首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

新浪財經(jīng)

普洛康裕(000739)2007年公司治理專項活動整改提高總結(jié)報告

http://www.sina.com.cn 2007年10月31日 10:07 中國證券網(wǎng)
普洛康裕股份有限公司2007年公司治理專項活動整改提高總結(jié)報告

為認(rèn)真貫徹中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字[2007]28號《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》、深圳證券交易所《關(guān)于做好加強上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》和中國證監(jiān)會青島證監(jiān)局青證監(jiān)發(fā)[2007]60號《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動的相關(guān)事項的通知》的精神，我公司按照統(tǒng)一安排和部署，自今年4月份開始，開展了做好公司治理專項活動的工作，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：
一、公司治理專項活動的開展情況
公司治理專項活動是在股權(quán)分置改革后新的形勢下，進一步加強公司基礎(chǔ)性制度建設(shè)，提高公司質(zhì)量的重大決策，公司對此項工作極為重視，進行了專門安排和部署，具體有：
1、4月20日，根據(jù)公司董事、監(jiān)事、高管人員不在同一地辦公的實際，以郵件的方式將中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字[2007]28號《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》、深圳證券交易所《關(guān)于做好加強上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》以及《證券時報》4月16日A2版的專題文章發(fā)給公司董事、監(jiān)事及高管人員，以便于學(xué)習(xí)和掌握文件精神。
2、4月26日，公司董事長簽發(fā)公司“青普董字[2007]01號文《關(guān)于做好公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》”，下發(fā)給公司內(nèi)部各部室、所屬子公司，文件明確了做好公司治理專項活動的意義、基本原則、目標(biāo)，專門成立了活動領(lǐng)導(dǎo)小組，公司董事長擔(dān)任組長，設(shè)立了工作辦公室，對活動進行了具體的安排和部署。
3、4月30日，根據(jù)安排和要求，公司將部分內(nèi)部控制制度包括《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《股東會議事規(guī)則》、《獨立董事議事規(guī)則》、《關(guān)聯(lián)交易規(guī)則》、《公司信息披露內(nèi)控制度》、《控股子公司管理制度》、《募集資金管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《重大事項信息通報制度》、《總經(jīng)理工作細則》等，公開刊登在深交所網(wǎng)站，接受社會公眾的監(jiān)督和評議。
4、5月－6月，在認(rèn)真學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識的基礎(chǔ)上，對照公司治理的有關(guān)法律法規(guī)以及證監(jiān)會文件所列示的自查事項，公司全面客觀、實事求是地認(rèn)真檢查了公司治理結(jié)構(gòu)的實際狀況，尋找存在的問題和不足，深入分析產(chǎn)生問題的深層次原因，并對查找出的問題制訂了明確的整改措施、責(zé)任人和整改時間。
5、6月26日，公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書到青島證監(jiān)局匯報公司治理專項活動的開展及自查情況。
6、6月27日，公司董事會三屆十五次會議以通訊表決的方式，審議并通過公司關(guān)于發(fā)布《公司2007年專項治理活動自查情況報告和整改計劃》的議案，于當(dāng)日報送青島證監(jiān)局和深圳證券交易所，并在《證券時報》和深交所網(wǎng)站予以公開披露，同時公告了公司與社會公眾和投資者進行溝通和交流的網(wǎng)絡(luò)平臺和聯(lián)系電話。
公司設(shè)有投資者電話專線（0532－83870896、0532－83870898、0579－86558877、0579－86558122）、專用電子郵箱（000739@apeloa.com）。
7、9月4日，開通了公司網(wǎng)站“公司治理評議在線調(diào)查”，在線調(diào)查內(nèi)容圍繞公司獨立性、日常運作的規(guī)范程度、公司透明度、公司治理創(chuàng)新情況、綜合評價等幾個方面。
9月27日，公司對社會公眾評議活動進行了總結(jié)，向青島證監(jiān)局報告了《關(guān)于開展公司治理專項活動社會公眾評議總結(jié)報告》。
8、8月17日，公司董事會三屆十六次會議根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》、深圳證券交易所《上市公司公平信息披露指引》，修訂完善了公司《信息披露工作內(nèi)控制度》，增加了定期報告的內(nèi)容、完善臨時報告的重大事件的內(nèi)容，信息披露的編制、審議、披露程序等。
