服務熱線：95511
公司網址:www.pa18.com
(25)華安證券有限責任公司
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號
法定代表人:汪永平
聯系人:唐泳
電話:0551-5161666
公司網址:www.huaans.com.cn
(26)中原證券有限責任公司
注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈10樓
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈10樓
法定代表人：張建剛
聯系人：陳利民
電話：0371-5585610
網址：www.ccnew.com.cn
(27)國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
業務聯系人：馬澤承
聯系電話：010-64482828-390
客戶服務熱線：800-810-8809
公司網站：http://www.guodu.com
(28)宏源證券股份有限公司
注冊地址:新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號
辦公地址:北京市海淀區西直門北大街甲43號金運大廈B座6層
聯系人:魏海
電話:010-62267799
公司網站:www.ehongyuan.com.cn
(29)東莞證券有限責任公司
注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址: 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
聯系人:張建平
電話:0769-22119426
公司網址:www.dgzq.com.cn
（30）第一創業證券有限責任公司
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
辦公地址:
法定代表人:劉學民
聯系人:王立洲
電話:0755-25832686
公司網址: www.firstcapital.com.cn
（31）民生證券有限責任公司
注冊地址:北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人:岳獻春
電話:010-85252664
聯系人: 張顥
客服電話: 0371-7639999
公司網址:www.mszq.com.cn
（32）國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市永叔路15號
辦公地址: 江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人:管榮升
聯系電話:0791-6289771
聯系人:徐美云
公司網址:www.gsstock.com
（33）中信金通證券有限責任公司
注冊地址:浙江省杭州市鳳起路108號
法定代表人:應士歌
聯系人:龔曉軍
公司網址:www.bigsun.com.cn
（34）國聯證券有限責任公司
注冊地址:江蘇省無錫市縣前東街8號
法定代表人:范炎
聯系人:袁麗萍
電話:0510-2831662
客服電話:0510-2588168
公司網址:www.glsc.com.cn
（35）華林證券有限責任公司
注冊地址:廣東省江門市港口路1號
法定代表人:高洪星
聯系人: 楊玲
聯系電話: 0755-83749624
客服電話: 0755-83749248
公司網址: www.chinalions.com
（36）西南證券有限責任公司
注冊地址:重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A幢22樓
法定代表人:張引
聯系人: 楊卓穎
聯系電話: 023-63786777
公司網址: www.swsc.com.cn
（37）東北證券有限責任公司
注冊地址:長春市人民大街138-1號
法定代表人:李書
聯系人：高新宇
聯系電話：0431-5069710
公司網址: www.nesc.cn
(38)世紀證券有限責任公司
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
法人代表：段強
聯系人：劉軍輝
電話：0755－83199511
公司網址.www.csco.com.cn
(39)中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F
法定代表人：平岳
聯系電話：021-68604866
聯系人：張靜
公司網址：www.bocichina.com
(40)中信建投證券有限責任公司
法定代表人：黎曉宏
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
開放式基金咨詢電話：4008888108
公司網站： www.csc108.com
聯系人：權唐
(41)金元證券股份有限公司
注冊地址： 海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
電話：0755-83025666
傳真：0755-83025625
聯系人： 金春
客戶服務熱線：4008-888-228
公司網址：www.jyzq.cn
(42)上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市九江路111號
法定代表人：蔣元真
聯系電話：021-65076608*557
傳真：021-65081069
聯系人：黃楓
網址：http://www.962518.com
(43)西部證券股份有限公司
地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
電話：029-87406172
傳真：029-87406387
客服熱線：029-87406132
聯系人：黃曉軍
網址：www.westsecu.com.cn
(44)東海證券有限責任公司
地址：上海市浦東新區東方路989號中達廣場13樓
法定代表人：顧森賢
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
聯系人：邵一明
網址：http://www.longone.com.cn
(45)德邦證券有限責任公司
辦公地址：上海浦東新區福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人：王軍
電話：021-68590808-8125
聯系人：羅芳
客服電話：021-68590808-8119
網址：www.tebon.com.cn
（46)信泰證券有限責任公司
辦公地址：南京市長江路88號
法定代表人： 錢凱法
電話：025-84784765
傳真：025-84784830
聯系人：舒萌菲
公司網址：www.thope.com
（49)國海證券有限責任公司
法定代表人：張雅鋒
辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
聯系人：鄭國強
咨詢電話：（0771）96100、0771-5539262
業務傳真：（0771）5539033
公司網站：http://www.ghzq.com.cn
（48)齊魯證券有限責任公司
聯系人:傅詠梅
電話:0531-82024184
公司網址: www.qlzq.com.cn
（49)新時代證券有限責任公司
注冊地址:北京市海淀區成府路298號方正大廈二層
