長盛成長(160801)招募說明書(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年11月02日 08:18 中國證券網(wǎng)
|
長盛成長價值證券投資基金招募說明書（更新）摘要
基金管理人：長盛基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行
重要提示：
投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2007年9月18日，其中關(guān)于基金資產(chǎn)估值的內(nèi)容更新截止到2007年9月29日。有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日。
一、基金合同生效的日期：2002年9月18日
二、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基本信息
名稱：長盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座1211室
辦公地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號城建大廈A座21層
法定代表人：陳平
成立時間：1999年3月
電話：（010）82255818
傳真：（010）82255988
聯(lián)系人：葉金松
2、經(jīng)營概況
本基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1999]6號文件批準(zhǔn)，于1999年3月成立，注冊資本為人民幣10000萬元。截至目前，本公司股東及其出資比例為：國元證券有限責(zé)任公司占注冊資本的41%；新加坡星展資產(chǎn)管理有限公司占注冊資本的33%；安徽省創(chuàng)新投資有限公司占注冊資本的13%；安徽省投資集團有限責(zé)任公司占注冊資本的13%。截至2007年6月30日，基金管理人共管理三只封閉式基金、六只開放式基金和四只社保基金委托資產(chǎn)，公募基金管理資產(chǎn)規(guī)模約314.33億元。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員：
陳平先生，董事長，碩士，中共黨員。1987年7月至1993年2月任教于合肥工業(yè)大學(xué)管理系；1993年2月至2001年9月，歷任安徽省國際信托投資公司證券發(fā)行部副經(jīng)理及主持工作、證券投資部經(jīng)理；2001年9月至2007年6月，任國元證券有限責(zé)任公司副總裁；2004年10月始任長盛基金管理有限公司董事。
鳳良志先生，董事，博士，高級經(jīng)濟師。曾歷任安徽省政府辦公廳第二辦公室副主任、安徽省國際信托投資公司副總經(jīng)理、安徽省證券管理辦公室主任、安徽省政府駐香港窗口公司黃山有限公司董事長、安徽省國際信托投資公司副總經(jīng)理（主持工作）、安徽國元控股（集團）有限責(zé)任公司暨國元信托有限責(zé)任公司董事長，現(xiàn)為國元證券有限責(zé)任公司董事長。
杜長棣先生，董事，學(xué)士。歷任安徽省第一輕工業(yè)廳研究室副主任、安徽省輕工業(yè)廳生產(chǎn)技術(shù)處、企業(yè)管理處處長、副廳長、安徽省巢湖市市委常委、常務(wù)副市長、安徽省發(fā)改委副主任，現(xiàn)任安徽省投資集團有限責(zé)任公司黨委書記、總經(jīng)理。
錢正先生，董事，學(xué)士，高級經(jīng)濟師。曾歷任安徽省人大常委辦公廳副處長、處長，安徽省信托投資公司副總經(jīng)理、黨委副書記，安徽省國有資產(chǎn)管理局分黨組書記，現(xiàn)為安徽省創(chuàng)新投資有限公司董事長。
蔡詠先生，董事，學(xué)士，高級經(jīng)濟師。曾在安徽財貿(mào)學(xué)院財政金融系任會計教研室主任、安徽省國際經(jīng)濟技術(shù)合作公司美國（塞班）分公司任財務(wù)經(jīng)理，歷任安徽省國際信托投資公司國際金融部經(jīng)理、深圳證券營業(yè)部總經(jīng)理、安徽省政府駐香港窗口公司黃山有限公司總經(jīng)理助理、安徽省國際信托投資公司證券總部副總經(jīng)理，現(xiàn)為國元證券有限責(zé)任公司董事、總裁。
葉約德女士，董事，工商管理碩士。曾歷任香港金融管理局助理總裁、于花旗銀行和羅富齊投資管理公司及摩根信托銀行擔(dān)任多項要職、與2006年10月一日獲委任為星展銀行（香港）有限公司行政總裁、同時擔(dān)任星展集團控股管理委員會及星展銀行資金管理有限公司非執(zhí)行主席，現(xiàn)掌管星展銀行（香港）之整體業(yè)務(wù)及策略發(fā)展。
梁甜昭先生（Richard Leung），董事，管理碩士學(xué)位。曾任恒生銀行信貸及營運專員，花旗銀行企業(yè)銀行營運部主管、財資部經(jīng)理以及新產(chǎn)品總監(jiān)，美國匯豐銀行的董事總經(jīng)理以及亞洲區(qū)行長。現(xiàn)任星展銀行董事總經(jīng)理及大中華戰(zhàn)略委員會副主席。
張仁良先生，獨立董事，經(jīng)濟及金融學(xué)教授。曾為香港消費者委員會作有關(guān)銀行界調(diào)查的項目協(xié)調(diào)人；曾任太平洋經(jīng)濟合作理事會（PECC）屬下公司管制研究小組主席；曾被委任為上海交通大學(xué)管理學(xué)院的兼職教授及上海復(fù)旦大學(xué)的顧問教授。現(xiàn)在是民政事務(wù)總署下的《伙伴倡自強》社區(qū)協(xié)作計劃主席，也正為香港證監(jiān)會的公眾股東權(quán)益小組服務(wù)。在2007年被委任為太平紳士。
榮兆梓先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，教授；兼任黃山金馬股份有限公司獨立董事。曾任安徽省社會科學(xué)院副主編，現(xiàn)為安徽大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院院長，校學(xué)術(shù)委員會委員，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)和工商管理碩士點學(xué)科帶頭人；武漢大學(xué)商學(xué)院博士生導(dǎo)師，安徽省政府特邀咨詢員；全國馬經(jīng)史學(xué)會常務(wù)理事，全國資本論研究會常務(wù)理事，安徽省經(jīng)濟學(xué)會常務(wù)理事。
陳華平先生，獨立董事，博士畢業(yè)，教授，博士生導(dǎo)師。曾歷任中國科技大學(xué)商學(xué)院信息管理與決策研究室主任、中國科技大學(xué)商學(xué)院商務(wù)智能實驗室主任，現(xiàn)為中國科技大學(xué)商學(xué)院副院長，中國科技大學(xué)"管理科學(xué)與工程"一級學(xué)科博士點的學(xué)科帶頭人。
李偉強先生，獨立董事，美國加州大學(xué)洛杉磯分校工商管理碩士，美國賓州州立大學(xué)政府管理碩士和法國文學(xué)碩士。曾歷任摩根士丹利紐約、新加坡、香港等地投資顧問、副總裁、花旗環(huán)球金融亞洲有限公司高級副總裁，現(xiàn)任香港國際資本管理有限公司董事長。
2、基金管理人監(jiān)事會成員：
葉斌先生，監(jiān)事，學(xué)士，高級經(jīng)濟師。曾任安徽大學(xué)管理系講師、教研室副主任，歷任安徽省信托投資公司部門經(jīng)理、副總經(jīng)理，現(xiàn)為安徽省中小企業(yè)信用擔(dān)保中心副主任、安徽省創(chuàng)新投資有限公司總經(jīng)理。