9、9月14日、10月22日，公司分別接受了青島證監(jiān)局對公司治理專項活動的現(xiàn)場檢查和督促工作。
10、10月23日，公司按照青島證監(jiān)局的監(jiān)管意見，對《公司章程》和《募集資金管理制度》的條款進行了補充修訂。
二、公司治理的情況報告
公司自上市以來，特別是2001年12月實施重大資產(chǎn)置換以來，按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，在主業(yè)變更、資產(chǎn)整合的同時，按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，不斷完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運作，從制度建設(shè)著手，公司法人治理結(jié)構(gòu)進一步得到改善，主要包括：首先是公司股本結(jié)構(gòu)更加合理，改變了“一股獨大”的現(xiàn)象；其次是改變了原先董事會中“內(nèi)部人控制”的局面，建立了獨立董事制度；再次是投資者關(guān)系得到了改善與加強，投資者關(guān)系管理列入公司日常管理活動，密切了相關(guān)利益者的關(guān)系；四是強化了公司內(nèi)部控制機制，公司內(nèi)部管理制度更為健全，促進了公司的規(guī)范運作和健康發(fā)展；五是在經(jīng)濟效益逐年增長的同時，把保護投資者的合法權(quán)益落在實處，年年實施現(xiàn)金分紅。綜述公司治理的情況如下：
1、公司建立了符合法律法規(guī)和公司實際情況的法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全了股東會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度，股東會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事能依法有效履行職責(zé)。
公司能夠按照法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定召集、召開股東大會，股東出席股東大會會議，依所持股份數(shù)額行使表決權(quán)，公司股東大會的決議，符合法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司的法人治理結(jié)構(gòu)能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能充分行使自己的權(quán)利。
公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事，公司建立了獨立董事制度，公司現(xiàn)有獨立董事4人，占董事會成員的三分之一；公司董事會人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。
公司監(jiān)事會的人員構(gòu)成符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，職工代表由職工代表大會選舉產(chǎn)生，股東代表由股東大會選舉產(chǎn)生。
2、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員符合《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)規(guī)定的任職資格。公司董事能夠以勤勉盡責(zé)的態(tài)度忠實地履行職責(zé)，公司監(jiān)事能夠本著對全體股東負責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，能夠?qū)矩攧?wù)以及公司董事、總經(jīng)理和其它高管人員履行職責(zé)的合法、合規(guī)性進行監(jiān)督。公司高管人員能夠盡職盡責(zé)地各司其職、各負其責(zé)地履行職權(quán)，保證了公司正常經(jīng)營的規(guī)范運作。公司董事、監(jiān)事和高管人員不存在因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查處理的情況。
3、《公司章程》的歷次修改，公司董事會都提前予以公告，并經(jīng)過了公司股東大會的審議批準(zhǔn)，公司章程的條款內(nèi)容合法有效。現(xiàn)行的《公司章程》共有十二個章節(jié)198條，是按照中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字[2006]38號《上市公司章程指引》（2006年修訂），結(jié)合公司的實際情況修改制定的。
4、公司制定的一系列內(nèi)部控制制度，包括《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《獨立董事工作制度》、《總經(jīng)理工作細則》、《重大事項信息通報管理制度》、《信息披露工作制度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《控股子公司管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《募集資金管理制度》、《財務(wù)管理制度》、《會計核算辦法》、《內(nèi)部審計制度》、《會計委派實施辦法》、《經(jīng)濟合同管理辦法》等建立了完善的內(nèi)部約束機制和責(zé)任追究機制，各事項有明確的責(zé)任人，能夠杜絕越權(quán)決策或不履行內(nèi)部決策程序的情況。