辦公地址:北京市西城區麟閣路95號尚信大廈6、7層
法定代表人：李文義
聯系人：戴荻
電話：010-66423531
公司網站：http://www.xsdzq.cn
（50) 江南證券有限責任公司
法定代表人：姚江濤
地址： 江西省南昌市撫河北路291號
郵政編碼： 330008
聯系人： 余雅娜
聯系電話： 0791-6768763
傳真電話： 0791-6789414
客服電話:： 0791-6768763
公司網址:：http://www.scstock..com/
（51)大同證券經紀有限責任公司
法定代表人:董祥
聯系人:蘇妮
郵政編碼:030001
聯系電話:0351-4167056
傳真"0351-4192803
網址:www.dtsbc.com.cn
（52）其他具有開放式基金代銷資格的證券公司請向當地營業網點查詢
（二）注冊登記機構：南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓
法定代表人：吳萬善
電話：（0755）82763848
傳真：（0755）82763968
聯系人：代慶紅
（三）律師事務所和經辦律師
北京天馳律師事務所
注冊地址：北京朝陽區亞運村匯欣大廈A座14層
負責人：楊曉明
電話：（010）84991188
傳真：（010）84990025
經辦律師：楊曉明 鄧輝 查揚
(四)會計師事務所和經辦注冊會計師
普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 (郵編：200021)
法人代表：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
經辦注冊會計師：汪棣 單峰
四、基金名稱
南方寶元債券型基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金為開放式債券型基金，以債券投資為主，股票投資為輔，在保持投資組合低風險和充分流動性的前提下，確保基金安全及追求資產長期穩定增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資標的物為國內依法公開發行的各類債券、股票以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。作為債券型基金，本基金主要投資于各類債券，品種主要包括國債、金融債、企業債與可轉換債券。債券投資在資產配置中的比例最低為45%，最高為95%；股票投資在資產配置中的比例不超過35%。
八、 投資策略
本基金將采取自上而下的投資策略對各種投資工具進行合理的配置。首先根據對宏觀經濟走勢以及國家的財政政策與貨幣政策的分析，確定資產配置的指導原則，然后依照收益率與風險特征對不同市場以及不同投資工具的投資比例進行合理的配置，并隨投資環境的變化及時作出調整，并注重采用多種投資手段，把握市場上的無風險套利機會，增加盈利性。
九、 業績比較基準
本基金業績比較基準為：75%交易所國債指數+25%（上證A股指數+深證A股指數）
十、 風險收益特征
本基金以債券投資為主，股票投資為輔，力求投資組合保持較低風險和充分流動性，確保基金安全及追求資產長期穩定增值。
十一、基金的投資組合報告（未經審計）
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行根據本基金合同規定,于2007年10月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年9月30日（未經審計）。
1、期末基金資產組合情況
項目 金額 占基金總資產的比例
股票 804,420,358.92 24.73%
債券 2,276,605,392.90 69.98%
權證 39,508,000.00 1.21%
銀行存款及清算備付金合計 46,673,574.85 1.43%
其他資產 85,888,046.04 2.64%
2、期末按行業分類的股票投資組合
行業分類 市值 占基金資產凈值比例
A 農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
B 采掘業 45,102,485.06 1.60%
C 制造業 188,329,398.86 6.69%
C0 食品、飲料 0.00 0.00%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 0.00 0.00%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 114,722,806.66 4.08%
C7 機械、設備、儀表 73,606,592.20 2.61%
C8 醫藥、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造業 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 0.00 0.00%
E 建筑業 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業 0.00 0.00%
G 信息技術業 0.00 0.00%
H 批發和零售貿易 0.00 0.00%
I 金融、保險業 388,439,475.00 13.80%
J 房地產業 182,549,000.00 6.49%
K 社會服務業 0.00 0.00%
L 傳播與文化產業 0.00 0.00%
M 綜合類 0.00 0.00%
合計 804,420,358.92 28.58%
3、期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量 市值 市值占凈值比例
1 600036 招商銀行 5,600,000 214,312,000.00 7.61%
2 000002 萬科Ａ 6,595,000 182,549,000.00 6.49%
3 600000 浦發銀行 3,070,510 161,201,775.00 5.73%
4 000825 太鋼不銹 2,575,906 78,848,482.66 2.80%
5 000951 中國重汽 972,346 73,606,592.20 2.61%
6 600583 海油工程 925,369 45,102,485.06 1.60%
7 600660 福耀玻璃 1,064,520 35,874,324.00 1.27%
8 002142 寧波銀行 464,000 10,625,600.00 0.38%
9 601939 建設銀行 246,000 2,300,100.00 0.08%
4、期末按券種分類的債券投資組合
債券類別 市值 市值占凈值比例
國家債券 102,129,860.00 3.63%
企業債券投資 23,444,332.90 0.83%
可轉換債投資 - --
政策性銀行金融債券 622,453,500.00 22.11%
金融債券 47,072,700.00 1.67%
票據投資 1,481,505,000.00 52.63%
債券投資合計 2,276,605,392.90 80.88%
5、期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值 市值占凈值比例
1 07央行票據02 340,340,000.00 12.09%
2 06央行票據84 311,264,000.00 11.06%
3 07央行票據104 248,225,000.00 8.82%
4 07央行票據106 178,722,000.00 6.35%