錢進先生，監(jiān)事，碩士研究生。曾歷任安徽省節(jié)能中心副主任、安徽省經(jīng)貿(mào)投資集團董事、安徽省醫(yī)藥集團股份公司總經(jīng)理，現(xiàn)為安徽省投資集團有限責(zé)任公司資本運營部經(jīng)理。
沈和付先生，監(jiān)事，法學(xué)學(xué)士。曾歷任中國安徽國際經(jīng)濟技術(shù)合作經(jīng)理助理，安徽省投資信托集團法律布副主任，國元證券有限負(fù)責(zé)公司法律部主任，國元證券有限責(zé)任公司法律部主任和國元證券有限責(zé)任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人。
肖強先生，監(jiān)事，學(xué)士。曾歷任中信證券有限責(zé)任公司北太平莊營業(yè)部交易部經(jīng)理、營業(yè)部總經(jīng)理助理，中信證券股份有限公司研究咨詢部副總經(jīng)理、高級分析師，中信證券股份有限公司交易部高級交易員。2002年6月加入長盛基金管理有限公司，歷任基金同盛基金經(jīng)理助理、基金同益基金經(jīng)理、長盛動態(tài)精選基金基金經(jīng)理、投資管理部副總監(jiān)，現(xiàn)任長盛同智優(yōu)勢成長混合型證券投資基金（原基金同智）基金經(jīng)理。
陳健樂先生，監(jiān)事，倫敦證經(jīng)學(xué)院會計金融學(xué)學(xué)士，阿斯頓大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士。香港財務(wù)策劃師學(xué)會注冊財務(wù)策劃師，香港注冊會計師公會正式精算師。曾歷任英國安立信公司高級經(jīng)理，香港花旗銀行外匯與貨幣市場策略交易部經(jīng)理，香港國民西敏寺銀行中國策略計劃組組長，蘇格蘭皇家銀行大中華與韓國區(qū)商務(wù)經(jīng)理，市民證券有限公司行政主管。現(xiàn)任香港星展銀行財富管理部營運總監(jiān)和行政董事。
3、基金管理人高級管理人員：
陳平先生，董事長，碩士，中共黨員。1987年7月至1993年2月任教于合肥工業(yè)大學(xué)管理系；1993年2月至2001年9月，歷任安徽省國際信托投資公司證券發(fā)行部副經(jīng)理及主持工作、證券投資部經(jīng)理；2001年9月至2007年6月，任國元證券有限責(zé)任公司副總裁；2004年10月始任長盛基金管理有限公司董事。
陳禮華先生，碩士，高級經(jīng)濟師。歷任國務(wù)院財務(wù)稅收物價大檢查辦公室、財政部國債司和國債金融司主任科員，華泰財產(chǎn)保險股份有限公司投資部研發(fā)處負(fù)責(zé)人、經(jīng)理，南方基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼投資總監(jiān)、投資交易總監(jiān)，長盛基金管理有限公司副總經(jīng)理等職。現(xiàn)任長盛基金管理有限公司總經(jīng)理。
周兵先生，碩士，經(jīng)濟師，歷任中國銀行總行綜合計劃部副主任科員、香港南洋商業(yè)銀行內(nèi)地融資部副經(jīng)理、香港中銀國際亞洲有限公司企業(yè)財務(wù)部經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司北京業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理（期間兼任海南華銀國際信托投資公司北京證券營業(yè)部托管組負(fù)責(zé)人）、北京朝陽門大街證券營業(yè)部總經(jīng)理等職。現(xiàn)任長盛基金管理有限公司副總經(jīng)理。
宋炳山先生，清華大學(xué)工學(xué)碩士。歷任國家科技部基礎(chǔ)研究高技術(shù)司主任科員；博時基金管理有限公司研究部研究員，裕隆基金經(jīng)理助理，基金裕陽基金經(jīng)理，基金裕華基金經(jīng)理，交易部總經(jīng)理；富國基金管理有限公司投資副總監(jiān)兼基金漢興基金經(jīng)理；東方基金管理有限責(zé)任公司分管投資副總經(jīng)理兼東方龍基金經(jīng)理；2006年3月起，加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任長盛基金管理有限公司副總經(jīng)理。
葉金松先生，大學(xué)，會計師，歷任美菱股份有限公司財會部經(jīng)理，安徽省信托投資公司財會部副經(jīng)理，國元證券有限責(zé)任公司清算中心主任、風(fēng)險監(jiān)管部副經(jīng)理、經(jīng)理等職，現(xiàn)任長盛基金管理有限公司督察長。
4、本基金基金經(jīng)理
裴愔愔女士，碩士。2003年9月加入長盛基金管理有限公司，歷任研究發(fā)展部研究員，2006年7月28日至2007年3月28日任長盛成長價值基金的基金經(jīng)理助理、長盛動態(tài)精選基金的基金經(jīng)理助理。2007年3月28日至今任本基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：
丁楹先生：2002年8月22日至2003年8月25日任本基金基金經(jīng)理；王新艷女士：2002年11月2日至2004年5月22日任本基金基金經(jīng)理；常昊先生：2002年11月2日至2004年5月22日任本基金基金經(jīng)理；吳剛先生：2003年8月25日至2006年1月5日任本基金基金經(jīng)理；閔昱先生：2005年10月21日至2006年4月29日任本基金基金經(jīng)理；田榮華先生：2006年4月29日至2007年5月10日任本基金基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
宋炳山先生：清華大學(xué)工學(xué)碩士。歷任國家科技部基礎(chǔ)研究高技術(shù)司主任科員；博時基金管理有限公司研究部研究員，裕隆基金經(jīng)理助理，基金裕陽基金經(jīng)理，基金裕華基金經(jīng)理，交易部總經(jīng)理；富國基金管理有限公司投資副總監(jiān)兼基金漢興基金經(jīng)理；東方基金管理有限責(zé)任公司分管投資副總經(jīng)理兼東方龍基金經(jīng)理；2006年3月起，加入長盛基金管理有限公司。現(xiàn)任長盛基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陳禮華先生：碩士，高級經(jīng)濟師。歷任國務(wù)院財務(wù)稅收物價大檢查辦公室、財政部國債司和國債金融司主任科員，華泰財產(chǎn)保險股份有限公司投資部研發(fā)處負(fù)責(zé)人、經(jīng)理，南方基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼投資總監(jiān)、投資交易總監(jiān)，長盛基金管理有限公司副總經(jīng)理等職。現(xiàn)任長盛基金管理有限公司總經(jīng)理。
詹凌蔚先生：經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位，曾歷任融通基金管理有限公司研究部研究員，研究部副總監(jiān)，基金經(jīng)理助理，基金經(jīng)理，投資總監(jiān)，總經(jīng)理助理；博時基金管理有限公司基金經(jīng)理職務(wù)；現(xiàn)任長盛基金管理有限公司投資管理部總監(jiān)、研究發(fā)展部總監(jiān)。