5、公司關(guān)聯(lián)交易事項遵循了法律法規(guī)的規(guī)定和《公司章程》、《公司關(guān)聯(lián)交易決策制度》的要求，審議決策程序合法合規(guī)，在審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東回避表決，保證了公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，不存在損害中小股東利益的情形。
6、公司對外擔(dān)保、募集資金使用合法合規(guī)，不存在違規(guī)擔(dān)保、非法變更募集資金用途等情況。
7、公司不存在涉嫌重大違法行為，不存在嚴(yán)重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形。
8、公司與控股股東（實際控制人）人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，各自獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。公司董事會、監(jiān)事會和內(nèi)部機構(gòu)能夠獨立運作，公司控股股東沒有超越股東大會直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營活動，公司具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力，能夠自主經(jīng)營管理。
公司控股股東或?qū)嶋H控制人不會對公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營存在潛在影響或風(fēng)險，能夠履行公開承諾。
9、公司的資金資產(chǎn)是安全的，沒有發(fā)生控股股東（實際控制人）違規(guī)占用公司資源或損害公司利益的情況，公司沒有為控股股東（實際控制人）及其關(guān)聯(lián)人提供任何擔(dān)保，不存在股東或者實際控制人侵占公司資產(chǎn)的現(xiàn)象。
10、公司按照《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》等規(guī)定，制定了符合企業(yè)實際情況的財務(wù)管理制度。公司財務(wù)管理實行統(tǒng)一計劃、分級管理的原則。公司會計核算工作規(guī)范，最近3年沒有被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見，公司會計文件沒有虛假記載的事項發(fā)生。
11、公司重視與利益相關(guān)者的良性互動關(guān)系，充分尊重和維護相關(guān)利益者的合法權(quán)益，實現(xiàn)股東、員工、社會等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，認(rèn)真履行社會責(zé)任，與利益相關(guān)者積極合作，推動了公司持續(xù)、健康地發(fā)展。公司被山東省銀行業(yè)協(xié)會授予“2006年度山東省銀行業(yè)最佳信用企業(yè)”、中國農(nóng)業(yè)銀行青島市分行年年授予公司“三Α信用企業(yè)”。
三、公司治理專項活動整改情況
通過加強公司治理專項活動的開展，公司通過自查及與投資者交流，我們發(fā)現(xiàn)本公司在公司治理方面存在的不足，整改如下：
1、公司根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及
（1）修訂完善《公司章程》，增加“公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理”的條款、修訂完善“對外擔(dān)保的內(nèi)部控制”、“重大投資的內(nèi)部控制”等條款，增加制止股東或者實際控制人侵占公司資產(chǎn)的措施，建立對股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機制，明確公司董事、監(jiān)事和高管人員維護公司資金安全的法定義務(wù)，載明公司董事、高管人員協(xié)助、縱容股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會視情節(jié)輕重對直接責(zé)任人處分和對負有嚴(yán)重責(zé)任的董事予以罷免的程序。《公司章程》已經(jīng)完成修改方案，公司董事會將提交最近一次股東大會審議通過。
（2）修訂完善《信息披露工作內(nèi)控制度》，增加定期報告的內(nèi)容、完善臨時報告所謂重大事件的內(nèi)容，信息披露的編制、審議、披露程序等。該項制度已完成修訂，并已經(jīng)公司董事會三屆十六次會議的審議通過，正式頒布實施。
（3）修訂完善公司《公司關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《控股子公司管理制度》、《募集資金管理制度》，其中根據(jù)青島證監(jiān)局出具的治理專項活動現(xiàn)場檢查情況的通報函內(nèi)容，在《募集資金管理制度》中，增加“閑置募集資金在暫時補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易�！钡南拗菩詶l款�！赌技Y金管理制度》、《控股子公司管理制度》的修訂經(jīng)本次三屆十八次董事會審議通過；《公司關(guān)聯(lián)交易決策制度》已經(jīng)完成修改方案，公司董事會將提交最近一次股東大會審議通過。