5 05農發04 169,898,000.00 6.04%
6、投資組合報告附注
（1）本基金本期投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。
2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3、期末其他資產構成
項目 金額
交易保證金 1,151,603.56
應收利息 36,432,139.75
應收申購款 33,080,183.95
證券清算款 15,224,118.78
合計 85,888,046.04
4、期末持沒有處于轉股期的可轉換債券
5、權證投資情況：本期內沒有主動投資持有的權證，因投資分離交易可轉債獲得派發的認股權證情況如下。
權證代碼 權證名稱 買入數量 調增成本 賣出數量 賣出成本
580013 武鋼CWB1 599751 1,389,802.99
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段 凈值增長 凈值增長率 業績比較基準 業績比較基準收
率（1） 標準差（2） 收益率（3） 益率標準差（4）
2002.9.20 0.50% 0.0006 -4.18% 0.0030
-2002.12.31
2003年 7.10% 0.0025 1.24% 0.0031
2004年 1.09% 0.0042 -8.00% 0.0040
2005年 10.47% 0.0035 8.65% 0.0036
2006年 56.85% 0.0064 25.06% 0.0036
2007.1.1-2007.6.30 32.45% 0.0110 9.10% 0.0062
自基金成立起至今 181.88% 0.0056 44.91% 0.0040
================續上表=========================
階段 （1）-（3） （2）-（4）
2002.9.20 4.68% -0.0024
-2002.12.31
2003年 5.86% -0.0006
2004年 9.09% 0.0002
2005年 1.82% -0.0001
2006年 31.79% 0.0028
2007.1.1-2007.6.30 23.35% 0.0048
自基金成立起至今 136.97% 0.0016
十三、基金費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
1、 基金費用的種類：
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）證券交易費用；
（4）基金信息披露費用；
（5）基金持有人大會費用；
（6）與基金相關的會計師費和律師費；
（7）按照國家有關規定可以列入的其他費用。
2、 基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產凈值的0.75%的年費率計算，具體計算方法如下：
H=E×0.75%÷365
H為每日應付的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理人的管理費每日計提, 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的1.75‰的年費率計提。計算方法如下：
H=E×1.75‰÷365
H為每日應支付的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（3）上述（一）中3到7項費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調前述費率無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。
（二）與基金銷售有關的費用
1、認購費
本基金的認購費率隨認購金額的增加而遞減，如下表所示：
認購金額（M） 認購費率
M＜100萬 0.8%
100萬≤M＜1000萬 0.5%
M≥1000萬 0.3%
2、申購費
本基金的申購費率和認購費率相同，申購費率隨申購金額的增加而遞減。
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
例一、某投資者投資20萬元申購本基金，對應費率為0.8%，假設申購當日基金份額凈值為1.0168元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=200,000/(1+0.8%)=198,412.70元
申購費用=200,000－198,412.70=1587.30元
申購份額=198,412.70/1.0168=195,134.44份
例二、某投資者投資200萬元申購本基金，對應費率為0.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.0168元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=2,000,000/(1+0.5%)=1,990,049.75元
申購費用=2,000,000－1,990,049.75=9,950.25元
申購份額=1,990,049.75/1.0168=1,957,169.31份
3、贖回費
贖回費率為0.3%。贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應當歸入基金財產。
4、轉換費
基金管理人已經開通了本基金與南方穩健成長基金、南方現金增利基金的轉換，具體內容詳見2005年9月20日發布的《南方基金管理有限公司關于開通南方現金增利基金轉換業務及調整旗下基金轉換業務規則的公告》。
5、本基金的實際執行費率由基金管理人在基金合同規定的范圍內調整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。基金管理人認為需要調整費率時，必須于新的費率開始實施日前的三個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。
（三）其他費用
本基金其他費用根據相關法律法規執行。
十 四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下：
1、在"3、基金管理人"部分，對"董事會成員"進行了更新。新增莊園芳女士和周建國先生為本公司董事，新增張磊先生、周春生先生、王全洲先生和郭文氫女士為本公司獨立董事 ；楊進軍先生、蘭榮先生、高尚全先生、孫樹義先生、陳小悅先生和戴昌久先生不再擔任本公司董事。對"監事會成員"進行了更新。新增周景民先生和鄭城美先生為本公司監事，莊園芳女士和潘明華先生不再擔任本公司監事。對"基金經理"進行了更新，基金經理增加了應帥先生。對"投資決策委員會"名單進行了更新。
2、"4、基金托管人"部分，對"主要人員情況"和"基金托管業務經營情況"進行了更新。
3、"5、相關服務機構"，對"代銷機構"進行了更新。
4、在"8、基金的投資"部分,補充了本基金最近一期投資組合報告的內容。
5、在"9、基金的業績"這一章節,補充說明基金合同生效以來的投資業績。
6、在"19、托管協議內容摘要"部分，根據托管協議修改的內容對"四、基金資產凈值計算和與復核"的部分進行了更新。
7、在"21、其他應披露的事項"部分,對其他應披露的事項進行了更新。
8、對部分表述進行了更新。
南方基金管理有限公司
2007年 月 日
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