朱劍彪先生：金融學(xué)博士。歷任廣東商學(xué)院投資金融系教師、黨支部書記；廣州證券有限公司宏觀與策略研究員、投資銀行部項目經(jīng)理、基金部經(jīng)理；金鷹基金管理有限公司籌備組成員、董事會秘書、研究總監(jiān)、投研副總監(jiān)兼研究總監(jiān)和督察長。2007年4月起加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任機構(gòu)理財部總監(jiān)，社保業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
侯繼雄先生：博士。曾歷任國泰君安證券股份有限公司企業(yè)融資業(yè)務(wù)經(jīng)理、研究所行業(yè)研究員和策略經(jīng)理等職務(wù)；于2007年2月加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任研究發(fā)展部副總監(jiān)。
潘九巖先生，碩士。8年基金從業(yè)經(jīng)歷，2000年就職于博時基金管理公司交易部任中央交易員，2002年起至今在長盛基金管理有限公司任職，先后擔(dān)任交易主管、同智基金經(jīng)理助理、交易部副總監(jiān)，現(xiàn)在擔(dān)任交易部總監(jiān)。
吳達(dá)先生：倫敦經(jīng)濟學(xué)院金融經(jīng)濟學(xué)碩士，美國特許金融分析師。歷任新加坡星展資產(chǎn)管理有限公司研究員、星展珊頓收益基金經(jīng)理助理、星展增裕基金經(jīng)理、專戶投資經(jīng)理、資產(chǎn)配置委員會委員；新加坡畢盛高榮資產(chǎn)管理公司專戶投資組合經(jīng)理、資產(chǎn)配置委員會成員；華夏基金管理有限公司國際策略分析師兼固定收益投資經(jīng)理；2007年9月起加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)。
葉金松先生（列席）：大學(xué)，會計師。歷任美菱股份有限公司財會部經(jīng)理，安徽省信托投資公司財會部副經(jīng)理，國元證券有限責(zé)任公司清算中心主任、風(fēng)險監(jiān)管部副經(jīng)理、經(jīng)理等職，現(xiàn)任長盛基金管理有限公司督察長。
上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京海淀區(qū)復(fù)興路甲23號
辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號金玉大廈
法定代表人：項俊波
成立時間：1979年2月23日
注冊資金：361億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
發(fā)展概況及財務(wù)狀況：中國農(nóng)業(yè)銀行是我國最大的商業(yè)銀行之一，目前在國內(nèi)有37家分行、營業(yè)機構(gòu)遍布城鄉(xiāng)，是我國營業(yè)網(wǎng)點最多、機構(gòu)覆蓋面最廣的金融機構(gòu)。同時，中國農(nóng)業(yè)銀行擁有全國最大的電子化網(wǎng)絡(luò)，擁有先進的銀行清算系統(tǒng)和安全、高效的清算、交割能力，已實現(xiàn)先進的電子聯(lián)行、資金匯劃的實時清算和匯劃、對賬、清算三位一體，能保證客戶資金在同城或異地安全、高效的清算、交割。2004年被英國《全球托管人》評為中國"最佳托管銀行"。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告，表明了獨立公正第三方對農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運作流程的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。
1998年5月，中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)營運中心、技術(shù)保障處、風(fēng)險管理處、證券投資基金托管處、委托資產(chǎn)托管處、境外資產(chǎn)托管處、投資銀行處和綜合管理處，擁有先進的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有員工77名。截止2007年6月30日,中國農(nóng)業(yè)銀行托管的基金規(guī)模達(dá)1524億份。
四、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
1、長盛基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號城建大廈A座20-22層
電話：（010）82255818轉(zhuǎn)263、288
傳真：（010）82255981、82255982
聯(lián)系人：銀曉莉
客戶服務(wù)電話：（010）62350088，400-888-2666
2、長盛基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路379號金穗大廈15樓F座
電話：（021）68869285、（021）68869286
傳真：（021）68869287
聯(lián)系人：馮巖
3、中國農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京海淀區(qū)復(fù)興路甲23號
辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號金玉大廈
法定代表人：項俊波
電話：（010）85109219
傳真：（010）85109219
聯(lián)系人：蔣浩
客戶服務(wù)電話：95599
4、中信銀行
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座
法定代表人：陳小憲
電話：（010）65541405
傳真：（010）65542178
聯(lián)系人：秦莉
5、招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：秦曉
電話：（0755）82090060
傳真：（0755）83195049
聯(lián)系人：劉薇
6、深圳發(fā)展銀行
住所：深圳市深南東路5047號
辦公地址：深圳市深南東路5047號
法定代表人：法蘭克紐曼
電話：（0755）82088888-8811
傳真：（0755）82080714
聯(lián)系人：周勤
7、中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
電話：（010）84864818轉(zhuǎn)63266
傳真：（010）84865560
聯(lián)系人：陳忠
8、中信建投證券有限責(zé)任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝內(nèi)大街188號
法定代表人：張佑軍
電話：400-8888-108
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
9、國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818-213
傳真：（021）62569400
聯(lián)系人：芮敏祺
10、廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
11、國信證券有限責(zé)任公司