2、公司經(jīng)濟規(guī)模的擴大，經(jīng)營活動的日益頻繁對董事會的決策效率提出了更高的要求。為確保董事會的決策效率能夠滿足未來公司發(fā)展的需求，公司應(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進一步強化董事會專門委員會的工作力度和深度，對于部分（按照專門委員會的職責(zé)范圍）提交董事會審議的議案，在經(jīng)營管理層提出草案的基礎(chǔ)上，由專門委員會討論研究，負責(zé)組織編撰建議書，便于董事會審議，降低決策風(fēng)險，提高決策效率，該項整改由公司董事長負責(zé)，自最近一次董事會會議開始實施。
3、在公司現(xiàn)有的績效評價體系基礎(chǔ)上，研究新形勢下公司內(nèi)部績效評價機制，必要時聘請相關(guān)中介機構(gòu)，健全完善能夠增進員工向心力、創(chuàng)造力，促進企業(yè)經(jīng)濟效益增長的績效評價體系，設(shè)立符合法律法規(guī)和公司實際情況的股權(quán)激勵機制擇機推行，該項整改由公司總經(jīng)理負責(zé)提出，年底前提出草案。
四、公司治理專項活動的體會
“開展加強上市公司治理專項活動是促進上市公司規(guī)范運作，提高上市公司質(zhì)量的重要舉措，也是固本強基，促進資本市場持續(xù)健康發(fā)展的重要舉措”。在加強公司治理專項活動的開展過程中，我們通過“自查”、“公眾評議”、“整改提高”三個階段的工作，有以下認(rèn)識和體會：
1、公司治理工作任重道遠，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，使公司治理走上規(guī)范化的發(fā)展軌道，是高舉中國特色社會主義旗幟，貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，在社會主義市場經(jīng)濟中增強企業(yè)核心競爭力的必由之路。通過開展公司治理專項活動，使我們深深感到：確立公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架，進一步促進公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量，增強風(fēng)險防范能力，不斷建立和完善適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的內(nèi)部管理機制和約束機制是公司長期不懈的工作。持續(xù)做好公司治理工作的各個方面，協(xié)調(diào)平衡公司管理各個環(huán)節(jié)的優(yōu)化，使公司治理規(guī)范運作成為推進企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的動力，符合企業(yè)的短期利益，有助于公司的長遠利益。
2、股權(quán)分置改革完成后，全流通條件下對公司治理提出了更高的要求，針對全流通下資本市場的特點，我們認(rèn)為：通過主業(yè)的持續(xù)發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營管理水平的提升，樹立公開、透明、誠信的公司形象，使公司的股票價格正確反映公司的內(nèi)在價值，其最主要的是注重投資者溝通工作內(nèi)容的豐富和形式的多元化，與投資者進行有效溝通，使公司的內(nèi)在價值獲得投資者認(rèn)同。在專項活動社會評議中，投資者通過電話、網(wǎng)絡(luò)、在線調(diào)查等方法對公司給予中肯的建議和評價，對于促進公司治理水平的提高，進一步重視投資者關(guān)系的改善，保持公司與投資者之間的互動，更好地開展投資者關(guān)系管理工作，具有很強的現(xiàn)實意義。
3、開展公司治理專項活動，采取自查和社會評議相結(jié)合的方法，按照自查事項進行公允的自我評價，使我們獲得了對公司治理工作的新認(rèn)識，這主要是：公司治理工作在企業(yè)內(nèi)部也是系統(tǒng)工程，需要各方協(xié)同努力，將公司治理的原理、方法同公司的實際密切結(jié)合，不斷探索和完善公司治理結(jié)構(gòu)，提升公司核心競爭力和公司價值，尋求股東利益的最大化，是公司治理水平評判的標(biāo)準(zhǔn)之一。提高公司治理水平、提高企業(yè)管理能力、提高公司經(jīng)濟效益都是企業(yè)內(nèi)在動力趨向，牢固樹立做好公司治理的自覺性，從加強內(nèi)部控制制度建設(shè)著手，加強內(nèi)部檢查和自我評估，強化內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，促進公司各方面的協(xié)調(diào)發(fā)展，是今后乃至長期的工作重點。
4、在公司治理專項活動社會公眾評議時，我們注意到參加評議的不僅有投資者，同時還有中介機構(gòu)、銀行、員工等利益相關(guān)者，我們感謝這些關(guān)注公司發(fā)展的每個人，同時感到：與利益相關(guān)者積極合作，共同推動公司持續(xù)、健康地發(fā)展，積極維護利益相關(guān)者的權(quán)益是公司的社會責(zé)任。保持公司持續(xù)發(fā)展、實現(xiàn)股東利益最大化、重視公司的社會責(zé)任，也是企業(yè)建設(shè)誠信文化、建設(shè)和諧社會、落實科學(xué)發(fā)展觀的具體實踐。
通過本次公司治理專項活動的開展，公司將在新的市場環(huán)境下，認(rèn)真學(xué)習(xí)、努力實踐，不斷提高公司規(guī)范運作水平，將提高公司治理水平、提高企業(yè)管理能力、提高公司經(jīng)濟效益，實現(xiàn)股東利益的最大化做為我們的自覺行動，為公司持續(xù)健康發(fā)展、為社會和諧進步而努力工作。
普洛康裕股份有限公司董事會
2007年10月30日

Powered By Google 【我的2008：每周110,000現(xiàn)金等你拿】
不支持Flash
·城市營銷百家談>> ·城市發(fā)現(xiàn)之旅有獎活動 ·企業(yè)郵箱換新顏 ·郵箱大獎等你拿
不支持Flash