住所： 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
電話：（0755）82130833
傳真：（0755）82133302
聯(lián)系人：林建閩
12、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市深南東路5047號發(fā)展銀行大廈10、14、24、25樓
辦公地址：深圳市深南東路5047號發(fā)展銀行大廈10、14、24、25樓
法定代表人：王政
電話：（0755）82492000
傳真：（0755）82492062
聯(lián)系人：盛宗凌
13、中國銀河證券古風(fēng)有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
電話：（010）66568047
傳真：（010）66568536
聯(lián)系人：李洋
14、中信萬通證券有限責(zé)任公司
住所：青島市東海西路28號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
電話：（0532）5022026
傳真：（0532）5022511
聯(lián)系人：丁韶燕
15、恒泰證券有限責(zé)任公司
住所：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號
辦公地址：上海松林路357號通貿(mào)大廈20樓
法定代表人：李慶陽
電話：（021）68405392
客戶服務(wù)電話：（021）68405392
傳真：（021）68405181
聯(lián)系人：吳夕芳
16、泰陽證券有限責(zé)任公司
住所：湖南省長沙市新建西路1號
辦公地址：湖南省長沙市新建西路1號
法定代表人：朱治龍
電話：（0731）2240137
傳真：（0731）2240127
聯(lián)系人：張茂槐
17、東北證券有限責(zé)任公司
住所：長春市人民大街138－1號
辦公地址：長春市人民大街138－1號
法定代表人：李樹
電話：（0431）5096733
客戶服務(wù)咨詢電話：（0431）96688－0
傳真：（0431）5680032
聯(lián)系人：高新宇
18、光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人：王明權(quán)
電話：（021）68816000
客戶服務(wù)咨詢電話：（021）68823685
傳真：（021）68815009
聯(lián)系人：劉晨
19、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司
住所：福州市新天地大廈8層
辦公地址：福州市新天地大廈8層
法定代表人：黃金琳
電話：（0591）87383623
傳真：（0591）87383610
聯(lián)系人：張騰
20、德邦證券有限責(zé)任公司
住所：沈陽市沈河區(qū)小西路49號
辦公地址：上海市浦東南路588號浦發(fā)大廈26層
法定代表人：王軍
電話：（021）68590808-8119
傳真：（021）68596077
聯(lián)系人：羅芳
21、申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：（021）54033888
傳真：（021）54035333
聯(lián)系人：李清怡
22、興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈
辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈18層
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
23、國元證券有限責(zé)任公司
住所：合肥壽春路179號
辦公地址：合肥壽春路179號
法定代表人：鳳良志
開放式基金咨詢電話：安徽地區(qū)：96888；全國：400-8888-777
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0551-2634400-1171
聯(lián)系人：李蔡
24、海通證券股份有限公司
住所：上海市廣東路689號海通證券大廈
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：王開國
電話：（021）53594566
聯(lián)系人：金蕓
客服電話：400-8888-001、（021）962503
25、渤海證券有限責(zé)任公司
住所：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人：張志軍
客戶服務(wù)熱線：（022）28455588或城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話
電話：（022）28451883
聯(lián)系人：徐煥強
26、國聯(lián)證券有限責(zé)任公司
住所：無錫市縣前東街8號
辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓
法定代表人：范炎
開放式基金咨詢電話：（0510）82831662，（0510）82588168
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（0510）82831589
聯(lián)系人：袁麗萍
27、中信金通證券有限責(zé)任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
聯(lián)系人：龔曉軍
聯(lián)系電話：0571-85783750
客戶咨詢電話：0571-96598
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：長盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座1211室
辦公地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號城建大廈A座20-22層
法定代表人：陳平
成立時間：1999年3月
電話：（010）82255818
傳真：（010）82255988
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：北京信利律師事務(wù)所
住所：北京市建國門內(nèi)大街18號恒基中心1座609室
辦公地址：北京市建國門內(nèi)大街18號恒基中心1座609室
法定代表人：江山
電話：（010）65515885
傳真：（010）65515889
經(jīng)辦律師：謝思敏、丁志鋼
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)沈家弄325號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人： Kent Watson
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競
五、基金的名稱
本基金名稱：長盛成長價值證券投資基金
六、基金的類型
基金類型：契約型開放式
七、基金的投資目標(biāo)
投資目標(biāo)：本基金為平衡型基金，通過管理人的積極管理，在控制風(fēng)險的前提下挖掘價值、分享成長，謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
八、基金的投資方向
本基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。
在股票資產(chǎn)中，本基金投資于成長類股票和價值類股票。本基金按以下方法確定成長、價值類股票：先按照流通市值大小將樣本股的所有股票分成大、中、小盤三組，然后在大、中、小盤股票中分別按照市凈率（P/B值）從大到小排序，以累積流通市值占該組總流通市值的百分比達(dá)到50%為界，以流通市值在前50%的股票為成長類股票，后50%的股票為價值類股票。
九、基金的投資策略與程序
（一）投資策略
本基金基于管理人對市場有效性和市場結(jié)構(gòu)的認(rèn)識，進行主動性管理，通過動態(tài)配置股票、債券和現(xiàn)金三類資產(chǎn)，在不同的風(fēng)格資產(chǎn)之間，包括成長類股票和價值類股票、大中小盤股票之間，進行相機地周期性輪替操作，從而實現(xiàn)風(fēng)險收益的長期穩(wěn)定增長。
1、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略
通過宏觀經(jīng)濟、行業(yè)周期、股票市場狀況和趨勢分析來判斷債券市場和股票市場投資機會，進行現(xiàn)金、債券和股票資產(chǎn)的配置。
2、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
根據(jù)市場環(huán)境、投資者情緒和成長價值各類資產(chǎn)的風(fēng)險-收益狀況，確定股票投資在成長和價值類資產(chǎn)間的配置比例。在成長和價值類資產(chǎn)配置過程中，根據(jù)市值大小進行二次資產(chǎn)配置，在大盤成長、中盤成長、小盤成長、大盤價值、中盤價值和小盤價值六類資產(chǎn)間進行配置，具體配置比例限制如下表所示：
投資下限 投資上限 - 投資下限 投資上限
大盤成長 5% 40% 大盤價值 5% 40%
中盤成長 5% 50% 中盤價值 5% 50%
小盤成長 5% 40% 小盤價值 5% 40%
成長類合計 30% 70% 價值類合計 30% 70%
3、股票選擇策略
（1）確定股票的初選范圍
根據(jù)中信指數(shù)確定的六類風(fēng)格資產(chǎn)，刪除本公司《投資管理制度》中禁止買入和限制性買入的股票。在此基礎(chǔ)上，確定投資股票的初選范圍。
股票風(fēng)格分類
高P/B值 低P/B值
高流通市值 大盤成長 大盤價值
中流通市值 中盤成長 中盤價值
低流通市值 小盤成長 小盤價值
禁止買入的股票，是指在任何情況下，都不得買入的股票，包括：
①嚴(yán)重資不抵債；
②ST、PT公司；
③嚴(yán)重違規(guī)的上市公司。
限制買入的股票，是指除特殊情況下，一般不得買入的股票。所稱特殊情況，是指投資該上市公司具備以下條件：
①投資該股票具有投資決策委員會認(rèn)可的特殊充分理由；
②有詳細(xì)的公司調(diào)研報告和投資建議書。
限制買入的股票包括：
①購買時近兩年漲幅超過兩市綜指按總市值加權(quán)平均漲幅100%的上市公司；
②涉嫌違規(guī)的上市公司；
③與本公司在股權(quán)、債權(quán)和人員等方面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券。
（2）確定股票池《備買備賣股票表》
研究員在股票初選范圍內(nèi)，根據(jù)對上市公司發(fā)展戰(zhàn)略、管理水平、業(yè)務(wù)規(guī)模、競爭優(yōu)勢、發(fā)展?jié)摿Α⒇攧?wù)狀況和市場表現(xiàn)等方面的研究，提交股票投資建議書，符合規(guī)定條件的推薦股票可以納入股票池《備買備賣股票表》。
（3）投資組合構(gòu)建
基金經(jīng)理根據(jù)股票池推薦的股票和個人選股意見，決定基金的投資品種和投資數(shù)量，制定投資計劃。
4、債券投資策略
基于對國家財政政策、貨幣政策的深刻理解以及對宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)的動態(tài)跟蹤，通過科學(xué)的數(shù)量分析構(gòu)造有效的國債投資組合，獲取穩(wěn)定的投資收益。同時關(guān)注可轉(zhuǎn)換債等新品種中可能存在的市場套利機會，適時投資獲取超額利潤。
（二）基金投資決策與程序
1、決策依據(jù)
（1）國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境；
（2）國家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定；
（3）貨幣政策、利率走勢；
（4）地區(qū)及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；
（5）上市公司研究；
（6）證券市場的走勢。
2、決策程序
基金管理人內(nèi)部設(shè)立投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會，基金管理實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策程序如下：
（1）研究發(fā)展部提供宏觀分析、行業(yè)分析、企業(yè)分析及市場分析的研究報告，并在此基礎(chǔ)上進行投資論證，作出投資建議提交給基金經(jīng)理，并為投資決策委員會提供資產(chǎn)配置的決策依據(jù)。
（2）基金經(jīng)理對研究發(fā)展部提交的投資建議進行初步篩選，形成股票初選方案，提交投資決策委員會。
（3）投資決策委員會依照研究發(fā)展部提供的研究分析報告和基金經(jīng)理提交的股票初選方案，制定投資決策，其中包括確定投資原則與方向，確定股票、國債和現(xiàn)金的配置比例，確定股票投資的備選范圍等。
（4）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的投資決策，制定相應(yīng)的投資組合方案，報投資決策委員會審議批準(zhǔn)。
（5）投資組合方案經(jīng)投資決策委員會批準(zhǔn)后，由基金經(jīng)理制定具體的操作計劃并以投資指令的形式下達(dá)至交易部。
（6）交易部依據(jù)投資指令具體執(zhí)行買賣操作，并將指令的執(zhí)行情況反饋給基金經(jīng)理。
（7）風(fēng)險控制委員會根據(jù)市場變化對投資組合計劃提出風(fēng)險防范措施。監(jiān)察稽核部對計劃的執(zhí)行過程進行日常監(jiān)督，投資組合方案執(zhí)行完畢，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)向投資決策委員會提出總結(jié)報告。
（三）股票選擇標(biāo)準(zhǔn)與程序
1、根據(jù)中信指數(shù)風(fēng)格資產(chǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，將所有股票（禁止買入股票除外）分為六類風(fēng)格資產(chǎn)：小盤價值、小盤成長、中盤價值、中盤成長、大盤價值、大盤成長。
2、在每類風(fēng)格資產(chǎn)中，按照中國證監(jiān)會的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，將股票分為13個大類：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)；采掘業(yè)；制造業(yè)；電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；建筑業(yè)；交通運輸、倉儲業(yè)；信息技術(shù)業(yè)；批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)；金融、保險業(yè)；房地產(chǎn)業(yè)；社會服務(wù)業(yè)；傳播與文化產(chǎn)業(yè)；綜合類。
3、在每個行業(yè)中，由負(fù)責(zé)該行業(yè)的研究員選出行業(yè)中的優(yōu)秀公司。其中，在小盤價值、中盤價值、大盤價值等三類價值型資產(chǎn)中選擇行業(yè)優(yōu)秀公司時主要考察預(yù)期P/E 指標(biāo)；在小盤成長、中盤成長、大盤成長等三類成長型資產(chǎn)中選擇行業(yè)優(yōu)秀公司時主要考察預(yù)期收益增長指標(biāo)。預(yù)期指標(biāo)的考察周期為未來三年。
4、各行業(yè)研究員根據(jù)對企業(yè)素質(zhì)的綜合考察來預(yù)測企業(yè)的預(yù)期P/E或預(yù)期收益增長指標(biāo)。研究員在考察企業(yè)素質(zhì)時主要考慮以下要素：
（1） 公司背景及管理
①沿革、體制與效率
②決策層的素質(zhì)和能力
③部門合作與協(xié)調(diào)
④激勵機制
⑤凝聚力
⑥公司的主要優(yōu)勢和劣勢
（2） 行業(yè)背景
①行業(yè)特性
②行業(yè)近年來的發(fā)展動態(tài)
③行業(yè)發(fā)展前景（替代產(chǎn)品的發(fā)展、國家特殊的行業(yè)政策、國際市場的變化情況等）
④公司在行業(yè)中的地位和競爭優(yōu)勢（如市場占有率變化等）
⑤公司有關(guān)經(jīng)濟效益指標(biāo)與行業(yè)平均水平或可比相關(guān)公司的比較
（3） 業(yè)務(wù)分析
①主要影響因素分析（原材料供應(yīng)及市場情況、銷售情況、產(chǎn)品技術(shù)含量和科研開發(fā)、主要競爭對手分析、產(chǎn)品價格分析）
②成本及利潤分析（分析主要產(chǎn)品或項目的成本、生產(chǎn)能力、實際產(chǎn)銷量、利潤及毛利率、增長速度等）
③投資項目分析（分析在建及計劃投資項目的產(chǎn)品市場、收益預(yù)測及主要影響因素、未來3年內(nèi)新項目的利潤貢獻(xiàn)預(yù)測等）
④其他對外投資分析
⑤特殊損益分析（稅收政策變化、特殊轉(zhuǎn)讓收益、財政補貼、會計調(diào)整等）
（4） 財務(wù)分析
①公司財務(wù)比率分析
②財務(wù)結(jié)構(gòu)分析
③財務(wù)趨勢分析
（5） 發(fā)展戰(zhàn)略評估
5、各行業(yè)研究員通過對以上要素的綜合分析，得出企業(yè)未來三年的贏利預(yù)測，按照預(yù)期P/E或預(yù)期收益增長指標(biāo)，選出各行業(yè)前35%的股票進入股票池作為投資備選股票。
（四）投資限制
基金管理人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定，運作管理本基金。
本基金投資組合應(yīng)遵循下列規(guī)定：
1、本基金投資于股票、債券的比例，不低于本基金資產(chǎn)總值的80%；
2、本基金持有一家上市公司的股票，不超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
3、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%；
4、本基金投資于國家債券的比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%；
5、本基金持有的股票資產(chǎn)比例為35%-75%，債券資產(chǎn)比例為20%-60%，現(xiàn)金資產(chǎn)比例不低于5%；
6、本基金持有的成長類股票和價值類股票資產(chǎn)的比例均不低于股票資產(chǎn)的30%，不高于股票資產(chǎn)的70%；
7、本基金在交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
8、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
9、本公司與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權(quán)證不得超過該權(quán)證的10%；
10、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
（五）禁止行為
禁止用本基金資產(chǎn)從事以下行為：
1、投資于其它證券投資基金；
2、以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；
3、動用銀行信貸資金從事基金投資；
4、將基金資產(chǎn)用于擔(dān)保、資金拆借或者貸款；
5、從事證券信用交易；
6、以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資；
7、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
8、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；
9、《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其它行為。
十、基金的業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)
本基金業(yè)績衡量基準(zhǔn)＝中信綜合指數(shù)收益率×80%+中信國債指數(shù)收益率×20%
中信綜合指數(shù)作為按流通股本加權(quán)的綜合指數(shù)，其指數(shù)選股樣本覆蓋了上交所和深交所上市的所有A股，具有較強的指代作用。
十一、基金的風(fēng)險收益特征
本基金屬平衡型基金，在承擔(dān)適度風(fēng)險的前提下，獲得長期穩(wěn)定的收益。
十二、基金的投資組合報告
本報告所載數(shù)據(jù)內(nèi)容截止日為2007年6月30日。
1、2007年6月30日基金資產(chǎn)組合情況
資產(chǎn)項目 金額（人民幣元） 占基金資產(chǎn)總值比例
股票市值 370,922,366.98 62.02%
債券市值 113,922,614.00 19.05%
權(quán)證市值 867,463.73 0.14%
資產(chǎn)支持證券 0.00 0.00%
銀行存款和清算備付金 60,376,413.64 10.10%
其他資產(chǎn) 51,972,956.81 8.69%
資產(chǎn)合計 598,061,815.16 100.00%
1、 2007年6月30日按行業(yè)分類的股票投資組合
分類 市值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00%
B采掘業(yè) 0.00 0.00%
C制造業(yè) 158,491,196.55 28.30%
C0食品、飲料 54,038,921.10 9.65%
C1紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2木材、家具 0.00 0.00%
C3造紙、印刷 0.00 0.00%
C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 7,591,030.32 1.36%
C5電子 0.00 0.00%
C6金屬、非金屬 13,072,000.00 2.33%
C7機械、設(shè)備、儀表 45,351,838.13 8.10%
C8醫(yī)藥、生物制品 38,437,407.00 6.86%
C99其他制造業(yè) 0.00 0.00%
D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 27,761,200.00 4.96%
E建筑業(yè) 0.00 0.00%
F交通運輸、倉儲業(yè) 21,192,794.60 3.78%
G信息技術(shù)業(yè) 7,770,713.60 1.39%
H批發(fā)和零售貿(mào)易 49,969,731.07 8.92%
I金融、保險業(yè) 43,976,438.08 7.85%
J房地產(chǎn)業(yè) 46,707,000.00 8.34%
K社會服務(wù)業(yè) 654,293.08 0.11%
L傳播與文化產(chǎn)業(yè) 14,399,000.00 2.57%
M綜合類 0.00 0.00%
合計 370,922,366.98 66.22%
2、 2007年6月30日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序前十名股票明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（人民幣元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 000895 雙匯發(fā)展 754,009 43,657,121.10 7.79%
2 002024 蘇寧電器 602,165 28,277,668.40 5.05%
3 600036 招商銀行 999,916 24,577,935.28 4.39%
4 000623 吉林敖東 451,092 22,441,827.00 4.01%
5 600325 華發(fā)股份 600,000 18,198,000.00 3.25%
6 600267 海正藥業(yè) 1,069,912 14,978,768.00 2.67%
7 000024 招商地產(chǎn) 300,000 14,730,000.00 2.63%
8 600037 歌華有線 550,000 14,399,000.00 2.57%
9 601318 中國平安 200,000 14,302,000.00 2.55%
10 600048 保利地產(chǎn) 300,000 13,779,000.00 2.46%
3、 2007年6月30日按券種分類的債券投資組合
債券品種 市值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
國債 113,922,614.00 20.34%
金融債 0.00 0.00%
央行票據(jù) 0.00 0.00%
企業(yè)債 0.00 0.00%
可轉(zhuǎn)債 0.00 0.00%
債券投資合計 113,922,614.00 20.34%
4、 2007年6月30日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序前五名債券明細(xì)
序號 債券名稱 市值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 99國債08 32,383,980.00 5.78%
2 02國債14 28,771,750.00 5.14%
3 20國債04 17,656,184.00 3.15%
4 02國債10 16,203,000.00 2.89%
5 20國債10 15,073,500.00 2.69%
5、 投資組合報告附注
（1）自2007年1月1日至2007年6月30日止，基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調(diào)查記錄，無在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。
（2）基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定備選股票庫之內(nèi)的股票。
（3）其他資產(chǎn)
其他資產(chǎn)項目 金額（人民幣元）
交易保證金 910,000.00
應(yīng)收證券清算款 49,002,239.62
應(yīng)收利息 2,060,717.19
合計 51,972,956.81
（4）2007年6月30日持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)：本基金于2007年6月30日未持有可轉(zhuǎn)換債券。
（5）2007年6月30日持有的權(quán)證明細(xì)
獲得方式 權(quán)證名稱 權(quán)證代碼 數(shù)量（份） 市值（人民幣元） 市值占基
金凈資產(chǎn)比例
被動持有 武鋼CWB1 580013 143,075 867,463.73 0.15%
合計 867,463.73 0.15%
（6）2007年6月30日持有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)：本基金于2007年6月30日未持有資產(chǎn)支持證券。
十三、基金的業(yè)績
本基金成立以來的業(yè)績?nèi)缦拢?br> 基金份額凈值增長率 同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率
2002年度 -2.00% -13.74%
2003年度 17.47% -2.31%
2004年度 -0.05% -13.84%
2005年度 8.05% -6.70%
2006年度 84.73% 83.30%
2007年1月1日-2007年6月30日 60.82% 68.84%
自基金成立至2007年6月30日 269.35% 94.14%
================續(xù)上表=========================
超額收益率
2002年度 11.74%
2003年度 19.78%
2004年度 13.79%
2005年度 14.75%
2006年度 1.43%
2007年1月1日-2007年6月30日 -8.02%
自基金成立至2007年6月30日 175.21%
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
十四、基金費用與稅收
（一）與基金運作有關(guān)的費用
1、費用種類
（1） 基金管理人的管理費；
（2） 基金托管人的托管費；
（3） 證券交易費用；
（4） 基金信息披露費用；
（5） 基金份額持有人大會費用；
（6） 與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
（7） 按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費用。
2、費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計算。計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
基金托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費率計算。計算方法如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（3）上述（一）項1中（3）至（7）項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用。基金合同生效前所發(fā)生的律師費和會計師費等費用自基金銷售費用中列支，不另從基金資產(chǎn)中支付，與基金有關(guān)的法定信息披露費按有關(guān)法規(guī)列支。
（二）基金的申購費與贖回費
1、申購費率按照單筆申購金額遞減，最高為不超過申購金額的1.5%，具體費率如下：
申購金額 申購費率
100萬以內(nèi) 1.5%
滿100萬不滿500萬 1.2%
滿500萬不滿1000萬 0.6%
滿1000萬以上 0.2%
本基金申購費用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)。
2、本基金的贖回費率為贖回金額的0.5%。本基金的贖回費用由贖回人承擔(dān)，贖回費的25%歸入基金財產(chǎn)，余額為注冊登記費和其他手續(xù)費。
3、轉(zhuǎn)換費用
本基金可以與基金管理人所管理的長盛貨幣市場基金之間進行轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換費率如下：
（1）由長盛貨幣基金轉(zhuǎn)換為本基金，轉(zhuǎn)換費如下表所示：
長盛貨幣基金轉(zhuǎn)長盛成長價值基金轉(zhuǎn)換金額（M） 費率
M＜100萬元 1.5%
100≤M＜500萬元 1.2%
500≤M＜1000萬元 0.6%
M≥1000萬元 0.2%
（2）由本基金轉(zhuǎn)換為長盛貨幣市場基金，轉(zhuǎn)換費率為0.5%，其中的25%歸入長盛成長價值基金資產(chǎn)。
基金轉(zhuǎn)換的具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
4、基金管理人可以調(diào)整申購費率、贖回費率、基金轉(zhuǎn)換費率或收費方式，最新的申購費率、贖回費率、基金轉(zhuǎn)換費率和收費方式在更新的招募說明書中列示。如調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲將于新的費率或收費方式開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
（三）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體依照法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
十五、 對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對本基金2007年3月的招募說明書進行了更新，主要更新內(nèi)容如下：
（一） 在"重要提示"中，更新了本招募說明書更新的截止時間。
（二） 在"三、基金管理人"中，更新了基金管理人的相關(guān)基本情況。
（三） 在"四、基金托管人"中，更新了基金托管人的相關(guān)情況。
（四） 在"五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)"中，更新了長盛基金管理有限公司法定代表人；更新基金份額發(fā)售機構(gòu)的相關(guān)信息。
（五） 在"八、基金份額的申購與贖回"中，更新了申購和贖回的數(shù)額和價格。
（六） 在"九、基金的投資"中，更新了基金投資組合報告內(nèi)容，數(shù)據(jù)內(nèi)容截止時間為2007年6月30日。
（七） 在"十、基金的業(yè)績"中，更新了本基金2007年上半年的年度投資業(yè)績以及成立以來的投資業(yè)績。
（八） 在"十二、基金資產(chǎn)估值"中，更新了有關(guān)基金資產(chǎn)估值的條款。
（九） 在"二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要"中，更新基金管理人和托管人的相關(guān)信息。
（十） 在"二十二、其他應(yīng)披露的事項"中披露了如下事項："
1、本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項。
2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員沒有受到任何處罰。
3、2007年3月29日本基金管理人發(fā)布本基金2006年年報和年報摘要。
4、2007年4月19日本基金管理人發(fā)布關(guān)于公司股權(quán)變更和公司章程修改的公告。
5、2007年4月20日本基金管理人發(fā)布本基金2007年第1季度報告。
6、2007年4月27日本基金管理人發(fā)布本基金暫停大額申購和轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告。
7、2007年5月9日本基金管理人發(fā)布本基金暫停申購和轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)公告。
8、2007年5月9日本基金管理人發(fā)布本基金招募說明書更新全文。
9、2007年5月9日本基金管理人發(fā)布本基金招募說明書更新摘要。
10、2007年5月10日本基金管理人發(fā)布關(guān)于基金經(jīng)理變更的公告。
11、2007年5月18日本基金管理人發(fā)布"關(guān)于調(diào)整旗下開放式基金申購費用和申購份額計算方法及修改基金合同、基金招募說明書的公告"。
12、2007年5月24日本基金管理人發(fā)布"關(guān)于旗下基金暫停申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的提示性公告"。
13、2007年6月28日本基金管理人發(fā)布"長盛基金公司關(guān)于旗下基金恢復(fù)申購和轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告"。
14、2007年6月29日本基金管理人發(fā)布"恢復(fù)長盛動態(tài)成長基金申購和轉(zhuǎn)入的提示性公告"。
15、2007年7月2日本基金管理人發(fā)布關(guān)于本公司所管理證券投資基金執(zhí)行《企業(yè)會計》準(zhǔn)則的公告。
16、2007年7月4日本基金管理人發(fā)布關(guān)于本公司工商登記變更的公告。
17、2007年7月5日本基金管理人發(fā)布"關(guān)于參加農(nóng)業(yè)銀行'金鑰匙基金寶'基金定投業(yè)務(wù)推廣活動的公告"。
18、2007年7月5日本基金管理人發(fā)布開通本基金農(nóng)行定期定額業(yè)務(wù)的公告。
19、2007年7月19日本基金管理人發(fā)布本基金2007年第二季度報告。
20、2007年7月27日本基金管理人發(fā)布關(guān)于增加代銷機構(gòu)的公告。
21、2007年7月31日本基金管理人發(fā)布關(guān)于本基金收益分配公告。
22、2007年8月3日本基金管理人發(fā)布關(guān)于增加代銷機構(gòu)的公告。
23、2007年8月6日本基金管理人發(fā)布本基金第七次收益分配提示性公告。
24、2007年8月16日本基金管理人發(fā)布關(guān)于本公司更換董事長的公告。
25、2007年8月25日本基金管理人發(fā)布本基金2007年半年度報告及報告摘要。
26、2007年9月7日本基金管理人發(fā)布關(guān)于增加代銷機構(gòu)的公告。
27、2007年9月29日本基金管理人發(fā)布關(guān)于本基金基金資產(chǎn)估值更新后的基金合同。"
十六、 簽署日期
本招募說明書（更新）于2007年10月9日簽署。
長盛基金管理有限公司
二〇〇七年十一月二日
|
|
|
|
|
|
